曾國安,周啟鵬：論中國經(jīng)濟壟斷特點的演化與政策選擇

　　「摘要」伴隨著中國經(jīng)濟體制的變遷，中國經(jīng)濟壟斷的特點也經(jīng)歷了一個演化的過程，隨著中國經(jīng)濟體制的進一步改革和對外經(jīng)濟開放的進一步擴大，中國經(jīng)濟中壟斷的特點還會發(fā)生進一步的變化，基于中國經(jīng)濟中壟斷特點的未來演變趨勢，政府的政策需要有新的定位和選擇。

　　「關(guān)鍵詞」政府壟斷；
企業(yè)壟斷；
演化；
政策選擇

　　中國經(jīng)濟長期存在著壟斷，但在不同時期壟斷的特點并不相同，在改革以前和進行經(jīng)濟體制改革以來的20多年來經(jīng)歷了一個演化過程，而且在未來還會發(fā)生進一步的變化。本文分為四個部分：第一部分分析經(jīng)濟體制改革以前中國經(jīng)濟壟斷的特點；
第二部分分析經(jīng)濟體制改革以來中國經(jīng)濟壟斷特點的演化；
第三部分分析中國經(jīng)濟壟斷特點的未來演變趨勢；
第四部分提出中國政府未來反壟斷政策的政策建議。

　　一、經(jīng)濟體制改革以前中國經(jīng)濟壟斷的特點

　　壟斷是指壟斷者為了獲取超額利潤或者獲得其他特殊利益而對市場進行的排他性控制。

　　壟斷的特點可以從不同的角度予以分析。不同角度的分析有不同的價值。雖然有關(guān)改革以前中國經(jīng)濟中的壟斷特點的分析文獻已經(jīng)不少，但是基于作者研究的需要，我們還是按照我們的思路對此進行了分析。我們認為中國改革以前經(jīng)濟中的壟斷可以歸結(jié)為以下幾個方面：

　　1.制度性壟斷是改革以前壟斷的最基本的特征。制度性壟斷是與非制度性壟斷性質(zhì)相背的壟斷，所謂制度性壟斷是指由政府的正式制度安排所造成的壟斷，而非制度性壟斷則是指由政府的非正式制度安排所造成的壟斷。無論基于何種理由，只要壟斷是政府制度安排所造成的，就是制度性壟斷。改革以前，中國實行的是指令性計劃經(jīng)濟體制，指令性計劃經(jīng)濟體制的實質(zhì)是政府對整個國民經(jīng)濟的控制，本身是一種典型的管制經(jīng)濟。指令性計劃經(jīng)濟的正常運行依賴于政府對整個社會的經(jīng)濟資源和產(chǎn)品分配的有效控制，要達到有效控制的目標，政府就要對社會生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)、各個部門進行管制，壟斷在計劃經(jīng)濟中不過是政府管制經(jīng)濟的結(jié)果。在指令性計劃經(jīng)濟中，絕大部分非農(nóng)產(chǎn)品的投入分配、生產(chǎn)、產(chǎn)品的流通、產(chǎn)品的分配都是基于政府的制度性安排由政府指定的機構(gòu)（包括政府機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位）壟斷經(jīng)營，其他機構(gòu)和個人沒有經(jīng)營權(quán)。農(nóng)產(chǎn)品的流通和分配也是基于政府的制度性安排由政府指定的機構(gòu)壟斷經(jīng)營。幾乎所有的對“市場”的排他性控制都是源自于政府的制度性安排。

　　改革以前壟斷的其他特點或者是由制度性壟斷派生出來的，或者從屬于制度性壟斷。改革以前，無論是壟斷主體，還是壟斷形式，無論是壟斷范圍，還是壟斷程度，都是政府的正式制度安排的結(jié)果。

　　2.政府干預(yù)是壟斷產(chǎn)生的根本原因。在市場經(jīng)濟中，有多種多樣的原因會造成壟斷，即使沒有政府的干預(yù)，在市場經(jīng)濟中，也必然會產(chǎn)生壟斷。在市場經(jīng)濟中，壟斷的產(chǎn)生大體上可以視為是自發(fā)的過程。但在改革以前的中國指令性計劃經(jīng)濟中，由于市場本身被消滅了，因此壟斷不可能由市場經(jīng)濟中各種自發(fā)的因素而產(chǎn)生出來。所以在改革以前中國的計劃經(jīng)濟中，壟斷都不是各種自發(fā)因素作用的結(jié)果，而是由政府的干預(yù)而形成的，各種壟斷都是政府的制度性安排的結(jié)果。

　　3.最終的壟斷者是政府。雖然在計劃經(jīng)濟中，并非所有的壟斷者都是以政府機構(gòu)的名義出現(xiàn)的，恰恰相反，經(jīng)濟中眾多領(lǐng)域的壟斷者乃是以企業(yè)的名義和事業(yè)單位的名義出現(xiàn)的，但是無論是以企業(yè)的名義出現(xiàn)，還是以事業(yè)單位的名義出現(xiàn)，都沒有改變這一實質(zhì)，即企業(yè)壟斷和事業(yè)單位的壟斷都是政府壟斷的派生形式。因為所有這些領(lǐng)域的壟斷到底是以政府機構(gòu)的名義直接壟斷，還是以企業(yè)的名義，或者是以事業(yè)單位的名義實行，企業(yè)和事業(yè)單位壟斷領(lǐng)域的寬窄和壟斷程度的高低等等都是由政府所決定的，都是制度性安排的結(jié)果，政府才是最終的壟斷者。

　　4.政府壟斷的根本目的在于控制經(jīng)濟。在市場經(jīng)濟中，企業(yè)尋求壟斷的根本目的在于獲取超額利潤，雖然企業(yè)也得通過壟斷市場才能達到獲取超額利潤的目的，但對企業(yè)而言，對市場的壟斷不過是最終實現(xiàn)獲取超額利潤的手段。如果對市場的壟斷不能使企業(yè)獲取超額利潤，這種壟斷對企業(yè)而言是沒有任何價值的。但與市場經(jīng)濟中自發(fā)產(chǎn)生的壟斷不同，在計劃經(jīng)濟中，政府壟斷的根本目的不在于牟取超額利潤，而在于通過壟斷對經(jīng)濟進行有效的控制。

　　如果通過壟斷不能使政府達到控制經(jīng)濟的目的，那么政府的壟斷就沒有任何的價值。由于政府壟斷的根本目的在于控制經(jīng)濟，因此能否獲取超額利潤并不是政府判別壟斷成效的標準。

　　5.國有經(jīng)濟壟斷處于主導(dǎo)地位，集體所有制經(jīng)濟的壟斷處于從屬地位。從壟斷者的生產(chǎn)資料所有制屬性來看，改革前既有國有經(jīng)濟壟斷者，也有集體所有制經(jīng)濟壟斷者，但是國有經(jīng)濟壟斷是最主要的。無論是第二產(chǎn)業(yè)，還是第三產(chǎn)業(yè)，國有經(jīng)濟的壟斷都處于絕對的統(tǒng)治地位，在第一產(chǎn)業(yè)，雖然生產(chǎn)環(huán)節(jié)是集體經(jīng)濟處于壟斷地位，但是產(chǎn)品的流通卻是國有經(jīng)濟處于壟斷地位。從國民經(jīng)濟的整體來看，改革前的壟斷基本都是國有經(jīng)濟壟斷。國有經(jīng)濟壟斷的統(tǒng)治地位便于達到政府控制經(jīng)濟的目的，實際上也正是因為國有經(jīng)濟壟斷居于統(tǒng)治地位，政府才能夠在改革以前的幾十年中能夠?qū)�國民�?jīng)濟進行有效的控制。

　　6.中資壟斷處于統(tǒng)治地位。從壟斷者的國民屬性來看，雖然在一些時期，在某些領(lǐng)域外資處于壟斷地位，但在社會主義改造完成之后，基本上在所有的領(lǐng)域都是中資壟斷一統(tǒng)天下的格局。改革以前，中國經(jīng)濟基本上是封閉經(jīng)濟，在中國國民經(jīng)濟中幾乎沒有外國資本，因此自然形成了國民經(jīng)濟中中資壟斷的統(tǒng)治地位。

　　7.壟斷具有廣泛性（或者全方位性）。從壟斷對象來看，改革以前國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟的壟斷對象包括幾乎全部的物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品；
從壟斷部門來看，改革以前中國經(jīng)濟中的壟斷遍及國民經(jīng)濟的各個部門；
從壟斷環(huán)節(jié)來看，國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟的壟斷包括生產(chǎn)、流通、消費各個環(huán)節(jié)。所以，改革以前的壟斷是一種范圍廣泛的全方位的壟斷。

　　8.壟斷程度高。改革以前中國經(jīng)濟中的壟斷程度非常之高。這種壟斷程度之高主要反映在這樣幾個主要的方面：（1）從壟斷的最終主體來看，國民經(jīng)濟的絕大部分領(lǐng)域都由政府壟斷，政府壟斷的程度之高是中國歷史上所未曾出現(xiàn)過的；
（2）從壟斷者的生產(chǎn)資料所有制屬性來看，國有經(jīng)濟壟斷了國民經(jīng)濟的大部分領(lǐng)域，國有經(jīng)濟的壟斷程度之高同樣是中國歷史上所未曾有過的；
（3）從國有經(jīng)濟壟斷的具體部門來看，在許多部門在全國范圍內(nèi)屬于獨家壟斷，這些部門既包括自然壟斷部門，如鐵路運輸部門等，也包括諸多競爭性部門，如金融行業(yè)、城市糧食供應(yīng)部門、對外貿(mào)易部門等都是如此，在其他許多部門，在全國范圍內(nèi)則是寡頭壟斷，如在汽車制造業(yè)等眾多制造業(yè)部門，一家企業(yè)或者事業(yè)單位長期在全國范圍內(nèi)處于獨家壟斷地位和少數(shù)幾家企業(yè)或事業(yè)單位長期在全國范圍內(nèi)處于寡頭壟斷地位在中國歷史上也是未曾出現(xiàn)過的。

　　9.壟斷依賴于行政手段。改革以前中國經(jīng)濟中的政府壟斷以及壟斷的派生形式——國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟的壟斷并不是依靠經(jīng)濟手段，而是依靠行政手段建立和維持的。當時的反對經(jīng)濟分散化，割資本主義尾巴等等都是為了確保政府壟斷及其派生形式——國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟的壟斷，而采用的手段都是行政手段。

　　10.從壟斷的經(jīng)濟合理性來看，既有在經(jīng)濟上具有合理性的壟斷，也有在經(jīng)濟上不具有合理性的壟斷。由于壟斷的廣泛性和全方位性，改革以前的壟斷既包括了那些壟斷在經(jīng)濟上具有合理性的壟斷，也包括了那些在經(jīng)濟上不具有合理性的壟斷，那些具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的自然壟斷行業(yè)處于壟斷狀態(tài)，那些具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的非自然壟斷行業(yè)和不具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的行業(yè)也處于壟斷狀態(tài)。這種狀況是由政府壟斷目的所決定的。政府建立壟斷的目的不在于經(jīng)濟合理性，即不在于壟斷對市場競爭的影響，不在于壟斷對經(jīng)濟效率的影響，而是在于對國民經(jīng)濟的控制，所以壟斷領(lǐng)域的選擇并不會考慮壟斷的經(jīng)濟合理性，在實際中也從來不考慮壟斷在經(jīng)濟上的合理性，而是完全服從于政府控制經(jīng)濟的目標，壟斷與否取決于是否有利于政府集中和分配資源與產(chǎn)品。因此，我們看到改革以前諸多領(lǐng)域的壟斷完全不具有經(jīng)濟上的合理性，但是卻長期存在；
在經(jīng)濟上具有合理性的壟斷并沒有建立必要的能夠促進效率提高的機制。

　　11.進入管制是形成壟斷的核心。改革以前壟斷的建立和維持雖然有各種途徑，但是最核心或者最關(guān)鍵的是進入管制。政府的制度性安排通過進入管制在各個部門建立壟斷，也通過這種進入管制維護已經(jīng)建立起來的壟斷。壟斷主體結(jié)構(gòu)、壟斷程度等等都主要通過進入管制來控制和調(diào)整。

　　二、經(jīng)濟體制改革以來中國經(jīng)濟壟斷特點的演化

　　改革以前中國經(jīng)濟中壟斷的特點從根本上來看是由當時的指令新計劃經(jīng)濟體制所決定的。

　　隨著市場化取向的經(jīng)濟體制改革的進行，中國經(jīng)濟中的壟斷也開始出現(xiàn)了變化，壟斷呈現(xiàn)出一些新的特點。中國走的是漸進式改革之路，壟斷特點的變化也是漸進式的，在改革的不同時期，壟斷特點是存在著差別的，不過從中國開始進行經(jīng)濟體制到目前20多年的長過程中，壟斷特點的演化還是很明顯的。對于這種演化，我們可以做出描述性分析。

　　1.制度性壟斷逐漸減弱，非制度性壟斷逐漸增加。市場化經(jīng)濟體制改革的核心是經(jīng)濟自由化，政府統(tǒng)一集中和分配資源與產(chǎn)品的體制因而逐步改革，壟斷全然出自政府的制度性安排的局面由此開始發(fā)生變化。這種變化雖然緩慢，但是隨著經(jīng)濟體制改革的逐步推進，變化的累積性效果逐步顯現(xiàn)，因而給我們呈現(xiàn)出了一個清晰的長期的演變軌跡，那就是制度性壟斷即由政府的正式制度安排所造成的壟斷逐漸弱化，而非制度性壟斷逐漸增加。盡管制度性壟斷的成分還很重，現(xiàn)存的一些行業(yè)的非制度性壟斷仍然與制度性壟斷有著聯(lián)系，而且制度性壟斷在長時期限制著非制度性壟斷的發(fā)展，但是隨著對計劃經(jīng)濟體制的不斷改革，制度性壟斷在長期中減弱的趨勢是客觀存在的，而且出現(xiàn)了越來越多的非制度性壟斷。特別是在諸多新興產(chǎn)業(yè)部們，許多企業(yè)的壟斷地位都不是政府正式制度安排的結(jié)果，并且許多行業(yè)的制度性壟斷并沒有能夠維持，非制度性壟斷取代了這些行業(yè)的制度性壟斷。

　　2.政府干預(yù)仍然是壟斷的重要原因，但是市場自發(fā)產(chǎn)生的壟斷不斷增加。從經(jīng)濟體制改革的基本方向來看，市場化改革就是要減少政府干預(yù)。政府干預(yù)的減少自然會減少由政府的干預(yù)所造成的壟斷。由于中國經(jīng)濟體制改革的漸進性以及對于政府經(jīng)濟職能認識的模糊和政府利益所在，政府對于經(jīng)濟的干預(yù)仍然很強，特別是在一系列重要的部門仍然進行著嚴格的進入管制，因此使得政府干預(yù)仍然是壟斷存續(xù)的重要原因，在國民經(jīng)濟的眾多重要部門，政府干預(yù)仍是壟斷的直接原因。不過伴隨著非國有經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的成長和國有企業(yè)體制的改革，由市場自發(fā)產(chǎn)生的壟斷也不斷增加，這包括多種情況，一種情況是壟斷的建立和維持都不是由政府的干預(yù)所造成的，一種情況是壟斷的建立與政府的干預(yù)有關(guān)，但壟斷的維持和擴大是依靠自身的力量，而不是依靠政府的干預(yù)。

　　3.壟斷主體的逐步多元化，政府作為最終壟斷者的領(lǐng)域逐步縮小，非政府機構(gòu)作為最終壟斷者的領(lǐng)域不斷增加。隨著經(jīng)濟體制改革的推進，生產(chǎn)資料所有制逐步出現(xiàn)了多元化的格局，經(jīng)濟管制逐步放松，許多領(lǐng)域放棄了歧視性的進入管制，由此造成了以下變化：（1）

　　政府逐步從一些領(lǐng)域退出，主動放棄了作為壟斷者的角色；
（2）政府放棄了一些領(lǐng)域的歧視性的進入管制，這使得大量的非政府機構(gòu)進入了那些進入成本低的部門，最終使政府不再能夠壟斷市場；
（3）隨著國有經(jīng)濟的不斷改革，國有經(jīng)濟權(quán)利的獨立化不斷增強，即便是一些部門國有經(jīng)濟仍然是壟斷者，但已經(jīng)弱化了政府作為最終壟斷者的地位；
（4）隨著非國有經(jīng)濟的不斷發(fā)展，非國有經(jīng)濟逐漸在一些部門確立起自己的地位，許多非國有企業(yè)成了所在部門的壟斷者，盡管作為壟斷者的企業(yè)并非固定不變�？偟膩砜�，政府作為最終壟斷者的領(lǐng)域不斷縮小，而非政府機構(gòu)作為最終壟斷者的領(lǐng)域不斷增加，形成了政府壟斷和非政府壟斷并存的格局。

　　4.壟斷目的逐步多元化。改革以前基本上是政府壟斷一統(tǒng)天下，而在進行經(jīng)濟體制改革以后，壟斷主體逐步出現(xiàn)了多元化的格局。從整個社會的角度看，壟斷主體的這一變化導(dǎo)致了壟斷目的的多元化。從非國有經(jīng)濟壟斷來看，壟斷者的目的主要在于通過對市場排他性控制牟取超額利潤；
國有企業(yè)的壟斷雖然從政府的角度看，其基本功能在于對經(jīng)濟的控制，但是企業(yè)本身卻也在牟取超額利潤，許多獨家壟斷企業(yè)和寡頭壟斷企業(yè)尋求政府采取行政手段保護其壟斷地位，主要的目的乃在于通過對市場的排他性控制而牟取更多的超額利潤；
政府壟斷的目的一方面由改革前對整個國民經(jīng)濟的控制逐步轉(zhuǎn)化為對國民經(jīng)濟的核心部門的控制，(點擊此處閱讀下一頁)

　　另一方面也不再能夠排除基于牟取超額利潤的目的而實行壟斷，例如煙草專賣。

　　5.國有經(jīng)濟壟斷逐步弱化，非國有經(jīng)濟壟斷逐步增加。隨著經(jīng)濟體制改革的推進，政府對經(jīng)濟的管制逐步放松，非國有經(jīng)濟能夠進入的領(lǐng)域不斷增加，國有經(jīng)濟壟斷居于統(tǒng)治地位的格局逐漸發(fā)生變化，非國有經(jīng)濟逐漸在一些領(lǐng)域建立起了壟斷。國有經(jīng)濟壟斷的逐步弱化，非國有經(jīng)濟壟斷的逐步增加主要表現(xiàn)在：（1）從國民經(jīng)濟整體來看，國有經(jīng)濟所占比重逐步下降，表明其在國民經(jīng)濟整體中的壟斷地位趨于下降；
（2）許多在改革前由國有經(jīng)濟獨家壟斷的部門在改革以后逐步成為自由競爭的部門，如城市農(nóng)副產(chǎn)品供應(yīng)部門以及諸多服務(wù)業(yè)部門，這些部門不僅徹底改變了國有經(jīng)濟獨家壟斷的格局，而且國有經(jīng)濟已經(jīng)不是壟斷者，國有經(jīng)濟獨家壟斷的領(lǐng)域已經(jīng)大為減少；
（3）一些部門雖然國有經(jīng)濟仍然占有相當?shù)谋戎�，但非國有�?jīng)濟的比重不斷擴大，市場集中度逐步向非國有經(jīng)濟傾斜，公路運輸、內(nèi)河運輸、輕工業(yè)中的諸多部門都是如此，在這些部門，雖然國有經(jīng)濟還占有一定的比重，但是非國有經(jīng)濟已經(jīng)占有相當大的比重，甚至超過國有經(jīng)濟的比重，國有經(jīng)濟寡頭壟斷的領(lǐng)域逐步減少；
（4）一些部門國有經(jīng)濟雖然仍然占有最大的市場份額，但是國有經(jīng)濟的市場份額于改革前相比大為下降，例如鋼鐵行業(yè)等重工業(yè)部門，國有經(jīng)濟的市場集中度已經(jīng)下降；
（5）在許多新興產(chǎn)業(yè)部門，國有經(jīng)濟沒有建立起壟斷地位。

　　6.中資壟斷的領(lǐng)域逐步縮小，外資壟斷的領(lǐng)域逐步擴大。改革開始后，中國經(jīng)濟的對外開放不斷推進，外資不斷進入中國，外資進入中國經(jīng)濟的領(lǐng)域也隨著改革的推進而不斷擴大，加入世界貿(mào)易組織之后，更加大了擴大對外開放投資領(lǐng)域的壓力，外資進入中國經(jīng)濟的領(lǐng)域越來越多，各領(lǐng)域外資進入的規(guī)模越來越大。基于外資在許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展上所具有的先發(fā)優(yōu)勢，外資進入后，不僅使中資在一些領(lǐng)域的市場份額出現(xiàn)了下降，而且在一些領(lǐng)域出現(xiàn)了外資壟斷。這些領(lǐng)域不僅有中資不具有優(yōu)勢的領(lǐng)域，如計算機軟件市場，而且出現(xiàn)在中資原來具有優(yōu)勢的一些領(lǐng)域，如保險市場�？偟膩砜矗�外資在其具有先發(fā)優(yōu)勢的領(lǐng)域取得越來越多的壟斷，這種壟斷是隨著對外開放的擴大而擴大的。

　　7.壟斷范圍縮小，競爭性領(lǐng)域擴大。伴隨著經(jīng)濟自由化改革的不斷推進，進入管制不斷放松，雖然政府推進競爭的政策總的來看非常薄弱，但市場激發(fā)出來的競爭力量卻不斷推進著競爭的擴展。這種競爭既發(fā)生在國有經(jīng)濟與非國有經(jīng)濟之間，也發(fā)生在國有經(jīng)濟之間和非國有經(jīng)濟之間，特別是隨著行政性壟斷的逐漸減弱，競爭出現(xiàn)在中國國民經(jīng)濟中越來越多的領(lǐng)域。雖然國民經(jīng)濟中不同的產(chǎn)業(yè)部門壟斷程度各不相同，而且同一產(chǎn)業(yè)部門在不同時期的壟斷程度也存在著差別，但從總體上看，在改革開放的過程中，壟斷范圍呈現(xiàn)出不斷縮小的趨勢，競爭性領(lǐng)域呈現(xiàn)出不斷擴大的趨勢。

　　8.壟斷程度整體下降，但壟斷出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性變化。從國民經(jīng)濟整體來看，壟斷程度出現(xiàn)了下降，主要表現(xiàn)在獨家壟斷的部門和寡頭壟斷的部門與改革以前相比大為減少，即便是那些市場集中度仍然很高的部門，也面臨著越來越激烈的競爭，如電信、郵政等部門，雖然市場集中度依然很高，但由于進入管制的放松和失效，這些部門的市場集中度也呈現(xiàn)出下降的趨勢。不過不同部門的壟斷程度所經(jīng)歷的變化過程是有差別的，有的部門壟斷程度變化得慢，有的部門變化得快，有些部門經(jīng)歷了從獨家壟斷到寡頭壟斷的演變，有些部門經(jīng)歷了從寡頭壟斷到壟斷競爭的演變，而有些部門則經(jīng)歷了從寡頭壟斷到壟斷競爭，再由壟斷競爭到寡頭壟斷的演變，還有些部門則經(jīng)歷了從寡頭壟斷到獨家壟斷的演變。導(dǎo)致壟斷出現(xiàn)這種結(jié)構(gòu)性變化的因素既有政府的干預(yù)，也有企業(yè)的競爭性策略。壟斷的這種結(jié)構(gòu)性變化使得不同部門的經(jīng)濟效率出現(xiàn)了不同的變化。

　　9.行政性壟斷逐漸弱化，經(jīng)濟性和其他各種非行政性壟斷不斷增強。在經(jīng)濟體制改革的過程中，政府對經(jīng)濟的行政干預(yù)逐漸弱化，行政性壟斷因而逐漸弱化。雖然政府壟斷及其派生形式——國有經(jīng)濟壟斷仍然主要依靠行政手段，不過其他壟斷主要依靠經(jīng)濟手段和其他各種非行政手段，即使是政府壟斷和國有經(jīng)濟壟斷，其對經(jīng)濟手段的依賴性也不斷增強。非國有經(jīng)濟雖然也尋求通過政府的干預(yù)建立壟斷，但基于經(jīng)濟制度性質(zhì)的約束和經(jīng)濟體制改革的推進，這并不是很有效的途徑，因此非國有經(jīng)濟更多的是靠經(jīng)濟手段建立和維持壟斷（通過尋求效率優(yōu)勢、產(chǎn)品差異、信息優(yōu)勢以及合法的壟斷策略等手段建立和維持壟斷），甚至采取非法手段建立和維持壟斷（如借助于暴力）。由于國有經(jīng)濟改革的不斷推進，國有企業(yè)權(quán)利的獨立化越來越強，因此國有經(jīng)濟之間也逐漸形成了競爭，即便其依然借助于政府的行政干預(yù)形成壟斷，經(jīng)濟手段也已經(jīng)成為維持壟斷的重要手段，即便是獨家壟斷企業(yè)，也在利用經(jīng)濟手段維持和擴大壟斷。這是改革以前所不曾有過的。

　　改革以前，政府實行的進入管制是行政性壟斷建立和維持的關(guān)鍵手段，改革以后，雖然進入管制仍然是造成許多部門獨家壟斷和寡頭壟斷的根本原因，但是由于經(jīng)濟管制的放松，許多部門的壟斷已經(jīng)不是由政府的進入管制所造成的，顯然在這些部門進入管制已經(jīng)不是壟斷建立和維持的手段。在那些雖然有進入管制，但進入者的數(shù)量很多的部門，哪個企業(yè)或者那些企業(yè)能夠建立和維持壟斷地位主要依賴于政府的其他管制手段或者依賴于經(jīng)濟手段以及其他手段。

　　10.壟斷的全方位性的格局不復(fù)存在。盡管改革以后，壟斷依然普遍存在，但在許多部門競爭性的程度非常之高，企業(yè)能夠?qū)嵭腥�方位壟斷的部門已經(jīng)不多。改革以前那種全方位的壟斷已經(jīng)不復(fù)存在。

　　三、中國經(jīng)濟壟斷特點的未來演變趨勢

　　根據(jù)中國經(jīng)濟體制改革的進程和對外經(jīng)濟開放的進程以及中國經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，我們可以推測中國經(jīng)濟壟斷特點的未來變化趨勢。

　　1.制度性壟斷會進一步減弱，非制度性壟斷會進一步增加。中國市場取向的經(jīng)濟體制改革的進一步推進和對外經(jīng)濟開放的進一步擴大，特別是中國政府要履行作為世界貿(mào)易組織成員的義務(wù)，政府通過制度性安排建立和維持壟斷的動機會逐步弱化，而面臨的壓力會越來越大，雖然制度性壟斷的減弱會是一個長期的過程，但是制度性壟斷減弱的長期趨勢是存在的。

　　隨著制度性壟斷的進一步減弱，非制度性壟斷勢必增加，非制度性壟斷取代制度性壟斷將會出現(xiàn)在越來越多的部門。

　　2.政府干預(yù)造成的壟斷仍會在一個較長的時期存在，但市場自發(fā)產(chǎn)生的壟斷會進一步增加。減少政府對經(jīng)濟的干預(yù)會是一個長期趨勢，因此由政府干預(yù)造成的壟斷在長期中會呈減少之勢。但是基于政府的理念和政府部門利益的剛性化，特別是由于缺乏足夠的內(nèi)部改革壓力，政府對經(jīng)濟的干預(yù)將很難在短時期內(nèi)發(fā)生根本性的變化，這個過程將會持續(xù)相當長的時間，因此政府干預(yù)造成的壟斷仍然會在一個較長的時期內(nèi)存在。我們也不排除由于一些政府擴張自身權(quán)利以及基于一些特殊的理由對市場進行干預(yù)而制造出新的壟斷，應(yīng)該說這種情況是十分可能出現(xiàn)的。當然，即便完成了經(jīng)濟體制改革，對外經(jīng)濟開放的程度非常之高了，由政府干預(yù)造成的壟斷仍然會存在。不過由政府干預(yù)造成的壟斷在長期中減少的趨勢我們完全有理由持樂觀的態(tài)度。市場本身存在著多方面的因素會造成壟斷，減少損害競爭、導(dǎo)致壟斷的政府干預(yù)可以減少由政府干預(yù)造成的壟斷，但是并不能減少由市場本身的因素的作用所帶來的壟斷，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和國民經(jīng)濟的不斷發(fā)展，由規(guī)模經(jīng)濟因素、信息優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)品差異、排他性產(chǎn)權(quán)、非產(chǎn)權(quán)進入成本以及企業(yè)的壟斷策略等因素造成的壟斷會不斷增加。沒有政府的干預(yù)，壟斷完全可能會有進一步的發(fā)展。

　　3.壟斷主體會進一步多元化。隨著政府經(jīng)濟職能的進一步調(diào)整和經(jīng)濟自由化的進一步推進，政府壟斷和國有經(jīng)濟壟斷會進一步削弱，非政府壟斷和非國有經(jīng)濟壟斷會進一步增強，壟斷主體會進一步增加。壟斷主體的增加將會從以下幾個方面反映出來：（1）除自然壟斷產(chǎn)業(yè)之外，國有企業(yè)獨家壟斷的部門將會依據(jù)部門特性出現(xiàn)寡頭壟斷或者多頭壟斷；
（2）國有企業(yè)寡頭壟斷的部門將會出現(xiàn)向多頭壟斷的演變；
（3）國有企業(yè)壟斷的部門將會出現(xiàn)向國有企業(yè)壟斷和非國有企業(yè)壟斷并存的格局轉(zhuǎn)化；
（4）中資獨家壟斷或者寡占的部門會出現(xiàn)向中資與外資寡占或者多頭壟斷的格局演化；
（5）外資壟斷的部門出現(xiàn)向外資與中資寡占或者多頭壟斷的演化。政府壟斷本身也會出現(xiàn)分級壟斷主體。

　　4.壟斷目的的多元化會進一步發(fā)展，牟取超額利潤最終將會成為多數(shù)壟斷者的主要目的。

　　由于壟斷主體將會呈現(xiàn)進一步多元化的趨勢，壟斷目的的多元化會進一步發(fā)展，政府壟斷和非政府壟斷、國有經(jīng)濟壟斷和非國有經(jīng)濟壟斷的目的會有差別，不過，在壟斷目的多元化的進一步發(fā)展中，會出現(xiàn)一個長期的趨勢，那就是牟取超額利潤最終將會成為多數(shù)壟斷者的主要目的，這或許是未來壟斷者壟斷目的的新的趨同，如果這樣，在中國經(jīng)濟中壟斷目的的演化所經(jīng)歷的完整過程就是：以控制國民經(jīng)濟為目的！壟斷目的多元化！以牟取超額利潤為主要目的。非國有經(jīng)濟壟斷者壟斷的目的主要在于獲取超額利潤，國有企業(yè)在權(quán)利獨立化的條件下，也會不可避免地會以獲取超額利潤作為主要目的。政府機構(gòu)的壟斷雖然不會以獲取超額利潤作為法定目的，但是其中的一些政府機構(gòu)會利用其權(quán)力牟取超額利潤，并將這種超額利潤轉(zhuǎn)化為自身的利益（集團利益）。

　　5.國有經(jīng)濟壟斷會進一步弱化，非國有經(jīng)濟壟斷會進一步增加。未來國有企業(yè)體制將會進一步改革，同時經(jīng)濟管制體制的改革會進一步推進，特別是在中國要履行作為世界貿(mào)易組織成員的義務(wù)的背景下，政府對國有經(jīng)濟壟斷的保護會受到越來越多的約束，現(xiàn)有的諸多部門的嚴格的進入管制將會取消或者放松，非國有經(jīng)濟會進入越來越多的部門，國有經(jīng)濟的壟斷勢必進一步削弱，而隨著非國有經(jīng)濟的不斷發(fā)展，非國有經(jīng)濟建立壟斷的部門會逐漸擴大，壟斷程度總體上也會逐步提高，因此非國有經(jīng)濟壟斷會呈現(xiàn)進一步增加的趨勢。

　　6.中資壟斷的領(lǐng)域會進一步縮小，外資壟斷的領(lǐng)域會進一步擴大。一方面經(jīng)濟全球化的發(fā)展已經(jīng)成為世界經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，另一方面中國政府已經(jīng)承諾進一步開放中國市場，因此中國市場的對外開放在未來會進一步擴大，基于中國在勞動力、土地等生產(chǎn)要素市場等方面所具有的比較優(yōu)勢以及中國潛在的巨大市場和所呈現(xiàn)出的作為世界最大的新興區(qū)域市場的征象，外資將會進一步進入中國市場。外資企業(yè)會憑借其在核心技術(shù)、管理制度、營銷制度等方面所具有的先發(fā)優(yōu)勢建立壟斷，特別是會運用中資企業(yè)還不熟悉的多種壟斷策略建立壟斷，其結(jié)果將是中資壟斷的領(lǐng)域會進一步縮小，外資壟斷的領(lǐng)域會進一步擴大。有多種可能的情形會出現(xiàn)：（1）在一些領(lǐng)域出現(xiàn)外資壟斷替代中資壟斷的格局；
（2）在一些領(lǐng)域，外資雖然不能替代中資壟斷，但形成外資壟斷與中資壟斷勢均力敵的格局；
（3）在一些領(lǐng)域，外資壟斷無力與中資勢均力敵，但會打破中資獨家壟斷的格局，外資成為這些領(lǐng)域的壟斷者之一，外資壟斷領(lǐng)域擴展的趨勢變得越來越明顯。

　　7.政府壟斷范圍進一步縮小，非政府壟斷范圍會進一步擴大�；�于經(jīng)濟體制改革和對外經(jīng)濟開放的長期趨勢，通過政府干預(yù)建立和維持政府壟斷將會受到越來越多的約束，政府壟斷范圍存在著進一步縮小的長期趨勢。政府壟斷范圍的縮小并不意味著壟斷范圍的縮小，因為多種多樣的市場因素會導(dǎo)致壟斷，特別是對市場的壟斷給壟斷者所能帶來的利益會驅(qū)使諸多非政府經(jīng)濟主體努力謀求壟斷市場，因此隨著政府壟斷范圍的縮小，非政府壟斷的范圍就會擴大。這意味著經(jīng)濟體制改革要解決政府壟斷問題，而在政府壟斷問題解決之后，政府則要尋求如何解決非政府壟斷問題。

　　8.壟斷會出現(xiàn)進一步的結(jié)構(gòu)性變化。未來，進入管制會進一步放松，制度性壟斷會進一步削弱，壟斷會出現(xiàn)進一步的結(jié)構(gòu)性變化。雖然，對于具體部門壟斷的結(jié)構(gòu)性變化難以做出準確的預(yù)測，但是壟斷結(jié)構(gòu)性變化的基本可能性還是可以做出粗略的推測的。筆者認為壟斷進一步的結(jié)構(gòu)性變化將會出現(xiàn)以下幾種情況：（1）自然壟斷部門的壟斷主體會出現(xiàn)變化，非國有經(jīng)濟將會成為某些自然壟斷部門的壟斷者，同時自然壟斷部門會出現(xiàn)區(qū)域性壟斷結(jié)構(gòu)，自然壟斷部門的全國性的獨家壟斷會減少；
（2）具有規(guī)模經(jīng)濟的非自然壟斷部門的壟斷結(jié)構(gòu)將會同時出現(xiàn)兩種可能的變化，一些部門的壟斷程度會下降，另一些部門的壟斷程度會上升；
（3）不具有規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)部門中的一些部門的壟斷程度會上升，壟斷主體會發(fā)生變化。

　　9.行政性壟斷會進一步減弱，經(jīng)濟性壟斷和其他非行政性壟斷會進一步增強。(點擊此處閱讀下一頁)

　　在未來，政府經(jīng)濟職能必然會進一步調(diào)整，政府發(fā)揮其經(jīng)濟職能的方式也會有進一步的調(diào)整，政府運用行政手段建立或者維持壟斷以及非政府機構(gòu)利用政府的行政干預(yù)建立和維持壟斷會受到進一步的限制（包括政府基于新的制度安排的自我限制以及基于社會壓力產(chǎn)生的外力限制），因此行政性壟斷會進一步削弱。但是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)的發(fā)展，基于對超額利潤的追求，企業(yè)會努力尋求通過經(jīng)濟手段和其他非行政手段（包括各種非法手段，如非法的壟斷策略以及暴力手段等）建立和擴展壟斷，在行政性壟斷減弱的同時，經(jīng)濟性壟斷和其他非行政性壟斷會進一步增強。

　　10.政府壟斷與國有企業(yè)壟斷會進一步分離。伴隨著國有企業(yè)體制的改革和政府經(jīng)濟職能的進一步調(diào)整，國有企業(yè)利益與政府利益的一致性程度會進一步下降，國有企業(yè)的行為目標與政府的期望目標會進一步的分離，政府壟斷與國有企業(yè)壟斷由此會進一步的分離。政府要達到預(yù)期目標（控制某個部門或領(lǐng)域以實現(xiàn)政府的特定目的）將主要依賴于政府機構(gòu)的直接壟斷，國有企業(yè)壟斷將會逐漸轉(zhuǎn)向以獲取超額利潤作為其主要目標，而不是服從于實現(xiàn)政府的特定目的。因此，在未來，我們將會看到，政府按其目的建立和維持的國有企業(yè)壟斷卻會背離政府的目標或者漠視政府的目標。

　　四、政府未來反壟斷政策的選擇

　　基于中國經(jīng)濟壟斷特點在未來將會發(fā)生的變化，政府的反壟斷政策是需要做出相應(yīng)調(diào)整的，某些政策的制定和實施變得十分必要。

　　1.對于政府對國民經(jīng)濟的貢獻應(yīng)該有新的認識。政府能夠也應(yīng)該對國民經(jīng)濟的發(fā)展做出貢獻。在市場經(jīng)濟中，政府履行好其應(yīng)該履行的經(jīng)濟職能才會對國民經(jīng)濟發(fā)展做出最大的貢獻。在市場經(jīng)濟中，市場是經(jīng)濟資源配置的基礎(chǔ)，政府的職能不是替代市場，更不是控制經(jīng)濟，而是補充市場，做市場不做或者不宜由市場去做或者市場沒有能力做或者市場做不好的事。因此，政府不應(yīng)該采取通過建立壟斷，通過控制國民經(jīng)濟的辦法來安排國民經(jīng)濟的發(fā)展。

　　實踐已經(jīng)證明政府這樣做的結(jié)果只會是事與愿違。也許政府在一些部門實行政府壟斷或者國有經(jīng)濟壟斷往往是出自于經(jīng)濟安全的考慮，但從實際來看，經(jīng)濟安全是采取壟斷政策所難以實現(xiàn)的，經(jīng)濟安全仰賴于健全的制度和有效的管制。

　　2.經(jīng)濟合理性應(yīng)該作為政府做出對壟斷實行保護政策的主要依據(jù)。除了特殊行業(yè)（那些對國防安全和公共安全影響很大的行業(yè)）政府實行壟斷保護政策我們可以理解為是出于維護公共利益的需要，而其他行業(yè)政府實行壟斷保護政策是否有助于增進公共利益，則要取決于壟斷保護是否在經(jīng)濟上具有合理性，如果在經(jīng)濟上具有合理性，則壟斷保護有助于增進公共利益，如果在經(jīng)濟上不具有合理性，則壟斷保護無助于增進公共利益。因此只有在經(jīng)濟上具有合理性的壟斷保護才是必要的、合理的，在經(jīng)濟上不具有合理性的壟斷保護則是不必要的、不合理的。由此來看，自然壟斷行業(yè)的壟斷和由技術(shù)優(yōu)勢形成的壟斷應(yīng)實行壟斷保護之外（這些壟斷，政府的保護政策是應(yīng)該有差別的），其他壟斷都不應(yīng)該實行保護。

　　3.促進競爭，反對壟斷應(yīng)該成為政府的重要職能。沒有競爭，就沒有效率。壟斷是競爭的障礙，壟斷的程度越高，對競爭的限制越大，對經(jīng)濟效率造成的損害越大。政府要成為效率提高的促進力量，就必須不斷地促進競爭，而要使經(jīng)濟充滿競爭，就必須推行反壟斷政策。

　　這包括三層含義：（1）除了特殊行業(yè)和壟斷在經(jīng)濟上具有合理性的行業(yè)的壟斷政府需要、采取保護政策之外，對于其他行業(yè)的壟斷應(yīng)該采取不保護、阻止壟斷、限制壟斷、消除壟斷的政策；
（2）政府需要采取各種措施促進市場競爭，包括促進信息供應(yīng)量的增加、促進市場的開放和統(tǒng)一、促進非產(chǎn)權(quán)進入成本的下降等等措施；
（3）對于實行壟斷保護政策的行業(yè)，政府應(yīng)該采取管制和促進競爭的政策，管制是反壟斷的重要手段，促進競爭則會抑制壟斷者的壟斷行為。政府不應(yīng)該成為壟斷者建立和維持壟斷的工具。基于未來壟斷特點的變化，政府促進競爭，反對壟斷的任務(wù)會變得更為重要和艱巨，政府應(yīng)該將其作為政府應(yīng)該履行的重要職能。如果政府能夠有效地履行好這一重要職能，那么對于建立公平交易和公平競爭的經(jīng)濟秩序、對于增進經(jīng)濟效率定會發(fā)揮積極的作用。政府應(yīng)該從過去作為壟斷的創(chuàng)建者、保護者的角色轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗟墓苤普撸�轉(zhuǎn)變?yōu)榉磯艛嗟牧α俊?/p>

　　4.頒行反壟斷法，完善反不正當競爭法。基于政府壟斷的弱化和壟斷主體的多元化以及壟斷者壟斷目的變化，反壟斷日益重要。而要有效地反壟斷，政府必須將反壟斷職能制度化，反壟斷職能制度化的前提之一就是要為政府的反壟斷提供法律依據(jù)，因此制定反壟斷法因而是政府反壟斷職能制度化的前提之一。我們已經(jīng)制定了反不正當競爭法，其對于反壟斷能夠發(fā)揮不可替代的補充性作用，我們應(yīng)該根據(jù)反壟斷的需要，不斷完善反不正當競爭法，對于在反壟斷法規(guī)制范圍之外的壟斷行為進行有效的規(guī)制，促進市場的公平競爭。在外資壟斷領(lǐng)域成擴大之勢，壟斷主體進一步多樣化，而且壟斷主體實行壟斷的目的主要在于牟取超額利潤的條件下，頒行反壟斷法，不斷完善反不正當競爭法已經(jīng)變得刻不容緩。

　　5.反壟斷政策的制定應(yīng)具有全球視角。反對壟斷，促進競爭是政府政策的基本取向，但是反壟斷政策的制定必須考慮對外經(jīng)濟開放和經(jīng)濟全球化這一背景，必須考慮其他國家反壟斷政策的變化，簡單地說，就是政府制定反壟斷政策應(yīng)該具有全球視角。所謂具有全球視角，主要考慮以下幾個方面：其一，判斷本國政府機構(gòu)壟斷的合理性、對國內(nèi)企業(yè)在本國市場的壟斷采取什么政策、判斷外資企業(yè)在本國的壟斷程度及其采取的政策，應(yīng)該以其他國家作為參照系；
其二，判斷國內(nèi)企業(yè)的壟斷程度不應(yīng)該局限于本國市場，而要考慮到世界市場，要考慮國內(nèi)市場開放后市場格局的變化，考慮本國企業(yè)在國際市場上的競爭力；
其三，在市場開放的條件下，政府的反壟斷政策不應(yīng)限于本國市場，而應(yīng)該考慮國際市場上的市場結(jié)構(gòu)和國際市場上外國企業(yè)的壟斷行為，政府的反壟斷政策應(yīng)該延伸到國際市場；
其四，是否對本國企業(yè)在國際市場上的壟斷行為進行管束應(yīng)該考慮國際規(guī)則和別國的政策，單方面的管束不符合國民利益原則；
其五，需要始終關(guān)注國際上反壟斷政策的動態(tài)，本國反壟斷政策的調(diào)整要考慮國際反壟斷政策的變化。具有全球視角的反壟斷政策既要能夠維護本國企業(yè)的利益，也要能夠促進本國企業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。

　　作者單位：武漢大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系

　　「注釋」

　　曾國安、王?攏骸堵勐⒍喜??牟豢殺苊廡約捌渚?煤蠊?罰?督?郝厶場?998年第6期。

　　曾國安、王?攏骸妒月壅??綽⒍系腦?蠐朧侄巍罰?督?郝厶場?999年第6期。

　　「參考資料」

　　[1]戚聿東：《中國現(xiàn)代壟斷經(jīng)濟研究》，經(jīng)濟科學(xué)出版社1999年版。

　　[2]曹士兵：《反壟斷法研究》，法律出版社1996年版。

　　[3]王曉曄：《企業(yè)合并中的反壟斷問題》，法律出版社1996年版。

　　[4]劉寧元、司平平、林燕萍：《國際反壟斷法》，上海人民出版社2002年版。

　　版權(quán)所有（c ）中國法學(xué)會經(jīng)濟法學(xué)研究會

　　來源：http://www.cel.cn/show.asp?c_id=112&c_upid=110&c_grade=3&a_id=8347

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