周其仁：重新界定產(chǎn)權(quán)之路

　　謝謝論壇。對(duì)中國和世界都發(fā)生了重大影響的改革開放，不是突然從天上掉下來的。中國的改革開放事實(shí)上醞釀了很長時(shí)間。我自己比較關(guān)注兩個(gè)事件，因?yàn)檫@兩個(gè)事件為后來的改革開放提供了經(jīng)驗(yàn)準(zhǔn)備。

　　第一個(gè)是非常不幸的事件，就是1959－1961年間中國發(fā)生的饑荒，使較大規(guī)模人口非正常死亡。其中最早報(bào)告到北京的河南信陽事件，這個(gè)地區(qū)當(dāng)時(shí)人口850萬，根據(jù)時(shí)任行署專員的回憶錄，非正常死亡人口當(dāng)在百萬以上。這是一個(gè)及其嚴(yán)重的事件，引起國務(wù)院和中央的強(qiáng)烈反應(yīng)。有記錄說，就在決策層討論信陽事件處理的會(huì)上，周恩來總理受中央委托緊急起草了《中共中央關(guān)于農(nóng)村人民公社當(dāng)前政策問題的緊急指示信》（簡稱“十二條”），其中有一條第一次明確提出要允許農(nóng)民保留少量自留地和家庭副業(yè)。這是我們可以看到的，在“一大二公”的人民公社制度里，給農(nóng)民私人權(quán)利劃下的第一道線。當(dāng)時(shí)沒有講新政策執(zhí)行的時(shí)間多長，也沒有講這是什么性質(zhì)的權(quán)利安排，因?yàn)楦�本來不及。差不多同時(shí)，大饑荒還逼出了波及全國多個(gè)省區(qū)的包產(chǎn)到戶。回頭看，60年代初的自留地和包產(chǎn)到戶，為十幾年后的農(nóng)村改革準(zhǔn)備了經(jīng)驗(yàn)。

　　第二個(gè)事件發(fā)生在1962年，在廣東省寶安縣也就是現(xiàn)在的深圳。那一年，由于各種傳言，說香港要開放關(guān)口，當(dāng)然也由于國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)困難，就在寶安這個(gè)地方，曾積集了10萬人口意圖偷渡逃港，這些人來自全國12個(gè)省區(qū)、廣東62個(gè)市縣。這變成當(dāng)年很大的一個(gè)事件，也由周恩來總理親自處理。據(jù)現(xiàn)在看到的資料，當(dāng)時(shí)約6萬人逃了過去，其中大部分被港英當(dāng)局遣返回來，加上沒有出去的人，當(dāng)?shù)卣�府做了安頓和疏散，并嚴(yán)格了出境制度。也在那個(gè)背景下，當(dāng)?shù)剡�提出過“利用香港、建設(shè)寶安”的政策，以邊境的貿(mào)易活動(dòng)來活躍市場(chǎng)，改善民生。也要回頭看，這個(gè)事件埋下了未來開放的契機(jī)。

　　這兩個(gè)事件對(duì)后來的歷史都有深刻的影響。但是，僅有局部地區(qū)對(duì)災(zāi)難性事件的自發(fā)反應(yīng)，不足以直接釀出中國的改革開放。因?yàn)楸瞥鰜淼男兄�有效的政策，等形�?shì)好一點(diǎn)，還是可能又被改回去。這就是過去講的：吃飽了飯，又要瞎折騰。事實(shí)上，從60年代初到70年代中，我國經(jīng)濟(jì)政策還是日子好過了就繼續(xù)向“左”，比如靠政治運(yùn)動(dòng)促生產(chǎn)，“窮過渡”、“割資本主義尾巴”等等，對(duì)外開放更談不到。

　　真正中國的改革開放，元年還是1978年。因?yàn)檫@一年發(fā)生了思想解放運(yùn)動(dòng)，召開了十一屆三中全會(huì)。最根本的，是整個(gè)執(zhí)政黨看待體制、制度和政策的思想方法改變了。鄧小平當(dāng)時(shí)說，“一個(gè)黨，一個(gè)國家，一個(gè)民族，如果一切從本本出發(fā)，思想僵化，迷信盛行，那就不能前進(jìn)，它的生機(jī)就停止了，就要亡黨亡國”。這個(gè)思想路線就是改革開放的思想路線，因?yàn)檫_(dá)到這個(gè)層面，人們才會(huì)去想，中國選社會(huì)主義也好，選公有制也好，選計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也好，講到底，最終都是為了滿足人民日益增長的經(jīng)濟(jì)和文化的要求，為解放和發(fā)展生產(chǎn)力。從這個(gè)出發(fā)點(diǎn)看問題，前人寫下的本本，蘇聯(lián)實(shí)行過的制度，一定要接受我們自己實(shí)踐的檢驗(yàn)。選錯(cuò)了的就要改過來，不合適的就要調(diào)試。任何體制安排，不管出發(fā)點(diǎn)多么正確，邏輯多么有力量，做的效果不好就必須改�；仡^看，這是中國改革開放得以進(jìn)行的最重要的政治思想條件。沒有思想解放，以后的一切都談不到。

　　所以，恰恰在1978年以后，剛才講到的那兩個(gè)歷史事件才有了完全不同的結(jié)果。從農(nóng)村看，包產(chǎn)到戶在幾年時(shí)間內(nèi)席卷全國，一步一步得到合法化承認(rèn)。其實(shí)，根據(jù)杜老的回憶，鄧小平早在1960年就講過，包產(chǎn)到戶能多打糧，不合法，就讓它合法起來。但1960年就沒有這個(gè)政治條件，非要到了1978年后才行，雖然農(nóng)民和許多基層干部對(duì)于用什么辦法可以多打糧、少挨餓，早就是明白的。包產(chǎn)到戶被合法承認(rèn)了，就意味著從傳統(tǒng)的全盤公有化體制里，清楚劃出一條農(nóng)戶私人權(quán)利的界線。這樣，經(jīng)由一個(gè)承包合約，中國正式開始重建私人產(chǎn)權(quán)。這是所有社會(huì)主義“本本”上從來沒有講過的事情。中國的改革，就是這么起步的。

　　開放也是逼出來的。歷史說，1977年寶安又一次大規(guī)模集積了逃港人口。當(dāng)時(shí)廣東的主政者習(xí)仲勛去調(diào)查，知道很多逃港農(nóng)民跑過去兩年就寄錢回來蓋房子。為什么到香港有這么高的收入？答案就是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)自由：農(nóng)民不但務(wù)農(nóng)，也可以打工，并開放市場(chǎng)，活躍生意。那時(shí)深圳靠香港邊境有一個(gè)羅芳村，對(duì)面也有一個(gè)羅芳村，原來都是這邊羅芳村跑過去的人建起來的，只是對(duì)面村民人均年收入比這邊高出100倍！這樣就逼出一個(gè)想法：能不能把門打開，劃出一塊地方，讓香港企業(yè)開到境內(nèi)來，這邊的農(nóng)民不逃港也可以打工？廣東第一線提出這個(gè)構(gòu)想，匯報(bào)到北京，鄧小平贊成，至于用什么名字，鄧小平說，就叫特區(qū)，因?yàn)殛兏蕦庍厖^(qū)就是特區(qū)。

　　回頭看，包產(chǎn)到戶、自留地、農(nóng)民小自由，逃港事件，“利用香港、發(fā)展內(nèi)地”等等，歷史上都多次發(fā)生。但是，只要政治思想路線不對(duì)頭，那些來自第一線的探索，頂多就是一個(gè)權(quán)益之計(jì)。既不可能持久，更不可能普遍。所以，中國的改革開放是逼出來的，到了解放思想、實(shí)事求是思想路線的提出，才成為更主動(dòng)、更系統(tǒng)的變革過程，成為“多方面改變同生產(chǎn)力發(fā)展不適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，改變一切不相適應(yīng)的管理方式、活動(dòng)方式和思想方式，因而是一場(chǎng)廣泛、深刻的革命”（十一屆三中全會(huì)公報(bào)）。

　　世界上還真有人以為，中國的改革開放是什么“華盛頓共識(shí)”指導(dǎo)出來的結(jié)果。我認(rèn)為那是對(duì)歷史的無知，因?yàn)槟莻�(gè)時(shí)候中國人的絕大多數(shù)人并不關(guān)心華盛頓在干什么，也不知道那些人究竟說了些個(gè)啥。中國人最關(guān)心的問題，就是怎樣把飯吃飽搞建設(shè)，怎樣把過去死教條捆出的手腳解放出來。還有人要編“北京共識(shí)”和人家打擂臺(tái)。我也看不出有什么必要，因?yàn)楸本┕沧R(shí)早在1978年就有了，綱領(lǐng)就是改革開放。

　　農(nóng)村改革和特區(qū)開放，兩端發(fā)力把整個(gè)神州大地卷進(jìn)了改革開放的大潮。我這里發(fā)言的題目，不過是取一個(gè)角度來觀察經(jīng)濟(jì)體制大變革的一條線索。過去全盤公有化的計(jì)劃體制是一套權(quán)利界定，因?yàn)椴贿m合生產(chǎn)力發(fā)展的要求，就在改革開放中重新界定。概略地說，我國產(chǎn)權(quán)制度變遷是分為四個(gè)層面展開的。

　　第一個(gè)層面，是原本全盤歸國家和集體的公有制，除了抽象的“全民”或“集體”為其所有者，所有具體的、有實(shí)際行為能力的個(gè)人，在里面到底是一個(gè)什么樣的權(quán)利地位？到底公有制里面可不可以再劃分出一些權(quán)利界線來？改革開放找到了一個(gè)方法，就是公有制可以通過承包合約再把行為的權(quán)利——包括責(zé)任和義務(wù)——重新界定到個(gè)人的。農(nóng)業(yè)承包，工商業(yè)承包，做的就是這個(gè)層面的權(quán)利界定工作。

　　第二個(gè)層面，是通過承包劃出的私人使用權(quán)，又發(fā)生轉(zhuǎn)讓。就是說，從使用權(quán)演變?yōu)檗D(zhuǎn)讓權(quán)。這當(dāng)然引發(fā)更復(fù)雜的問題，比如可轉(zhuǎn)讓的范圍、轉(zhuǎn)讓價(jià)怎樣形成，等等。其實(shí)，全盤計(jì)劃轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，真正的基礎(chǔ)就是轉(zhuǎn)讓權(quán)。什么叫市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呢？一般講就是價(jià)格機(jī)制在資源配置中起決定作用。什么是價(jià)格機(jī)制？無非就是有人喊價(jià)，有人還價(jià)，而喊價(jià)應(yīng)價(jià)都首先是一個(gè)權(quán)利，如果沒有喊價(jià)權(quán)和還價(jià)權(quán)，教科書上寫的“市場(chǎng)價(jià)格”又從何而來？于是，中國產(chǎn)權(quán)改革的第二個(gè)層次就啟動(dòng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從使用權(quán)入手，進(jìn)到轉(zhuǎn)讓權(quán)、定價(jià)權(quán)、喊價(jià)權(quán)和還價(jià)權(quán)，資源配置就再也無從靠蘇聯(lián)教科書那一套范疇運(yùn)轉(zhuǎn)了。

　　第三個(gè)層面，改革開放重新承認(rèn)了“生產(chǎn)資料”的私人所有權(quán)。比如可以自由找工作，就是承認(rèn)所有勞動(dòng)者身上擁有的勞動(dòng)能力，是他本人可控制、可擁有、可支配的�！捌髽I(yè)家才能”更是一種生產(chǎn)性資源，個(gè)人可以合法擁有，可以和其他要素結(jié)合起來創(chuàng)業(yè)，辦民營企業(yè)。這一條對(duì)中國生產(chǎn)力的解放起到了巨大的作用。各個(gè)方面都有人成為優(yōu)秀的企業(yè)家。如果沒有這層權(quán)利界定，當(dāng)年的陳志雄就不能去養(yǎng)魚，年廣九就不能搞“傻子瓜子”。這在當(dāng)時(shí)都引發(fā)大爭論，要鄧小平、胡耀邦直接干預(yù)才沒有一棍子打下去�；仡^看，如果沒有這個(gè)權(quán)利保障，怎么會(huì)有后面的局面？怎么會(huì)有這么多中國產(chǎn)品生產(chǎn)出來，銷售到全球市場(chǎng)上去？誰想得到，柳傳志領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)想從計(jì)算所傳達(dá)室打到紐約？馬化騰這么個(gè)年輕后生就“抓”得住幾億中國QQ客戶？馬云立志為中小企業(yè)服務(wù)就真的心想事成？內(nèi)蒙古大草原呢，有一個(gè)伊犁不算，又生出一個(gè)蒙牛？

　　第四個(gè)層次，就是無論承包來的、轉(zhuǎn)讓來的，或者重新確立的私人產(chǎn)權(quán)，都可以在自愿互利前提下放到一個(gè)合約里面來，形成“以私產(chǎn)為基礎(chǔ)的公產(chǎn)”。過去的公有制非排斥私產(chǎn)不可，但股份制經(jīng)濟(jì)可以私產(chǎn)為基礎(chǔ)，通過一個(gè)合約形成“公司”，也就是私產(chǎn)為基礎(chǔ)的公產(chǎn)，來容納相當(dāng)一部分生產(chǎn)力。這是第四個(gè)層次，也是集積新生產(chǎn)力的權(quán)利安排。沒有這個(gè)層次，資本市場(chǎng)從何談起？至于到境外資本市場(chǎng)上市的公司，更要和全球范圍的私產(chǎn)結(jié)合，學(xué)習(xí)、練習(xí)被叫做“公司治理結(jié)構(gòu)”的那一套利益結(jié)合、制衡、共用的文明。

　　事實(shí)上，這四個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)改革，到今天還有大量未解決好的問題，還引發(fā)不同意見。不過從大勢(shì)看，這條路開始走出來了。絕大多數(shù)人愿意繼續(xù)探索，并讓國家、市場(chǎng)、法律、道德、輿論和公民意見的直接表達(dá)，一起發(fā)揮更好的合力作用，不斷完善改革和權(quán)利重新界定的過程。特別重要的是，正如科斯所言，“清楚界定的產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易的前提”，中國的產(chǎn)權(quán)重新界定奠定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，也奠定了刺激經(jīng)濟(jì)高速增長的基礎(chǔ)。

　　應(yīng)該準(zhǔn)確地說，今天中國經(jīng)濟(jì)的主要特征并不僅僅是高速增長，而是開放下的高速增長。開放下的中國產(chǎn)品，沒有一定的國際競(jìng)爭力是進(jìn)不到別人國家里的，這與封閉經(jīng)濟(jì)自我循環(huán)的“高增長”，不可同日而語。但是中國今天的國際競(jìng)爭力，人們有不同的解讀。比如國際上一種流行的意見說，中國就是勞動(dòng)力太便宜，才有國際競(jìng)爭力。國內(nèi)不少人也相信這個(gè)解釋。對(duì)此我有不同意見。我的問題是，改革開放前中國的勞動(dòng)力難道不是更便宜，為什么那時(shí)中國產(chǎn)品遠(yuǎn)沒有今天的國際競(jìng)爭力？從道理上看，勞動(dòng)力便宜是要素有競(jìng)爭力，但要素不會(huì)自動(dòng)變成產(chǎn)品。把要素變成產(chǎn)品，要經(jīng)過組織和制度，過去中國由于體制不對(duì)頭，要素固然便宜，但組織和制度的成本及其高昂，結(jié)果就是產(chǎn)品并沒有多少國際競(jìng)爭力。

　　中國高速增長或者開放下的高度增長，真正的秘訣是什么？就是大幅度通過改革開放降低制度和組織的成本。這就使得廉價(jià)勞動(dòng)力開始發(fā)揮作用，中國的農(nóng)民、工人、技術(shù)員、企業(yè)家、地方和整個(gè)國家才能發(fā)力，才經(jīng)由學(xué)習(xí)曲線的提升，把產(chǎn)品越做越多，越做越好，才在世界上占有可觀的一席之地。這就是重新界定產(chǎn)權(quán)，經(jīng)過制度成本的顯著下降，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的績效，帶來的影響。

　　當(dāng)然，中國改革開放有漸進(jìn)的特點(diǎn)，就是哪個(gè)領(lǐng)域里的問題嚴(yán)重，或者比較容易啟動(dòng)改革，就先動(dòng)一動(dòng)，過不下去了就先改一改。這帶來一個(gè)結(jié)果，就是權(quán)利界定不是全面并進(jìn)，而是不整齊的，不均衡的，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到普遍的權(quán)利厘定和保障。這樣，就不可避免地帶來矛盾和沖突，特別是不同權(quán)利之間怎樣取得平衡，成為改革的一個(gè)難點(diǎn)。從目標(biāo)來說，產(chǎn)權(quán)設(shè)置必須是普遍的，絕不能保護(hù)了這一方，侵犯了其他方。經(jīng)濟(jì)自由也是有邊界的，那就是不能侵犯他人的自由。否則不可能有持久的秩序，也不會(huì)為社會(huì)所接受。但是漸進(jìn)改革的實(shí)際情況，卻是有的走得快，有得走得慢。一些領(lǐng)域得改革，甚至停滯很長時(shí)間。

　　現(xiàn)在大量實(shí)際問題，包含環(huán)境污染，農(nóng)地征用、礦產(chǎn)開采權(quán)、舊城改造、山林經(jīng)營權(quán)確定，以及行政壟斷行業(yè)進(jìn)一步得市場(chǎng)開放，政府本身體制改革，等等難題，講到底難都難在權(quán)利怎樣進(jìn)一步清楚界定。這些問題具體研究涉及很多細(xì)節(jié)，不是今天得題目。但它們的共同困難，是產(chǎn)權(quán)界定從來就不是完全靠民間自發(fā)活動(dòng)就可以解決的。產(chǎn)權(quán)界定是稀缺資源的排他性制度安排，沒有擁有合法強(qiáng)制力的國家的介入，不可能劃清楚，更不可能得到有效執(zhí)行。這里面有一個(gè)悖論性的難題：要求合法強(qiáng)制力提供產(chǎn)權(quán)界定的公共服務(wù)，但社會(huì)怎樣約束、監(jiān)督合法強(qiáng)制力不被濫用、私用，從而使產(chǎn)權(quán)界定過程變歪，遠(yuǎn)離普遍的、原則面前人人平等的權(quán)利承認(rèn)和保障體系呢？

　　中國的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)說，這個(gè)難題沒有簡單的解。鄧小平以來許多領(lǐng)導(dǎo)人多次講過，沒有政治體制改革，經(jīng)濟(jì)體制改革就無從推進(jìn)。問題是，能夠與我國經(jīng)改匹配的政治體制改革，又談何容易？從學(xué)術(shù)上看，這個(gè)問題超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，但我所知的優(yōu)秀經(jīng)濟(jì)學(xué)家，同樣也關(guān)心這個(gè)問題，如楊小凱臨去世之前寫的那些文章、筆記，中心關(guān)注點(diǎn)就是這個(gè)問題。我自己在國內(nèi)做調(diào)查也碰到這個(gè)問題，比其他問題有更大的難度。當(dāng)然總思路也可以說有了，那就是法治（the rule of law），即不是說一些人拿上一些法條去統(tǒng)治別人，而是所有的人，任何人，都要服從同樣的準(zhǔn)則，即法律目前人人平等——用同樣的準(zhǔn)則約束所有人的行為。今天上午幾位前輩都講到了這個(gè)問題，我相信這也是擺在未來的一個(gè)重大任務(wù)。中國要自立于世界，沒有強(qiáng)大的國家不行。但強(qiáng)大的國家力量，怎么保證在公共服務(wù)的軌道里運(yùn)行，限制權(quán)力即合法強(qiáng)制力不被濫用，是一個(gè)我們的歷史傳統(tǒng)尚沒有很好回答的問題。在這種情況下，權(quán)力勢(shì)必參與整個(gè)資源的權(quán)利重新界定過程，越來越成為繼續(xù)推進(jìn)改革的難點(diǎn)和要點(diǎn)。

　　現(xiàn)在的麻煩是，中國早已遠(yuǎn)離了饑荒，遭遇的國際競(jìng)爭的壓力也比過去為小，因?yàn)橹袊��?jīng)濟(jì)的表現(xiàn)至今在國際上相當(dāng)搶眼。在這種情況下，進(jìn)一步改革的動(dòng)力何在，是一個(gè)很實(shí)際的問題。我們認(rèn)定，繼續(xù)改革的未來收益很大，因?yàn)閺木植康臐u進(jìn)的權(quán)利界定，成長為普遍的權(quán)利界定，一定會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大不侵犯他人的經(jīng)濟(jì)自由，從而走向一個(gè)普遍約束權(quán)利、普遍保障自由的現(xiàn)代國家。問題是，進(jìn)一步改革的難度也遠(yuǎn)比過去為大。如何匯集新的動(dòng)力，推進(jìn)中國在30年改革開放后繼續(xù)堅(jiān)持改革開放，是未來要面對(duì)的問題，尤其是在座年輕朋友要面對(duì)的問題。謝謝各位。

　　(本文轉(zhuǎn)載自經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)。原文是作者在第十屆北大光華新年論壇上的發(fā)言，文字稿經(jīng)作者修訂和補(bǔ)充)

相關(guān)熱詞搜索：之路 界定 產(chǎn)權(quán) 周其仁