王建：改造我們的研究

　　去年以來，出現(xiàn)了一場關(guān)于在經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)和研究工作中，應(yīng)當(dāng)以馬克思主義為指導(dǎo)，還是以西方經(jīng)濟學(xué)為主流的爭論，在中國的改革開放進行到第27個年頭來爭論這個問題，是必要的和有益的。我無意于加入這場爭論，但是想指出的是，不論是傳統(tǒng)的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)還是現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)理論，都已經(jīng)難以解釋當(dāng)代的許多重大經(jīng)濟現(xiàn)實問題了。

　　我想舉出十個現(xiàn)象來請教中國的經(jīng)濟學(xué)者，看看是否能還用東西方傳統(tǒng)的經(jīng)典理論來解釋。

　　第一，當(dāng)代資本主義還是“過�！毙徒�(jīng)濟嗎？

　　馬克思和列寧都指出，資本主義經(jīng)濟的本質(zhì)是過剩經(jīng)濟，這是因為，資本為追逐利潤要不斷擴大再生產(chǎn)規(guī)模，同時還會不斷壓低工人的工資，由此造成生產(chǎn)規(guī)模與消費規(guī)模的嚴(yán)重不對稱�，F(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的開山人凱恩斯也承認，資本主義經(jīng)濟的特點是“需求不足”，他們對資本主義經(jīng)濟本質(zhì)特征的表述方式雖有不同，說的卻是同一件事，就是資本主義經(jīng)濟是供給大于需求的經(jīng)濟。但是看看當(dāng)代的資本主義國家，還是供大于求的過剩經(jīng)濟嗎？貿(mào)易順差是衡量生產(chǎn)過剩的重要指標(biāo)，美國自1981年出現(xiàn)貿(mào)易逆差以來，已經(jīng)持續(xù)了20多年的逆差格局，而且自上世紀(jì)90年代中期以來呈現(xiàn)出急劇擴大趨勢，2005年美國的商品貿(mào)易逆差可能高達7800億美元，將占到當(dāng)年GDP的7％！而且不僅僅是美國有持續(xù)擴大的貿(mào)易逆差，英國的貿(mào)易逆差也已經(jīng)持續(xù)了十多年，西班牙的貿(mào)易逆差也持續(xù)了近十年，法國和意大利在90年代中后期以來一直在貿(mào)易順差和逆差的邊緣波動，最近兩年也已經(jīng)轉(zhuǎn)入了穩(wěn)定的貿(mào)易逆差，在當(dāng)代主要資本主義國家中，只有德國和日本還是持續(xù)的貿(mào)易順差國，但日本在2005上半財年（4～9月）的貿(mào)易順差已經(jīng)縮小了30％，并且首次出現(xiàn)了海外投資收益超過貿(mào)易順差的格局。這種趨勢說明，當(dāng)代資本主義經(jīng)濟遲早會都轉(zhuǎn)入持續(xù)貿(mào)易逆差格局，如此，傳統(tǒng)意義的資本主義過剩形態(tài)還存在嗎？

　　第二，當(dāng)代資本主義還是商品和資本輸出地嗎？

　　馬克思和列寧都指出，由于在資本主義經(jīng)濟中資本家殘酷壓榨工人的勞動血汗，占有工人的剩余價值，導(dǎo)致在國內(nèi)市場上消費需求不足和生產(chǎn)規(guī)模過大，資本為了尋找出路只能是進行商品和資本輸出，因此主要資本主義國家都是商品和資本輸出國，而為了保證商品和資本的順利輸出，資本主義國家就要通過戰(zhàn)爭方式，在海外不斷搶奪殖民地，從而使資本主義走上帝國主義的道路。但是看看當(dāng)代最大的資本主義國家――美國，已經(jīng)不僅不是商品凈輸出國，而且早已不是資本凈輸出國了。美國自1985年轉(zhuǎn)入資本凈輸入國后，已經(jīng)連續(xù)20年成為資本凈輸入國，到目前為止，美國的海外凈負債已經(jīng)超過了3萬億美元。由于有貿(mào)易順差才有商品和資本輸出，因此隨著當(dāng)代資本主義經(jīng)濟的主體將逐步轉(zhuǎn)入到貿(mào)易逆差格局，可以預(yù)見，就整體而言當(dāng)代資本主義轉(zhuǎn)變成商品和資本凈輸入格局的日子已經(jīng)不遠了。

　　第三，產(chǎn)業(yè)資本在資本主義經(jīng)濟中還具有特殊重要的地位嗎？

　　馬克思在偉大的著作《資本論》中曾指出，在資本的各種形態(tài)中是產(chǎn)業(yè)資本“居高”，因為只有產(chǎn)業(yè)資本擔(dān)負著創(chuàng)造剩余價值的功能。但是在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟中，產(chǎn)業(yè)資本的衰落已經(jīng)是不爭的事實。1985年美國制造業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重還有28％，1990年就下降到18％，2003年又下降到不到14％。英國制造業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重也從1990年的20％下降到2003年的16•7％。由于當(dāng)代發(fā)達資本主義經(jīng)濟體已經(jīng)進入到“后工業(yè)化社會”，制造業(yè)比重的下降似乎是常理，但伴隨著制造業(yè)比重的下降，國內(nèi)的制造業(yè)不能滿足本國需求而需要大量進口就超出常理了。例如2003年美國的商品貿(mào)易逆差已經(jīng)相當(dāng)于本國制造業(yè)產(chǎn)出的近40％了。2005年美國非制造業(yè)雇員人數(shù)增加190萬人，而工廠職位數(shù)減少6.4萬個，同期內(nèi)美國的貿(mào)易逆差從上年的6667億美元增加到7800億美元，說明美國的制造業(yè)仍處在萎縮過程中。有人說發(fā)達國家貿(mào)易逆差的擴大，是發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的結(jié)果，這個認識并不全面，因為以美國為例，在目前美國的全部進口中，來自美國海外公司的進口僅占到20％，所以發(fā)達國家貿(mào)易逆差的持續(xù)增長，還是生產(chǎn)不足的結(jié)果。實際上，當(dāng)代資本主義國家中的產(chǎn)業(yè)資本家，正在經(jīng)歷著從產(chǎn)業(yè)資本家向非產(chǎn)業(yè)資本家的大規(guī)模轉(zhuǎn)變。一個典型的案例就是美國的第一大破產(chǎn)案“安然”公司，“安然”本來是一家大能源公司，但是在1999年的公司營業(yè)額中，傳統(tǒng)的能源生產(chǎn)與貿(mào)易經(jīng)營額卻僅占到3％，而其他都是金融和衍生產(chǎn)品交易，正是因為越來越多的產(chǎn)業(yè)資本家放棄了傳統(tǒng)的物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)，才造成了發(fā)達國家相對于需求的生產(chǎn)不足。如果從資本方面看，在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟中就更說不上產(chǎn)業(yè)資本仍“居高”位，例如目前每年的國際貨幣交易額高達700多萬億美元，而與商品貿(mào)易額只有7萬億美元，說明與生產(chǎn)流通有關(guān)的貨幣交易僅占到1％，因此可以很清楚地看出，當(dāng)代資本運動的主體已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)資本中脫出了。

　　第四，周期性地爆發(fā)經(jīng)濟危機還是當(dāng)代資本主義的典型特征嗎？

　　馬克思主義的經(jīng)典著作中都反復(fù)論證了生產(chǎn)過剩危機的周期性爆發(fā)，是資本主義經(jīng)濟特有的現(xiàn)象。恩格斯指出：“大批資本家投身于工業(yè)，生產(chǎn)很快就超過了消費，結(jié)果，生產(chǎn)出來的商品賣不出去，所謂商業(yè)危機就到來了”（見《共產(chǎn)主義原理》）。這段對資本主義周期性危機現(xiàn)象的經(jīng)典描述用在今天的中國到有幾分相似，但是從上世紀(jì)80年代以來在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟體中，我們還看到過經(jīng)典意義上的資本主義周期性危機嗎？既然當(dāng)代各主要資本主義國家已經(jīng)和將要從生產(chǎn)過剩狀態(tài)轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)不足狀態(tài)，恐怕未來我們將很難再看到經(jīng)典意義上的資本主義周期性危機了。另一方面，在資本主義經(jīng)濟新出現(xiàn)的特征是，在經(jīng)濟增長中只有需求的增長而沒有供給的增長，例如2001～2004年，美國的GDP增長了10•4％，但工業(yè)生產(chǎn)增長率為“0”，同期英國的GDP增長了9•5％，工業(yè)生產(chǎn)卻下降了2•6％，正是因為只有需求的增長而沒有供給的增長，才不斷拉大了這些主要資本主義國家的貿(mào)易逆差，從而形成了當(dāng)代資本主義的新特征，也說明當(dāng)代的資本主義經(jīng)濟，已經(jīng)從以往的著重于創(chuàng)造供給轉(zhuǎn)向了著重于創(chuàng)造需求。

　　第五 ，二戰(zhàn)后的“水平”分工體系與“垂直”分工體系還存在嗎？

　　二戰(zhàn)后，美歐國家跨越大西洋展開了制造業(yè)內(nèi)部零部件級的產(chǎn)業(yè)分工，相對于戰(zhàn)前國際貿(mào)易主要是在宗主國和殖民地國家間的部門間貿(mào)易體系而言，戰(zhàn)后國際貿(mào)易體系的最大變化就是，貿(mào)易的主體是在發(fā)達國家間進行，貿(mào)易的內(nèi)容也從初級產(chǎn)品貿(mào)易為主轉(zhuǎn)變成制成品貿(mào)易為主，由于用李嘉圖的比較優(yōu)勢理論與赫－俄模型已經(jīng)不能解釋這種現(xiàn)象，遂有克魯格曼的“新貿(mào)易理論”產(chǎn)生。至于發(fā)達國家與發(fā)展中國家的關(guān)系，則仍然維持了戰(zhàn)前初級產(chǎn)品與制成品交換的格局。這個格局從上世紀(jì)50年代就已經(jīng)形成，并持續(xù)到了90年代初期。但是從今日的國際貿(mào)易格局看，戰(zhàn)后已經(jīng)持續(xù)了40多年的“水平”與“垂直”貿(mào)易分工體系正在被打破，首先是中國等發(fā)展中國家在國際制成品貿(mào)易中所占的比重越來越大，其次是以往年代從發(fā)展中國家流向發(fā)達國家的初級產(chǎn)品，開始從部分發(fā)展中國家向中國這樣同為發(fā)展中國家的地區(qū)流入，甚至部分發(fā)達國家生產(chǎn)的初級產(chǎn)品也流入了中國等發(fā)展中國家。例如有資料說明，目前中國在世界初級產(chǎn)品市場上所吸納的份額已經(jīng)達到了20％，在中美雙邊貿(mào)易所涉及到98大類產(chǎn)品中，中方順差的有75類產(chǎn)品，都是工業(yè)制成品，而美方順差的23大類產(chǎn)品中，絕大部分是資源類產(chǎn)品。這種與以往貿(mào)易格局不同的制成品和初級產(chǎn)品的“反向”流動格局，已經(jīng)開始徹底改變了戰(zhàn)后持續(xù)了幾十年的“水平”與“垂直”分工體系，使當(dāng)代國際貿(mào)易格局出現(xiàn)了“扁平化”勢頭。那么，我們應(yīng)當(dāng)用什么理論來解釋這種新現(xiàn)象呢？

　　第六，國際FDI的主體還是在發(fā)達國家間流動嗎？

　　從有資本主義國家的資本輸出以來直至二戰(zhàn)前，國際產(chǎn)業(yè)資本的主要流動方向始終是從宗主國到殖民地，大約占到國際直接投資的60％以上，戰(zhàn)后新出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)資本流動格局，則改變成主要是在發(fā)達國家間流動，大約占到80％。但是從上世紀(jì)90年代初期開始，流向發(fā)展中國家的國際FDI增長率開始顯著超過流向發(fā)達國家的增長率，2004年流入發(fā)展中國家的國外直接投資猛增了48％，流入發(fā)達國家的國外直接投資卻下降了16％，發(fā)達國家所吸納的國際直接投資比重，也從以往的超過80％下降到2004年的51％，而按照2004年的增長率格局，大約再用5年時間，發(fā)展中國家在國際FDI中的比重就會又回升到二戰(zhàn)前的60％以上。與此相關(guān)的一個重要現(xiàn)象就是，自上世紀(jì)90年代初期以來，外資出口在發(fā)展中國家出口中所占的比重越來越大，在日本的經(jīng)濟起飛中，外資出口幾乎為“零”，70年代“亞洲四小”開始經(jīng)濟起飛，外資出口比重也不超過10％，80年代亞洲“五小虎”的經(jīng)濟起飛中，外資出口比重不超過20％，但是在進入新世紀(jì)后在中國的出口中，外資企業(yè)比重已經(jīng)直逼60％。這些情況都說明，我們的確是處在一個前所未有的國際產(chǎn)業(yè)、投資和貿(mào)易格局的大變化時代。

　　第七，價格還是由供求決定的嗎？

　　薩紐爾遜在其不朽之作《經(jīng)濟學(xué)》中曾說，如果教會鸚鵡說“供給”和“需求”這兩個單詞，鸚鵡也可以成為經(jīng)濟學(xué)家，因為由供求所決定的價格，可以解決市場經(jīng)濟中的“生產(chǎn)什么”、“生產(chǎn)多少”以及“為誰生產(chǎn)”等基本問題�？傊�，供求決定價格似乎是資本主義經(jīng)濟中恒古不變的規(guī)律。但是看看當(dāng)代的資本主義經(jīng)濟，供求還是決定價格的唯一尺度嗎？如果還是，為什么近5年在全球石油基本供求平衡的情況下，國際油價會大漲了7倍呢？當(dāng)然當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)中有所謂“合理預(yù)期”學(xué)派，在期貨交易中更講究預(yù)期問題，然而如果石油供求在未來幾十年中都能夠基本保持平衡，國際油價脫離基本供求的暴漲能說是基于“合理”的預(yù)期嗎？如果石油的價格決定脫離了供求，焉知礦石、鋼鐵、有色金屬、谷物、棉花、油脂、木材等類似的初級產(chǎn)品的價格決定，不會步國際油價的后塵呢？

　　第八，匯率還決定于貿(mào)易差額嗎？

　　傳統(tǒng)的匯率理論說明，匯率變動是被一國的貿(mào)易差額方向所決定的，如果一個國家有持續(xù)貿(mào)易順差，則本幣的變動方向是升值，反之則要貶值。但是看看當(dāng)代主要資本主義國家的匯率與貿(mào)易差額變動方向的關(guān)系，已經(jīng)出現(xiàn)了本質(zhì)性的變化。美國在90年代到本世紀(jì)初期，經(jīng)歷了長達十年的強勢美元歷程，但是在美元保持強勢的同時，美國的貿(mào)易逆差卻是前所未有的拉大了。反之，從2002年下半年開始，歐元對美元強勁走強，歐元區(qū)國家對美國的貿(mào)易順差卻擴大了3倍。由此看，傳統(tǒng)的匯率理論已經(jīng)被徹底顛覆了，那么應(yīng)該用什么樣的新理論來解釋當(dāng)代匯率與貿(mào)易的關(guān)系呢？

　　第九，外匯儲備還是主要來源于貿(mào)易順差嗎？

　　在傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟中，一國外匯儲備的正常來源，主要是貿(mào)易順差以及部分流入的國際直接投資，但是日本從2002～2004年的貿(mào)易順差只有2794億美元，同期內(nèi)外匯儲備卻增加了5985億美元，由于日本幾乎沒有什么直接投資流入，從傳統(tǒng)來源形成的外匯儲備，僅占同期外匯儲備增加額的46•7％。無獨有偶，在同一時期內(nèi)，中國的外匯儲備增加了3978億美元，但同期的貿(mào)易順差加外資流入只相當(dāng)于外匯儲備增加額的三分之二。從世界范圍看，2001～2003年全球貿(mào)易差額為總進口大于總出口11259億美元，可同期內(nèi)各國的外匯儲備卻增加了11417億美元。既然是全球貿(mào)易逆差，那么外匯儲備是怎樣形成的呢？

　　第十，利率還是調(diào)節(jié)宏觀需求的主要工具嗎？

　　長期以來在市場經(jīng)濟中，利率始終是調(diào)節(jié)宏觀需求的主要工具，而利率在調(diào)節(jié)宏觀需求中之所以重要，是因為利率與總需求、匯率、通脹率等宏觀變數(shù)有著固定的傳導(dǎo)機制。例如，當(dāng)減息時國內(nèi)總需求就會增加，進口需求也會相應(yīng)增加，本幣就會貶值，同時通脹率會上升，加息則會出現(xiàn)相反的宏觀效果。但是看看美國90年代以來表現(xiàn)，基本利率水平是一個從高到低的過程，雖然出現(xiàn)了長達十年的經(jīng)濟增長，但是美元卻步步攀高，通脹率卻不斷走低。從2004年6月開始，美國進入到新的加息過程，在一年半的時間里加了3•25個百分點，反映國內(nèi)需求的財政和貿(mào)易“雙赤字”卻仍在不斷擴大，美元也大幅度升值，通脹率則從2003年的1•9％上升到2004年的2•8％，(點擊此處閱讀下一頁)

　　2005年又進一步上升到3•7％。日本的案例更有意思，自90年代初泡沫經(jīng)濟破滅后，日本政府實行了“超寬松”貨幣政策，基本利率幾乎為“零”，但國內(nèi)需求卻在長達十幾年的時間里陷入低迷和出現(xiàn)長期通縮。所以僅從現(xiàn)象上看，利率與宏觀需求、匯率和通脹率的關(guān)系已經(jīng)不那么固定了，這些又是什么原因造成的呢？

　　類似以上這十個問題的疑問實際上還可以列舉出很多，但這十個問題我認為最具有代表性，因為這些問題對傳統(tǒng)的東西方理論最具有挑戰(zhàn)意義。

　　這十個問題最終又都會歸結(jié)到在當(dāng)今時代，什么是貨幣？什么是資本？什么是價值？

　　在傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟中，貨幣是商品的一般等價物，而貨幣之所以能取得如此地位，是因為在金屬貨幣時代，生產(chǎn)這些金屬貨幣如銅、金、銀等所花費的勞動時間，與生產(chǎn)一般商品所需要的時間是大致相等的，所以，貨幣的創(chuàng)造也是價值的創(chuàng)造。例如自14世紀(jì)以來，銀是各國貨幣的主體，而當(dāng)銀的生產(chǎn)和供給增加超過了需求的時候，就會出現(xiàn)世界性的價格上漲，反之則會下降。但是在上世紀(jì)70年代初貨幣脫離了黃金后，由于貨幣的創(chuàng)造不再具有物質(zhì)屬性，貨幣的創(chuàng)造已經(jīng)不是價值的創(chuàng)造，貨幣也就不再具有與一般商品生產(chǎn)等價的基本屬性。例如一張100美元面值的貨幣，其印刷成本只有4美分，如果是電子貨幣，則連4美分也省了，如此，貨幣及其所標(biāo)志的價值是什么東西呢？

　　這種變化也使資本的概念發(fā)生了根本改變。在傳統(tǒng)的資本主義經(jīng)濟中，資本是“物化勞動”，是由產(chǎn)業(yè)工人所創(chuàng)造的剩余價值凝結(jié)而成的，因此資本的增殖只能通過擴大物質(zhì)產(chǎn)品的再生產(chǎn)來實現(xiàn)。但是在今天，資本通過在虛擬經(jīng)濟世界中的運動同樣可以實現(xiàn)增殖，而且增殖的幅度遠大于通過擴大物質(zhì)產(chǎn)品再生產(chǎn)過程所獲得的程度，例如，美國通用汽車公司在近幾年的利潤增長中，有三分之一到40％是來自其資本額僅占3％金融子公司，而傳統(tǒng)汽車生產(chǎn)的利潤則十分微薄，甚至是虧損的。由于資本增殖的主體不再來源于物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)和工人的剩余價值，資本的特性與資本增殖的方式，以及整個資本主義經(jīng)濟的各種特有規(guī)律就會發(fā)生深刻的歷史性改變。

　　資本主義已經(jīng)有了數(shù)百年的歷史，從自由資本走到壟斷時代的資本主義，在今天正在進入一個新的發(fā)展階段，出現(xiàn)了許多新變化、新特征和新規(guī)律，但是還沒有新的理論把這些巨大的歷史性變化來歸納和概括成新理論。斯密和馬克思沒有見過電燈泡，列寧沒有見過電視機，凱恩斯則沒有見過彩電，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人們在他們所生活的時代，發(fā)現(xiàn)了反映那個時代社會經(jīng)濟運動規(guī)律的科學(xué)理論，但是隨著時代的變遷，社會經(jīng)濟運動的形態(tài)已經(jīng)發(fā)生了翻天徹地的變化，正所謂“山也不是那座山，河也不是那條河，貨幣也不是那個貨幣，資本也不是那個資本”了。我們分析與研究問題都有理論出發(fā)點，這些理論前提即使不說出來，也隱含在我們的分析過程中，但是如果這些理論前提已經(jīng)變了，我們還能得出正確的結(jié)論嗎？所以，必須改造我們的研究和教學(xué)，以使我們的研究有正確的理論出發(fā)點，使學(xué)生獲得真正有用的知識。傳統(tǒng)的東西方理論我們當(dāng)然要繼承，否則就不知道在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟當(dāng)中哪些本質(zhì)特征被保留了下來，而哪些已經(jīng)發(fā)生了變化，但更需要繼承的是偉大經(jīng)濟科學(xué)巨匠們分析問題的立場、觀點與方法，而不是拘泥于他們的那些現(xiàn)成結(jié)論。與當(dāng)代發(fā)達資本經(jīng)濟比較，中國還處在發(fā)展傳統(tǒng)物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的工業(yè)化高峰期，許多傳統(tǒng)的東西方理論用于解釋中國在工業(yè)化發(fā)展中的實際問題，仍具有極為重要的指導(dǎo)意義，但是由于外部世界的劇烈變化，不研究和認識世界資本主義運動的新規(guī)律，以及這些新規(guī)律對中國工業(yè)化所產(chǎn)生的新影響，我們在設(shè)計中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略與對外開放方針的時候就看不深也想不遠，就不能爭取到戰(zhàn)略上的主動權(quán)。所以，與其爭論在教學(xué)與研究中以什么理論為指導(dǎo)的問題，更莫如在這個世界大變革的偉大時代，致力于新理論的創(chuàng)新。

　　2006-01-18

相關(guān)熱詞搜索：改造 研究 王建