裴宜理：中華人民共和國和美國的中國學(xué)研究：50年

　�。�黃育馥摘譯）

　　美國的當(dāng)代中國學(xué)研究作為一個(gè)領(lǐng)域，大約與中華人民共和國同齡。在第二次世界大戰(zhàn)以前，美國曾有幾所大學(xué)開設(shè)研究中國古文的入門課，當(dāng)時(shí)被稱作漢學(xué)，但是開設(shè)中國現(xiàn)代史課的大學(xué)卻寥寥無幾，更不用說講授當(dāng)代社會(huì)科學(xué)了。

　　直到1949年中國共產(chǎn)黨建立政權(quán)之后，美國政府、基金會(huì)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)才開始重視發(fā)展當(dāng)代中國研究的必要性。在這方面，福特基金會(huì)決定出資3000萬美元用于建設(shè)東亞研究領(lǐng)域起了關(guān)鍵性的促進(jìn)作用；
同樣《，國防教育法》決定對(duì)學(xué)習(xí)所謂"重要語言"（包括現(xiàn)代漢語）的學(xué)生頒發(fā)政府獎(jiǎng)學(xué)金也對(duì)這一領(lǐng)域的發(fā)展起了推動(dòng)作用。然而，中華人民共和國與當(dāng)代中國學(xué)研究長達(dá)半個(gè)世紀(jì)的合作關(guān)系從一開始就困難重重。

　　當(dāng)然，最大的問題是在前30年內(nèi)。那時(shí)，美國學(xué)者沒有機(jī)會(huì)到中國進(jìn)行實(shí)地研究，而這通常被認(rèn)為是社會(huì)科學(xué)調(diào)查取得成功的必要前提。對(duì)這一領(lǐng)域的有限了解造成的不幸影響是，許多學(xué)者嚴(yán)重低估了毛時(shí)代的里程碑（土地改革、集體化、反右斗爭、"大躍進(jìn)"和"文化革命"）造成的巨大影響。

　　另一個(gè)困擾著中國學(xué)家的問題反映了這個(gè)領(lǐng)域本身的問題：當(dāng)代中國學(xué)研究從其誕生之日起就懷著一種"刺探敵情"的心態(tài)，主要目的是對(duì)最新情報(bào)進(jìn)行分析和為決策服務(wù)，而不是開展長期的學(xué)術(shù)研究。衡量一名中國學(xué)家的學(xué)術(shù)生涯是否成功，往往要看他是否得到一份華盛頓提供的工作，而不是看他是否出版了一本開拓性的著作。在對(duì)中國缺乏直接了解的情況下，新培養(yǎng)的一代美國社會(huì)科學(xué)家的工作質(zhì)量其實(shí)還是很出色的。他們的研究幾乎完全依靠中華人民共和國的官方文件，而他們對(duì)于官僚行為和政治動(dòng)員的分析也驚人地經(jīng)受住了時(shí)間的檢驗(yàn)。

　　盡管如此，我們?nèi)圆浑y指出那些具有開拓性的著作的缺陷，這些缺陷既源于研究者無法進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，也源于他們?cè)趯?duì)十分貧乏的數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋時(shí)佩戴的透鏡。在20世紀(jì)50年代和60年代初，從蘇聯(lián)研究中引進(jìn)的極權(quán)主義模式蒙住了學(xué)者們的雙眼，使他們只注意國家倡導(dǎo)的意識(shí)形態(tài)和組織，卻看不到社會(huì)力量的重要性。后來，由于"文化革命"的爆發(fā)，學(xué)者們又矯枉過正，用反映美國官方意愿的多元論模式去研究社會(huì)利益集團(tuán)的威力。1989年眾多的前共產(chǎn)黨國家發(fā)生革命之后，從歐洲傳統(tǒng)吸取的國家-社會(huì)關(guān)系模式流行起來。市民社會(huì)和市場發(fā)展與民主化的關(guān)系問題成為關(guān)注的焦點(diǎn)，但這條研究路線似乎也越來越不適用于中國的背景。①「Kuhn，Philip A.，1990，Soulstealers，Cambridge ，MA：Harvard UniversityPress ；
Esherick，Joseph W.，1987，The Origins of the Boxer Uprising ，Berkeley：University of California Press；
Huang ，Philip，1990，The Peasant Family and RuralDevelopment in the Yangzi Delta ，1350～1988，Stanford：Stanford University Press.」

　　本文想集中論述1979年中美關(guān)系正�；�以后中國大陸向美國的研究者開放以來發(fā)生的變化。

　　1994年，我曾對(duì)一些社會(huì)科學(xué)家不肯利用由于中國的開放而可以獲得的新資源表示失望。雖然一些資深的歷史學(xué)家，如孔復(fù)禮（Philip Kuhn ）、周錫瑞（Joseph Esherick ）和黃宗智（Philip Huang）依據(jù)只有在中國才能獲得的豐富的原始資料寫出了獲獎(jiǎng)作品，①「Solinger，Dorothy J .，1999.Contesting Citizenship in Urban China ：PeasantMigrants，the State ，and the Logic of the Market ，Berkeley：University of CaliforniaPress.」

　　但研究當(dāng)代問題的學(xué)生們卻似乎懶得抓住這樣的機(jī)會(huì)。

　　令人高興的是，今天這一批評(píng)已經(jīng)不那么恰當(dāng)了。在過去短短幾年中，幾部資深政治學(xué)家的著作表明，通過獲得過去無法獲得的資料，中國學(xué)研究有了發(fā)展的可能。蘇黛瑞（DorothySolinger）對(duì)流動(dòng)人口的研究就是一個(gè)例子。①這項(xiàng)重要研究的活力在于蘇黛瑞對(duì)流動(dòng)人口本人的訪談。這項(xiàng)研究中以觀察為依據(jù)的豐富資料成為論證城市市民資格的基礎(chǔ)，對(duì)其他正在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的社會(huì)也具有重大意義。資深政治學(xué)家近期學(xué)術(shù)成就的另一個(gè)很好的例子是R.麥克法夸爾（Roderick MacFarquhar）論述文化革命的權(quán)威性的三部曲中的第三部，這也是一部獲獎(jiǎng)作品。②「MacFarquhar ，Roderick，1997，The Origins of the Cultural Revolution：The Coming of the Cataclysm ，1961～1966，New York：Columbia University Press.」

　　雖然他主要以公開發(fā)表的資料為依據(jù)（尤其是政治活動(dòng)精英們的回憶錄），但如果他沒有直接走進(jìn)中國的書店和出版社并收集私人藏書，這部著作也不會(huì)這樣真實(shí)。其結(jié)果是，麥克法夸爾獲得的資料驚人地詳盡，使他能夠以前所未有的深度探查毛澤東等人的行動(dòng)和動(dòng)機(jī)。

　　獲得實(shí)地研究機(jī)會(huì)的另一個(gè)好處是學(xué)者們得以獲取以前從未公開過的資料。與上海工會(huì)聯(lián)合會(huì)的中國學(xué)者一道，我曾經(jīng)依靠這些資料與他人共同對(duì)"文化革命"期間的上海工人運(yùn)動(dòng)進(jìn)行研究。③「Perry ，Elizabeth J .and Li，Xun ，1997，Proletarian Power ：Shanghaiin the Cultural Revolution，Boulder ：Westview Press.關(guān)于"百花齊放"時(shí)的工人運(yùn)動(dòng)情況，可參見Perry ，Elizabeth J .，1995，Shanghai"s Strike Wave of 1957，ChinaQuarterly ，September.」

　　利用新資料的并不僅僅限于資深學(xué)者。近期的一批博士論文使用20世紀(jì)50～60年代的文獻(xiàn)，開始重寫中華人民共和國的早期歷史。如N.迪亞曼特（Neil Diamant）即將出版的論證婚姻法實(shí)施的著作和M.弗雷澤（M.Frazier）對(duì)于工業(yè)管理的分析均為這方面的上乘之作。④「Diamant ，Neil J .，2000，Revolutionizing the Family：Politics，Love，andDivorce in Urban and Rural China，1949～1968.Berkeley：University of CaliforniaPress ；
Frazier ，Martin Wood ，1997，The Accidental Factory：The Evolution of LaborManagement in China ，1927～66，University of California2Berkeley PhD dissertation.」在改革時(shí)代，深入訪談和在多種類型的經(jīng)濟(jì)企業(yè)（從國有企業(yè)、集體企業(yè)到私人公司）中收集到的第一手資料導(dǎo)致政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果猛增，其作者來自不同的學(xué)者群和不同的學(xué)科。在資深學(xué)者的重要著作中，有戴慕珍（Jean Oi ）、裴松梅（Margaret Pearson）、魏昂德（Andrew Walder ）和倪志偉（Victor Nee）的作品。⑤「Oi，Jean C.，1999，Rural ChinaTakes Off ：Institutional Foundations of Economic Reform，Berkeley：University ofCalifornia Press；
Pearson ，Margaret M.，1997，China"s New Business Elite，Berkeley：University of California Press；
Walder，Andrew G.，1998，The County Governmentas an Industrial Corporation，in Walder ，ed.，Zouping in Transition ，Cambridge：Harvard University Press；
Nee ，Victor，1989，A Theory of Market Transition ，in American Sociological Review ，Vol.54，No.5.」近期出版或即將出版的年輕研究者——如史坦非（Edward Steinfeld），白素珊（Susan Whiting ）和D.格思里（Doug Guthrie）——的著作也象征著這一發(fā)展。⑥「Steinfeld ，Edward S.，1998，F(xiàn)orging Reform inChina ：The Fate of State2Owned Industry，Cambridge ：Cambridge University Press；
Whiting ，Susan H.，即出，Power and Wealth in Rural China ：The Political Economyof Institutional Change ，Cambridge ：Cambridge Unviersity Press；
Guthrie ，Doug，1999，Dragon in a Three2Piece Suit：The Emergence of Capitalism in China，Princeton：Princeton University Press.」

　　學(xué)術(shù)交流的增加導(dǎo)致獲取的研究資料數(shù)量激增。更重要的是，它使得中外學(xué)者間有了密切的個(gè)人交往。其有益的后果之一是來自中國的年輕的天才政治學(xué)家在美國最好的研究生院里學(xué)習(xí)，并被安置在許多最出色的高等院校中工作。這些人既活躍了美國的中國政治研究領(lǐng)域，也拓寬了我們與我們的中國同行之間的交流渠道。

　　學(xué)術(shù)交流的另一個(gè)好處是發(fā)展了中美學(xué)者的合作研究計(jì)劃。諸如路斯基金會(huì)（Luce Foundation）

　　和哈佛燕京學(xué)社等機(jī)構(gòu)在這方面扮演了重要角色。由中國學(xué)生及其美國導(dǎo)師合著的著作構(gòu)成了近期這一領(lǐng)域中的最佳學(xué)術(shù)成果。K.歐博文（Kevin O ′Brien ）與李連江（Li Lianjiang）對(duì)公眾抗議的研究、黎安友（Andrew Nathan ）和史天建（Shi Tianjian）關(guān)于政治參與的研究、白霖（Lynn White）和李成（譯音，Li Cheng）關(guān)于精英政治的研究、羅德明（Lowell Dittmer）和呂曉波（Lu Xiaobo ）關(guān)于非正規(guī)政治的研究、白威廉（William Parish）和唐文放（譯音，Tang Wenfang）關(guān)于工廠改革的研究都是優(yōu)秀的合作研究成果。①「O ′Brien ，Kevin and Li，Lianjiang ，1996，Villagers and Popular Resistance in ContemporaryChina ，in Modern China ，Vol.22，No.11；
O ′Brien and Li，1995，The Politicsof Lodging Complaints in Rural China，in China Quarterly，No.143.」

　　近來有關(guān)中華人民共和國的學(xué)術(shù)研究中，最有意義的變化是這個(gè)領(lǐng)域不再由政治學(xué)家主宰。曾經(jīng)只限于研究臺(tái)灣或香港新界的人類學(xué)家現(xiàn)在正在對(duì)當(dāng)代中國大陸進(jìn)行開拓性的研究，如楊梅惠（Mayfair Yang）和閻云翔（譯音，Yan Yunxiang）分別對(duì)城鄉(xiāng)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究、景軍對(duì)鄉(xiāng)村民俗文化的研究、何愛蓮（Ellen Hertz ）對(duì)上海股票市場的研究都標(biāo)志著這一可喜趨勢(shì)。②「Yang，Mayfair ，1994，Gifts ，F(xiàn)avors，and Banquets：The Art of SocialRelationships in China，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　Ithaca：Cornell University Press；
Yan ，Yunxiang，1996，The Flow of Gifts ：Reciprocity and Social Networks in a Chinese Village，Stanford：Stanford University Press ；
Jing，Jun ，1996，The Temple of Memories：History ，Power ，and Morality in a Chinese Village ，Stanford：Stanford University Press；
Hertz ，Ellen ，1998，The Trading Crowd ：An Ethnography of the Shanghai StockMarket，Cambridge ：Cambridge University Press.」歷史學(xué)家們跨越了1949年的分界而開始審視整個(gè)20世紀(jì)的中國歷史，如華志堅(jiān)（Jeffrey Wasserstrom ）對(duì)于五四運(yùn)動(dòng)以來學(xué)生反抗運(yùn)動(dòng)的研究是通過對(duì)不同時(shí)期和不同情況進(jìn)行比較獲得深刻見解的一個(gè)值得注意的例證；
③「Wasserstrom ，Jeffrey N.，1991，Student Protest in Twentieth2Century China：The View f rom Shanghai ，Stanford：Stanford University Press.」而邱進(jìn)（譯音，Qiu Jin ）有關(guān)林彪事件的著作則提出了可通過局內(nèi)人的歷史想象來研究當(dāng)代事件的看法。④「Qiu ，Jin ，1999，The Culture of Power：The Lin Biao Incident in the CulturalRevolution，Stanford：Stanford University Press.」

　　同樣令人振奮的是政治學(xué)家們現(xiàn)在可以無拘無束地對(duì)1949年以前進(jìn)行研究。江憶恩（IainJohnston）關(guān)于明代戰(zhàn)略政策的研究、全大偉（David Strand）對(duì)20年代北京街頭政治的研究、朱莉（Julia Strauss ）對(duì)國民黨統(tǒng)治時(shí)期的政府機(jī)構(gòu)的分析就預(yù)兆著這一趨勢(shì)。⑤[Johnston，Alistair Iain ，1995，Cultural Realism：Strategic Culture and Grand Strategy inChinese History ，Princeton ：Princeton University Press；
Strand，David Rickshaw，1989，Beijing ：City People and Politics in the 1920s ，Berkeley：University ofCalifornia Press；
Strauss ，Julia ，1998，Strong Institutions in Weak Polities：State Building in Republican China，1927～1940，New York，Oxford University Press.]這些跨時(shí)段、跨學(xué)科的發(fā)展之所以重要，并不僅僅因?yàn)樗鼈冊(cè)趯W(xué)術(shù)上更加復(fù)雜高深，還由于它們能夠使我們對(duì)當(dāng)代中國學(xué)研究面臨的最大挑戰(zhàn)之一作出更合理的反應(yīng)：即如何解釋對(duì)前共產(chǎn)主義實(shí)踐的逆轉(zhuǎn)——而這正是毛以后時(shí)代在諸多方面表現(xiàn)出來的特點(diǎn)。大約50年前，人們把當(dāng)代中國學(xué)研究劃為一個(gè)孤立的領(lǐng)域，這反映了把共產(chǎn)黨的歷史與前共產(chǎn)黨的歷史從根本上截然分開的概念，仿佛要體現(xiàn)1949年的戲劇性決裂，就要有一種嶄新的、與純漢學(xué)研究相反的社會(huì)科學(xué)的研究路徑。1959年，在中華人民共和國成立10年以后，費(fèi)正清解釋了在當(dāng)代中國學(xué)研究這一新興領(lǐng)域背后的道理："對(duì)于歷史學(xué)家來說，我們進(jìn)行了一次急轉(zhuǎn)彎，中國的一切都今非昔比了。除了中國以外，我們還必須研究共產(chǎn)主義，研究蘇聯(lián)集團(tuán)。"⑥[Letter from John King Fairbank to the Ford Foundation，Harvard UniversityArchives.]如今，中華人民共和國已經(jīng)成立50年了，它以及對(duì)它進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的美國人可能都要回答這樣一個(gè)問題，即試圖將它與傳統(tǒng)割裂開來的做法實(shí)際上取得了什么效果。在當(dāng)代中國，1949年以前的影響無所不在——從上海對(duì)其30年代遺產(chǎn)的懷舊情結(jié)到整修廟宇和全國各地民間信仰的重新出現(xiàn)。同時(shí)出現(xiàn)的還有地區(qū)差異的加重。人們對(duì)本地方言、歷史、習(xí)俗和烹飪重新萌發(fā)了興趣，象征著日漸增長的、可能產(chǎn)生重大影響的地域差異。地方性增強(qiáng)的政治影響在臺(tái)灣最為突出，但絕非只限于這個(gè)島。

　　為了認(rèn)識(shí)這些明顯的趨勢(shì)，社會(huì)科學(xué)家需要認(rèn)真進(jìn)行跨越時(shí)空的比較。要想確定半個(gè)世紀(jì)的共產(chǎn)主義對(duì)中國大眾的想象產(chǎn)生了什么長期影響，就需要詳細(xì)說明當(dāng)代的模式與過去的模式之間的異同。我們還需要對(duì)中國的不同地區(qū)進(jìn)行比較，而不是簡單地比較中國和其他國家。這就要求我們脫離在中華人民共和國建國初期通常使用的觀察方式。

　　今天，人類學(xué)家、歷史學(xué)家以及在中國出生的政治學(xué)家的積極研究極其有益，有助于我們?nèi)ヅ�力�?yīng)對(duì)"傳統(tǒng)化"和"地方化"趨勢(shì)對(duì)我們的解釋的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)——在改革時(shí)代，這兩種趨勢(shì)席卷全中國并積攢著能量。與依靠社會(huì)科學(xué)的時(shí)髦做法相比，嚴(yán)肅地認(rèn)識(shí)中國的歷史和深入了解多種現(xiàn)實(shí)情況將更為有益。研究當(dāng)代中國的學(xué)者們應(yīng)充分利用我們的機(jī)會(huì)——即我們有越來越多的機(jī)會(huì)去接觸自己所研究的領(lǐng)域，進(jìn)行嚴(yán)格的社會(huì)科學(xué)比較。如果能夠?qū)�跨越時(shí)空的問題作出令人信服的回答，中國學(xué)領(lǐng)域就將對(duì)更廣泛的社會(huì)科學(xué)事業(yè)作出巨大的貢獻(xiàn)。從在許多關(guān)鍵問題上卓有成效的跨學(xué)科研究成果中，我們已經(jīng)看到了這種可能性的存在。

　　例如，政治學(xué)家和歷史學(xué)家都專注于不同政權(quán)下的制度改革，而20世紀(jì)的中國為此類研究提供了一個(gè)絕妙的實(shí)驗(yàn)室——它的一系列政權(quán)變換令人眼花繚亂：從封建王朝到軍閥當(dāng)政，從貿(mào)易口岸到戰(zhàn)時(shí)政府，從國民黨、毛主義，到改革后的共產(chǎn)主義制度。此外，中國在其積累和保存上述所有統(tǒng)治政權(quán)的檔案資料方面可能是首屈一指的。利用這些有利資源，我們可以對(duì)不同政權(quán)下的制度安排進(jìn)行比較研究。這使得中國學(xué)研究具有一種顯著的優(yōu)勢(shì)，可以為更廣泛的社會(huì)科學(xué)爭論作出有意義的貢獻(xiàn)。目前在美國政治學(xué)家中間十分時(shí)髦的"新制度模式"主要依據(jù)的是當(dāng)代美國和歐洲的事例并強(qiáng)調(diào)持續(xù)性，而中國學(xué)研究——它實(shí)際上汲取了對(duì)更多變的地區(qū)的比較——?jiǎng)t幫助我們正確認(rèn)識(shí)發(fā)生制度變遷的條件。

　　當(dāng)然，前面的道路并非坦途。在中華人民共和國成立50年的時(shí)候，中國和它在美國的觀察者們可能都面臨著類似中年危機(jī)的問題。今天，對(duì)于我們自己的這個(gè)領(lǐng)域來說，對(duì)區(qū)域研究的資助的嚴(yán)重削減給它今后的健康發(fā)展造成了嚴(yán)重的困難。不過，當(dāng)代中國研究領(lǐng)域已經(jīng)形成了一個(gè)充滿活力的多樣的學(xué)術(shù)共同體。

　　原載《國外社會(huì)科學(xué)》2004年第2期

　　裴宜理（Elizabeth Perry ），哈佛大學(xué)管理學(xué)教授，1999～2002年任費(fèi)正清東亞研究中心主任。本文（The P.R.C.and American China Studies ：Fifty Years ）是作者1999年在"觀察中國50年學(xué)術(shù)研討會(huì)"上發(fā)表的論文，于2003年9月18日在網(wǎng)上發(fā)表（http ://www.gwu.edu/～sigur/asiapaper.htm.）。本譯文已獲得作者授權(quán)。

　�。ū疚淖g者：女，1945年生，博士，中國社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心研究員，100732）

相關(guān)熱詞搜索：美國 國學(xué) 中華人民共和國 研究 裴宜理