趙定東：俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的歷史動(dòng)態(tài)軌跡

　　內(nèi)容摘要：千年以來(lái)，俄羅斯的社會(huì)發(fā)展經(jīng)歷了六次重要的社會(huì)轉(zhuǎn)型，文章以國(guó)家定位、治理體制和社會(huì)結(jié)構(gòu)三者的關(guān)系為主線通過(guò)梳理和對(duì)比分析,認(rèn)為俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的歷史軌跡表現(xiàn)在：第一，治理體制與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間一直存在著無(wú)法彌補(bǔ)的張力。因此其社會(huì)轉(zhuǎn)型具有“突變”性；
第二，社會(huì)發(fā)展道路上存在著“西化”與“東方化”的矛盾。這反映在兩個(gè)方面，一是治理體制的“東方化”和現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)路徑的“西化”矛盾，二是文化的“西化”與社會(huì)結(jié)構(gòu)的“東方化”矛盾，因此其社會(huì)轉(zhuǎn)型存在著“西化”與“東方化”搖擺不定性特征。第三，在國(guó)家定位上存在著帝國(guó)意識(shí)膨脹與自身實(shí)力欠缺的沖突。也就是通過(guò)國(guó)家資源的壟斷而導(dǎo)致的形式上的強(qiáng)大缺乏社會(huì)后勁的支持，因此其社會(huì)轉(zhuǎn)型存在著間斷性與跳躍性共存的特征。

　　關(guān)鍵詞：俄羅斯 社會(huì)轉(zhuǎn)型 歷史動(dòng)態(tài)軌跡

　　任何一種類型的社會(huì)都有自己獨(dú)特的發(fā)展模式和一定的歷史變遷軌跡。社會(huì)轉(zhuǎn)型作為社會(huì)發(fā)展模式的重要形成和突變形式，既是一個(gè)社會(huì)歷史變遷的重要階段，又是解釋一個(gè)社會(huì)現(xiàn)狀與未來(lái)的重要分析路徑。目前學(xué)界對(duì)“社會(huì)轉(zhuǎn)型”的研究體現(xiàn)出三種不同的取向，即國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系、社會(huì)結(jié)構(gòu)和國(guó)家的自身定位分析范式。這三種不同的研究視角又立足于各自對(duì)“社會(huì)轉(zhuǎn)型”概念界定的不同認(rèn)識(shí)。[1]在本文的分析中，社會(huì)轉(zhuǎn)型其實(shí)就是一種“質(zhì)向突破”，是總體性社會(huì)變遷的一種特殊表現(xiàn)形式。一般而言，社會(huì)轉(zhuǎn)型具有二種實(shí)現(xiàn)的形式：一是以階級(jí)斗爭(zhēng)為中軸的社會(huì)轉(zhuǎn)型；
一是以理性化的現(xiàn)代化過(guò)程為中軸的社會(huì)轉(zhuǎn)型。二者既有明顯的差異，又有相同之處。其共同點(diǎn)可以歸納為四個(gè)方面，即，第一，都是發(fā)軔于社會(huì)變遷過(guò)程中且具有世界性的歷史客觀態(tài)勢(shì)；
第二，都是社會(huì)結(jié)構(gòu)、治理體制的全方位新舊變革；
第三，轉(zhuǎn)型的結(jié)果都將具有導(dǎo)致改變歷史進(jìn)程方向的社會(huì)變動(dòng)；
第四，它們都是具有特殊內(nèi)容的社會(huì)變革。二者的區(qū)別是，以階級(jí)斗爭(zhēng)為中軸的社會(huì)轉(zhuǎn)型是階級(jí)社會(huì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)形態(tài)轉(zhuǎn)變的重要形式，它主要通過(guò)階級(jí)意識(shí)的覺(jué)醒并通過(guò)政治集團(tuán)或黨派斗爭(zhēng)的實(shí)踐來(lái)改變?cè)�有社�?huì)政權(quán)的性質(zhì)；
理性化為中軸的社會(huì)轉(zhuǎn)型主要通過(guò)科技理性的力量和“精英”合理化決策導(dǎo)向，在不改變?cè)�社�?huì)形態(tài)的范圍內(nèi)實(shí)行有計(jì)劃、有步驟、自下而上和自上而下的雙重結(jié)合的社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換[2]。20世紀(jì)50年代以來(lái)，在全球化的背景下在世界范圍內(nèi)理性化為中軸的社會(huì)轉(zhuǎn)型占據(jù)了主流。其表現(xiàn)形式主要有兩種：突變模式和漸進(jìn)模式。

　　社會(huì)轉(zhuǎn)型研究是社會(huì)學(xué)學(xué)科研究的重要領(lǐng)域，而其中對(duì)俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型研究又當(dāng)是重中之重。對(duì)俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型研究于中國(guó)學(xué)術(shù)界理論研究的意義不僅體現(xiàn)在它可為中國(guó)社會(huì)發(fā)展提供比較和借鑒，從而為總結(jié)中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)準(zhǔn)備良好的腳本，更重要的是它凸顯了社會(huì)發(fā)展的另一種模式，為豐富發(fā)展社會(huì)學(xué)的理論提供了極好的個(gè)案。眾所周知，在歷史的長(zhǎng)河中，俄羅斯的社會(huì)發(fā)展史上有六次重要的社會(huì)轉(zhuǎn)型，這六次轉(zhuǎn)型有何異同？有無(wú)一定的歷史規(guī)律可尋？何以理解當(dāng)代俄羅斯社會(huì)？俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型屬于何種類型等等是展開俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型研究必須明確的問(wèn)題，本文的分析也力圖在歷史的長(zhǎng)時(shí)段中以國(guó)家定位、治理體制和社會(huì)結(jié)構(gòu)三者的關(guān)系為主線對(duì)此做出一定的概括和檢視。本文的研究方法是立足文獻(xiàn)基礎(chǔ)上的“理想類型”解釋。

　　一 劍指一統(tǒng)：羅斯受洗的歷史地位

　　俄羅斯是千年古國(guó)。在遠(yuǎn)古水草茂盛的伏爾加河流域孕育了俄羅斯民族。其祖先斯拉夫人從公元6世紀(jì)起開始分化為東、南、西三部，東斯拉夫人居住在德涅斯特和第聶伯河兩河的下游之間和直至黑海沿岸以及更東的地區(qū)，從事農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)和漁獵經(jīng)濟(jì)，它是俄羅斯民族的原體。羅斯國(guó)家形成于882年，由當(dāng)時(shí)的諾夫哥羅德王公奧列格完成，他沿德涅伯河南下征服基輔和鄰近各公國(guó)，以基輔為中心，統(tǒng)治著德涅伯河到伊耳緬之間的土地，號(hào)稱“羅斯大公”，當(dāng)時(shí)的公國(guó)也稱為“基輔羅斯”�；�輔羅斯團(tuán)結(jié)了東斯拉夫及非斯拉夫的若干部落，逐漸強(qiáng)大，這些部落在政治上的聯(lián)合促成了他們?cè)谡�治、�?jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的整合�；�輔羅斯存在了300余年（9-12世紀(jì)），這個(gè)時(shí)期最重要的是奠定和形成了影響俄羅斯社會(huì)發(fā)展的全俄思想即接受了基督文化。

　　公元988年，當(dāng)時(shí)的大公弗拉基米爾一世作出了重大的歷史性抉擇，定希臘正教為國(guó)教。此舉的歷史意義是奠定了俄羅斯歷史上第一次全面社會(huì)轉(zhuǎn)型的思想基礎(chǔ)。當(dāng)然此舉也絕非偶然。第一，從當(dāng)時(shí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)看，到公元8世紀(jì)，東斯拉夫人的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活已經(jīng)取得了比較迅速的發(fā)展，促進(jìn)了氏族公社的瓦解，形成了以地域關(guān)系為基礎(chǔ)的農(nóng)村公社。同時(shí)隨著私有財(cái)產(chǎn)的出現(xiàn)和商業(yè)的發(fā)展，其社會(huì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出大公、部落酋長(zhǎng)和武士及普通村社成員的垂直體系[3]，以基輔王公為首的軍人階層領(lǐng)導(dǎo)著全國(guó)的商業(yè)活動(dòng)并創(chuàng)建了商業(yè)軍事制度。這種結(jié)構(gòu)為全俄思想的誕生奠定了制度基礎(chǔ)；
第二，從地理上看。羅斯地處東西方的要沖，各種文明對(duì)它的影響使之精神生活和文化選擇在歷史上引發(fā)了多次危機(jī)。雖然在地理上與西歐接近，但對(duì)東斯拉夫各部落而言，思想和人員上的交往主要集中在北方和南方，即沿著東歐平原的各條河流進(jìn)行。沿著這條路，基督教從南方，從拜占庭開始滲透到羅斯，這種現(xiàn)象早在弗拉基米爾一世奉它為國(guó)教之前就有[4]。由于羅斯和拜占庭在政治、經(jīng)濟(jì)和文化上的頻繁交流，基督教以拜占庭的形式傳入羅斯，在多神教的勢(shì)力范圍中奪取了一席之地；
第三，從當(dāng)時(shí)的政治軍事情況看。980年，弗拉基米爾繼任大公，他是俄國(guó)歷史上第一個(gè)強(qiáng)有力的統(tǒng)治者，他繼任后對(duì)外不斷擴(kuò)大羅斯的版圖，對(duì)內(nèi)平定叛亂，因而十分需求統(tǒng)治羅斯的全民思想。而在978年，拜占庭帝國(guó)發(fā)生內(nèi)亂，多瑙河流域的保加利亞人乘機(jī)向其發(fā)動(dòng)了進(jìn)攻，當(dāng)時(shí)的拜占庭皇帝被迫向弗拉基米爾大公求助，雙方簽定了盟約：弗拉基米爾大公及其全體臣民接受基督教的洗禮，同時(shí)拜占庭皇帝將其公主安娜嫁給弗拉基米爾；
第四，從羅斯民族的宗教心理看。有學(xué)者認(rèn)為，俄羅斯人慣用的形象地和象征地感悟世界的方法、他們的極端主義以及他們?cè)噲D憑借一時(shí)爆發(fā)的意志力達(dá)到絕對(duì)真理的追求在拜占庭式的基督教里找到了舒適的溫床[5]。這不無(wú)道理。

　　上述四點(diǎn)構(gòu)成了羅斯受洗的宏觀背景。988年，弗拉基米爾大公和安娜公主正式成親并且接受了希臘正教的洗禮。弗拉基米爾回到基輔后，特下詔書曉諭全國(guó)接受希臘神父的洗禮。從而從思想上完成了俄羅斯歷史上的第一次社會(huì)轉(zhuǎn)型，其歷史地位表現(xiàn)在：第一，形成了統(tǒng)一的全俄思想。因?yàn)榛�督教只信奉一個(gè)神，即基督耶酥，與早期東斯拉夫人的多神教相比，是社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的一個(gè)重要標(biāo)志；
第二，強(qiáng)化了民族意識(shí)。拜占庭帝國(guó)的光輝時(shí)刻招引著俄羅斯人的奮發(fā)圖強(qiáng)，是9-18世紀(jì)俄羅斯人的精神動(dòng)力和支柱，是俄羅斯人在遭受蒙古人的統(tǒng)治達(dá)二個(gè)多世紀(jì)之后重新崛起的精神紐帶，特別是拜占庭帝國(guó)衰落之后，俄羅斯以神圣第三羅馬帝國(guó)自居，對(duì)于后期俄羅斯帝國(guó)意識(shí)的形成和其普世性國(guó)民性格的形成產(chǎn)生了重要影響；
第三，在社會(huì)結(jié)構(gòu)上，形成了新的祭士階層。從此祭士的精神權(quán)與大公的世俗權(quán)緊密結(jié)合使俄羅斯完成了從野蠻社會(huì)向文明社會(huì)的過(guò)渡。于此而言，對(duì)西方文化的接受是其社會(huì)轉(zhuǎn)型的開端。

　　二 中央集權(quán)制：擋不住的誘惑

　　學(xué)界在分析當(dāng)代俄羅斯的社會(huì)特質(zhì)時(shí)，集權(quán)與專制總被列為其中的一個(gè)重要指標(biāo)。何以為之？因?yàn)橹醒爰瘷?quán)制的建立和發(fā)展是俄羅斯歷史上第二次社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要標(biāo)志。在羅斯接受拜占庭文明的光輝洗禮后，由于內(nèi)外諸多因素的作用至11世紀(jì)中期開始，基輔羅斯便走向了逐漸衰落的道路，到12世紀(jì)基輔羅斯大公的政權(quán)已經(jīng)名存實(shí)亡。至1240年成吉思汗剽悍的蒙古大軍攻陷基輔后，俄羅斯全境遭受異族統(tǒng)治達(dá)二個(gè)多世紀(jì)，一直到15世紀(jì)以莫斯科公國(guó)為中心的地域隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為統(tǒng)一的俄羅斯中央集權(quán)制的建立奠定了前提條件，而且蒙古人所建立的金帳汗國(guó)的治理體制成為新羅斯的典范。

　　如前所述，在羅斯受洗后，其社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了一些變化，經(jīng)濟(jì)差異和法律不平等成為階層劃分的基礎(chǔ)。綜觀15世紀(jì)以前的羅斯社會(huì)，其社會(huì)結(jié)構(gòu)的演變可以劃分為三個(gè)階段即憑借武裝力量征服階段、憑借具有立法權(quán)的政權(quán)建立起來(lái)的階段和憑借資本即經(jīng)濟(jì)差異的確立階段。第一階段形成了兩個(gè)階層即征服者與被征服者；
第二階段形成了含大公在內(nèi)的軍政管理者、普通自由民和家奴三個(gè)等級(jí)的階層；
第三階段則進(jìn)一步分化為大公在內(nèi)的特權(quán)地主世俗權(quán)力階層、祭士精神權(quán)力階層、城市自由民、國(guó)有農(nóng)民、地主農(nóng)民、特權(quán)家奴和普通家奴等復(fù)雜的階層。特別是第三階段的階層變化和階層權(quán)力內(nèi)涵的變遷為羅斯中央集權(quán)制的建立鋪平了道路。如果說(shuō)11、12世紀(jì)羅斯的最高權(quán)力屬于整個(gè)大公家族，他們共同統(tǒng)治整個(gè)羅斯的土地和居民，那么13、14世紀(jì)這個(gè)掌權(quán)的家族分裂為無(wú)數(shù)具有血緣關(guān)系但又彼此獨(dú)立的領(lǐng)主，相當(dāng)于中國(guó)的東周分封時(shí)代的諸侯國(guó)，他們是領(lǐng)地的世襲所有者，但又不能認(rèn)為是領(lǐng)地社會(huì)的世襲統(tǒng)治者。而到了15世紀(jì)，莫斯科君主將二者結(jié)合起來(lái)：他既是全部國(guó)家土地的世襲所有者，又是居住在這塊土地上的政治統(tǒng)治者。同時(shí)羅斯受洗導(dǎo)致的民族意識(shí)的增強(qiáng)使大公膨脹了成為整個(gè)民族統(tǒng)一局面的締造者和“全羅斯的沙皇和大公”的責(zé)任意識(shí)；
另一方面，社會(huì)其他階層與君主的關(guān)系也發(fā)生了變化。從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位而論，他們已不再產(chǎn)生于私人契約，而產(chǎn)生于共同的法律，也就是應(yīng)政權(quán)單方面的要求使這種關(guān)系成為政治性的、強(qiáng)制性的，換句話說(shuō)，自由民方面由契約規(guī)定的義務(wù)變成了國(guó)家義務(wù)，而領(lǐng)主方面由契約規(guī)定應(yīng)提供的優(yōu)惠變成了官方有效完成這些任務(wù)而提供的資助。這種經(jīng)濟(jì)和政治劃分關(guān)系的變化，表明了羅斯治理體制的轉(zhuǎn)換：即這種變化把每一階層的經(jīng)濟(jì)狀況同他們?yōu)閲?guó)家服務(wù)的類型聯(lián)系起來(lái)，由此形成了一條作為莫斯科公國(guó)社會(huì)劃分基礎(chǔ)的規(guī)則。

　　在這種背景下，當(dāng)時(shí)的莫斯科歷代大公都力圖擺脫蒙古金帳汗國(guó)的統(tǒng)治，統(tǒng)一整個(gè)東斯拉夫部落。1380年頓河之濱庫(kù)科科沃決戰(zhàn)的勝利有力推動(dòng)了羅斯民族自尊心的增強(qiáng)，當(dāng)時(shí)的莫斯科大公季米特里獲取了“頓斯科依”的稱號(hào)，金帳汗國(guó)封給他的弗拉基米爾大公地位已經(jīng)成為他自己的“世襲領(lǐng)地”，1462年伊凡三世成為“全俄羅斯國(guó)君”，從而使莫斯科大公從諸多大公“并列者的第一人”變成了統(tǒng)一的俄羅斯國(guó)家唯一的君主。伊凡三世為了使自己的地位更加神圣化，并且能得到歐洲各宮廷的承認(rèn)，他于1472年娶拜占庭帝國(guó)末代皇帝的侄女為妻，于是伊凡三世便自己作為拜占庭帝國(guó)皇位的直系繼承人，同時(shí)也變成了東正教世界的領(lǐng)袖，他還把拜占庭帝國(guó)的雙頭鷹徽號(hào)作為俄羅斯帝國(guó)的徽號(hào)。在兼并其他公國(guó)的過(guò)程中，建立強(qiáng)大的中央集權(quán)制國(guó)家的時(shí)機(jī)逐漸成熟。

　　1547年，伊凡四世加冕為沙皇[6]。他是俄羅斯歷史上的首位沙皇，標(biāo)志著俄中央集權(quán)制的初步形成。不過(guò)，沙皇制度建立之初，還不能稱為專制君主制度，而是一種等級(jí)君主制度。這時(shí)期的沙皇雖然在名義上握有立法、行政、司法和軍事指揮上的一切權(quán)力，但這種權(quán)力實(shí)際上很有限。由領(lǐng)主、高級(jí)僧侶、普通貴族和工商業(yè)的上層代表所組成的縉紳會(huì)議[7]在選舉沙皇、征收新稅、宣戰(zhàn)或媾和等國(guó)家事務(wù)上擁有決定權(quán)，領(lǐng)主杜馬在行政管理方面也往往超出咨詢的權(quán)限，甚至沙皇對(duì)地方的控制也不是直接進(jìn)行的。針對(duì)這種狀況，伊凡四世采取了系列措施予以反擊：對(duì)內(nèi)，他通過(guò)“拉達(dá)改革”[8]打擊領(lǐng)主勢(shì)力，提高封地貴族的政治地位，同時(shí)打擊教會(huì)勢(shì)力；
對(duì)外，獲求君士坦丁堡總主教的支持，直至1562年總主教的使節(jié)利用自己的權(quán)威將沙皇的權(quán)力神圣化并舉行了隆重的禮拜儀式后。至此沙皇的專制主義制度得到了確立。

　　在此看來(lái)，如果說(shuō)俄第一次社會(huì)轉(zhuǎn)型是以文化變革為先導(dǎo)，那么這次社會(huì)轉(zhuǎn)型則是以制度轉(zhuǎn)換為中心，西方化的文化與東方化的治理體制相互結(jié)合成為俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的獨(dú)特模式。

　　三 歐化與專制：彼得一世的改革

　　沙皇制的建立是俄羅斯歷史上中央集權(quán)制的開端，其社會(huì)意義是確立了俄羅斯民族國(guó)家的正式形成，完成了俄羅斯歷史上第二次社會(huì)轉(zhuǎn)型，即從分封離散的民族共同體向統(tǒng)一國(guó)家的過(guò)渡。其歷史地位可以與中國(guó)公元前221年秦制的建立相類同。中央集權(quán)制的建立于社會(huì)結(jié)構(gòu)的最大變化是完成了農(nóng)民對(duì)地主的依附關(guān)系，從而在社會(huì)的整個(gè)層面上形成了以沙皇、王公貴族、武士教會(huì)勢(shì)力為代表的地主階層和以自由民、農(nóng)奴等為主要組成部分的納稅農(nóng)階層。地主與農(nóng)民的關(guān)系是當(dāng)時(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)的二極。

　　前有所述，羅斯受洗后經(jīng)濟(jì)差異和法律不平等是階層劃分的主要依據(jù)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　當(dāng)時(shí)作為相對(duì)原始的農(nóng)業(yè)社會(huì)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，羅斯的農(nóng)村公社尚未在封建制的發(fā)展中按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律蛻化為私有財(cái)產(chǎn)形態(tài)的領(lǐng)主農(nóng)奴制，可是已經(jīng)在國(guó)家的法律意志下被政治強(qiáng)權(quán)保護(hù)下來(lái)并被導(dǎo)向?qū)Ｖ茋?guó)家、貴族地主和農(nóng)村公社三位一體控制農(nóng)民的國(guó)家農(nóng)奴制的發(fā)展軌跡。到17世紀(jì)中葉，這種農(nóng)奴制日臻完善，成為國(guó)家的一種主要制度形態(tài)，這時(shí)的納稅農(nóng)階層細(xì)化為四個(gè)主要組成部分：即地主農(nóng)民、宮廷農(nóng)民、國(guó)家農(nóng)民和教會(huì)農(nóng)民。地主農(nóng)民，人口占俄國(guó)農(nóng)民的絕大部分，他們沒(méi)有人身自由，隨時(shí)可被地主轉(zhuǎn)讓和處罰，地位最為悲慘；
宮廷農(nóng)民，主要服務(wù)于俄國(guó)宮廷，除農(nóng)業(yè)勞動(dòng)外，還負(fù)責(zé)皇室日常所需要的手工業(yè)品、食品的加工；
國(guó)家農(nóng)民，一般耕作村社土地，向國(guó)家交納賦稅；
教會(huì)農(nóng)民，主要依附于東正教會(huì)，在教會(huì)和修道院土地上勞動(dòng)為生，1764年教會(huì)土地收歸國(guó)有后轉(zhuǎn)歸經(jīng)濟(jì)院管理，故又稱經(jīng)濟(jì)農(nóng)民，1786年經(jīng)濟(jì)院取消后與國(guó)家農(nóng)民融合。這四類農(nóng)民占全俄人口的90%，其余則為所謂的地主階層。

　　這種金字塔型的社會(huì)結(jié)構(gòu)為俄國(guó)從等級(jí)代表君主制向絕對(duì)專制君主制過(guò)渡奠定了社會(huì)前提。到18世紀(jì)初彼得大帝統(tǒng)治時(shí)期，這一過(guò)渡基本完成，農(nóng)奴制獲得了前所未有的發(fā)展，到18世紀(jì)下半葉，西歐各國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、資產(chǎn)階級(jí)民主思想深入人心之時(shí)，也正是俄國(guó)專制制度和農(nóng)奴制度的黃金時(shí)代。

　　這個(gè)黃金時(shí)代的主要?jiǎng)?chuàng)立者當(dāng)屬彼得一世。1697年彼得在西歐的游訪使其深感到俄羅斯社會(huì)的落后，在他看來(lái)，俄國(guó)的特權(quán)貴族們盲目排外，拒絕西方文化，古風(fēng)舊習(xí)又受到教會(huì)的保護(hù)，窒息了人們奮發(fā)向上、棄舊圖新的首創(chuàng)精神。于是他下決心要徹底改造俄羅斯，其表現(xiàn)形式就是對(duì)俄羅斯政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)等方面全方位的“彼得一世改革”[9]。軍事方面主要是建立了正規(guī)的陸軍和海軍，頒布了《陸軍條令》和《海軍條令》以及完善了征兵制度；
政治方面主要是進(jìn)一步完善了中央集權(quán)制，如對(duì)杜馬的改革。前有所述，領(lǐng)主杜馬產(chǎn)生于10世紀(jì)的古羅斯時(shí)期，當(dāng)時(shí)它是隸屬于大公的最高會(huì)議，至彼得一世時(shí)它仍然是最高統(tǒng)治機(jī)關(guān)，取成員基本上由王公、領(lǐng)主充任，在一定程度上限制著沙皇權(quán)的發(fā)揮，彼得一世深感不便，便于1698年指定由8個(gè)親信組成“近臣辦公廳”，作為領(lǐng)主杜馬的辦事機(jī)構(gòu)，之后又建立參政院直接取代了領(lǐng)主杜馬；
地方行政機(jī)構(gòu)方面，實(shí)施省、州、區(qū)三級(jí)治理模式，突出了中央政府的治理權(quán)威；
宗教方面，彼得一世自任“最高牧首”，削除教會(huì)的影響力，同時(shí)沒(méi)收教會(huì)的財(cái)產(chǎn)；
在社會(huì)發(fā)展方面，大力鼓勵(lì)和扶持工商業(yè)的發(fā)展，承認(rèn)逃亡農(nóng)奴在工場(chǎng)勞動(dòng)的權(quán)利；
還有仿制西歐改革舊有羅斯習(xí)俗并創(chuàng)辦各類文化科技院校等。

　　彼得一世改革就這樣以強(qiáng)制和野蠻的方式使俄國(guó)走上了富國(guó)強(qiáng)兵之路。彼得一世改革是俄羅斯社會(huì)發(fā)展歷史上的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，于社會(huì)轉(zhuǎn)型而言，其意義表現(xiàn)在：第一，帝國(guó)意識(shí)取代東正教思想成為全俄思想，從此俄國(guó)走向了征服與侵略的殖民道路；
第二，專制制度正式確立。沙皇的權(quán)力得到無(wú)限膨脹，東方中央集權(quán)制的治理模式在俄國(guó)扎根；
第三，西歐的科技文明在俄國(guó)得到傳播和推崇。彼得一世的改革是以追逐西歐的科技文明而開始的，從此也為歐化和東方化之爭(zhēng)埋下了伏筆；
第四，完善了國(guó)家治理制度。中央與地方機(jī)構(gòu)的改革使國(guó)家意志和國(guó)家制度建設(shè)成為彼得之后發(fā)展的主流，但西歐的市民社會(huì)建設(shè)卻在此湮沒(méi)，東方的集權(quán)制與西歐的科技理性連接成為俄社會(huì)轉(zhuǎn)型的主要特點(diǎn)；
第五，加固了二元社會(huì)結(jié)構(gòu)的分離性。

　　四 農(nóng)奴制的覆滅：1861年的光輝

　　正如前文所分析的，10-12世紀(jì)羅斯社會(huì)分化的依據(jù)是個(gè)人在國(guó)家活動(dòng)中的政治地位，即征服者與被征服者的關(guān)系，到了12世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)也成為當(dāng)時(shí)社會(huì)分層的重要指標(biāo)，即經(jīng)濟(jì)差異導(dǎo)致了社會(huì)政治地位的差異。而在領(lǐng)主時(shí)代，契約所固定的勞績(jī)或服務(wù)方式以及通過(guò)勞績(jī)所獲得的利益的種類是階層劃分的主要標(biāo)準(zhǔn)，即血緣的固定化和等級(jí)化是社會(huì)地位獲得的評(píng)判依據(jù)，從17世紀(jì)起瑣碎的等級(jí)開始匯合成以權(quán)利相區(qū)別的大階層集團(tuán)。這種階層劃分的標(biāo)準(zhǔn)變遷是與當(dāng)時(shí)的治理體制相適應(yīng)的，氏族首領(lǐng)制——沙皇等級(jí)代表制——沙皇帝國(guó)集權(quán)專制構(gòu)成了階層劃分標(biāo)準(zhǔn)變遷的制度保障，與此相對(duì)應(yīng)，國(guó)家主體的地位也發(fā)生了相應(yīng)的變化，公國(guó)——統(tǒng)一的羅斯——民族國(guó)家的羅斯——帝國(guó)羅斯既是俄羅斯國(guó)家形成的歷史軌跡，又成為俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)標(biāo)志。如此而言，國(guó)家、治理體制和社會(huì)結(jié)構(gòu)三者相輔相依共同構(gòu)成了評(píng)定俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的標(biāo)準(zhǔn)。

　　這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)同樣適用于對(duì)1861年改革和之后的社會(huì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)。通過(guò)彼得一世的改革，在俄羅斯帝國(guó)意識(shí)代替東正教成為全俄思想，在國(guó)家治理體制上也完成了從等級(jí)君主制向絕對(duì)集權(quán)專制的過(guò)渡，同時(shí)在社會(huì)結(jié)構(gòu)上逐漸演變成地主與農(nóng)民的二元對(duì)立，而且在19世紀(jì)達(dá)到了頂峰。為了說(shuō)明這個(gè)演進(jìn)過(guò)程，在此有必要做點(diǎn)歷史交代。在羅斯的領(lǐng)主時(shí)代，居住在領(lǐng)主土地上的經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)時(shí)，大部分要向地主租賃如現(xiàn)成的莊院及莊院建筑設(shè)施、耕畜、種子等，農(nóng)民為此除因向地主租賃土地而承擔(dān)普通的土地稅外，還要承擔(dān)附加的特殊徭役的義務(wù)，所有這些徭役，在農(nóng)民與地主議定契約時(shí)都要加以說(shuō)明，不過(guò)這些徭役都是農(nóng)民因負(fù)債而承擔(dān)的普通義務(wù)，它們并不使農(nóng)民失去人身自由，這體現(xiàn)在農(nóng)民有“出走”的權(quán)利，即從這塊土地轉(zhuǎn)到那塊土地或從這個(gè)地主轉(zhuǎn)到另一個(gè)地主的權(quán)利，在任何時(shí)候都可以終止這種依屬關(guān)系，只要向地主償還債務(wù)即可。但從16世紀(jì)開始，農(nóng)民對(duì)地主的這種“自由”契約關(guān)系發(fā)生了變化，因?yàn)槟菚r(shí)起私人世襲田莊制尤其是俸田制得到迅速發(fā)展。在這種土地所有制發(fā)展的同時(shí)，對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的需求大大增加，地主利用債務(wù)關(guān)系將農(nóng)民永久固定在他的土地上的做法越來(lái)越普遍，很少有農(nóng)民能償還地主的債務(wù)，反而是在地主的土地上干得越久，欠的債越多。如此以來(lái)，農(nóng)民相對(duì)自由的出走權(quán)在16世紀(jì)末演化為二種形式：其一是給農(nóng)民以自由，不過(guò)這種做法為法律所不容；
其二，是使農(nóng)民陷入地主的債務(wù)中。農(nóng)民對(duì)地主的依附關(guān)系被強(qiáng)化。

　　17世紀(jì)后，農(nóng)民逐漸演變?yōu)檗r(nóng)奴，因?yàn)榇藭r(shí)農(nóng)民與地主的租約中添加了一項(xiàng)條件，即農(nóng)民按約向地主租用土地并得到地主的資助，但其債務(wù)和耕作義務(wù)是建立在不中斷這些義務(wù)基礎(chǔ)上的依附關(guān)系。1646年的登記造冊(cè)又使這種依附關(guān)系法律化，農(nóng)民的身份也因此恒定化。彼得一世的改革沒(méi)有觸動(dòng)這種關(guān)系，但通過(guò)國(guó)家義務(wù)的統(tǒng)一化即兵役和納稅義務(wù)的泛階層化使國(guó)家利益把社會(huì)的全部力量和手段都置于自己的支配下，完成了國(guó)家制度由舊基礎(chǔ)向新基礎(chǔ)的過(guò)渡，強(qiáng)化了帝國(guó)意識(shí)和中央集權(quán)的專制制度，形成了嚴(yán)重對(duì)立的金字塔社會(huì)結(jié)構(gòu)。這種僵化的社會(huì)結(jié)構(gòu)不僅摧毀了彼得一世吸收西方文明進(jìn)而實(shí)現(xiàn)俄羅斯現(xiàn)代化的初衷，而且使沙皇制的治理體制面臨著信任危機(jī)，制約了俄羅斯成為“第三羅馬帝國(guó)”[10]神圣理念的實(shí)現(xiàn)。

　　在這種背景下，俄羅斯各階層的開明人士都在反思俄羅斯落后于西方的深層社會(huì)根源進(jìn)而明確提出反對(duì)農(nóng)奴制。1861年3月3日在經(jīng)過(guò)數(shù)年的思想醞釀及沙皇、貴族和農(nóng)民的殘酷博弈后亞歷山大二世親自向匯集在莫斯科中心跑馬廣場(chǎng)的人們宣讀了解放農(nóng)奴的宣言并頒布了農(nóng)奴制改革的法令。法令宣布了農(nóng)民的人身自由，地主再不能將農(nóng)奴像物品一樣出賣、典押、交換和贈(zèng)送了，地主也不能禁止農(nóng)民結(jié)婚和干涉他們的家庭生活，農(nóng)民得到了用自己的名字訂立契約、從事手工業(yè)和商業(yè)、擁有動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)及進(jìn)行訴訟的權(quán)利，農(nóng)民還取得了脫離農(nóng)奴地位、成為市民或商人的權(quán)利。此項(xiàng)改革對(duì)于俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的意義是：第一，在社會(huì)結(jié)構(gòu)上打破了地主與農(nóng)民的二元結(jié)構(gòu)，“平民階層”[11]成為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的主要力量，從而為沙皇制的覆滅和“十月革命”的爆發(fā)奠定了階層和知識(shí)力量的積聚；
第二，強(qiáng)化了中央集權(quán)的治理體制。改革打破了國(guó)家納稅階層的界限，地主的特權(quán)遭到削弱，從而為國(guó)家權(quán)力直接深入到社會(huì)最基層鋪平了道路；
第三，從當(dāng)時(shí)的國(guó)際背景看，這次改革所體現(xiàn)的其實(shí)就是俄羅斯的本土因素在世界普遍現(xiàn)代化進(jìn)程推動(dòng)下的無(wú)奈變化，是外源性的推動(dòng)而非自身的突變，因而注定是非徹底的、非自覺(jué)的社會(huì)轉(zhuǎn)型。

　　五 十月革命與蘇聯(lián)模式：偉大的實(shí)驗(yàn)

　　有關(guān)十月革命產(chǎn)生的根源、實(shí)現(xiàn)的形式以及所具有的區(qū)域及世界范圍內(nèi)的歷史意義學(xué)術(shù)界的探討可謂汗牛充棟。從學(xué)術(shù)的研究視角來(lái)看，政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析較多，社會(huì)學(xué)特別是從社會(huì)轉(zhuǎn)型的角度展開分析的略少[12]。十月革命及其產(chǎn)生的蘇聯(lián)模式無(wú)疑是人類歷史上通過(guò)階級(jí)斗爭(zhēng)的方式以先進(jìn)階級(jí)的意識(shí)取代落后階級(jí)形態(tài)的首次最徹底的轉(zhuǎn)型類型，其歷史地位學(xué)術(shù)界已經(jīng)給予了充分的肯定。但就社會(huì)轉(zhuǎn)型本身的研究角度而言，十月革命具有偶然狀態(tài)下的突變特點(diǎn)，它與1949年中國(guó)革命的勝利不同，中國(guó)革命及其完成的社會(huì)轉(zhuǎn)型是經(jīng)過(guò)28年的艱苦卓絕的流血斗爭(zhēng)獲得的，在斗爭(zhēng)的過(guò)程中社會(huì)轉(zhuǎn)型的思想基礎(chǔ)在不停地修正和改變，因此革命勝利后指導(dǎo)社會(huì)轉(zhuǎn)型的思想明確且較為成熟。

　　從俄羅斯社會(huì)發(fā)展的歷史進(jìn)程看，十月革命及蘇聯(lián)模式又是彼得一世以來(lái)俄羅斯現(xiàn)代化的繼續(xù)，是社會(huì)發(fā)展模式的自我改變。從治理體制看，在1547年加冕“沙皇”建立了君主制的國(guó)家政權(quán)，此后約半個(gè)世紀(jì)的君主與貴族和臣民的權(quán)力斗爭(zhēng)，到1613年建立羅曼諾夫王朝時(shí)，形成了過(guò)渡性的等級(jí)代表君主制國(guó)家政權(quán)，然后又朝著君主專制的方向發(fā)展，直至18世紀(jì)初彼得一世的改革最終確立下來(lái)。1861年的改革雖觸動(dòng)了沙皇專制制度的根基，但由于抵制改革的力量十分強(qiáng)大，改革本意所導(dǎo)向的從封建專制向資本主義現(xiàn)代化的過(guò)渡能量在一個(gè)兩極化的剛性社會(huì)里轉(zhuǎn)化為破壞穩(wěn)定或?qū)�向激進(jìn)變革的因素。1904—1905年日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中俄國(guó)的失敗和1905年俄國(guó)的革命再次迫使沙皇政權(quán)推行改革以求自保，這就是1906年的斯托雷平改革[13]，在某種意義上這次改革是1861年改革的延伸，它用暴力和經(jīng)濟(jì)手段比較徹底地破壞了傳統(tǒng)的村社土地制度，加速了農(nóng)業(yè)資本主義生產(chǎn)方式的形成，但從治理體制看，這次改革的保守性相當(dāng)明顯，鞏固專制統(tǒng)治的主觀動(dòng)機(jī)與經(jīng)濟(jì)改革的客觀效果產(chǎn)生了尖銳的沖突，最終以斯托雷平的遇刺而宣告失敗。在這種背景下，第一次世界大戰(zhàn)及沙皇俄國(guó)的軍事失利為十月革命的爆發(fā)提供了良好的契機(jī)。

　　十月革命的勝利及其所建立的蘇聯(lián)模式于社會(huì)轉(zhuǎn)型的意義體現(xiàn)在二個(gè)方面：其一，單一而強(qiáng)制的意識(shí)形態(tài)成為其社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)思想；
其二，在社會(huì)結(jié)構(gòu)上，消除階層間的界限與區(qū)別，實(shí)現(xiàn)社會(huì)成員的相對(duì)平等是其追求的一個(gè)主要目標(biāo)。但從治理體制看，這次社會(huì)轉(zhuǎn)型仍是中央集權(quán)制建立以來(lái)的繼續(xù)，從蘇維埃俄國(guó)到蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟其國(guó)家體制建設(shè)過(guò)程也一直貫穿著外形（聯(lián)邦制）和內(nèi)質(zhì)（中央集權(quán)制）的矛盾，尤其在斯大林主持下建立的蘇聯(lián)模式實(shí)際上具有與俄羅斯帝國(guó)同構(gòu)的體制特征，而且由于沒(méi)有解決好中央與地方分權(quán)以縮短權(quán)力距離并缺乏權(quán)力制衡的框架，同時(shí)又使高度中央集權(quán)的治理體制和社會(huì)結(jié)構(gòu)成為必要。綜觀整個(gè)蘇聯(lián)時(shí)期的發(fā)展歷程，在其發(fā)展理論上無(wú)論是列寧的“三個(gè)階段論”、斯大林的“社會(huì)主義建成論”、赫魯曉夫的“全面建設(shè)共產(chǎn)主義”論，還是勃列日涅夫的“發(fā)達(dá)社會(huì)主義”論、安德羅波夫的發(fā)達(dá)社會(huì)主義“起點(diǎn)”論和戈?duì)柊蛦谭虻摹鞍l(fā)展中社會(huì)主義”論[14]，其中可以貫穿的一條紅線就是對(duì)國(guó)家本身治理體制的重視而忽視現(xiàn)實(shí)生活中活生生的個(gè)人。國(guó)家主義的蘇聯(lián)模式恰如沙皇專制制度是俄羅斯帝國(guó)的支柱一樣是當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)大一統(tǒng)國(guó)家賴以存在的制度框架。

　　與治理體制相關(guān)的是國(guó)家定位問(wèn)題和社會(huì)結(jié)構(gòu)的塑造過(guò)程。在國(guó)家定位上，十月革命后蘇維埃俄國(guó)及后來(lái)的蘇聯(lián)經(jīng)歷了二次演變，其一，十月革命前后當(dāng)時(shí)的布爾什維克飽含著“世界革命”的理想，追尋著國(guó)際主義的實(shí)現(xiàn)道路；
其二，在這種理想破滅后，帝國(guó)政治的邏輯又很自然地在實(shí)踐中表現(xiàn)出來(lái)，這反映在一方面繼承彼得一世以來(lái)的帝國(guó)意識(shí)，努力對(duì)外擴(kuò)張，另一方面加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)的控制，即給予當(dāng)時(shí)加入蘇聯(lián)的各加盟共和國(guó)名義上或形式上的民族平等，而實(shí)際上賦予了聯(lián)盟中央的絕對(duì)權(quán)威。于此而言，蘇聯(lián)時(shí)期的社會(huì)轉(zhuǎn)型只是規(guī)循了帝國(guó)俄羅斯的傳統(tǒng)。但在社會(huì)結(jié)構(gòu)上蘇聯(lián)時(shí)期發(fā)生了明顯變化，即“階層差距”的縮小乃至消滅。從蘇聯(lián)70余年的歷史來(lái)看，其社會(huì)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間的調(diào)整，其領(lǐng)導(dǎo)人盡管對(duì)當(dāng)時(shí)的“階級(jí)”結(jié)構(gòu)有諸多不同的理論依據(jù)和解釋，但有一點(diǎn)是共同的，即從1936年蘇聯(lián)建成社會(huì)主義后就已經(jīng)消滅了資產(chǎn)階級(jí)，而后的理論千變?nèi)f化都基于這個(gè)基本判斷。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　赫魯曉夫聲稱的蘇聯(lián)正向無(wú)階級(jí)社會(huì)轉(zhuǎn)化、勃列日涅夫提出的單一無(wú)產(chǎn)階級(jí)社會(huì)都是如此。事實(shí)上蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)人也在積極采取措施通過(guò)縮小收入差距來(lái)達(dá)到階層間的平等。20世紀(jì)30年代，斯大林曾明確宣布蘇聯(lián)的剝削階級(jí)已經(jīng)被消滅，其社會(huì)成員由三部分組成，即工人、農(nóng)民和知識(shí)分子，他們是社會(huì)主義大家庭中的“平等成員”，到50年代10%的高收入者與10%的低收入者之間的差距從1946的7.4倍降為1956年的4.4倍，而到80年代他們之間的差距就只有3倍了[15]。理論上階層的單一化與事實(shí)上階層間收入差距的縮小確實(shí)起到了粉飾太平的作用，也保證了當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)社會(huì)超穩(wěn)定機(jī)制的運(yùn)行，但應(yīng)看到，當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)社會(huì)并非處處歌舞升平，它存在著嚴(yán)重的權(quán)貴階層和利益集團(tuán)，也正是權(quán)貴階層和利益集團(tuán)的蛻化導(dǎo)致了當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)社會(huì)活力的消失與僵化，最終導(dǎo)致了蘇聯(lián)解體和俄羅斯社會(huì)的第六次大轉(zhuǎn)型。

　　六 市場(chǎng)體制：俄羅斯社會(huì)的重新定位

　　1991年的蘇聯(lián)巨變導(dǎo)致俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型步入一個(gè)新的發(fā)展軌道。對(duì)于20世紀(jì)90年代以來(lái)俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的類型、根源及歷程學(xué)界做了富有成果的研究[16]。雖然本文并非刻意追求創(chuàng)新，但也應(yīng)看到，學(xué)界研究的維度仍有些單一。本文的分析仍將沿著上文的線索即國(guó)家定位、治理體制和社會(huì)結(jié)構(gòu)的角度進(jìn)行梳理和歸納。

　　如前所述，蘇聯(lián)社會(huì)中權(quán)貴階層和利益集團(tuán)的蛻化導(dǎo)致的社會(huì)活力的消失與僵化是蘇聯(lián)解體的重要根源，但從社會(huì)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)形式看，這次社會(huì)轉(zhuǎn)型仍具有“突變”的特點(diǎn)。1991年“8.19”事件是這次轉(zhuǎn)型的直接導(dǎo)火線，之后在短短的數(shù)月內(nèi)蘇聯(lián)帝國(guó)崩潰了，一個(gè)異樣的俄羅斯展示在歷史的舞臺(tái)上。從10余年來(lái)其社會(huì)轉(zhuǎn)型的歷程和現(xiàn)狀來(lái)看，它導(dǎo)致了至少三個(gè)層次的“革命”：其一，在國(guó)家結(jié)構(gòu)上，蘇聯(lián)的解體使前各加盟共和國(guó)成為事實(shí)上的獨(dú)立國(guó)家，俄羅斯作為單一聯(lián)邦制國(guó)家其內(nèi)部的社會(huì)沖突和矛盾明顯化；
其二，在治理體制上，它又完成了兩個(gè)轉(zhuǎn)型即權(quán)力轉(zhuǎn)型和財(cái)產(chǎn)所有制的轉(zhuǎn)型。在權(quán)力上完成了從一黨制到多黨制、從黨治國(guó)家向名義上的三權(quán)分立制的過(guò)渡。在財(cái)產(chǎn)上完成了從公有制向私有制、從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)換；
其三，在社會(huì)結(jié)構(gòu)上完成了從所謂的無(wú)階級(jí)社會(huì)向構(gòu)建階梯式社會(huì)的過(guò)渡，同時(shí)貧富差距拉大，社會(huì)呈兩極化發(fā)展態(tài)勢(shì)。

　　但同時(shí)，我們又可以驚奇地發(fā)現(xiàn)，俄羅斯的這次社會(huì)轉(zhuǎn)型又充分體現(xiàn)了俄羅斯歷史上固有的轉(zhuǎn)型軌跡，即，轉(zhuǎn)型路徑的“突變”性、治理體制的個(gè)人集權(quán)與地方分離主義并行發(fā)展性、社會(huì)發(fā)展的間斷性與跳躍性共存以及發(fā)展方向“西化”與“東方化”搖擺不定性等特點(diǎn)。

　　正如前文所交代的，俄羅斯的專制制度始于16世紀(jì)，在其歷史的演變中，它經(jīng)歷了沙皇專制、黨派專制和總統(tǒng)專制三種類型。其中沙皇制又經(jīng)歷了等級(jí)君主專制和個(gè)人集權(quán)專制兩個(gè)階段，等級(jí)君主專制始于1547年伊凡四世沙皇制的建立，終于彼得一世改革前期，這期間縉紳會(huì)議起到了調(diào)整、約束沙皇權(quán)力的作用，與此相適應(yīng)社會(huì)結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)出沙皇、領(lǐng)主、僧侶和平民等共存的階梯式形態(tài)；
個(gè)人集權(quán)專制始于彼得一世，其影響延續(xù)至今，在沙皇制時(shí)代它表現(xiàn)為君主權(quán)威的絕對(duì)化和社會(huì)結(jié)構(gòu)的單一化，即地主與農(nóng)民的關(guān)系。黨派專制是蘇聯(lián)模式的重要體現(xiàn)形式，表現(xiàn)為一黨專政、黨的領(lǐng)袖權(quán)威絕對(duì)化，但與沙皇制相比，它打破了血緣統(tǒng)治，在一定程度上體現(xiàn)了普通民眾的利益和意志�？偨y(tǒng)專制始于蘇聯(lián)后期戈?duì)柊蛦谭虻膭?chuàng)設(shè)，形成于1991年之后葉利欽執(zhí)政時(shí)代，在近20年的運(yùn)行過(guò)程中又體現(xiàn)出三種不同的含義，即戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代的集體領(lǐng)導(dǎo)制、葉利欽時(shí)代的個(gè)人獨(dú)權(quán)制和2000年后普京的個(gè)人魅力時(shí)代。三種不同的含義所導(dǎo)致的社會(huì)意義是決然不同的，特別是葉利欽時(shí)代的個(gè)人獨(dú)權(quán)制導(dǎo)致了社會(huì)中間階層的消失和利益集團(tuán)構(gòu)成的“寡頭階層”與大量普通民眾所構(gòu)成的平民階層的嚴(yán)重對(duì)立。

　　一般而言，俄羅斯的這次社會(huì)轉(zhuǎn)型大致可分為3個(gè)階段，即1985-1990年的孕育階段、1991-1999年的全面私有化階段和2000年以后的初步定型階段。第一階段也稱戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政階段。1985年戈?duì)柊蛦谭虍?dāng)選為前蘇共中央總書記，此后他以“公開性”與“新思維”作為前蘇社會(huì)轉(zhuǎn)型的指導(dǎo)綱領(lǐng)，結(jié)果使俄羅斯在政治體制上從蘇聯(lián)時(shí)期那種以一黨執(zhí)政、一黨獨(dú)存、黨政融合、議行合一等為特征的傳統(tǒng)政治模式向西方國(guó)家那種以總統(tǒng)設(shè)置、多黨政治、議會(huì)民主、三權(quán)分立和自由選舉等為特征的政治模式轉(zhuǎn)變。在社會(huì)層面上實(shí)現(xiàn)了俄羅斯從“無(wú)階級(jí)”到有階級(jí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。在戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政后期，即“激進(jìn)民主派”改革的前夜，“特權(quán)階層”曾利用經(jīng)濟(jì)政策的松動(dòng)開始私下瓜分國(guó)家財(cái)產(chǎn)，從此拉開了俄階層分化的序幕。其階層分化的一個(gè)重要標(biāo)志是俄新貴族階層的形成與蛻化，在當(dāng)時(shí)由一批官僚、掌權(quán)者構(gòu)成，人數(shù)不多，只有二三百萬(wàn)人但卻擁有大部分的財(cái)富，他們占了當(dāng)時(shí)俄羅斯富人集團(tuán)的80%。[17]第二階段是俄羅斯的全面私有化時(shí)期。在此期間，政治上總統(tǒng)與議會(huì)兩大權(quán)力機(jī)關(guān)展開了激烈的較量，最后總統(tǒng)獲勝，“蘇維埃體制”宣告徹底終結(jié)。經(jīng)濟(jì)上俄政府大力推行國(guó)有企業(yè)和地方企業(yè)的私有化。俄羅斯私有化正式開始于1992年，迄今經(jīng)歷了三個(gè)階段，即所謂的“小私有化”、“大私有化”和“個(gè)別私有化”階段。綜觀整個(gè)90年代俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型，其特點(diǎn)是社會(huì)的局部變遷（經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌）與整體變遷（社會(huì)轉(zhuǎn)型）在方向上具有較大的不一致性。俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型不僅要在經(jīng)濟(jì)體制上從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡，在所有制結(jié)構(gòu)上用私有制取代過(guò)去的公有制，而且要在政治體制上從斯大林模式的社會(huì)主義走向西方的資本主義。而“休克療法”的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌則將原有制度的信息存量全部摧毀，原有的社會(huì)整合機(jī)制在激進(jìn)的變革中也消耗待盡，社會(huì)分化加速，社會(huì)非穩(wěn)定因素劇增，而與此同時(shí)新的社會(huì)整合機(jī)制還未建立起來(lái)。特別是嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題仍制約著其社會(huì)轉(zhuǎn)型，如貧困階層的問(wèn)題，僅1996年低于貧困線收入的人口達(dá)53.3%，其中赤貧達(dá)20.4%。[18]普京時(shí)代是俄羅斯人民和學(xué)界都賦予極大期望的一個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型階段。整個(gè)90年代社會(huì)轉(zhuǎn)型引起的危機(jī)和動(dòng)蕩消耗了大量的國(guó)力資源，經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退，GDP下降了50%以上，投資減少了80%，居民實(shí)際收入下降了43%，實(shí)際工資收入下降60%，退休金下降45%。階層劇烈分化和大量貧困群體的存在使社會(huì)矛盾和沖突日益彰顯[19]。在這種背景下，俄羅斯民眾的心態(tài)開始趨于一致：人心思定。普京不負(fù)眾望通過(guò)“削藩”以強(qiáng)化中央集權(quán)制、打擊寡頭以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、鎮(zhèn)壓分離運(yùn)動(dòng)以維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)一，在社會(huì)層面上最重要的是提出了“社會(huì)團(tuán)結(jié)”的社會(huì)整合思想以及發(fā)揮了社會(huì)保障的安全閥效用，其社會(huì)轉(zhuǎn)型也略見(jiàn)起色和初步定型。

　　總之，本文通過(guò)對(duì)俄羅斯千年歷史的追溯和對(duì)其六次重大社會(huì)轉(zhuǎn)型的對(duì)比分析，大致可以得出這樣幾個(gè)結(jié)論：第一，治理體制與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間一直存在著無(wú)法彌補(bǔ)的張力。也就是說(shuō)俄羅斯的集權(quán)制沒(méi)有有效建構(gòu)良性的社會(huì)結(jié)構(gòu)，其畸形的社會(huì)結(jié)構(gòu)也不能支持俄社會(huì)的良性發(fā)展，因此其社會(huì)轉(zhuǎn)型具有“突變”性；
第二，社會(huì)發(fā)展道路上存在著“西化”與“東方化”的矛盾。這反映在兩個(gè)方面，一是治理體制的“東方化”和現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)路徑的“西化”矛盾，二是文化的“西化”與社會(huì)結(jié)構(gòu)的“東方化”矛盾，因此其社會(huì)轉(zhuǎn)型存在著“西化”與“東方化”搖擺不定性特征。第三，在國(guó)家定位上存在著帝國(guó)意識(shí)膨脹與自身實(shí)力欠缺的沖突。也就是通過(guò)國(guó)家資源的壟斷而導(dǎo)致的形式上的強(qiáng)大缺乏社會(huì)后勁的支持，因此其社會(huì)轉(zhuǎn)型存在著間斷性與跳躍性共存的特征。

　　注釋

　　[1]其實(shí)學(xué)界至今對(duì)“社會(huì)轉(zhuǎn)型”的概念界定還沒(méi)有明確的共識(shí)，僅從社會(huì)學(xué)的角度而言，有代表性的就有三種。孫立平教授認(rèn)為，社會(huì)轉(zhuǎn)型是指社會(huì)主義國(guó)家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的過(guò)程，社會(huì)轉(zhuǎn)型的研究范圍也特指中國(guó)、蘇東等前社會(huì)主義國(guó)家。見(jiàn)其《社會(huì)轉(zhuǎn)型：發(fā)展社會(huì)學(xué)的新議題》，《社會(huì)學(xué)研究》2005年第1期。李培林研究員認(rèn)為，社會(huì)轉(zhuǎn)型是一種特殊的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)，社會(huì)結(jié)構(gòu)是社會(huì)轉(zhuǎn)型研究的中心和突破口。見(jiàn)其《另一只看不見(jiàn)的手：社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005年，第3—7頁(yè)。鄭杭生教授認(rèn)為，社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)現(xiàn)代化是同義語(yǔ)，意指社會(huì)從傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型的轉(zhuǎn)換，或者說(shuō)由傳統(tǒng)性社會(huì)向現(xiàn)代性社會(huì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程。見(jiàn)其《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系研究》，首都師范大學(xué)出版社，1997年，第19頁(yè)，《中國(guó)社會(huì)的巨大變化與中國(guó)社會(huì)學(xué)的堅(jiān)定進(jìn)展》，《社會(huì)學(xué)》2004年第12期。不同的界定導(dǎo)致不同的研究取向，但有二點(diǎn)是共同的，一是重點(diǎn)研究社會(huì)結(jié)構(gòu)，二是忽視國(guó)家定位和治理體制的轉(zhuǎn)換。

　　[2]參見(jiàn)張雄，《歷史轉(zhuǎn)折論》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1994年，第202—203頁(yè)。

　　[3]參見(jiàn)《俄國(guó)各階層史》，（俄）B·克柳切夫斯基，商務(wù)印書館，1994年，第32—35頁(yè)。

　　[4]9世紀(jì)的俄羅斯是歐洲的窮鄉(xiāng)僻壤，而拜占庭的悠久歷史和燦爛文化令基輔羅斯的歷代大公傾慕。此時(shí)的東斯拉夫人信仰拜物多神教，在他們的頭腦中萬(wàn)物皆神、萬(wàn)物有靈。后來(lái)隨著東斯拉夫人各部落的逐漸統(tǒng)一和基輔羅斯國(guó)家版圖的不斷擴(kuò)大，尤其是東斯拉夫人各部落社會(huì)的封建生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式的迅速發(fā)展，那種原始的多神教不利于國(guó)家的統(tǒng)一和穩(wěn)定。早在奧爾加女大公統(tǒng)治時(shí)期，基督教已經(jīng)進(jìn)入宮廷。奧爾加女大公親自去過(guò)拜占庭的都城——君士坦丁堡�？梢詤㈤啞都t色風(fēng)暴的源起》，張建華著，中國(guó)城市出版社，2002年，第5—17頁(yè)。

　　[5]（俄）�？浦Z姆采夫，《東正教、拜占庭、俄羅斯》，莫斯科，1997年，轉(zhuǎn)引吳克禮《當(dāng)代俄羅斯社會(huì)與文化》，上海外語(yǔ)教育出版社，2001年，第323頁(yè)。

　　[6]沙皇一詞源自公元前后古羅馬的最高統(tǒng)治者愷撒，他死后，其繼任者屋大維成了羅馬帝國(guó)的第一個(gè)皇帝，他也改姓愷撒，屋大維之后的統(tǒng)治者都叫愷撒，這樣愷撒成了皇帝的代名詞。沙皇是中文音譯與意譯的結(jié)合。在俄國(guó)歷史上，有沙皇稱號(hào)的共20人。

　　[7]縉紳會(huì)議出現(xiàn)于伊凡四世時(shí)期。1549年2月27日第一次縉紳會(huì)議在莫斯科召開，這次會(huì)議的中心議題是改革和編撰新法典。伊凡四世當(dāng)政時(shí)，共召開8次縉紳會(huì)議，召開的時(shí)間分別為1549年、1555—1556年、1564—1565年、1568年、1571年、1575年、1576年和1580年。具體參閱劉新桂，《封建俄國(guó)縉紳會(huì)議簡(jiǎn)析》，《東北亞論壇》，2004年第3期。

　　[8]“拉達(dá)改革”主要有5個(gè)方面的內(nèi)容，即，頒布法典、中央與地方機(jī)構(gòu)改革、宗教改革、軍事改革和稅制改革。通過(guò)頒布法典使沙皇法庭獲得司法唯一權(quán)；
通過(guò)將機(jī)構(gòu)劃分為全國(guó)性、地方性和專業(yè)性衙門將領(lǐng)主的權(quán)力削弱了，地方權(quán)力機(jī)關(guān)從此納入中央集權(quán)的軌道；
通過(guò)實(shí)行領(lǐng)地制度，使服役貴族緊緊依附于沙皇；
稅制改革主要是取消教會(huì)及部分王公不納稅的特權(quán)；
宗教改革主要是建立統(tǒng)一的教會(huì)，實(shí)行了統(tǒng)一的宗教儀式。

　　[9]關(guān)于“彼得一世改革”的內(nèi)容和評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)有很多專著和譯本。請(qǐng)參閱卡勞加烏茲，《彼得一世的改革》，商務(wù)印書館，1997年；
帕甫連科，《彼得大帝傳》，三聯(lián)書店，1983年；
特魯瓦亞《彼得大帝》，天津人民出版社，1983年，等等。

　　[10]三個(gè)羅馬的理論是東正教為滿足當(dāng)時(shí)的帝國(guó)意識(shí)需求為世俗權(quán)力神圣化而創(chuàng)設(shè)的。由當(dāng)時(shí)的東正教莫斯科教區(qū)普斯科夫修道院長(zhǎng)老菲洛費(fèi)提出。該理論認(rèn)為，第一羅馬（古羅馬帝國(guó)）早已沒(méi)落，因?yàn)樗�褻瀆神教；
第二羅馬（拜占庭帝國(guó)）也已滅亡，因?yàn)樗�與天主教同流合污；
第三羅馬（俄羅斯帝國(guó)）將是未來(lái)正教的中心，莫斯科大公就是正教世界的領(lǐng)袖。這個(gè)理論宣揚(yáng)君權(quán)之上、皇權(quán)神授，是之后數(shù)百年來(lái)俄羅斯專制集權(quán)的理論依據(jù)。

　　[11]“平民”這一概念在俄羅斯確立于18世紀(jì)末，它包括下層的廷臣、退伍軍人和文官等。19世紀(jì)前幾十年，“平民”的成員由于神職人員、市民出身的人和商人子弟的加入而改變�！捌矫瘛睕](méi)有權(quán)利擁有土地，沒(méi)有權(quán)利從事貿(mào)易和手工業(yè)，這一切為平民知識(shí)分子營(yíng)造了有利條件。而在19世紀(jì)50年代后，平民知識(shí)分子這個(gè)概念轉(zhuǎn)變成為一種社會(huì)運(yùn)動(dòng)，不僅平民知識(shí)分子，而且鄉(xiāng)村神職人員、小商人、農(nóng)民和破落的貴族也投入過(guò)來(lái)，點(diǎn)燃了摧毀沙皇制的熊熊烈火。

　　[12]如布萊克，《日本與俄羅斯的現(xiàn)代化——一份進(jìn)行比較的研究報(bào)告》，商務(wù)印書館，1984年；
米格拉尼揚(yáng)，《俄羅斯現(xiàn)代化之路——為何如此曲折》，徐葵等譯，新華出版社，2002年；
曹維安，《俄國(guó)史新論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002年，等等。

　　[13]有學(xué)者認(rèn)為，斯托雷平改革是俄羅斯社會(huì)普世性取向與特殊性路徑的沖突結(jié)果，是俄羅斯力圖以德意志方式換求自身危機(jī)的最后一次嘗試。見(jiàn)王云龍，《現(xiàn)代化的特殊性道路——沙皇俄國(guó)最后60年社會(huì)轉(zhuǎn)型歷程解析》，商務(wù)印書館，2004年，第233頁(yè)。

　　[14]有關(guān)這幾個(gè)發(fā)展理論的具體描述可以參閱柳光青主編，《轉(zhuǎn)變中的蘇聯(lián)》，上海人民出版社，1989年，第51—82頁(yè)，（俄）米格拉尼揚(yáng)，《俄羅斯現(xiàn)代化與公民社會(huì)》，徐葵等譯，新華出版社，2003年，第3—96頁(yè)。

　　[15]海運(yùn)，《葉利欽時(shí)代的俄羅斯：政治卷》，人民出版社，2001年，第355頁(yè)。

　　[16]具體參閱（俄）科薩爾斯等著，《俄羅斯：轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2000年；
（俄）格拉濟(jì)耶夫，《俄羅斯改革的悲劇與出路》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，2003年；
（俄）科金，《風(fēng)雨兼程：俄羅斯轉(zhuǎn)型啟示錄》，中央文獻(xiàn)出版社，2004年。等等。

　　[17] 俄羅斯科學(xué)院哲學(xué)所副所長(zhǎng)侯賽因諾夫認(rèn)為，蘇聯(lián)解體的原因主要有兩個(gè)：一是西方國(guó)家起了巨大作用，表現(xiàn)在西方物質(zhì)文明的誘惑和西方意識(shí)形態(tài)及價(jià)值觀的滲透，二是蘇聯(lián)新貴族階級(jí)的腐朽和蛻化。這與B·索格林、C·卡拉加諾夫的觀點(diǎn)有些相似。詳細(xì)見(jiàn)列·奧爾連科，《共產(chǎn)黨人在馬克思主義與市場(chǎng)問(wèn)題上的分歧》，載（俄）《對(duì)話》，2001年第3期。

　　[18] M·H·魯特凱維奇，《俄羅斯社會(huì)的社會(huì)分化過(guò)程》，（俄）《社會(huì)學(xué)研究》，1998年第6期。

　　[19] 普京，《千年之交的俄羅斯》，（俄）《獨(dú)立報(bào)》，1999.12.30

　　趙定東，男，沈陽(yáng)師范大學(xué)“東北社會(huì)轉(zhuǎn)型研究中心”研究員，沈陽(yáng)師范大學(xué)社會(huì)學(xué)系教師，吉林大學(xué)社會(huì)學(xué)系博士生（中國(guó)社會(huì)學(xué)）

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