丁學(xué)良：中國(guó)經(jīng)濟(jì)再崛起的三大薄弱環(huán)節(jié)

　　一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)再崛起的含義

　　中國(guó)的發(fā)展正在成為世界經(jīng)濟(jì)中一個(gè)越來(lái)越重要的話題，這方面的出版物陸續(xù)不絕（參閱美國(guó)俄亥俄州立大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)教授Oded Shenkar在他新出版的書(shū)The Chinese Century中的議論：“中國(guó)的崛起是一個(gè)分水嶺，我將其比作美國(guó)在19世紀(jì)晚葉的崛起”）。來(lái)自國(guó)際上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在過(guò)去的25年里，中國(guó)的GDP年均增長(zhǎng)速度為8．6％。香港科技大學(xué)教授丁學(xué)良博士2004年12月17日在清華大學(xué)“中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)研究中心”作了題為《中國(guó)經(jīng)濟(jì)上的再崛起及其薄弱部位：國(guó)際關(guān)系視野中的一個(gè)冷靜比較 》的演講后，接受《中華工商時(shí)報(bào)》、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》等報(bào)刊的采訪時(shí)說(shuō)，這是人類(lèi)歷史上惟一的一個(gè)大經(jīng)濟(jì)實(shí)體在這么長(zhǎng)的時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度保持了這樣持續(xù)的增長(zhǎng)。但是，在此過(guò)程中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一些深層薄弱環(huán)節(jié)也暴露出來(lái)，必須引起足夠的重視。

　　二、薄弱環(huán)節(jié)之一：嚴(yán)重依賴外來(lái)技術(shù)

　　最近幾年，美國(guó)政界和商界的一些高層人士，對(duì)中國(guó)在世界出口份額中所占的比重越來(lái)越高，特別是中國(guó)出口的產(chǎn)品中富有較高技術(shù)含量的產(chǎn)品所占的比重越來(lái)越高這個(gè)趨勢(shì)，表示非常的擔(dān)憂。他們認(rèn)為，中國(guó)出口產(chǎn)品中技術(shù)含量比重的上升，可能表明在東亞又有了一個(gè)類(lèi)似于日本那樣的現(xiàn)代重商國(guó)家。這里“重商國(guó)家”的隱含的意思，是指一個(gè)國(guó)家的政府全力扶持本國(guó)的企業(yè)出口，賺取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家的外匯，用以富國(guó)強(qiáng)兵。

　　然而，國(guó)際上近來(lái)一些冷靜的比較研究表明（請(qǐng)讀者特別參閱George J. Gilboy, “The Myth Behind China’s Miracle.” Foreign Affairs, Vol. 83, Issue 4, July 2004），美國(guó)那些政界商界人士的擔(dān)憂，其根據(jù)很不充足。這主要體現(xiàn)在：第一，中國(guó)現(xiàn)在的高科技和工業(yè)產(chǎn)品的出口主要不是由中國(guó)的本土公司而是由在華的外資公司所主導(dǎo)。第二，中國(guó)的本土工業(yè)公司在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品最重要的部件、最重要的制造設(shè)備方面，深深地依賴于美國(guó)、其它西方國(guó)家和日本等先進(jìn)工業(yè)國(guó)家的進(jìn)口。第三，中國(guó)的本土公司到現(xiàn)在為止，仍然采取很少的措施來(lái)吸收它們從國(guó)外買(mǎi)進(jìn)來(lái)的那些比較高等的科技，并且缺少有效的途徑將那些買(mǎi)進(jìn)來(lái)的技術(shù)吸收并傳播到中國(guó)的本土產(chǎn)業(yè)界。這些都使得中國(guó)的本土公司在可以展望的近期中期內(nèi)，很難變成對(duì)西方國(guó)家及它們的企業(yè)在技術(shù)上的有力的挑戰(zhàn)對(duì)手。

　　從這個(gè)角度說(shuō)，中國(guó)大陸在過(guò)去25年里的發(fā)展模式，非常不同于亞洲四小龍?jiān)谒鼈兘?jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)期間所展示出來(lái)的發(fā)展模式。中國(guó)技術(shù)上的對(duì)外依賴性，限制了中國(guó)成為一個(gè)在全球范圍內(nèi)對(duì)高科技的西方國(guó)家的主導(dǎo)地位進(jìn)行挑戰(zhàn)的先進(jìn)工業(yè)強(qiáng)國(guó)的前景。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)能力上的差距，表現(xiàn)為前者缺乏自主創(chuàng)新能力，嚴(yán)重依賴外來(lái)技術(shù)，特別是中國(guó)本土企業(yè)的研究投入很低，出現(xiàn)了技術(shù)上“落后、引進(jìn)、再落后、再引進(jìn)”的循環(huán)局面。

　　根據(jù)中國(guó)產(chǎn)業(yè)界的調(diào)查資料（參閱陳錦華：“中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)距離世界企業(yè)500強(qiáng)有多遠(yuǎn)？” 《人民日?qǐng)?bào)》，2004年10月18日），2003年，全國(guó)重點(diǎn)企業(yè)的研究和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)只占這些企業(yè)當(dāng)年銷(xiāo)售收入的1％，遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到中國(guó)政府規(guī)定的3％至5％的水平，離OCED經(jīng)合組織國(guó)家7％的水平差距更大。中國(guó)的500強(qiáng)企業(yè)這么多年來(lái)不少是以引進(jìn)技術(shù)為主，一些企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用和研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的投入比在最高峰時(shí)超過(guò)了12∶1，即花12元錢(qián)引進(jìn)但只花1元錢(qián)消化。在中國(guó)的IT產(chǎn)業(yè)，有一種很奇怪的現(xiàn)象：即使有一兩家中國(guó)的本土企業(yè)開(kāi)發(fā)出很好的技術(shù)，中國(guó)本國(guó)的其它相關(guān)企業(yè)也很少向這些企業(yè)購(gòu)買(mǎi)它們的技術(shù)，這導(dǎo)致中國(guó)自己開(kāi)發(fā)出的很好的技術(shù)在本國(guó)同行中得不到推廣和運(yùn)用。即使在購(gòu)買(mǎi)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)方面，中國(guó)大陸與亞洲四小龍也很不一樣。四小龍?jiān)诮?jīng)濟(jì)高速發(fā)展期間，通常是花40％－50％的錢(qián)買(mǎi)先進(jìn)國(guó)家的軟技術(shù)，而中國(guó)大陸在過(guò)去的這么多年里，用來(lái)購(gòu)買(mǎi)軟技術(shù)方面的資金通常不超過(guò)10％，90％的錢(qián)通常是購(gòu)買(mǎi)硬件設(shè)備。

　　三、薄弱環(huán)節(jié)之二：貧弱的財(cái)富創(chuàng)造機(jī)制　

　　對(duì)國(guó)際投資作長(zhǎng)期跟蹤分析的專家們指出（請(qǐng)?zhí)貏e參閱Weijian Shan,“China"s Borrowed Growth”. The Asian Wall Street Journal, 03 September 2003, Page A7；
and his Luncheon Speech at CSFB Conference, “China, Bi-flation and Exploding Televisions”. Reported by Steven Irvine in FinanceAsia Magazine, 24 March 2004），貧弱的財(cái)富創(chuàng)造機(jī)制是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。在過(guò)去的25年里，雖然中國(guó)的GDP以年均8．6％的速度持續(xù)增長(zhǎng)，與此同時(shí)，香港恒生指數(shù)表明，1993－2003年，在香港上市的中國(guó)大陸企業(yè)——它們屬于中國(guó)內(nèi)地最好的和相當(dāng)好的企業(yè)——的投資回報(bào)率僅為24％。而同一期間，根據(jù)道瓊指數(shù)，美國(guó)市場(chǎng)的投資回報(bào)率為188%；
不要忘記，在過(guò)去的10年里，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的年平均增長(zhǎng)率只有3%，是中國(guó)增長(zhǎng)率的三分之一。

　　這是一個(gè)反常的現(xiàn)象。之所以出現(xiàn)這種情況，深層原因是中國(guó)長(zhǎng)期地保持了資源配置的系統(tǒng)性的低效；
中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，很大程度上是由固定資產(chǎn)領(lǐng)域的投資力度造成的。這種資源配置的低效最后主要的體現(xiàn)在國(guó)家銀行的壞賬率上�，F(xiàn)在國(guó)際上對(duì)中國(guó)銀行壞賬率的最低估計(jì)是45％，這是20世紀(jì)下半葉以來(lái)全世界主要經(jīng)濟(jì)體中間壞賬率最高的。?

　　正是因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)一方面保持著那么高的增長(zhǎng)速度，同時(shí)又表現(xiàn)為那么嚴(yán)重的低效性，也就是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“素質(zhì)”遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“數(shù)量”，所以你在全世界的報(bào)刊雜志上，能夠讀到對(duì)中國(guó)發(fā)展前景的完全不同的推測(cè)和預(yù)言。?

　　四．薄弱環(huán)節(jié)之三：戰(zhàn)略性資源的對(duì)外依賴

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)還體現(xiàn)在戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)資源的對(duì)外依賴方面。1990年－2004年，中國(guó)對(duì)石油的需求量以年均7％的速度增長(zhǎng)。按照這樣的增長(zhǎng)速度，20年后，中國(guó)每天消費(fèi)的石油數(shù)額與現(xiàn)在美國(guó)所消費(fèi)的數(shù)額大致相當(dāng)。而目前已經(jīng)查明的中國(guó)本土石油儲(chǔ)藏量，按照目前的開(kāi)采量大概還能用14年（參閱Matthew Forney, “China’s Quest for Oil.” Time Asia, 25 October 2004, vol. 164, no. 17；

“Asia"s Great Oil Hunt.” BusinessWeek, NOVEMBER 15, 2004）。

　　更為嚴(yán)重的是，中國(guó)戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)資源的對(duì)外依賴是和這些資源的嚴(yán)重消耗和浪費(fèi)連在一起的。2003年，中國(guó)每單位GDP的產(chǎn)出所消耗的能源是日本的10倍，美國(guó)的5倍，加拿大的3倍。?

　　五．上述薄弱環(huán)節(jié)在國(guó)際關(guān)系中的含義

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的上述薄弱環(huán)節(jié)，在其它一些國(guó)家的發(fā)展過(guò)程中也都不同程度地出現(xiàn)過(guò)。如果不出現(xiàn)大的國(guó)際沖突，這些薄弱環(huán)節(jié)也可能在一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中通過(guò)制度改革得到逐步解決。但是也必須看到另一種可能性——在20世紀(jì)下半葉的大國(guó)與大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)中，一個(gè)大國(guó)的類(lèi)似的薄弱環(huán)節(jié)，曾被它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在戰(zhàn)略上充分地利用過(guò)（請(qǐng)?zhí)貏e參閱Warren E. Norquist, “How the United Sates used competition to win the cold war.” Advances in Competitiveness Research, vol.10, Issue 1, pp.1-47, 2002；
Leonard Hochberg, “Mercantilist strategy, Ronald Reagan, and filling ‘the dustbin of history’.” Competitiveness Review, vol.12, Issue 1, pp.1-6, 2002）。

　　在羅納德 .里根1981年成為美國(guó)總統(tǒng)以前，西方的主流意見(jiàn)普遍認(rèn)為，蘇聯(lián)的綜合國(guó)力和經(jīng)濟(jì)規(guī)模是美國(guó)的60％－70％，但是里根的少數(shù)智囊們認(rèn)為蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模實(shí)際上只是美國(guó)的三分之一到四分之一左右,因?yàn)樗�非常的低效。譬如，蘇聯(lián)每單元GDP的生產(chǎn)成本是西方的3倍(和現(xiàn)在的中國(guó)差不多)，其中對(duì)重要原材料的消耗量是北歐國(guó)家的5倍。除此之外，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)主要依靠從西方國(guó)家的進(jìn)口，以及得之于技術(shù)間諜。?

　　里根本人和他的少數(shù)智囊們由此斷定，蘇聯(lián)這樣低效的經(jīng)濟(jì)要支撐那么龐大的軍事上的擴(kuò)張政策肯定是難以為繼的。因此，里根們（The Reaganists）制定了不是通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)而是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)贏得冷戰(zhàn)的總體戰(zhàn)略。這其中最核心是美國(guó)的“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃，就是以新一輪的耗資巨大的軍備競(jìng)賽來(lái)拖垮蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)。又譬如，1980年代初期和中期，美國(guó)看到蘇聯(lián)的外匯收入嚴(yán)重依賴于石油出口，為了使蘇聯(lián)掙得外匯的能力縮減，美國(guó)有意和沙特阿拉伯政府達(dá)成協(xié)議，讓沙特阿拉伯增加石油的出口，從而使全球的石油價(jià)格下降，這就造成蘇聯(lián)的外匯收入每年損失150億美元左右。?

　　中國(guó)今天的經(jīng)濟(jì)狀況比當(dāng)年蘇聯(lián)的要好很多，但無(wú)庸諱言，在有些方面還是有與其相當(dāng)類(lèi)似的地方，這應(yīng)該引起足夠的重視。

　　六、文化和制度

　　對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)際上和國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)界和傳媒界已有多種評(píng)價(jià)，最多使用的說(shuō)法就是“中國(guó)的崛起”。但是，把中國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去的25年中所取得的巨大成就定義為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的“重新崛起”要更為準(zhǔn)確。

　　直到1870年代為止，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量都大于美國(guó)，是世界上第一號(hào)經(jīng)濟(jì)大國(guó)（參閱Paul Kennedy, The Rise and Fall of the Great Powers. NY: Vintage Books, 1989; Chinese translation 《大國(guó)的興衰》, 北京: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社, 1989年。中文版第四章，表6-7; 表格有印刷錯(cuò)誤）。如果僅以工業(yè)產(chǎn)出在全世界工業(yè)產(chǎn)出中所占的分量來(lái)比較，1860年代的中國(guó)工業(yè)產(chǎn)出占全世界的19．7％，而當(dāng)時(shí)的美國(guó)只占9％。所以，從這個(gè)意義上來(lái)講，把今天中國(guó)經(jīng)濟(jì)的復(fù)興定義為“再崛起”而不是“崛起”要更為貼切。

　　同時(shí)也要清醒地看到，目前中國(guó)的再崛起只是經(jīng)濟(jì)上的再崛起而不是全面的再崛起。因?yàn)橹袊?guó)在歷史上最強(qiáng)盛的時(shí)代不僅僅是給世界提供最多的產(chǎn)品，而是同時(shí)為人類(lèi)提供多種多樣的軟力量要素。這些軟力量要素包括政治制度、法律制度、行政體系乃至科學(xué)、文化、藝術(shù)和語(yǔ)言。

　　譬如說(shuō)唐代是中華民族歷史上達(dá)到頂峰時(shí)期的兩、三個(gè)時(shí)代之一。在西方比較歷史學(xué)大師們看來(lái)（參閱Denis Twitchett， ed., The Cambridge History of China, Volume 3, Sui and T’ang China, 589-906, Part 1，London and NY: Cambridge University Press, 1979. 中譯本《劍橋中國(guó)隋唐史》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990年第一版，第三章，第167-168頁(yè)；
導(dǎo)言，第38頁(yè)），唐代中國(guó)所建立起的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事制度等等，不僅成為唐代的標(biāo)記，在許多方面繼續(xù)深深影響了直到20世紀(jì)的中國(guó)文明，并且還影響了與中國(guó)相鄰的東亞地區(qū)的國(guó)家，像日本、朝鮮和越南，為它們提供了基本制度的樣板。“在中國(guó)的東北、西南和南部，是一些仿效唐代中國(guó)的穩(wěn)定的獨(dú)立國(guó)，它們具有深受中國(guó)影響的相當(dāng)發(fā)達(dá)的文化，以中國(guó)占支配地位的東亞文化在那時(shí)已經(jīng)形成�！�

　　從這個(gè)角度來(lái)講，從近代直到今天的中國(guó)，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)上取得了多么巨大的成就，都還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到中國(guó)歷史上整體文明所達(dá)到的高度。這個(gè)整體文明的高度必須體現(xiàn)在軟的力量方面，必須在制度、文化和藝術(shù)方面為周?chē)�的�?guó)家和全世界提供樣板。

　　20世紀(jì)后期人們?cè)谟懻摗艾F(xiàn)代性”時(shí)，通常是指19世紀(jì)以后西方發(fā)達(dá)社會(huì)里出現(xiàn)的一些特征，但中國(guó)在唐代時(shí)就具有了很多早期的“現(xiàn)代性”特點(diǎn)。這些早期的現(xiàn)代性包括民族的融合，混血兒能夠成為中國(guó)的皇帝和皇后，少數(shù)民族乃至第一代移民到中國(guó)的外國(guó)人能夠成為中國(guó)的重臣和大將，男女在愛(ài)情和婚姻事務(wù)上接近于平等的地位，也包括當(dāng)時(shí)中國(guó)全面的對(duì)外開(kāi)放，吸納世界各處的高科技人才，以及當(dāng)時(shí)的多元文化政策等等。?

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