陳憲：教育體制改革的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思考

　　一段時期以來，圍繞“教育產(chǎn)業(yè)化”展開的關(guān)于深化教育體制改革的討論，正在逐步引向深入。這里，大致要回答這樣三個層次的問題；
其一，當(dāng)我們把一個經(jīng)濟(jì)體系按提供商品和服務(wù)來劃分時，教育顯然屬于提供服務(wù)的部門。那么，教育究竟是一種什么性質(zhì)的服務(wù)？其二，在現(xiàn)代社會，教育是生產(chǎn)人力資本的經(jīng)濟(jì)活動和實現(xiàn)人際公平的社會活動。作為前者，教育和其他經(jīng)濟(jì)活動一樣，有著效率的要求；
作為后者，教育是現(xiàn)代社會實現(xiàn)公平的基本手段。二者如何兼顧與協(xié)調(diào)？其三，教育產(chǎn)業(yè)化的提法是否恰當(dāng)？在教育這一活動中，市場和政府都在發(fā)揮自身作用。二者作用的邊界如何厘定并有機(jī)結(jié)合？

　　一、教育究竟是一種什么性質(zhì)的服務(wù)

　　廣義教育是一種服務(wù)。教育在大多數(shù)情況下，是具有非排他性但具有競爭性的共有資源；
從投入角度看，大部分教育項目是多元投入的混合物品。非營利性是教育的基本性質(zhì)之一，從正的外部性（溢出效應(yīng)）角度看，教育是公益品。

　　在一個經(jīng)濟(jì)體系中，提供服務(wù)的部門被劃分為消費者服務(wù)、生產(chǎn)者服務(wù)、分配服務(wù)和公共服務(wù)。以下分析將證明，教育與其中的公共服務(wù)、生產(chǎn)者服務(wù)和消費者服務(wù)有關(guān)。

　　按照通常的認(rèn)識，教育往往被視為公共服務(wù)，這不僅并不完整，而且并不確切。公共服務(wù)即公共物品，是指具有非排他性和非競爭性的物品。所謂非排他性，是指無法阻止一個人使用一種物品時該物品的特征。所謂非競爭性，是指一個人使用一種物品并未減少其他人使用時該物品的特征。非排他性和非競爭性是因為技術(shù)的（自然的）原因引起的，而非其他人為原因造成的。如果依據(jù)這一公共物品的定義來理解，是得不出教育是公共物品的結(jié)論的。首先，教育的排他是極容易的事：不付學(xué)費不能進(jìn)校門或教室。其次，教育的競爭也顯而易見，大課的教學(xué)質(zhì)量一般是要下降的，尤其對外語、數(shù)學(xué)、藝術(shù)等課程是如此。因此，教育不是本來意義上的公共物品。

　　現(xiàn)實生活中，義務(wù)教育如何成為公共物品的呢？答案很簡單，是制度安排使義務(wù)教育成為公共物品，如我國《義務(wù)教育法》第10條規(guī)定：“國家對接受義務(wù)教育的學(xué)生免收學(xué)費�！蔽覀兛煞Q其為制度性公共物品，以區(qū)別于本來意義的公共物品。根據(jù)美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家N·曼昆對物品的四種類型劃分，更確切地說，大部分國家的義務(wù)教育應(yīng)當(dāng)是制度性共有資源，即法律規(guī)定其具有非排他性，但仍有競爭性。一個簡單的證明是：課堂人數(shù)和教學(xué)質(zhì)量存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。正因為如此，各地教育行政部門對中小學(xué)的班級人數(shù)是有規(guī)定的。中國目前擇校、插班等之所以收費，其原因也在于義務(wù)教育存在競爭性。如果要使義務(wù)教育成為完整意義上的制度性公共物品，那么，政府要繼續(xù)加大投入，直至達(dá)到每一個邊際（新增）學(xué)生，都能享受存量（原有）學(xué)生的平均效用。公共物品的另一個定義是，公共物品是沒有價格的物品。因此，如果我們堅持義務(wù)教育是制度性公共物品，那么，對義務(wù)教育的任何收費，都必須取消。

　　舒爾茨等經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，教育、培訓(xùn)是一種旨在保持或增加人力資本的投資形式，是對人這種生產(chǎn)要素的中間投入。中間投入可能來自三個主體：來自政府，這里的教育是公共服務(wù)；
來自企業(yè)，這里的教育是生產(chǎn)者服務(wù)；
來自個人，這里的教育是消費者服務(wù)�，F(xiàn)實生活中，由于大多數(shù)教育項目的投入是混合的，就使人們產(chǎn)生了所謂主流的看法：教育是一種準(zhǔn)公共物品，它既有公共物品的性質(zhì)，又有私人物品的性質(zhì)。我認(rèn)為，準(zhǔn)公共物品的提法，其涵義比較模糊。事實上，如果從排他性和競爭性角度，就稱其為（制度性）共有資源；
如果從多元投入的角度，就稱其為混合物品。不同性質(zhì)的教育項目，自會形成政府投入、企業(yè)投入和個人投入的不同比例。大部分教育項目是混合投入的，如現(xiàn)在的本科、研究生教育，其經(jīng)費來源就是多元的。一般而言，公共服務(wù)在教育中的權(quán)數(shù)隨教育程度的提高而降低：掃盲階段的初等教育可以看成是完全的公共服務(wù)，社會和他人從中收益很大，即收益的外部化或正的外部性很大，所以，各國幾乎都實行了義務(wù)教育。高等教育基本上是一種混合物品，上大學(xué)的目的是為了自我投資，改善自身生存條件，盡管社會和他人也會從中獲益，但相對來說，主要表現(xiàn)為收益的內(nèi)部化，即形成個人收益，因此，公共服務(wù)的權(quán)數(shù)下降。

　　由多元投入所決定，教育項目有公益性、非營利性和營利性之分。純粹政府投入的教育是公益性教育，如義務(wù)教育；
純粹私人投入的教育，是營利性教育，如某些職業(yè)培訓(xùn)；
大多數(shù)教育活動是由多元投入（政府、非政府組織、企業(yè)和私人共同投入）創(chuàng)辦的，因此，非營利性是其最基本的性質(zhì)和要求。在發(fā)達(dá)國家，私人（包括自然人和法人）投入一旦進(jìn)入（捐贈或入股）教育發(fā)展基金或?qū)W校，一般就具有了非營利性。因此，除了義務(wù)教育和部分培訓(xùn)項目外，我們將教育定義為非營利性事業(yè)。

　　根據(jù)外部性理論，我們說教育是社會最大的公益品。公益品與公害品相對應(yīng)，是指不管人們的意愿而由政府決定其好壞的商品。顯然，公益品具有溢出效應(yīng)（正的外部性）最大的特征，而公害品則具有極大的破壞效應(yīng)（負(fù)的外部性）。我們說知識、技術(shù)具有很大的溢出效應(yīng)，而它們在很大程度上是通過教育、培訓(xùn)而實現(xiàn)的。因此，教育、培訓(xùn)在工具意義上具有溢出效應(yīng)，知識、技術(shù)則在內(nèi)容意義上具有溢出效應(yīng)。提出教育是公益品，還在于強(qiáng)調(diào)，公益品不是公共物品，不要將二者混淆。

　　通過厘清有關(guān)概念和提法，我們可以確認(rèn)以下幾個重要觀點：1、在最一般意義上，廣義教育（包括培訓(xùn)）是一種服務(wù)。2、用物品（服務(wù)）是否具有排他性和競爭性分類，教育在大多數(shù)情況下，是具有非排他性但具有競爭性的共有資源；
義務(wù)教育應(yīng)當(dāng)通過加大投入和完善立法，成為制度性公共物品；
部分培訓(xùn)項目則是純粹的私人物品。3、從投入角度看，大部分教育項目兼有公共物品和私人物品特性，是多元投入的混合物品。非營利性是教育的基本性質(zhì)之一，義務(wù)教育是公益性的，部分培訓(xùn)項目是營利性的。4、從正的外部性（溢出效應(yīng)）角度看，教育是公益品。

　　二、效率與公平：教育功能的分析

　　就教育的經(jīng)濟(jì)性而言，效率是其主要方面；
就教育的社會性而言，公平是其主要方面。在現(xiàn)代社會，強(qiáng)調(diào)教育權(quán)的公平，以及教育對于縮小貧富差距的作用，有著特別重要的意義。

　　教育既有效率的功能，又有公平的功能。然而，在現(xiàn)實生活中二者不僅無法截然分開，而且經(jīng)常產(chǎn)生沖突。例如，有限教育資源在義務(wù)教育和高等教育中的分配，就反映了對公平與效率的不同價值取向。因此，就有二者如何兼顧和協(xié)調(diào)的問題。就效率而言，大致有這樣兩個方面：其一，教育作為一種生產(chǎn)人力資本的經(jīng)濟(jì)活動，其本身有追求效率的要求。其二，教育是一項需要大量投入的活動，在投入為一定的條件下，就有教育資源的配置效率問題。就公平而言，也有兩點是必須關(guān)注的：其一，公民受教育權(quán)的公平問題；
其二，教育作為實現(xiàn)人際公平的社會活動，其對于克服貧富差距的作用。

　　教育作為一種生產(chǎn)人力資本的經(jīng)濟(jì)活動，其本身有追求效率的要求。教育產(chǎn)出的數(shù)量方面，即規(guī)模問題，是比較容易衡量的。教育產(chǎn)出僅僅用數(shù)量衡量是不夠的，但質(zhì)量方面的衡量又比較困難，尤其在短期是如此。在短期，我們往往用一些考試、考級的通過率，以及獲獎，來衡量一個學(xué)校的教育質(zhì)量，這比較片面。在長期，社會可以通過一個學(xué)校畢業(yè)生的成功狀況，來衡量其教育質(zhì)量，這是比較有說服力的。

　　在投入為一定時，還有一個投入的結(jié)構(gòu)（比例）問題，如多投入義務(wù)教育，還是多投入高等教育。這就是資源的配置效率問題。以中國現(xiàn)階段為例，如果將本來可以用于義務(wù)教育、從而有利于改善低收入人群受教育狀況的政府投入，用來建設(shè)那些由指標(biāo)定義的世界一流大學(xué)，那么，這些資源的配置效率就十分值得懷疑了。盡管目前沒有經(jīng)驗數(shù)據(jù)的支持，也存在不可比因素，但我認(rèn)為，義務(wù)教育投入的邊際產(chǎn)出是大于建設(shè)“一流大學(xué)”投入的。而且，這里還隱含著一個效率與公平的價值判斷問題。

　　教育要做到的公平，首先是公民受教育權(quán)的公平。這里，受教育權(quán)主要是指受義務(wù)教育權(quán)，而公平則包括機(jī)會和選擇的公平。非義務(wù)教育權(quán)的公平主要是指機(jī)會的公平，而選擇則由個人根據(jù)自身條件作出，如考研究生的機(jī)會是公平的，但是否考，由個人作出選擇。在受教育權(quán)方面，我們的問題還是比較嚴(yán)峻的。這是因為，長期的二元結(jié)構(gòu)，使身處城市尤其是發(fā)達(dá)地區(qū)城市的人，享有較多的教育資源，而身處落后地區(qū)農(nóng)村的人，就只能獲得較少的教育資源。過去，我們經(jīng)常用教育資源稀缺來解釋這一問題。但這只是問題的一個方面，關(guān)鍵的問題還在于，如何用法制以及相適應(yīng)的公共財政制度來強(qiáng)行規(guī)定公民受教育權(quán)和義務(wù)教育資源的公平享有。蛋糕的大小只能決定平均享有的大小，并不能決定是否平均享有。

　　貧富差距是現(xiàn)代社會的普遍問題。面對貧富差距，各國政府都會采取各種措施，最常見的就是對窮人和落后地區(qū)進(jìn)行財政轉(zhuǎn)移支付。教育能夠在其中起重要作用，這是已經(jīng)被證明的。美國芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授K·墨菲揭示出，在當(dāng)今社會，決定人們之間貧富差距的第一位原因，是由知識累積所形成的人力資本，而不是對物質(zhì)資本的占有。另一位重量級經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)教授P·阿格亨提出了兩個著名的謎：收入在不同群體（受高等教育與沒受高等教育群體）之間的差距在擴(kuò)大，以及收入在教育水平相同的群體內(nèi)部也拉開了距離。阿格亨的回答是，在工資結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新過程之間存在著內(nèi)部聯(lián)系，知識與技術(shù)的創(chuàng)新必然擴(kuò)大收入鴻溝。解決的辦法是，盡一切可能做到教育機(jī)會公平，使人力資本價值在勞動者之間有比較公平的分布，這將有效實現(xiàn)提高效率基礎(chǔ)上的公平。

　　綜上，就教育的經(jīng)濟(jì)性而言，效率是其主要方面；
就教育的社會性而言，公平是其主要方面。如果將這兩方面結(jié)合起來，教育是兼顧效率與公平的。在現(xiàn)代社會，強(qiáng)調(diào)教育權(quán)的公平，以及教育對于縮小貧富差距的作用，有著特別重要的意義。

　　三、政府與市場：教育發(fā)展的思考

　　教育不能以利潤最大化為目標(biāo)，現(xiàn)代社會，公民的受教育權(quán)是公平的。教育必須以培養(yǎng)全面發(fā)展的人為目標(biāo)，這是所有辦教育的人必須始終恪守和實踐的宗旨。

　　由于教育在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，既有著巨大的正外部性，又有著維護(hù)和實現(xiàn)社會公平的作用，因此，任何社會的教育活動都是在政府主導(dǎo)下發(fā)展的。政府的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在：其一，對國民教育作出科學(xué)規(guī)劃，指導(dǎo)其遵循國家的社會制度和意識形態(tài)健康發(fā)展；
其二，制定相關(guān)法律，保障公民享有公平的受教育權(quán)，規(guī)范教育活動秩序，創(chuàng)造良好的教育發(fā)展環(huán)境；
其三，對教育主體的資質(zhì)以及教育活動的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管和評估。這方面的工作亦可通過非政府組織來進(jìn)行。

在政府對教育活動起主導(dǎo)作用的同時，如何看待市場在教育活動中的作用？顯然，否定市場在教育中的作用是不可能的。首先，在一個成熟的市場經(jīng)濟(jì)社會，由市場配置的資源總是大部分，一般達(dá)到80－90％。(點擊此處閱讀下一頁)因此，完全由政府配置的資源進(jìn)入教育，是無法想象的。由市場配置的資源進(jìn)入教育，與這部分資源是否有營利性要求是兩回事。盡管教育具有很大的正外部性，在實現(xiàn)社會公平方面有著重要作用，大部分進(jìn)入教育的市場資源應(yīng)當(dāng)是非營利性的，但這與市場機(jī)制在教育資源配置中起作用并不矛盾。

　　其次，怎樣理解市場，尤其是非營利性領(lǐng)域中市場的作用？市場除了是交易場所和交換關(guān)系外，經(jīng)濟(jì)學(xué)還認(rèn)為，市場是資源配置的方式，是經(jīng)濟(jì)運行的機(jī)制，還是追求效率的精神。教育運行（活動）有自身規(guī)律，而且，從培養(yǎng)人的角度看，教育自身的規(guī)律發(fā)揮著基本作用。然而，從教育投入與產(chǎn)出的角度看，市場機(jī)制的作用是不能不、也是不得不考慮的，否則，教育活動就沒有效率可言。當(dāng)然，對教育投入產(chǎn)出的評價不能簡單地等同于產(chǎn)品和其他營利性服務(wù)。

　　指出并始終強(qiáng)調(diào)教育的非營利性，有著特殊重要的意義。這是因為，非營利性區(qū)別于營利性，首要的就在于是否以利潤最大化為目標(biāo)。教育不能以利潤最大化為目標(biāo)，有兩個基本理由：其一，現(xiàn)代社會，公民的受教育權(quán)是公平的。盡管這一以憲法保障的權(quán)利要完全實現(xiàn)還需做出巨大努力，但其理念必須體現(xiàn)在今天的教育活動中。同時，教育作為實現(xiàn)人際公平的社會活動，有著克服貧富差距的社會公正功能，因此，如果實現(xiàn)社會公平、公正的教育活動以利潤最大化為目標(biāo)，那就不可思議了。其二，教育必須以培養(yǎng)全面發(fā)展的人為目標(biāo)，這是所有辦教育的人必須始終恪守和實踐的宗旨。如果不明確教育的非營利性，營利性和利潤最大化就會成為教育追求的目標(biāo)，由此將產(chǎn)生的嚴(yán)重后果，已經(jīng)有許多現(xiàn)實的教訓(xùn)可以說明。

　　正如不能簡單地把產(chǎn)業(yè)和營利性掛鉤一樣，說教育是產(chǎn)業(yè)，也并不意味著教育就可以產(chǎn)業(yè)化。教育產(chǎn)業(yè)化就是指把教育活動改變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)的性質(zhì)和狀態(tài)。本來，如果能夠在正確把握教育產(chǎn)業(yè)非營利性的基礎(chǔ)上理解產(chǎn)業(yè)化，倒也無可厚非，但是，當(dāng)下對教育產(chǎn)業(yè)化的理解是有偏差的，其主要表現(xiàn)就是忽視教育的非營利性，將產(chǎn)業(yè)化與市場化等同。尤其值得注意的是，中國的經(jīng)驗表明，任何事情一旦“化”了，就一陣風(fēng)了，一概而論了。教育產(chǎn)業(yè)化中不恰當(dāng)?shù)貪B入市場化的因素，又被推而廣之，這對教育無疑會是一場災(zāi)難。

　　在現(xiàn)代社會，市場是配置資源的基本機(jī)制，其作用是中性、客觀的，其結(jié)果有好與不好之分。這里，好或不好與兩個基本因素有關(guān)。首先，與它所處的體制有關(guān)，也就是說體制好，市場機(jī)制就能發(fā)揮好的作用，實現(xiàn)資源配置的效率，同時，好的體制獲得效率的同時，又能夠維護(hù)社會公平的均衡。體制不好，或有重大缺陷，市場機(jī)制不僅不能實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，也不可能處理好公平與效率的關(guān)系。其次，與市場機(jī)制的發(fā)育、完善程度有關(guān)。單純從市場機(jī)制角度看，其發(fā)育、完善程度決定著資源配置的效率。而且，即便是一個發(fā)育完善的市場機(jī)制，也不能自動解決公平問題。因此，政府總是有配置資源的功能，其主要作用是解決公平問題。如果一個發(fā)育不足、不盡完善的市場機(jī)制和一個存在缺陷的體制相結(jié)合，情況就會更加復(fù)雜，問題就會比較多。我們的教育目前就是在體制改革相對滯后的背景下，引入了不盡健全的市場，所以，就出現(xiàn)了畸形的產(chǎn)業(yè)化、瘋狂的亂收費。將這盆臟水潑在市場機(jī)制上是不對的。

　　市場不僅是以效率最大化為目標(biāo)的資源配置方式和經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制，而且，市場還代表著一種精神——追求效率的精神。美國作者戴維·奧斯本和特德·蓋布勒寫了一本《改革政府——企業(yè)精神如何改革著公營部門》，揭露并嚴(yán)厲批評了當(dāng)代美國的官僚主義，進(jìn)而提出，要對政府進(jìn)行企業(yè)化改造或改革，即“企業(yè)化政府”。企業(yè)化政府并不是也不可能是改變政府組織的性質(zhì)和功能，而只是試圖使政府官員改變思考和處理問題的方式，使政府運作更有效率。當(dāng)我們說到市場對教育的作用時，也應(yīng)當(dāng)從這個意義上來考慮，這對深化教育體制改革有深刻的意義。

　　體現(xiàn)市場精神的教育體制改革，至少要做到以下幾點：首先，要將學(xué)校作為具有辦學(xué)自主權(quán)的微觀主體，使他們在黨的教育方針指導(dǎo)下，充分享有辦學(xué)自主權(quán)，進(jìn)而對學(xué)校發(fā)展承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。其次，學(xué)校要根據(jù)政府的規(guī)劃、社會及市場的需要以及資源條件的可能，對學(xué)校作出準(zhǔn)確的發(fā)展定位。這一定位要在長遠(yuǎn)和當(dāng)前之間找到均衡點，以解決當(dāng)前存在的種種急功近利，例如，蜂擁而來的“國際一流”。第三，要以兼顧效率與公平的原則，有效利用好一切辦學(xué)資源。政府在配置教育資源時，公平原則是第一位的；
學(xué)校在具體使用資源時，要更多考慮效率原則，使有限教育資源發(fā)揮更大效用。第四，教育管理體制、以及教育單位的內(nèi)部管理體制還存在比較嚴(yán)重的計劃經(jīng)濟(jì)色彩，要繼續(xù)引入市場機(jī)制和市場精神，加大改革力度，在提高效率的同時，使之更好地發(fā)揮各項社會功能。第五，鼓勵多元投入，發(fā)展民辦教育，這不僅能增加教育資源，有利于開發(fā)中國豐富的人力資源，而且對教育體制改革也有著重要意義。

　　體現(xiàn)市場精神的教育體制改革，至少要做到以下幾點：首先，要將學(xué)校作為具有辦學(xué)自主權(quán)的微觀主體，使他們充分享有辦學(xué)自主權(quán)。其次，學(xué)校要根據(jù)政府的規(guī)劃、社會及市場的需要以及資源條件的可能，對學(xué)校作出準(zhǔn)確的發(fā)展定位。第三，要以兼顧效率與公平的原則，有效利用好一切辦學(xué)資源。第四，教育管理體制、以及教育單位的內(nèi)部管理體制還存在比較嚴(yán)重的計劃經(jīng)濟(jì)色彩，要繼續(xù)引入市場機(jī)制和市場精神，加大改革力度，更好地發(fā)揮各項社會功能。第五，鼓勵多元投入，發(fā)展民辦教育，這不僅能增加教育資源，有利于開發(fā)中國豐富的人力資源，而且對教育體制改革也有著重要意義。

　　陳憲，1954年9月生于上海。先后畢業(yè)于江西財經(jīng)大學(xué)（獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位）和中國人民大學(xué)（獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和博士學(xué)位）�，F(xiàn)為上海大學(xué)教授，上海大學(xué)國際工商管理學(xué)院執(zhí)行院長；
上海社會科學(xué)院博士生導(dǎo)師。代表性著作有：《市場經(jīng)濟(jì)中的政府行為》（1995），《黏合劑：全球產(chǎn)業(yè)與市場整合中的服務(wù)貿(mào)易》（2001，合著）。出版兩本隨筆和評論集：《蹺蹺板上看天下》、《人本精神：經(jīng)濟(jì)學(xué)人的告白》。（文匯報）

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