佟家棟：對(duì)外貿(mào)易依存度與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的利益分析

　　「內(nèi)容提要」對(duì)外貿(mào)易依存度是反映一國(guó)經(jīng)濟(jì)總體上與對(duì)外貿(mào)易聯(lián)系程度的指標(biāo)，人們對(duì)貿(mào)易利得的所有爭(zhēng)論都或多或少地以該指標(biāo)作為分析的依據(jù)。經(jīng)濟(jì)全球化普遍地提高了各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易依存度。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要借助對(duì)外貿(mào)易，依賴對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化和收入水平的提高。

　　「關(guān)鍵詞」對(duì)外貿(mào)易依存度/中國(guó)/外資/過(guò)度出口International TradeDependent Degree/China/Foreign Capital/Export Excess

　　2004年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額已達(dá)到11432億美元，對(duì)外貿(mào)易依存度為70％左右。學(xué)者們?cè)趯?duì)這一貿(mào)易自由化進(jìn)一步擴(kuò)大的成績(jī)給予肯定的同時(shí)，也提出了一系列的擔(dān)憂。特別是一些學(xué)者認(rèn)為，在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度過(guò)高的同時(shí)，貿(mào)易收益卻非常有限，我們只是得到很少的貿(mào)易利益，我國(guó)現(xiàn)在的開(kāi)放是以市場(chǎng)換取了經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)。對(duì)此我們要有客觀的思考和深入的分析。

　　一、對(duì)外貿(mào)易依存度的經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義

　　對(duì)外貿(mào)易依存度是一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)出口總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率。它表示在一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中有多大比例是與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的。該指標(biāo)的高低僅表示一國(guó)經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的緊密程度。

　　一些學(xué)者從積極面評(píng)價(jià)該指標(biāo)，主要強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，將貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)總量的高度相關(guān)視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。另外一些學(xué)者從消極面評(píng)價(jià)，強(qiáng)調(diào)由這種依存度引發(fā)的本國(guó)經(jīng)濟(jì)受到外國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊，使本國(guó)陷入封閉條件下可以避免的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或下滑。其理論根據(jù)是：凱恩斯的有效需求理論在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下表現(xiàn)為相互開(kāi)放市場(chǎng)的國(guó)家之間形成了經(jīng)濟(jì)的相互依賴，這種依賴將以乘數(shù)形式產(chǎn)生相互沖擊，進(jìn)而形成所謂國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的傳遞。如果外國(guó)處于經(jīng)濟(jì)的上升期，則對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的需求會(huì)擴(kuò)大，從而有利于本國(guó)國(guó)民收入水平的提高，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；
相反，如果外國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衰退期或不景氣時(shí)期，則對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的需求下降，從而也會(huì)將本國(guó)經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)衰退。對(duì)前一個(gè)結(jié)果，本國(guó)是樂(lè)觀其成的；
而對(duì)于后者，本國(guó)則希望盡可能避免。然而，對(duì)外貿(mào)易依存度的高低是一把雙刃劍，任何國(guó)家都不可能在獲得前者的同時(shí)避免后者，而只能是盡量使開(kāi)放的負(fù)面影響減少到最低程度。因此，凱恩斯也提出了這樣一個(gè)基本推論，即保護(hù)貿(mào)易政策是經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易政策。也可以說(shuō)，保護(hù)貿(mào)易政策總是伴隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)受到衰退威脅，或已經(jīng)處于衰退之中的政策[1].

　　從積極的方面看，對(duì)外貿(mào)易依存度的提高，特別是發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易依存度的提高是加速一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力之一。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家需要借助國(guó)際貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)開(kāi)放將自己的生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)發(fā)揮出來(lái)，從而依靠國(guó)際貿(mào)易從國(guó)際市場(chǎng)上獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金，逐步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，并適時(shí)地調(diào)整自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)，使本國(guó)經(jīng)濟(jì)借助國(guó)際貿(mào)易走上工業(yè)化的軌道。因此，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，沒(méi)有貿(mào)易的自由化，沒(méi)有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放，就不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

　　在貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的問(wèn)題上，國(guó)際學(xué)術(shù)界正在激烈爭(zhēng)論之中。按照傳統(tǒng)的保護(hù)貿(mào)易理論，發(fā)展中國(guó)家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化必須選定希望發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策，將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)留給本國(guó)的幼稚工業(yè)，在這些企業(yè)發(fā)展起來(lái)，有了競(jìng)爭(zhēng)能力之后才開(kāi)放市場(chǎng)。持這種觀點(diǎn)的代表是弗里德里希。李斯特[2].19世紀(jì)末和20世紀(jì)前半期，學(xué)者們對(duì)該觀點(diǎn)幾乎沒(méi)有質(zhì)疑，發(fā)展中國(guó)家也多遵循這樣一個(gè)基本理念采取貿(mào)易保護(hù)政策。20世紀(jì)60年代以后，以巴格瓦迪為代表的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)專家們充分論證了貿(mào)易保護(hù)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面作用，指出這種貿(mào)易保護(hù)造成了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的扭曲，從而在不利于商品進(jìn)口的同時(shí)也提高了本國(guó)出口進(jìn)而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本。因此，發(fā)展中國(guó)家要尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不應(yīng)該采取保護(hù)貿(mào)易政策，而應(yīng)該選擇貿(mào)易自由化政策。至于自由化的程度如何，沒(méi)有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)。此后，對(duì)外貿(mào)易依存度日趨顯示出在測(cè)度對(duì)外開(kāi)放或貿(mào)易自由化程度中的意義。

　　在新貿(mào)易理論中，學(xué)者們從不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)出發(fā)，強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)的作用。但是，正如新貿(mào)易理論的代表性學(xué)者保羅�？唆敻衤�指出的，新貿(mào)易理論不一定導(dǎo)致保護(hù)性貿(mào)易政策。在新貿(mào)易理論那里有兩個(gè)重要的理論基礎(chǔ)：一是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用下，廠商進(jìn)入某特定行業(yè)受到資本金的限制。一般而言，開(kāi)辦一家企業(yè)的最低資本金越多，越能夠形成行業(yè)的自然壟斷，從而企業(yè)之間通過(guò)協(xié)作控制市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)量的幾率越大；
另一方面，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，壟斷企業(yè)之間容易達(dá)成控制市場(chǎng)的協(xié)議，從而形成企業(yè)可以獲取最大限度壟斷利潤(rùn)的環(huán)境或條件。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，如果同一行業(yè)的本國(guó)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)在控制市場(chǎng)能力方面勢(shì)均力敵，那么國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的專家們傾向于鼓勵(lì)政府的干預(yù)，使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。但是在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，如果本國(guó)和外國(guó)企業(yè)是以差異產(chǎn)品策略尋求控制市場(chǎng)或價(jià)格的能力，那么，自然推出的貿(mào)易政策就不是政府干預(yù)，而是貿(mào)易自由。因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)論那里，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策的前提是，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家同類(lèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與發(fā)展中國(guó)家希望發(fā)展的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)產(chǎn)品，因此，發(fā)展中國(guó)家從進(jìn)入該行業(yè)開(kāi)始，就面臨強(qiáng)大對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)。相反，生產(chǎn)異質(zhì)產(chǎn)品的來(lái)自不同國(guó)家的生產(chǎn)者之間不存在這樣一個(gè)優(yōu)勝劣汰的問(wèn)題，它們可以在自己生產(chǎn)的產(chǎn)品層次或檔次上從事專業(yè)化的生產(chǎn)和貿(mào)易。因此，這種類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不存在政府干預(yù)的自然推論。如果企業(yè)提出保護(hù)要求的話，可能理論是在本國(guó)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)檔次升級(jí)中面臨高層次產(chǎn)品生產(chǎn)者的壓制或排擠。這些政策實(shí)施的主要驅(qū)動(dòng)力不是更大的貿(mào)易量或貿(mào)易額，而是一國(guó)或本國(guó)企業(yè)可以從國(guó)際貿(mào)易中獲取最大限度的利潤(rùn)。在這里可比較的不是貿(mào)易規(guī)模在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的增加還是減少，從而是對(duì)外貿(mào)易依存度的高低，而是在完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)所得利潤(rùn)的增減。

　　在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，生產(chǎn)要素特別是資本在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)使一國(guó)范圍內(nèi)的企業(yè)利益與國(guó)家總體上的貿(mào)易利益出現(xiàn)脫節(jié)。在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中，學(xué)者們?yōu)榱朔治龇奖�，都假定在�?guó)與國(guó)之間生產(chǎn)要素不能夠自由流動(dòng)，以便將貿(mào)易結(jié)構(gòu)相對(duì)固定，進(jìn)而考察要素稟賦對(duì)國(guó)際貿(mào)易的決定性作用，也便于考察兩國(guó)之間的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果（貿(mào)易的利益分配）。這種假定的正確性不僅來(lái)自于理論邏輯上的合理性，更重要的是，在當(dāng)時(shí)的情況下，生產(chǎn)要素的國(guó)際間流動(dòng)還不是重要的現(xiàn)象。然而，由于經(jīng)濟(jì)全球化特別是跨國(guó)公司的發(fā)展，生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)已經(jīng)成為一個(gè)非常重要的現(xiàn)象，它影響到國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的各個(gè)方面，以至在我們的邏輯安排中應(yīng)該放松原有的嚴(yán)格假定，將生產(chǎn)要素特別是資本流動(dòng)考慮進(jìn)來(lái)，使理論分析更接近實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。如果生產(chǎn)要素可以在國(guó)家之間流動(dòng)，那么可能的結(jié)果是，本國(guó)有優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素（如勞動(dòng)力）與來(lái)自國(guó)外的資本相結(jié)合，形成在勞動(dòng)力豐裕的國(guó)家設(shè)置工廠，從事生產(chǎn)加工，或?qū)ｉT(mén)從事全部生產(chǎn)過(guò)程中需要密集使用大量勞動(dòng)力的環(huán)節(jié)或階段�？鐕�(guó)公司在全球范圍內(nèi)借助資本流動(dòng)，以尋找不同國(guó)家生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)或自然資源優(yōu)勢(shì)，在一定程度上克服了各國(guó)為保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)采取的貿(mào)易保護(hù)政策，從而弱化了各國(guó)長(zhǎng)期采取貿(mào)易保護(hù)政策和措施的動(dòng)力。實(shí)際上，在資本流動(dòng)障礙相對(duì)比較小的情況下，這種生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)不僅實(shí)現(xiàn)或部分實(shí)現(xiàn)了資本由相對(duì)豐裕的國(guó)家向相對(duì)稀缺的國(guó)家流動(dòng)，以彌補(bǔ)不同國(guó)家之間生產(chǎn)要素的稀缺程度，同時(shí)也促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的自由化，因?yàn)橘Y本流動(dòng)已經(jīng)部分地克服了各國(guó)政府通過(guò)關(guān)稅政策限制別國(guó)商品進(jìn)口的效果，從而使整個(gè)世界從總體上傾向于貿(mào)易自由化。從這個(gè)意義上說(shuō)，杰弗里。威廉姆森和麥克爾�？死镩T(mén)斯的結(jié)論是有一定合理性的。2001年他們發(fā)表在美國(guó)國(guó)家研究局的工作論文《為什么1950年以后高關(guān)稅與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系會(huì)逆轉(zhuǎn)？》[3]中指出的，如果說(shuō)1950年以前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與高關(guān)稅之間是正相關(guān)的話，那么，1950年以后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與低關(guān)稅成正相關(guān)關(guān)系。其中最重要的基礎(chǔ)就是貿(mào)易自由化能夠給各國(guó)帶來(lái)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)利益。而且，在生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)較少受到限制的情況下，貿(mào)易自由化成為一種難以阻擋的趨向。從這個(gè)意義上，貿(mào)易自由化或?qū)ν赓Q(mào)易依賴程度的提高不再是一個(gè)負(fù)面的事情，人們?cè)u(píng)判對(duì)外貿(mào)易依存度的態(tài)度也需要更新。其基本出發(fā)點(diǎn)是，這種對(duì)外貿(mào)易依存度的提高是經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)必然結(jié)果或表現(xiàn)。這種表現(xiàn)不是單純出現(xiàn)在某個(gè)特定的國(guó)家，而是伴隨經(jīng)濟(jì)全球化在許多國(guó)家所呈現(xiàn)的普遍現(xiàn)象。

　　從事后的角度分析，一國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度的提高，表明該國(guó)企業(yè)受對(duì)外貿(mào)易利益的驅(qū)動(dòng)，希望獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益。因此，盡管對(duì)外貿(mào)易依存度屬于衡量宏觀經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度的指標(biāo)，但從根本上講，這是企業(yè)造成的結(jié)果。

　　二、企業(yè)的全球化與貿(mào)易利益的分配

　　在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，由于生產(chǎn)要素可以在全球范圍內(nèi)自由移動(dòng)，各國(guó)傾向于鼓勵(lì)本國(guó)稀缺，而外國(guó)相對(duì)比較豐裕的生產(chǎn)要素流入，從而與本國(guó)比較豐裕且過(guò)剩的生產(chǎn)要素相結(jié)合，使本國(guó)的生產(chǎn)要素能夠被充分利用，形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)能力。這種生產(chǎn)要素在國(guó)際之間的合理配置可以發(fā)揮出各種生產(chǎn)要素的優(yōu)勢(shì)，從世界的角度看，能夠創(chuàng)造更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。這種增加的收入或利益顯然要在不同的要素所有者之間進(jìn)行分配。在此背景下，各國(guó)的貿(mào)易利益在很大程度上是依據(jù)其各自投入要素的數(shù)量和在生產(chǎn)過(guò)程中的作用進(jìn)行分配的。理查德。布里切爾和卡洛斯。達(dá)吉。阿里揚(yáng)德羅1977年發(fā)表在《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上的論文《關(guān)稅、外資和悲慘的增長(zhǎng)》[4]對(duì)這種外資引進(jìn)與東道國(guó)的利益給予了全面分析。為了分析上的方便，他們假定，在東道國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅的條件下引起外資流入。圖1中表明了這種影響。

　　在圖1中，一個(gè)采取貿(mào)易保護(hù)政策的小國(guó)（我們假定規(guī)模報(bào)酬不變），其初始的均衡點(diǎn)為P[，0]，如果沒(méi)有引進(jìn)外資，國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)可能性邊界僅以本國(guó)資本和勞動(dòng)的擁有量為界限，表示為T(mén)T′，國(guó)內(nèi)的比價(jià)線為DD′，它在P[，0]點(diǎn)切TT′。假設(shè)國(guó)際比價(jià)的斜率為I[，0]I[，0]′，消費(fèi)均衡點(diǎn)為C[，0]（同P[，0]），直線I[，0]I[，0]′與DD′相交表示消費(fèi)與收入之間的交點(diǎn)�，F(xiàn)在先考察效應(yīng)2的情況。如果資本存量增加，在價(jià)格不變的情況下，生產(chǎn)可能性邊界會(huì)向外移動(dòng)，即從P[，0]移動(dòng)到P[，1].根據(jù)羅伯津斯基定理和該點(diǎn)在羅伯津斯基線（RR′）上，P[，1]位于P[，0]的西北方向。由于羅伯津斯基線比世界比價(jià)線要陡，總產(chǎn)量的增加，使國(guó)際比價(jià)線也從I[，0]I[，0]′外移到I[，1]I[，1]′，相應(yīng)地消費(fèi)點(diǎn)從C[，0]移動(dòng)到C[，1]（同P[，1]），福利水平提高了。如果世界價(jià)格線比羅伯津斯基線還要陡，福利水平將會(huì)下降，由此，效應(yīng)2將為負(fù)數(shù)。

　　現(xiàn)在我們考察效應(yīng)3的情形。假定我們從總的產(chǎn)量中減去外國(guó)投資的利潤(rùn)，留下的只是國(guó)民收入部分。而且假定，外國(guó)投資者得到所有增加的產(chǎn)量，并以出口品的形式匯回外國(guó)投資者國(guó)內(nèi)，則匯回的利潤(rùn)為P[，1]Z ，即是P[，1]到DD′的水平距離。如果該量商品按照國(guó)際比價(jià)I[，2]I[，2]′交換，其消費(fèi)點(diǎn)為C[，2]點(diǎn)。由于C[，2]點(diǎn)在C[，0]的西南方，因此，資本內(nèi)流減少了國(guó)內(nèi)的福利。

　　因此，盡管在不考慮外國(guó)投資者匯回利潤(rùn)的情況下，引進(jìn)外資會(huì)增加?xùn)|道國(guó)資本密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量，從而是資本積累增加了國(guó)民福利。但是，如果外國(guó)投資者將增加產(chǎn)量的利潤(rùn)按照市場(chǎng)平均報(bào)酬率的數(shù)額匯回本國(guó)，則有四種可能的情形：第一，決定于投資者匯回商品的形式，不是外國(guó)消費(fèi)何種產(chǎn)品，而是東道國(guó)消費(fèi)何種產(chǎn)品。第二，如果東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資匯回的利潤(rùn)征稅，如征收從P[，1]Z到P[，1]S 的量或更少，則本國(guó)的福利水平與引進(jìn)外資前相同或有正的增加，從而資本凈流入的效應(yīng)是零或正數(shù)。如果本國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，資本的流入將增加本國(guó)出口產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)，從而本國(guó)的福利水平肯定是正數(shù)。第三，如果本國(guó)進(jìn)口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，資本內(nèi)流將增加資本密集型產(chǎn)品的出口，則效應(yīng)2為正數(shù)，即福利增加。第四，在政府給企業(yè)貿(mào)易補(bǔ)貼的條件下（或負(fù)關(guān)稅），資本內(nèi)流的凈影響也是正的。當(dāng)然，由于上述四個(gè)方面的原因，外資流入帶來(lái)的利益超過(guò)投資利潤(rùn)匯回的損失，資本內(nèi)流的凈影響是正的，不會(huì)出現(xiàn)投資的悲慘增長(zhǎng)。

　　從上述分析中我們能夠看到，引進(jìn)外資只有在全部增加的產(chǎn)量都?xì)w投資者所有時(shí)才會(huì)產(chǎn)生悲慘增長(zhǎng)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　在多數(shù)情況下，這種引進(jìn)外資會(huì)導(dǎo)致本國(guó)福利水平的凈增加。至于東道國(guó)和投資者之間的利益分配問(wèn)題，1974年諾博奧。米納比在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表題為《資本和技術(shù)流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)福利》的論文中指出，由征收關(guān)稅所引致的外國(guó)資本流入能夠提高東道國(guó)的福利水平，而且能夠?qū)崿F(xiàn)蒙代爾的關(guān)稅引致均衡①，并有余。在此情形下，資本內(nèi)流的凈利益肯定是正的。

　　如果資本進(jìn)一步內(nèi)流，則國(guó)內(nèi)資本品的生產(chǎn)就會(huì)進(jìn)一步增加，東道國(guó)的福利水平進(jìn)一步上升，當(dāng)資本進(jìn)口量達(dá)到這樣的程度，以至東道國(guó)的要素豐裕度發(fā)生變化，從勞動(dòng)力豐裕變成資本豐裕時(shí)，東道國(guó)就變成了完全生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。當(dāng)這種資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模足夠大時(shí)，資本進(jìn)一步流入的動(dòng)力不再是對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅引致，而是外生決定的。筆者用一個(gè)直觀圖（見(jiàn)圖2）來(lái)說(shuō)明引進(jìn)外資利益或損失的變化情況。

　　由圖2可以看出，在征收關(guān)稅初期，外資的流入將造成本國(guó)福利水平的下降，對(duì)東道國(guó)而言，福利水平的最低點(diǎn)為A 點(diǎn)，隨著資本的進(jìn)一步流入，東道國(guó)的福利水平逐步提高。當(dāng)福利水平增加到F 點(diǎn)時(shí)，該國(guó)的福利水平相當(dāng)于征收進(jìn)口關(guān)稅以前的情況。此后，從F 點(diǎn)到M 點(diǎn)的變動(dòng)為伴隨資本進(jìn)一步流入所帶來(lái)的東道國(guó)福利水平的上升，接著東道國(guó)的福利水平有一個(gè)持續(xù)穩(wěn)定的階段MM′。當(dāng)該國(guó)資本流入達(dá)到這樣的程度，以至該國(guó)的要素豐裕度發(fā)生轉(zhuǎn)化，使一個(gè)勞動(dòng)力豐裕的國(guó)家變成資本豐裕的國(guó)家時(shí)，該國(guó)的福利水平會(huì)進(jìn)一步提高，即從M ′點(diǎn)進(jìn)一步上升到D 點(diǎn)。這個(gè)過(guò)程表明，在貿(mào)易自由化過(guò)程中，如果伴隨著資本的自由流動(dòng)，則資本流入在初期可能不利于東道國(guó)，甚至形成凈的福利損失。但是，隨著外資總量的進(jìn)一步增加，東道國(guó)的福利水平會(huì)逐步提高，直到東道國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕度發(fā)生變化。

　　因此引進(jìn)外資產(chǎn)生兩個(gè)方面的明顯效應(yīng)：一是實(shí)現(xiàn)了跨國(guó)界的生產(chǎn)要素的結(jié)合，從而意味著各種要素所有者按照要素的投入量進(jìn)行利益分配，東道國(guó)所能夠做的是通過(guò)征稅，調(diào)整增加產(chǎn)量部分的分配比例，以保護(hù)東道國(guó)的利益。二是伴隨外資流入量的增加，國(guó)內(nèi)的資本集中加快了，當(dāng)這種集中達(dá)到一定程度，東道國(guó)特別是小國(guó)的生產(chǎn)要素的豐裕度或結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生變化，甚至原來(lái)勞動(dòng)力比較豐裕的國(guó)家會(huì)變成資本比較豐裕的國(guó)家。該結(jié)果正好是發(fā)展中國(guó)家在追求經(jīng)濟(jì)工業(yè)化過(guò)程中所特別需要的。

　　三、中國(guó)貿(mào)易依存度與外資引進(jìn)的實(shí)證分析

　　改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度一直呈上升趨勢(shì)，從1978年的9.8％左右上升到2004年的70％。具體統(tǒng)計(jì)情況如表1所示。

　　資料來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2004年統(tǒng)計(jì)，2004年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2005年統(tǒng)計(jì)公報(bào)計(jì)算。進(jìn)出口總額為美元價(jià)值×當(dāng)年平均匯率（1美元＝8.2765人民幣元）。

　　由表1所示，26年來(lái)，盡管一些年份我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度有一定程度的下降，但總的趨勢(shì)是迅速上升的。特別是最近5年，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度直線上升，且幅度較大，反映了我國(guó)加入世界貿(mào)易組織前后由于引進(jìn)外資所帶來(lái)的加工貿(mào)易和跨國(guó)公司直接投資所帶來(lái)的貿(mào)易增長(zhǎng)。從主觀上看，我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的大量出口同樣促進(jìn)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度的迅速上升。

　　一些學(xué)者懷疑，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度是否有這樣大？為此展開(kāi)了各種不同的剔除，甚至按照購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算。實(shí)際上，學(xué)者們更關(guān)心的是該比例與中國(guó)國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值的關(guān)系。這種調(diào)整要么是重新將貿(mào)易依存度估計(jì)低一些，要么再高估一些，但根本上還是將對(duì)外貿(mào)易依存度高視為經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展中的問(wèn)題或可能產(chǎn)生問(wèn)題的威脅。

　　從國(guó)際比較的角度看，在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度不斷提高的同時(shí)，美國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)等幾乎所有參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易依存度上都有明顯的提高。這種提高意味著，伴隨經(jīng)濟(jì)的全球化，對(duì)外貿(mào)易在各國(guó)經(jīng)濟(jì)中的比重都在增加。1980年至2000年間，世界貨物貿(mào)易的年均增長(zhǎng)速度達(dá)到6.1％，而世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度為5.4％。據(jù)WTO 和IMF 的數(shù)據(jù)測(cè)算，1960年全球外貿(mào)依存度為25.4％，1970年為27.9％，1990年升至38.7％，2000年升至41.7％，2003年已接近45％。從中不難看出，各國(guó)可以從對(duì)外貿(mào)易和資本流動(dòng)中獲得經(jīng)濟(jì)利益。

　　近十年來(lái)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度增長(zhǎng)十分迅速，其主要原因在于中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的過(guò)度發(fā)展和盲目出口。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展極大地調(diào)動(dòng)了外資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的積極性，我國(guó)大量勞動(dòng)力的存在和工資水平的低下為發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)創(chuàng)造了條件，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)缺乏的情形下，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)多停留在同質(zhì)產(chǎn)品，甚至同種商品生產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)之中，因而在大量同質(zhì)產(chǎn)品充斥市場(chǎng)的條件下，企業(yè)有兩個(gè)選擇：要么在本國(guó)市場(chǎng)上通過(guò)壓價(jià)，以低廉的產(chǎn)品價(jià)格取勝，獲得生存機(jī)會(huì)；
要么將產(chǎn)品出口，以便在相對(duì)比較高的價(jià)格下出口到其他國(guó)家市場(chǎng)。一旦某個(gè)企業(yè)得利，又進(jìn)一步產(chǎn)生出口示范效應(yīng)，從而產(chǎn)生競(jìng)相出口、壓價(jià)出口的局面。結(jié)果一方面壓低了我國(guó)出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的價(jià)格；
另一方面，一旦我們以低價(jià)大規(guī)模地出口產(chǎn)品，又遭到別國(guó)反傾銷(xiāo)、特殊保障等方面的制約，在相當(dāng)程度上侵蝕了我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易利益�？鐕�(guó)公司的轉(zhuǎn)移價(jià)格又將本屬于中國(guó)的利益轉(zhuǎn)向其他國(guó)家和地區(qū)。對(duì)這些問(wèn)題雖然政府有明確理論指導(dǎo)下的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)政策，但也面臨著兩難處境：一方面我們不能強(qiáng)制地限制大量的勞動(dòng)力進(jìn)入勞動(dòng)密集型生產(chǎn)行業(yè)；
另一方面也難以阻止本國(guó)企業(yè)在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以后所創(chuàng)造的出口。因?yàn)闊o(wú)論對(duì)內(nèi)的限制，還是對(duì)外的限制，在找到合適的出路以前，采取任何限制措施都無(wú)異于將剩余勞動(dòng)力置于失業(yè)狀態(tài)或回到農(nóng)業(yè)勞動(dòng)中去。因此，我國(guó)貿(mào)易利益的減少在一定程度上是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，或依靠對(duì)外貿(mào)易發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、充分利用我國(guó)極大豐裕的勞動(dòng)力過(guò)程中的問(wèn)題。

　　同時(shí)，我國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的依存度也非常高，特別是一些敏感產(chǎn)品更是如此。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年中國(guó)鋼材、氧化鋁、鐵礦砂及其精礦的進(jìn)口分別增長(zhǎng)51.8％、22.6％、32.9％。目前我國(guó)石油對(duì)外依存度為35％左右，據(jù)專家估算，到2020年將達(dá)到60％。這種依賴特別是對(duì)資源性產(chǎn)品的依賴，如果沒(méi)有一個(gè)良好的控制系統(tǒng)，將難以應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)壟斷者控制市場(chǎng)的行為，從而給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)負(fù)面沖擊。我們能夠相信的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將教會(huì)我們的企業(yè)和政府如何應(yīng)對(duì)市場(chǎng)沖擊，我們不能因?yàn)榭赡苁艿綋p失或沖擊就不去發(fā)展經(jīng)濟(jì)，或關(guān)起門(mén)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

　　從中國(guó)所獲得貿(mào)易依存度提高的福利看，對(duì)外貿(mào)易能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)和福利水平的提高。在對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度的量化分析中，學(xué)者們的測(cè)度方式不同，但結(jié)論基本相似，即對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是正的。我們的計(jì)算結(jié)果表明，GDP 每增長(zhǎng)10％，對(duì)外貿(mào)易的貢獻(xiàn)度為2.5％[5].一些學(xué)者將國(guó)民生產(chǎn)總值和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值相區(qū)別，指出多數(shù)的貿(mào)易利益被跨國(guó)公司在我國(guó)的生產(chǎn)企業(yè)得到，我們的凈利得比較少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年、2002年和2003年外資企業(yè)在中國(guó)的進(jìn)出口總額中分別占到49.80％、53.16％和55.42％，在我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)相當(dāng)重要的地位，以至我們必須承認(rèn)，對(duì)外貿(mào)易的相當(dāng)一部分利益被外資企業(yè)的所有者獲得。中國(guó)從對(duì)外貿(mào)易中所獲得的利益主要是在外資企業(yè)中就業(yè)人員的工資收入、外資企業(yè)所得的稅收、某些技術(shù)外溢的示范性效果和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)等等。從要素稟賦的角度看，1979—2003年，我國(guó)實(shí)際利用外資額達(dá)到4997.6億美元，如果加上2004年引進(jìn)的604億美元，共利用外資達(dá)5600多億美元，這在相當(dāng)程度上緩解了我國(guó)資本的稀缺，促進(jìn)了我國(guó)整體上的工業(yè)化過(guò)程。馬克思在《資本論》中也曾經(jīng)說(shuō)道，如果等到資本積聚到一定程度再修鐵路，恐怕到今天還很難建成。改革開(kāi)放以來(lái)，我們希望通過(guò)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展迅速實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化，通過(guò)外資引進(jìn)，提高居民的收入水平和儲(chǔ)蓄率，為工業(yè)化積累更多的資金，從而使中國(guó)逐步成為資本比較豐裕、工業(yè)化和技術(shù)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家。

　　當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化本身就意味著本國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界上其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)之間建立了密切的關(guān)系，如果別國(guó)壟斷和控制國(guó)際市場(chǎng)的能力比較強(qiáng)，而我們控制本國(guó)市場(chǎng)的能力比較弱，那么過(guò)度的國(guó)際化將導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的被動(dòng)局面。諾博奧。米納比的理論告訴我們，這需要一個(gè)過(guò)程，特別需要一個(gè)在政府干預(yù)下的利益轉(zhuǎn)移過(guò)程或利益調(diào)整過(guò)程。伴隨著外國(guó)投資者不斷增加在中國(guó)的投資，他們會(huì)更加重視東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，同時(shí)為了穩(wěn)定自己產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)，他們也會(huì)采取一些措施。所以，在一定程度上，企業(yè)對(duì)策可以起到穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的作用，避免在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下整齊劃一的正確或錯(cuò)誤，造成經(jīng)濟(jì)總體上的大起大落。

　　但是，就中國(guó)政府和企業(yè)而言，不能滿足于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增加，而是要通過(guò)一系列政策或措施，實(shí)現(xiàn)由追求國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值向國(guó)民生產(chǎn)總值的轉(zhuǎn)變。在技術(shù)領(lǐng)域，由求其所在轉(zhuǎn)向求其所有，在學(xué)習(xí)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，發(fā)展自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，增強(qiáng)自身的獨(dú)立性。

　　四、結(jié)論

　　我們的分析表明，對(duì)外貿(mào)易依存度是反映一國(guó)對(duì)外貿(mào)易與國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體相關(guān)程度的指標(biāo)。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度都有不同程度的提高，各國(guó)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的依賴日趨明顯。中國(guó)作為轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中大國(guó)，對(duì)外貿(mào)易依存度的提高是迅速發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)工業(yè)化的必然選擇。中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易利益要從多個(gè)方面客觀考慮，有利有弊，有長(zhǎng)期利益和短期損失。中國(guó)政府和企業(yè)要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中逐步成熟起來(lái)，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，從追求對(duì)外貿(mào)易總額的迅速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向追求最大限度利潤(rùn)是我們的政策目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)，以多樣化的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)代替過(guò)分單一的過(guò)度使用勞動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)是我們產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。

　　收稿日期：2005—08—10

　　基金項(xiàng)目：教育部?jī)?yōu)秀青年教師獎(jiǎng)基金（A02603）

　　注釋：

　�、�1957年蒙代爾在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表了其成名論文《國(guó)際貿(mào)易與要素流動(dòng)》，指出在商品流動(dòng)遇到自由流動(dòng)的障礙時(shí)，如果沒(méi)有要素流動(dòng)的障礙，那么要素流動(dòng)會(huì)代替商品流動(dòng)，同樣會(huì)實(shí)現(xiàn)赫克歇爾和奧林所提出的論斷“要素價(jià)格的均等化”，只不過(guò)，這里的要素價(jià)格均等化不是通過(guò)商品的自由貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的，而是通過(guò)要素的自由流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。與此相適應(yīng)，通過(guò)要素流動(dòng)所實(shí)現(xiàn)的要素價(jià)格均等化，同樣也帶來(lái)了商品價(jià)格的統(tǒng)一，從而商品市場(chǎng)也實(shí)現(xiàn)了均衡。

　　「英文標(biāo)題」Dependent Degree on International Trade and China"s InternationalTrade Interest

　　「英文摘要」The dependent degree on international trade is the indexreflecting how a nation"s economy as a whole relates to internationaltrade ，in a sense ，an index provides the analytic foundation for allof the controversies around the trade benefits.While economic globalizationgenerally advanced all nations especially developing countries"internationaltrade dependent degree，it is necessary for economic developments toachieve their goals of industrialization and income improvement in virtueof international trade.

　　「作者簡(jiǎn)介」佟家棟（1959—），男，天津人，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，博士，主要從事國(guó)際貿(mào)易理論與政策研究。天津300071

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　　來(lái)源：《南開(kāi)學(xué)報(bào)：哲社版》2005年第6期

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