萬俊人：進(jìn)退之間——羅爾斯的《政治自由主義》

　　在當(dāng)代西方哲學(xué)舞臺上，羅爾斯無疑是一位具有獨(dú)特思想性格的哲學(xué)家。這位被譽(yù)為當(dāng)代西方“新自由主義”哲學(xué)領(lǐng)袖和哈佛“自由主義思想鐵三角”之一（另外兩“角”據(jù)說是帕森斯和亨廷頓）的哲學(xué)和倫理學(xué)教授，自上世紀(jì)七十年代伊始發(fā)表《正義論》以來就一直充當(dāng)著哈佛和美國，乃至整個西方政治哲學(xué)和社會倫理學(xué)的“領(lǐng)銜主演”，被丹尼爾斯稱為“二十世紀(jì)的洛克”。

　　今天，已經(jīng)沒有人會懷疑羅爾斯正義理論的巨大影響及其哲學(xué)話語的權(quán)威性了，從哲學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)，到所謂“福利資本主義”、“國家干預(yù)理論”，幾乎都可以感受到羅爾斯的思想滲透和話語力量�？伞皹浯笳酗L(fēng)”，羅爾斯及其《正義論》也不可能超出這一法則。打從《正義論》問世后，羅爾斯便再也沒有安寧過。羅爾斯受到的批評和挑戰(zhàn)是全方位的，有來自新自由主義的內(nèi)外夾擊，也有來自哲學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和倫理學(xué)等多學(xué)科的交叉批評，一時間大有四面楚歌的“危機(jī)”感。反自由主義的思想家們（如米歇爾•桑德爾、泰勒、麥金太爾等）批評他因循（即“因”近代社會契約論的社會倫理之傳統(tǒng)理路）守舊（即“守”啟蒙運(yùn)動以來的個人主義的自由主義立場），而事實(shí)上，這種基于社會契約的現(xiàn)代啟蒙式自由主義的“道德謀劃”，已經(jīng)無力應(yīng)付現(xiàn)代社會的道德問題了。激進(jìn)的自由主義者（如諾齊克）抱怨他放棄了“個人權(quán)利神圣不可侵犯”這一西方經(jīng)典性的現(xiàn)代價值圭臬，無論如何，所謂“平等的自由”和“差異原則”，都必定要付出犧牲個人天賦權(quán)利的代價。

　　除了思想派別的根本立場反駁，還有來自多學(xué)科學(xué)者在具體觀點(diǎn)和學(xué)理技術(shù)等問題上的批評。一些法學(xué)家（如哈特、德沃金）和政治學(xué)家（如阿克曼）質(zhì)疑羅爾斯，正義原則是否非得有“原初狀態(tài)”、“無知之幕”一類的前提預(yù)制來擔(dān)保其理論合法性不可，畢竟這類舊式的哲學(xué)假設(shè)不如“價值中立”一類的概念來得實(shí)際合理。哲學(xué)和倫理學(xué)的同道們對羅爾斯的詰難似乎更多更麻煩，內(nèi)格爾（Thomas Negal）教授說，“原初狀態(tài)”、“無知之幕”等前提預(yù)設(shè)雖然是想建立一種公正的客觀立場，但這仍然是一種理論立場，真正的客觀公正應(yīng)當(dāng)是“無立場”（from nowhere）。哈貝馬斯不無詼諧地談到，“無知之幕”的設(shè)置不啻一種“信息強(qiáng)制”，其實(shí)質(zhì)性意圖是把所有參與社會契約或原則協(xié)商的人都蒙在鼓里�？蓪�(shí)際上作為社會公民的現(xiàn)代個人豈是哲學(xué)家和倫理學(xué)家的理論虛構(gòu)所能“蒙”得了的？再者說，在現(xiàn)代民主社會的條件下（羅爾斯本人也承認(rèn)這一點(diǎn)），正義倫理原則和一切“可普遍化”（universalizable）的倫理原則，并不是靠舊式的社會契約理論所能求得的，只能靠公共言談基礎(chǔ)上所達(dá)成的公共理性來保證，無須用一種人為的“幕布”來遮蓋各自道德觀點(diǎn)的差異，關(guān)鍵在于建立理想的公共論壇，建立能夠?yàn)檠哉劯鞣剿�理解的理想語言和合理語境，反復(fù)磋商，反復(fù)討論，最后達(dá)成某種共識。

　　批評與贊揚(yáng)似乎同樣的多。但羅爾斯還是羅爾斯。在《正義論》出版后的二十三年時間里，他一面靜聽“八面埋伏”，尋求著理論突圍的最佳途徑和方式，另一方面，他又像一位老謀深算的拳師，巧妙而精心地構(gòu)筑著新的理論防線。在他看來，全部有關(guān)其正義論倫理的有意義的批評，無外乎兩點(diǎn)：其一，在文化多元論和現(xiàn)代民主社會的條件下，作為一種道德理論的正義論如何獲得其普遍有效性？易言之，作為一種倫理學(xué)說的正義論能否成為現(xiàn)代多元民主社會的公共理性基礎(chǔ)？其二，《正義論》用以構(gòu)筑普遍正義倫理的學(xué)理方法是否充分合理？前者關(guān)乎思想立場，后者涉及論理方法。

　　一九九三年春天，人們終于等到了“慢條斯理”的羅爾斯一份完整的答卷：《政治自由主義》。在這部集作者二十余年的反思成果的演講集中，羅爾斯開篇就坦率承認(rèn)：“（在《正義論》中）社會契約論傳統(tǒng)被看做道德哲學(xué)的一部分，沒有區(qū)分道德哲學(xué)與政治哲學(xué)�！�…而且一種普遍范圍的道德正義學(xué)說沒有與一種嚴(yán)格的政治正義觀念區(qū)別開來。在完備性的哲學(xué)學(xué)說、道德學(xué)說與限于政治領(lǐng)域的諸觀念之間也未做任何對比�！保≒.XVII.）社會契約論原本是近代政治哲學(xué)家從古羅馬自然契約觀念中開出的一種關(guān)于國家起源的解釋理論，其與道德哲學(xué)的關(guān)系不是從屬性的，而是相互蘊(yùn)涵的。社會契約論的理論證明需要借助于某種形式的人性假設(shè)和道德目的論價值預(yù)想，相互間暗含著一種目的——手段式價值蘊(yùn)涵關(guān)系。另一方面，當(dāng)近代哲學(xué)家意識到現(xiàn)代倫理的社會普遍性要求并力圖將之?dāng)U展到社會化普遍層面時，社會契約學(xué)說又作為一個先定的必要預(yù)設(shè)而成為社會倫理的理論基礎(chǔ)。但《正義論》因此誤將社會契約論當(dāng)做了道德哲學(xué)的一部分。更重要的是，用正義倫理作為現(xiàn)代民主社會自由理想的價值表達(dá)，有著一種秘而不宣的“社會意識形態(tài)訴求”（norman daniels， milton fisk），這違背了羅爾斯本人所設(shè)定的“最低的最大限度”的理論原則，亦即使其正義論獲得最起碼程度的最大社會普遍性的原則。這似乎犯了某種東方傳統(tǒng)倫理的通病：道德的政治化或政治的道德化。然而在現(xiàn)代社會里，文化價值多元化的事實(shí)使得任何道德政治一體化的企圖都成為不可接受的，它要求對政治哲學(xué)與道德哲學(xué)做出必要的區(qū)分和限制。

　　批評使羅爾斯意識并正視了這一問題，他果斷地重新界定了作為其理論核心的“公平之正義”概念，從一開始就將之定位于政治哲學(xué)范疇，認(rèn)為它首先是一個政治的概念。對于社會倫理來說，最基本的是如何保證社會權(quán)利和義務(wù)的公平分配，這當(dāng)然存在一種倫理正義的問題。但對于現(xiàn)代政治哲學(xué)來說，最基本的問題是如何在“理性多元論”的社會文化條件下建立并保持民主社會的秩序和穩(wěn)定。在政治哲學(xué)中，“穩(wěn)定性問題至關(guān)重要”。因此，政治自由主義所要解釋的基本問題有兩個：其一，在自由平等的作為社會公民（這意味著他們都要介入長期的社會合作）的個人之間，具體規(guī)定其社會合作之公平項目的最適當(dāng)?shù)恼�義觀念是什么？其二，如果理性多元論是自由社會的必然事實(shí)，那么如何理解這一社會事實(shí)的寬容基礎(chǔ)？將這兩個問題合起來可得：“由自由而平等的公民——他們因各種合乎理性的宗教學(xué)說、哲學(xué)學(xué)說和道德學(xué)說而產(chǎn)生深刻的分化——所組成的公平而穩(wěn)定的社會如何可能長治久安？”羅爾斯相信，最合適的政治正義理念至少有三個區(qū)別于道德正義的特征：第一，它的主題是現(xiàn)代立憲民主或民主政體的基本結(jié)構(gòu)。如果說《正義論》更側(cè)重于從社會倫理意義方面，把社會的基本結(jié)構(gòu)理解為社會分配制度的正義安排，那么，《政治自由主義》則明確了從政治哲學(xué)的層面來定義社會基本結(jié)構(gòu)，它“意指社會主要的政治、社會和經(jīng)濟(jì)之制度，以及它們?nèi)绾我黄疬m合于構(gòu)成一個世代相傳的統(tǒng)一的社會合作系統(tǒng)”，這樣一來，“一種政治的正義觀念之首要焦點(diǎn)，就是基本制度的框架和運(yùn)用該框架的原則、標(biāo)準(zhǔn)和戒律，以及這些規(guī)范如何表現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)社會理想的社會成員之品格和態(tài)度中”。第二，政治的正義觀念應(yīng)該且必須是一種“獨(dú)立的觀點(diǎn)”，它既不依據(jù)于任何一種“合乎理性的完備性學(xué)說”（reasonable comprehensive doctrine），包括完備性正義論道德學(xué)說，以保持價值中立的政治立場；
又能容忍這些合乎理性的學(xué)說多元互競、自由發(fā)展，并最終獲得共同認(rèn)可和支持，最終達(dá)成寬容基礎(chǔ)上的“重疊共識”。政治正義觀念的內(nèi)容是通過隱含在公共政治文化中的基本理念而表現(xiàn)出來的。各種學(xué)說或理論如果想要在現(xiàn)代民主社會條件下生存和發(fā)展，就必須是合乎理性的�，F(xiàn)代多元民主社會的政治基礎(chǔ)只能是公共理性，而不是某一種哪怕是充分完備的學(xué)說。

　　政治的正義觀念是現(xiàn)代自由民主社會的理想表達(dá)，它與“理想公民的理念”和“秩序良好的社會理念”一起構(gòu)成了政治自由主義的“基本理念”系統(tǒng)。自由平等與充分介入社會合作是理想公民的兩個基本要素。個人要獲得其公民身份，首先須具備兩種基本的道德能力，即正義感與形成善觀念的能力；
其次需要有“理性的能力”，即理性地判斷、思想和推理的能力；
最后還需要具備必要的公民美德。針對麥金太爾的批評，羅爾斯指出，社會正義并不一般地排斥個人的美德理想，而是只把它作為政治正義價值的必要補(bǔ)充。所謂“良好的社會理念”也就是“公平合作系統(tǒng)”的理想表達(dá)。它包括三大要素：一、該社會合作由公共認(rèn)可的規(guī)則和程序而非“某種中心權(quán)威制定的秩序”所規(guī)導(dǎo)。二、公平的合作項目必須在所有合作者的“互惠性”基礎(chǔ)上來設(shè)定。三、每一個參與合作的公民都應(yīng)持有一種合乎理性的善概念。這種社會合作系統(tǒng)必須滿足下列條件：必須與“自由而平等的公民理念”和政治正義的觀念相聯(lián)系；
公民們都接受相同的正義原則；
社會基本結(jié)構(gòu)必須滿足正義兩原則的基本要求；
每個公民都具有正常的正義感等。但它決不是什么共同體或聯(lián)合體，而只是一個基于公共理性的民主社會。在羅爾斯看來，前者與后者的關(guān)鍵差別就在于是否能夠獲得社會公共理性的證明。

　　按羅爾斯的設(shè)想，政治自由主義所追求的，是建構(gòu)適合于現(xiàn)代多元民主社會的最基本的正義原則，它是政治的而非形而上的或道德倫理的，因而它的基本理論方式是“政治建構(gòu)主義”而非康德式的“道德建構(gòu)主義”。鑒于理性多元論是現(xiàn)代民主社會的基本現(xiàn)實(shí)，適合于這一社會的基本政治正義原則只能通過“重疊共識”的方式來建構(gòu)。重疊共識的理念首先就意味著對各種合乎理性的學(xué)說或觀點(diǎn)的寬容，但這不包括非理性或反理性的學(xué)說和觀點(diǎn)。其次，重疊共識的核心只能是基本的政治正義，哪怕是再完備不過的學(xué)說或價值觀都不能成為這種共識的中心。這就是說，政治的正義原則既要得到所有合乎理性的學(xué)說和觀點(diǎn)的共識支持，又獨(dú)立于它們之外。第三，重疊共識不是某種“臨時約定”，也不意味著任何價值冷漠或道德懷疑論，而是有其真實(shí)根據(jù)的“公共理性的觀點(diǎn)”。它需要一定的廣度以確保其社會普遍性，也需要一定的深度以保證其穩(wěn)定有效，一般說來可以由淺入深，即由最基本的“憲法共識”到較全面的重疊共識。

　　但這種基于重疊共識之上的公共觀點(diǎn)是否會在排除各特殊學(xué)說或觀點(diǎn)的同時也排斥甚至犧牲個人的正當(dāng)權(quán)利呢？比如說，個人的言論自由和思想自由。這是羅爾斯始終關(guān)注的基本問題。為此，他仍然堅持了《正義論》所提出的“權(quán)利（自由）優(yōu)先性”原則，認(rèn)為自由或權(quán)利優(yōu)先于其他善的“詞典式順序”不可變更，惟一需要的是對這種價值優(yōu)先性順序做出政治哲學(xué)的論證和限制。在政治自由主義的框架內(nèi)，自由或權(quán)利的優(yōu)先性不只是社會倫理公正的要求，更根本的是依據(jù)社會基本結(jié)構(gòu)的政治正義要求來確認(rèn)的。在此意義上，權(quán)利之于其他善的優(yōu)先性首先表現(xiàn)為政治價值對道德價值的優(yōu)先性。

　　如果說重疊共識是形成民主社會之政治正義的基本條件，權(quán)利或自由優(yōu)先是政治正義的基本價值觀表達(dá)，那么公共理性則是保證政治正義的普遍社會基礎(chǔ)。公共理性是民主社會之“公共性”的最高表現(xiàn)，也是現(xiàn)代民主國家的基本特征之一。與哈貝馬斯不同，羅爾斯并不關(guān)心形成公共理性的純程序化條件和語用學(xué)條件（所謂理想公共論壇的建立、理想語言和語境的創(chuàng)造等），他只關(guān)心公共理性的政治哲學(xué)解釋。依此解釋，公共理性意味著：一、“公民理性”；
二、“它的主題是公共的善和基本正義問題”；
三、“它的本性和內(nèi)容是公共的，是由通過社會的政治正義觀念所表達(dá)，并在此基礎(chǔ)上開放實(shí)施的那些理想和原則所給定的”。如此，公共理性便具有兩個最基本的特點(diǎn)：第一，它對全體公民和社會的根本政治問題具有某種強(qiáng)制性；
第二，它非但不限制個人的理性和諸如教會、大學(xué)一類的社群對社會政治問題的思考和言論，相反，它把這些非公共的理性或“市民社會的理性”看做是現(xiàn)代民主社會建立公共理性所需要的條件和資源。當(dāng)然，建立公共理性并真正樹立其權(quán)威還有許多困難，但關(guān)鍵在于樹立全體公民對公共理性的“公共信心”，讓他們相信并尊重公共理性是對社會政治理想和價值的最基本表達(dá)，因而也代表著他們最基本的政治理想和社會善，公共理性有可能解答或解決所有或絕大部分社會的基本政治問題。

　　至此，羅爾斯似乎已經(jīng)完成了對政治自由主義的體系建構(gòu)。《政治自由主義》一書的第三部分雖然還長篇大論地討論了所謂民主社會的“制度框架”問題，但實(shí)質(zhì)上卻是《正義論》所提出的“（社會）基本結(jié)構(gòu)作為第一主題”和“自由（權(quán)）種種及其優(yōu)先性”兩個主要命題的重新論證。我曾請教羅爾斯教授，在講完政治自由主義“基本理念”和“主要理念”后，為什么還要差不多是重復(fù)性地大談制度框架問題？他的回答是，第一，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　在完成對“公平之正義”概念的政治哲學(xué)改造后，需要對《正義論》原有的一些重要概念或觀點(diǎn)做新的論證，以便更具體地回應(yīng)人們對這些觀點(diǎn)或概念的批評。第二，是為了保持《政治自由主義》與《正義論》的連貫性。這種解釋也許是可以理解的，但卻容易引起人們的疑問：既然把正義理論從一種社會倫理的層次后撤到了一種政治哲學(xué)的層面，是否還有必要或可能固守某種理論立場的連貫性？如果確有必要和可能，《政治自由主義》是否真的是對《正義論》的退卻？

　　要回答這一疑問需要解開兩個關(guān)節(jié)：其一，由《正義論》所提供的正義論社會正義倫理能否發(fā)展出一種自由主義政治哲學(xué)？其二，如果前一個問題的解答是肯定的，那么羅爾斯從正義論社會倫理到政治自由主義的理論轉(zhuǎn)變是否意味著理論立場的退卻？

　　另一位自由主義思想家、耶魯大學(xué)法學(xué)院的艾克曼教授在《政治自由主義》殺青不久便尖銳指出，羅爾斯無法從《正義論》合理地過渡到《政治自由主義》，因?yàn)樗�仍然沒有放棄“原初狀態(tài)”等先驗(yàn)性哲學(xué)假設(shè)，這實(shí)際上堵死了兩者間溝通或過渡的通道。政治哲學(xué)的基本理論原則必須是經(jīng)濟(jì)的價值中立原則，而不能是任何在先的預(yù)設(shè)。因此羅爾斯不得不做出非此即彼的抉擇：要么擯棄“原初狀態(tài)”之類的假設(shè)；
要么放棄建構(gòu)政治自由主義的理論企圖。但問題是羅爾斯想兼得魚與熊掌。我并不認(rèn)同艾克曼教授的學(xué)術(shù)判斷。在我看來，政治哲學(xué)當(dāng)然要以社會的基本制度或結(jié)構(gòu)作為其第一主題，它所考量的個人和人際關(guān)系必須是進(jìn)入社會合作的社會公民和公民之間的政治關(guān)系，因之政治的正義理念所反映的人及其平等首先是政治公民及其政治平等。在此情形下，政治哲學(xué)的思考前提不能不排除或擱置個人的原始身份（前社會狀態(tài)下的身份認(rèn)同）和原始差別（天賦的和文化道德的）。如此一來，羅爾斯的“原初狀態(tài)”、“無知之幕”等前提性假設(shè)便具有了某種理論合理性和政治哲學(xué)的解釋力。若我們進(jìn)一步認(rèn)可正義論的社會倫理性質(zhì)（與個人性美德倫理相區(qū)別），那么由此發(fā)展出一種正義論的社會政治哲學(xué)就并非是不可理解的。至于這一類型的政治哲學(xué)是否可以承諾合理表達(dá)政治自由主義這一西方現(xiàn)代性價值的核心理念，倒是我們更應(yīng)該關(guān)注的。

　　一個值得注意的問題是，在新近發(fā)表的一篇回答哈貝馬斯有關(guān)《政治自由主義》的書評的解釋性長文中，羅爾斯以注釋的方式談到，雖然自由主義的基本理念早在洛克時代已然形成，但作為一種政治哲學(xué)體系的政治自由主義卻一直未能真正建立起來。也許是當(dāng)代社會政治哲學(xué)的兩位大師第一次正式開始對話意義非凡，哈貝馬斯的書評與羅爾斯的回應(yīng)文章占據(jù)了著名的《哲學(xué)雜志》一九九五年三月號的全部版面。而羅爾斯以注釋方式所下的學(xué)術(shù)論斷更是具有舉重若輕之妙：作為政治自由主義的首部哲學(xué)專著，羅爾斯無疑又作出了開創(chuàng)性的理論貢獻(xiàn)。但這并不是最重要的。眼前人們感興趣的是，羅爾斯的這一理論轉(zhuǎn)換是否是他在重重批評的壓力下所作出的一種理論讓步或退卻？

　　乍一看來，只能作出肯定的回答，將正義理論從一種社會倫理的層面移到政治哲學(xué)的層面畢竟是一種明顯的價值立場的退讓。對此絕大部分學(xué)者深信不移，尤其是倫理學(xué)家。譬如，當(dāng)代兩位美國著名的倫理學(xué)家謝夫勒（Samuel Scheffler）和亨普舍（Stuart Hampshire）就談到，羅爾斯對“公平之正義”概念的政治學(xué)剝離，使其成了一個純政治學(xué)的概念，這不僅化約了這一概念本身的社會倫理含義，也在根本上削弱了政治的自由主義的道德資源。

　　這的確是一個問題。它涉及到我們對現(xiàn)代社會政治與道德倫理之間的關(guān)系理解。如果站在柏拉圖（或許還有中國傳統(tǒng)儒學(xué)）的立場，羅爾斯的政治學(xué)剝離當(dāng)然是一種理論退卻，因?yàn)檫@種意味著政治哲學(xué)對道德哲學(xué)的排斥和獨(dú)立。但如果站在亞里士多德的立場，羅爾斯的這種做法又更像是一種理論回歸，因?yàn)樵趤喪峡磥�，作為探究個人美德問題的倫理學(xué)只是作為探究城邦國家事務(wù)或共同善的政治學(xué)的一部分。如果我們承認(rèn)道德政治化或政治道德化只是一種傳統(tǒng)的社會哲學(xué)思考方式，且?guī)в袠O大的理論與價值的曖昧性，因而既不利于政治學(xué)和政治哲學(xué)自身的理論發(fā)展，也不利于倫理學(xué)本身的理論發(fā)展；
進(jìn)而，如果我們承認(rèn)現(xiàn)代社會對各門人文社會科學(xué)的嚴(yán)格界限要求，以及這種嚴(yán)格界限之于理論和思想的實(shí)際操作所具有的重要意義，那么，羅爾斯從正義論社會倫理到正義論政治哲學(xué)的轉(zhuǎn)變就很難說是一種理論退卻了。在某種意義上，我個人倒是覺得，這種理論回歸更符合羅爾斯本人一向謹(jǐn)慎追求的“最低的最大限度”之普遍化學(xué)理規(guī)則。當(dāng)然，這中間還有許多有待進(jìn)一步深究的理論問題，諸如社會政治對倫理價值資源的最終吁求是否可以完全省略？道德與政治的實(shí)質(zhì)性關(guān)系是否同時也預(yù)制且在多大程度上預(yù)制了政治學(xué)和政治哲學(xué)與倫理學(xué)之間的學(xué)理關(guān)系？現(xiàn)代社會條件下的政治文化與道德文化究竟有著怎樣的關(guān)聯(lián)？等等。也許，這些問題才是我們閱讀羅爾斯及其作品所獲得的更有思想意義的理論話題。

　　一九九七年十二月中旬寫于北京大學(xué)燕北園悠齋（［美］羅爾斯著：《政治自由主義》，萬俊人譯，江蘇譯林出版社出版）

　�。ㄔ�刊于《讀書》2000年第5期）

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