閔維方：以改革開放的精神創(chuàng)建世界一流大學

　　摘 要：三十年的改革開放使中國發(fā)展的輝煌成就舉世矚目，也使中國面臨著國際競爭。大學不僅是一個國家科學文化和教育發(fā)展水平的重要標志，當今的激烈國際競爭中，更是影響到國家核心競爭力的關(guān)鍵因素。因此，創(chuàng)建世界一流大學應該是國家長遠發(fā)展的戰(zhàn)略重點之一。一流大學除了必須有世界一流教學科研成果和強大的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)等硬指標，還必須特別強調(diào)寬松活躍的學術(shù)環(huán)境和追求真理、創(chuàng)新知識的科學精神。中國的大學必須以改革開放的精神，堅持科學發(fā)展，進一步解放思想，在教育理念、辦學戰(zhàn)略、用人制度和管理體制等方面進行改革創(chuàng)新，突破舊體制的束縛，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，并要以開放的心態(tài)，善于借鑒國際高等教育的發(fā)展經(jīng)驗，形成廣闊的世界眼光和深刻的國際理解，積極參與國際學術(shù)競爭，才有可能達到世界一流的水平。

　　中國的發(fā)展正在進入一個新的偉大時代。與之相適應，中國高等教育也進入一個偉大的新時代。這不僅是一個呼喚高等教育大眾化和教育公平的時代，更是以時代的強音呼喚著代表中國文化科學技術(shù)發(fā)展水平和高等教育發(fā)展水平的世界一流大學的時代。自1978年底開始的三十年波瀾壯闊的改革開放歷史進程使中國在經(jīng)濟社會各個方面的發(fā)展都取得了舉世矚目的偉大成就。中國正在不可逆轉(zhuǎn)地走向世界，世界也正在不可阻擋地走進中國，使中國面臨著激烈的國際競爭。建設(shè)創(chuàng)新型國家、發(fā)展自主創(chuàng)新能力是一個國家的核心競爭力所在，而其關(guān)鍵是靠世界一流大學培養(yǎng)出來的具有世界一流的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的學術(shù)領(lǐng)軍人物和拔尖創(chuàng)新人才。在經(jīng)濟全球化的浪潮日益高漲的今天，在我國深化改革擴大開放的新時代，創(chuàng)建世界一流大學，是關(guān)系國家發(fā)展的根本性戰(zhàn)略問題之一，也是實現(xiàn)科學發(fā)展的客觀要求。

　　一、創(chuàng)建世界一流大學是改革開放時代最重要的強國戰(zhàn)略

　　在當今世界，國際競爭日趨激烈。競爭涉及國家硬實力和軟實力的各個領(lǐng)域，包括經(jīng)濟、政治、軍事、文化、教育等各個方面。在這一競爭中，影響到一個國家核心競爭力的關(guān)鍵因素之一就是大學。中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)后，開放程度進一步提高，面臨更加激烈的競爭。在國際競爭中，最具有戰(zhàn)略意義的要素，科學、知識、技術(shù)、人才等等都是跨國界地流動著的，都是跨國界地組織著的。在這樣的國際環(huán)境下，要增強我國的國際競爭力，實現(xiàn)科學發(fā)展，創(chuàng)建世界一流大學的意義非常深遠。

　　可以說，美國在政治、經(jīng)濟、軍事上的優(yōu)勢從一定意義上說是以其學術(shù)優(yōu)勢和科技優(yōu)勢為基礎(chǔ)的。一位諾貝爾獎獲得者曾經(jīng)說過，美國真正的實力并不在于造了多少汽車和飛機，而在于美國是一個大學林立的國家，具有四千多所高等院校和上百所世界知名的研究型大學。2002年，美國聯(lián)邦儲備委員會前主席格林斯潘（Alan Greenspan）在一次談話中，也強調(diào)了美國大學在國際競爭力中的重要作用。他認為，美國大學在全世界高等教育中具有領(lǐng)導地位，吸引了世界各國大量優(yōu)秀人才。統(tǒng)計資料顯示，1972年美國工程技術(shù)領(lǐng)域中35歲以下的年輕教授只有10%是外國人，而到1985年這個比例就上升到了55%，而工程技術(shù)領(lǐng)域中的博士后研究人員外國人所占比例高達三分之二。這是美國工程科學院1986年給美國政府的報告。在這些來自國外的工程技術(shù)專家中，有75%的年輕教授都在申請美國的公民權(quán)。該報告指出，這對于美國的科學技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展及國際競爭力有著至關(guān)重要的意義，美國政府在制定移民法規(guī)的時候一定要特別重視這一點。世界一流大學的根本功能之一就是匯聚各方面的杰出人才，探討人類社會和科學發(fā)展的前沿。美國以其眾多的世界一流大學從全世界吸引了大量的人才，不僅從發(fā)展中國家吸引了大量拔尖人才，也從其他發(fā)達國家吸引了大量優(yōu)秀人才。據(jù)統(tǒng)計，歐洲國家每年去美國留學的青年學子中，有一半的優(yōu)秀人才留在了美國。國際競爭力中的核心要素之一，即各個學科的拔尖創(chuàng)新的領(lǐng)軍人物等都是跨國界流動的。他們傾向于流動到最有利于發(fā)揮他們效用的地方。一流大學為他們的發(fā)展提供了相應的學術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境。2001年在北京大學召開中英大學聯(lián)席會議，就連一些英國的大學校長也抱怨人才外流（brain drain），流到了美國，他們也面臨這樣的問題。因此，我們一定要把創(chuàng)建世界一流大學作為匯聚形成國家核心競爭力的各方面領(lǐng)軍人才、建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本措施。

　　從這個意義上說，創(chuàng)建世界一流大學必須也應該是一種國家戰(zhàn)略、一種國家行為，必須由國家重點支持。德國前總理施密特很明白這個道理。他曾經(jīng)比較含蓄地表達這樣一種看法，就是當?shù)聡�的大學是世界上最好的大學的時候，也是德國的國勢在世界上最強的時候。我想他是指1870年前后那幾十年，在那幾十年中德國的大學引領(lǐng)著世界高等教育的潮流。接著他說：“顯然，如果我們的大學停留在二流或三流的水平，德國就無法取得絕對一流的研究成就�，F(xiàn)在德國沒有任何一所高校能夠與斯坦福、哈佛或美國、日本的其他一流高�？购狻Ｎ疫@樣說并非沒有根據(jù)，因為我經(jīng)常訪問那些高校。從世界水平對比來看，現(xiàn)在德國沒有任何一所高校擁有第一次世界大戰(zhàn)前，甚至魏瑪時期德國高校那種聲望。我們的高校在當時是處于世界領(lǐng)先地位。”[1] 同樣，對美國高等教育的分析，也可以看出一流大學發(fā)展的國家行為的特征。

冷戰(zhàn)時期，美國通過的最有深遠影響的法案之一是1958年《國防教育法》（National Defense Education Act）。美國是第一個把國家安全同大學建設(shè)聯(lián)系起來的國家�！秶�防教育法》的歷史背景是在冷戰(zhàn)時期，1957年蘇聯(lián)衛(wèi)星上天，美國朝野震動，它做出的反應之一就是把國家安全與加強高等教育聯(lián)系起來�！秶�防教育法》中有這樣的話：“國會在這里宣告，國家安全要求充分發(fā)展全國青年男女的智力資源和技術(shù)技能；
目前的緊急狀況要求提供更多更好的教育機會；
美國國防取決于掌握由復雜科學原理發(fā)展起來的現(xiàn)代技術(shù)，也取決于發(fā)展新原理、新技術(shù)和新知識�！盵2] 這一段話，體現(xiàn)了他們作為一種國家行為支持高等教育發(fā)展的政策取向。所以，在當今激烈的國際競爭環(huán)境中，要使中華民族屹立于世界先進民族之林，我們一定要建設(shè)能夠代表中華民族發(fā)展特色和水平的世界一流大學，這應該成為國家戰(zhàn)略。在世界歷史上，無論是英國、德國、美國或者其他國家，大學的發(fā)展都是與一定的國家政策取向聯(lián)系在一起的。美國的大學在總體上成為世界一流還是在二戰(zhàn)以后。1900～1930年間，世界上92位諾貝爾獎得主中美國只有4人。到1941年底，全世界的120多位諾貝爾獎得主中，只有10%左右在美國。而二戰(zhàn)以后這幾十年來，大部分諾貝爾科學獎獲得者都是在美國大學里學習或工作過的。例如，從1989到1998這十年間，諾貝爾獎獲得者數(shù)美國學者占了三分之二（歐洲學者13人，美國學者26人）。這與美國的國家科技政策與高等教育政策密切相關(guān)：即把一流大學的建設(shè)同國家發(fā)展與國家安全緊密地結(jié)合起來。美國通過其眾多的世界一流大學囊括了世界上大量的優(yōu)秀人才。因此，在目前的高等教育國際化環(huán)境下，在中國創(chuàng)建世界一流大學，并不是具體哪所學校的事情，而是涉及國家長遠發(fā)展根本利益的關(guān)鍵戰(zhàn)略問題。要真正建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)科學發(fā)展，就必須把這個問題提到更重要的高度來認識。1998年5月北京大學百年校慶后，國家開始實施的“985工程”，使得中國高等學校創(chuàng)建世界一流大學的努力正式上升為國家戰(zhàn)略，這在我國高等教育發(fā)展史上具有重要意義。

　　二、創(chuàng)建世界一流大學必須以改革創(chuàng)新的精神實現(xiàn)跨越式戰(zhàn)略發(fā)展

　　我們必須十分清醒地看到，我們在努力創(chuàng)建世界一流大學，在建設(shè)，在發(fā)展，在前進。發(fā)達國家的大學也在建設(shè)，在發(fā)展，在前進。我們計劃用20年達到一個什么標準，但是他們20年后可能會達到一個更高的水平。他們現(xiàn)在前進的步伐并不比我們慢。所以，一流大學的標準是動態(tài)的（dynamic）而不是靜態(tài)的（static）。這里涉及到一個很重要的問題，就是要想真正趕上去，就必須比別人發(fā)展得更快，真正通過改革創(chuàng)新有一個“跨越式”發(fā)展，使得我們的一流大學同世界一流大學的差距不斷縮小，而不是越來越大�！翱缭绞健钡陌l(fā)展說起來容易，做起來并不簡單。尤其是在辦學理念、辦學思想上的跨越，在整個大學發(fā)展體制上的跨越，是實踐跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。同時，大學要服務國家戰(zhàn)略，還要在辦學實踐中實現(xiàn)文化科學技術(shù)的不斷創(chuàng)新和跨越。

　　盡管不容易，跨越式發(fā)展是必要的，也是可能的�？缭绞桨l(fā)展是原有的舊平衡的突破和新格局的形成。因此，按照辯證法的思想，跨越式發(fā)展是規(guī)律性的東西。從中世紀第一所大學――意大利波隆那（Bologna）大學誕生到十七世紀，國際高等教育中心和科學研究中心一直在意大利和法國等歐洲大陸國家。十八世紀英國的大學在工業(yè)革命的浪潮中實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，在許多方面超過了歐洲的老大學。而19世紀德國教育家洪堡（William van Humboldt）提出并在德國的大學中采取了新的教學科研相結(jié)合的思想，使得德國的大學實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，成為其他國家學者所向往的學術(shù)高地。就是在那個時候，美國學者開始了長達六、七十年的留學德國的浪潮，為美國高等教育后來的跨越式發(fā)展，超越歐洲大學奠定了基礎(chǔ)。

　　19世紀以前德國的大學并不是世界上最好的大學，但是在19世紀相當長的時期內(nèi)德國的大學應該說是世界上最好的大學，引領(lǐng)世界高等教育發(fā)展的潮流。為什么呢？因為當時的德國大學與當時的英國牛津、劍橋大學培養(yǎng)紳士的辦學思想相比，在辦學理念和大學制度上實現(xiàn)了一種跨越，即德國人提出的“洪堡思想”帶來的大學實踐上的創(chuàng)新�！昂楸に枷搿睆娬{(diào)學術(shù)自由，強調(diào)教學與科研的有機結(jié)合，強調(diào)人才培養(yǎng)的同時進行知識的創(chuàng)造，在辦學思想上向前跨了一大步，在世界高等教育史上具有非常重要的意義。相應地，德國的大學也就向前跨了一大步，成為非常好的大學。美國也是一樣的，現(xiàn)在幾乎沒有人不承認當今美國的著名大學是世界上最好的大學。用任何一種指標體系來評價，美國的大學都是排在前面。美國在19世紀，特別是1860年以后，學習德國洪堡的教學與科研相結(jié)合辦學思想，并先于德國在大學里建立了強大的研究生院，這就把洪堡思想制度化了；
而這種制度又內(nèi)化成為美國研究型大學的一種共享的價值觀，從而又實現(xiàn)了制度的思想化。這就是一種跨越。這種跨越給美國高等教育的長遠發(fā)展奠定了基礎(chǔ)�？梢哉f，從1860年到1900年這40年對美國來說是很重要的，在接下來的40年是美國高等教育的“鞏固成形時期”（Formative Period），為其下一步跨越式發(fā)展做好了準備�？缭绞桨l(fā)展需要一個過程，即使美國這么有經(jīng)濟實力的國家，也不是短期內(nèi)就可以建成世界一流大學的。美國是通過對教育的大量投入才實現(xiàn)今日美國大學的一流地位的。1862年《莫里爾法案》（Morrill Act）使得美國對高等教育的投入增加了很多。到1900年實現(xiàn)第一個40年跨越式發(fā)展告一段落之后，從1900到1940年的40年中，美國的大學還沒有在人才培養(yǎng)和科學研究上取得世界領(lǐng)先水平。那個時候還不能說美國大學是世界一流的。美國的大學真正取得世界一流地位還是在第二個跨越時期，即二戰(zhàn)以及二戰(zhàn)以后的時期�！睹绹�研究型大學的崛起》(The Rise of American Research Universities）這本書，描述分析了美國大學崛起的歷史進程，可以看出，美國大學達到世界一流水平經(jīng)歷了一個不斷跨越的漫長過程。第二步跨越是很要緊的，是與國家戰(zhàn)略有密切關(guān)系的。這種跨越不僅是投入和硬件建設(shè)，不僅是辦學規(guī)模和學生人數(shù)，更重要的是辦學思想、理念、體制上的跨越。研究國際高等教育經(jīng)驗可以得知，美國和其他發(fā)達國家都經(jīng)歷了這么一個發(fā)展過程，其中理念和體制是特別關(guān)鍵的因素。耶魯大學的亨利.漢斯曼（Henry Hansmann）教授曾經(jīng)撰文講到，曾經(jīng)作為西方文明珍珠的歐洲大陸的大學在二戰(zhàn)后的一個時期由于體制問題而“令人驚訝地衰落下去了”。劍橋大學校長艾里克•布勞厄斯（Alec Broers）前幾年到北大演講，他說他自己在美國工作了18年，他認為現(xiàn)在英國的大學在某些方面比不上美國的最好的大學。他卸任后，美國耶魯大學的副校長理查德到劍橋大學當了校長。牛津大學前校長科林•盧卡斯（Colin Lucas）原來也在美國芝加哥大學工作過�？梢姡�德國的大學相對于英國，美國的大學相對于德國，(點擊此處閱讀下一頁)

　　都有過一個跨越式發(fā)展的歷史進程。當然，現(xiàn)在英國和德國的大學也都在不斷前進，不斷取得新的發(fā)展。特別是近年來歐洲國家已經(jīng)意識到其高等教育在二戰(zhàn)后的一個時期存在的體制問題，采取了一系列改革措施。

　　跨越式發(fā)展在中國高等教育史上也有過先例。如果說北大在20世紀中國的社會歷史進程和高等教育發(fā)展中，做出過具有重要歷史意義的貢獻，也是由于北大經(jīng)歷了幾個跨越發(fā)展的階段。從1898年建校到辛亥革命后的一段時間內(nèi)，北大的發(fā)展狀況并不是很樂觀，學術(shù)氣氛沉悶，學術(shù)水平很低，而且封建腐朽思想在校內(nèi)蔓延。1916年蔡元培來到北大后，推動北大進行了一系列重要變革，領(lǐng)導這所大學實現(xiàn)了一個偉大的跨越發(fā)展。他借鑒德國的洪堡思想和世界各國大學的辦學經(jīng)驗，強調(diào)大學的“學術(shù)自由”，主張對不同學派“兼容并包”。在當時舊思想占統(tǒng)治地位的半殖民地半封建的情況下，蔡元培的主張兼容了新思想，具有很大進步意義。特別是在用人體制上，蔡元培上任之初就辭掉很多沒有學術(shù)才能的人，并在很短的時間內(nèi)把李大釗請來任圖書館館長，陳獨秀任文科學長，理科學長夏元瑮是中國第一個研究相對論物理學的人，還有著名科學家李四光等人。陳獨秀等人在當時是喊“民主”、“科學”最響的人。李大釗則是在中國第一個舉起馬克思主義的旗幟，系統(tǒng)地接受、傳播和實踐馬克思主義的人。他在蔡元培的支持下成立北京大學社會主義研究會，宣傳進步思想，引導社會潮流。這一步跨越非常重要，從辦學理念到管理體制到用人機制上的跨越，使得北大有了一個很明顯的變化，不僅推動了學校的改造，也推動了整個社會的改造與進步，使北大成為當時我國新文化運動的中心，五四運動的策源地和最早在中國傳播馬克思主義的基地。正如著名學者馮友蘭先生所說：“蔡元培所領(lǐng)導的新北大的出現(xiàn)，好像一座燈塔，使全國的人們看見了光明，認識了前途，看清了道路，獲得了希望。”[3] 北大在50年代院系調(diào)整以后也實現(xiàn)了一次在當時條件下的歷史性的跨越式發(fā)展。改革開放以來，特別是百年校慶后實施“985工程”以來，北大又同全國高等院校一道實現(xiàn)了一次新的跨越。對于我們這樣的發(fā)展中國家的大學，“跨越式”發(fā)展是非常重要的�！翱缭绞健卑l(fā)展就是要通過改革創(chuàng)新在辦學理念、辦學戰(zhàn)略、用人制度和管理體制等各個方面突破原有的范式（paradigm），達到一個新的更高的層次，不僅努力在人才競爭和科技競爭中占領(lǐng)優(yōu)勢地位，而且在更深層次的競爭中，就是在管理體制和運行機制的競爭中掌握主動權(quán)。我們的大學現(xiàn)在努力從世界各地吸引人才，一定要創(chuàng)造出相應的體制和環(huán)境，使他們能夠真正地發(fā)揮出聰明才智和創(chuàng)新潛力。前些時候，我們調(diào)查了從國外留學回來的教師的情況，他們還是覺得有時辦事還是比較難，體制性約束較多，說明我們的大學體制改革和創(chuàng)新的任務還很繁重，我們要保持清醒的頭腦。國際經(jīng)驗值得我們借鑒，改革創(chuàng)新和跨越式發(fā)展是創(chuàng)建一流大學的關(guān)鍵。

　　創(chuàng)建世界一流大學與發(fā)展先進的文化科學技術(shù)是密不可分的。前者是后者的載體。因此，通過改革創(chuàng)新實現(xiàn)跨越式發(fā)展，不僅要體現(xiàn)在辦學理念和體制機制上，還要體現(xiàn)在大學日�；顒拥牟僮鲗ο笊�，即文化科學技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展。這在發(fā)達國家的世界一流大學中比比皆是，那些產(chǎn)生了獲得諾貝爾科學獎的成果都是科學技術(shù)上的創(chuàng)新和跨越的結(jié)果。這在我們這樣的發(fā)展中國家更具有重要意義。叢中笑在《最可寶貴的跨越》一文中曾經(jīng)這樣記載：北京大學的王選院士說，1997年他看到一則報道，著名科學家錢學森于1956年回國后，建議中國先搞導彈，后研制飛機。當時有些同志覺得很奇怪，中國是不發(fā)達國家，飛機是西方國家已有30多年生產(chǎn)歷史的成熟技術(shù)，我們也許可以趕人家；
至于導彈，連美、蘇當時都還沒有洲際導彈，中國怎么有能力去發(fā)展呢？錢學森當時回答的很妙：“搞飛機難，搞導彈容易”。因為飛機載人，長期反復使用，中國基礎(chǔ)工業(yè)薄弱，發(fā)動機、材料等一系列困難短時間解決不了，而且需要長時間的疲勞試驗；
導彈是一次性的，這點比飛機要容易得多，但導彈要準確命中目標，要有高超的制導方法和技術(shù)，而中國人的聰明才智是能夠在較短時間內(nèi)攻克這一難題的。后來的事實證明了錢學森的遠見卓識。采用最新成果，實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的跨越，有時意味著用創(chuàng)新的設(shè)計，繞過常規(guī)方式發(fā)展會遇到的巨大困難，走一條高效益、事半功倍的捷徑。這就是打破常規(guī)，改革創(chuàng)新的跨越式發(fā)展。和錢學森繞過飛機研制導彈一樣，王選院士正是繞過了照排的二代機和三代機在機械、光學等方面的巨大技術(shù)困難，大膽選擇了別人不敢想的第四代激光照排，才取得了成功。西方從1946年發(fā)明第一代手動式照排機，花了40年的時間，經(jīng)過二代機和三代機的興衰，到1986年才開始推廣激光照排機。王選院士1976年提出直接研制第四代激光照排系統(tǒng)，一步跨越了40年，今天看來，最可寶貴的，正是這種具有凌云氣概的科學技術(shù)跨越[4]。在當今激烈的國際競爭中，要實現(xiàn)創(chuàng)建世界一流大學的目標，這種跨越式的發(fā)展精神具有更加重要的意義。

　　三、創(chuàng)建世界一流大學必須以廣闊的世界眼光和開放的心態(tài)，參與國際交流與競爭

　　大學是人類文明之花，是人類智慧的結(jié)晶。大學的許多辦學要素是跨國界流動的。沒有世界的眼光，就不會真正理解什么是世界一流大學，更談不上如何建設(shè)了。一個民族一個國家能夠?qū)崿F(xiàn)“跨越式”發(fā)展，它必定是一個善于學習的民族，一個深刻認識到學習的力量的民族。翻開羅素的《西方哲學史》，開篇第一句話就是，在全部的人類歷史中，最令人驚異的莫過于古希臘文明的突然崛起。作為當今西方發(fā)達國家文明源頭的古希臘，為什么能夠突然崛起？羅素接著寫道，其實，早在古希臘文明崛起之前，文明的很多要素就已經(jīng)存在了幾千年了。古埃及、古巴比倫、古印度和古中國遠遠早于古希臘。希臘文明的崛起主要是一個善于學習的結(jié)果，并在學習中借鑒、繼承、提高和發(fā)展。

　　因此，我們要善于以清醒的頭腦學習和借鑒國際上大學跨越式發(fā)展的經(jīng)驗，吸收世界上一切優(yōu)秀文化成果，以及國際上高等教育發(fā)展的一切先進經(jīng)驗。美國的大學能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展，是與他們善于學習密切相關(guān)的。當?shù)聡�的大學是世界上最好的大學時，很多美國人都去德國留學。在19世紀，美國的這股留學德國的潮流持續(xù)了很長時間，他們學到了很多東西。分析一下美國高等教育的發(fā)展歷程可以看出，美國能夠成為當今世界的高等教育強國，與他們的這種開放的心態(tài)是分不開的。美國的大學起源于1636年創(chuàng)立的哈佛學院，哈佛建校初期規(guī)模非常小。一直到1860年以前，美國的高等教育發(fā)展較為緩慢，有二百多所院校大都是按照英國大學模式建立的，以“培養(yǎng)紳士和傳教士”為主要任務。通過學習德國的高等教育思想，19世紀60年代以后美國的高等教育真正實現(xiàn)了一種“跨越式”發(fā)展。當然，高等教育的發(fā)展與國家發(fā)展是分不開的。到19世紀60年代，美國南北戰(zhàn)爭結(jié)束后，政治經(jīng)濟發(fā)展的體制性障礙被掃除，社會經(jīng)濟發(fā)展迅速。與此相適應，美國的高等教育發(fā)展進入了一個全新的階段，一批新大學應運而生。例如約翰•霍普金斯大學（Johns Hopkins University）、芝加哥大學、斯坦福大學等都是在這個被稱為美國高等教育歷史上第一個大40年（the first big forty years for American higher education）中建立起來的。而這些新建立的院校，可以說是美國新一代的大學，是按照德國洪堡思想建立起來的。它們的創(chuàng)校校長幾乎都是留學德國的學者或深受德國洪堡教育思想影響的人。約翰•霍普金斯大學借鑒德國思想，首創(chuàng)大學研究生院，在美國高等教育史上具有里程碑意義。這個時期，美國其他老牌大學，如哈佛和哥倫比亞，也都以開放的心態(tài)，開始啟用留學德國的學者當校長。在這一點上，美國人是很開放的，哪個國家的東西好，就把它拿來，學習借鑒，并根據(jù)美國的實際情況加以運用。按照“洪堡思想”建立的大學是新型的學校，體現(xiàn)一種新的辦學理念。美國的大學不僅是學習了德國的洪堡辦學思想，而且把這種辦學思想制度化了。美國的大學把教學與科研相結(jié)合的思想理念，體現(xiàn)于大學研究生院的制度建設(shè)之中，實現(xiàn)了從思想到制度的跨越。而提出“洪堡思想”的德國人在這方面卻慢了一大步，德國大學最早的大學研究生院建立于1984年，比美國晚了一百多年。

　　蔡元培先生能夠在北大的發(fā)展過程中發(fā)揮重要作用，原因之一是他有廣闊的世界眼光。他早年留學德國，并對歐美許多國家進行過深入的學術(shù)訪問與考察。斯坦福大學校長來北大演講的時候說，從一種特定的意義上講，斯坦福大學、芝加哥大學等在辦學理念上與北大具有同源性。他指出，蔡元培先生可以說是締造北大的重要人物，他留學德國多年，在萊比錫大學和柏林大學，深受德國大學的辦學思想影響，他對北大的貢獻與他的這種學術(shù)背景是不無關(guān)系的。世界著名哲學家和教育家杜威（John Dewey）來中國兩年多，其中很多時間是在北大講學�；氐矫绹�后，他著文把北大的蔡元培和牛津、劍橋、哈佛、哥倫比亞的校長作比較。杜威說：“拿世界各國的大學校長來比較一下，牛津、劍橋、巴黎、柏林、哈佛、哥倫比亞等等，這些校長中，在某些學科上有卓越貢獻的，固不乏其人；
但是，以一個校長身份，而能領(lǐng)導那所大學對一個民族、一個時代起到轉(zhuǎn)折作用的，除蔡元培而外，恐怕找不出第二個�！盵5]杜威的論斷是中肯的。蔡元培領(lǐng)導北大實現(xiàn)了一個跨越，使得北大成為中國第一所真正具有現(xiàn)代意義的大學，而且推動了整個社會的改造與進步。這與他的深刻的國際理解和開放的心態(tài)是分不開的。

　　四、創(chuàng)建世界一流大需要營造寬松活躍的學術(shù)氛圍

　　世界一流大學當然都有一流的學術(shù)聲譽，若干一流的學科，一流的教師隊伍和若干全球公認的學術(shù)領(lǐng)軍人物，如諾貝爾獎獲得者，一流的生源和一流的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)，一流的科學研究成果，一流的管理運行機制以及強大的財政實力和物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。世界一流大學大都還有對國家和社會進步乃至對全人類發(fā)展的突出貢獻。這些都是看得見的硬性指標。國際高等教育界對于這些指標基本上是認同的，盡管在如何測度這些指標上有一些不同的看法。

　　但是，僅僅這些還是不夠的，一流大學更重要的還需要一流的辦學理念和大學精神、一流的校園文化和軟環(huán)境。目前，我們對硬件建設(shè)給予了應有的重視，對一流大學應有的良好的學術(shù)風氣、學術(shù)精神、大學文化的關(guān)注還不夠。大學應該有一種精神，應該有一種寬松活躍的學術(shù)氛圍，使得人們能夠在這里對真理進行莊嚴無畏的追求，使大學能夠通過不斷的人才培養(yǎng)和知識創(chuàng)新理論創(chuàng)新去引領(lǐng)民族精神和社會進步。在這方面，僅靠硬件投入是不行的。

　　我曾經(jīng)在報紙上看到一則關(guān)于楊振寧和黃昆在西南聯(lián)大學習的材料。楊振寧講，即使在辦學條件很艱苦的年代里，在西南聯(lián)大的六年學習生涯對他的一生的影響都非常大。他說：“想起在中國的大學生活，對西南聯(lián)大的良好風氣的回憶總使我感動不已。聯(lián)大的生活為我提供了學習和成長的機會。我在物理學里的愛憎主要是在該大學度過的六年時間里（1938－1944）培養(yǎng)起來的。誠然，后來我在芝加哥接觸了前沿的研究課題，并特別受到費米（E. Feimi）教授風格的影響。但我對物理學中的某些方面的偏愛則是在昆明的歲月里形成的�！� [6] 眾所周知，包括當時組成西南聯(lián)大的北大、清華、南開的校長們都有非常廣闊的學術(shù)視野。梅貽琦、蔣夢麟、張伯苓都對大學精神有深刻的理解，努力在學校中創(chuàng)造良好的學術(shù)氛圍，吸引和造就人才，發(fā)揮人才的潛力，培養(yǎng)年輕一代追求科學、追求真理。

　　對這方面的問題，我們應該做更深入的研究。在過去的近60年時間里，我們培養(yǎng)了多少在世界上有重要影響的、國際公認的大師級的人物？多少人文大師？多少科學大師？存在哪些成功經(jīng)驗和教訓？這是值得我們深思的問題。在辦學理念上，我們應該探討如何形成更好的學術(shù)氛圍和學術(shù)土壤，我們不但要能夠吸引人才，而且要讓他能夠成長并開花結(jié)果，不斷產(chǎn)生知識創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的成果。為此我們還需要更多的努力，使得我們的大學能夠?qū)θ祟惖乃枷脒M程，對一個國家的民族精神產(chǎn)生深遠影響。國際經(jīng)驗表明，寬松活躍的學術(shù)氛圍是世界一流大學成功的基本前提。我在美國斯坦福大學留學的時候，讀了一本美國教授鮑爾斯（Samuel Bowles）和金蒂斯（Herbert Gintis）寫的《資本主義美國的學校教育》（Schooling in Capitalist America）[7]。(點擊此處閱讀下一頁)

　　該書尖銳批評美國的教育，指出美國的教育實際上是再生產(chǎn)出資本主義的階級關(guān)系和不平等的社會結(jié)構(gòu)。作者采用的分析方法可以說是非�！榜R克思主義”的（西方馬克思主義），是非�！白蟆钡囊槐緯�，比我們這些人還“左”。美國大學能夠容忍他們，斯坦福大學這樣的例子很多。在美國，這種政治上比較保守的大學能夠允許這種非�！白蟆钡挠^點在他們學校大行其道，這是和他們的大學精神有關(guān)的，他們認為大學應該允許人們獨立思考。這已經(jīng)成為一種大學的學術(shù)原則。美國終身教職（tenure）這種制度的形成，其最初的主要用意不是說學校先與受聘者簽個三、五年的合同，然后看受聘者的表現(xiàn)是一流的教師和學者，才給他終身教職，而首先是為了保護學術(shù)自由。國際學術(shù)界和科學界的普遍觀點是，在學術(shù)上光有民主還不行。民主的原則之一是少數(shù)服從多數(shù)。在學術(shù)上一邊是九個人一個觀點，另一邊是一個人一個觀點，可也許最后證明那一個人的觀點是對的，他拿諾貝爾獎，別人卻拿不上。這樣的例子在科學史上是很多的。所以，要保護學術(shù)自由，給學者以探求真理的空間，給他創(chuàng)造一個良好的學術(shù)環(huán)境，這種大學的精神是非常重要的。當然，我們要在中國特色社會主義理論體系的指導下來做好這件事情，在這個大前提下來創(chuàng)造一個寬松的學術(shù)環(huán)境�？傊�，在培養(yǎng)追求真理和科學創(chuàng)新的大學精神和辦學理念方面我們還需要進一步努力。

　　五、創(chuàng)建世界一流大學必須以科學發(fā)展觀為指導，發(fā)揮學校自身優(yōu)勢、辦出特色

　　縱觀世界一流大學的發(fā)展過程，我們很難找到一個固定的模式。每個世界一流大學都是根據(jù)自己的國情和校情，根據(jù)自己學校的歷史傳統(tǒng)和優(yōu)勢，揚長避短，異軍突起，出奇制勝，彰顯自己的個性，辦出自己的特色。斯坦福大學掌握時代潮流，獨辟蹊徑地提出“專家社區(qū)思想”，創(chuàng)立與工業(yè)密切結(jié)合的科技園區(qū)，造就了“硅谷”奇跡，也使斯坦福大學成為“新思想、新建議、新科學家和工程師的源泉”。學校因此而實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，躋身世界一流大學行列。而只有幾十年歷史的卡內(nèi)基－梅隆大學是一所只有幾千學生的較小的大學，但它以計算機科學技術(shù)學科和藝術(shù)學科等幾個較少的學科的獨特優(yōu)勢而揚名世界。世界上各個一流大學的學科特點是很不一樣的。關(guān)于建設(shè)一流大學和一流學科，中國科技大學朱清時校長曾做過一個很好的發(fā)言，他說任何一流大學都有若干學科是一流的，任何一流大學不一定所有學科都是一流的。的確，即使是哈佛大學這樣的著名大學，其工程技術(shù)學科在美國名牌大學中也不是名列前茅的。有的大學是學科非常齊全的大學，例如康奈爾大學，可能是美國學科最為齊全的大學之一，幾乎所有的主要學科它都有。還有的大學是另一種辦學思路：要辦的學科就必須是一流的，要不就不辦。例如，普林斯頓大學，沒有商學院、法學院和醫(yī)學院，它就把自己已有的各個學科都辦好。芝加哥大學也經(jīng)歷了類似的過程。其歷任校長的理念就是，要辦的學科就一定是一流的。斯坦福大學的辦學理念也是如此，它關(guān)于建筑學院的決策就是一個很好的例子。斯坦福大學以前有一個較小的建筑學院，在美國大學的建筑學院在分專業(yè)排名時它總是排在第十名開外。學校做了一個研究，比較為使建筑學院進入前五名而進行的投資與將同樣多的投資應用于其他學科，例如電子工程、計算機科學技術(shù)等建設(shè)的效益。結(jié)果，他們的決策就是把建筑學院取消，集中精力和資源辦好其他學科。這是一種突出特色的辦學理念�！睹绹�新聞與世界報道》（US News & World Report）在對大學進行排名時有兩種分類：一種是綜合性質(zhì)的排名；
一種是分學科排名。學科是大學的構(gòu)成要素，要創(chuàng)建世界一流大學，學科的建設(shè)是十分關(guān)鍵的。

　　世界一流大學不僅在學科設(shè)置上各有特色，在教師隊伍建設(shè)方面也是不一樣的。比如在哈佛、斯坦福、普林斯頓這類的學校，它們教師隊伍建設(shè)非常嚴格。它們只給20%左右的年輕教師終身教職（tenure），也就是說，只有20%左右的取得博士學位后到這些學校任教的年輕教師能夠在這里獲得終身教職。然而，在一些州立大學如伯克利（UC Berkeley）或加州大學系統(tǒng)的其他學校，也都是非常好的學校，它們會給50－70%左右的年輕教師終身教職。這是差別很大的做法。在世界一流大學的學科建設(shè)和教師隊伍建設(shè)過程中，由于各個大學的歷史傳統(tǒng)和方方面面的條件不同，很難找到一個統(tǒng)一的模式。

　　同樣地，一流大學的管理方面也是這樣。哈佛同耶魯、斯坦福、普林斯頓在管理風格上差別很大。如果只是在這些學校當兩年訪問學者或者做個學生，可能感受不到這種差別。要認真地去研究它，就會認識到這種差別。它們的管理模式是非常不同的。在哈佛，學校的各個學院都是一個個相對獨立的實體，而“哈佛”就像一個品牌商標（trademark）貼在各個學院之上。例如，說哈佛一年籌款了多少億美金，其實很多錢是在各個學院之中的。商學院和醫(yī)學院籌款的錢，學校是不能調(diào)到法學院或教育學院去用的。哈佛在管理上更多地是學院分權(quán)制，也就是說，學院的獨立性和自主權(quán)要比在其他大學大得多。但是，在斯坦福、耶魯和普林斯頓，校級行政管理機構(gòu)（university administration）會發(fā)揮很大的管理決策和整體協(xié)調(diào)作用。英國大學的管理模式與美國大學有相當大的區(qū)別，而歐洲大陸的大學又同英國大學很不同。哈佛大學的兩位前任校長，一個是尼爾•陸登庭（Neil L.Rudenstine），另一個是勞倫斯•薩默斯（Lawrence Summers），他們都曾來過北大進行交流，斯坦福、耶魯、芝加哥、哥倫比亞、牛津、劍橋、密西根等大學的校長也多次來過北大交流訪問。使我們對此有所了解。可見，一流大學的管理也有不同的模式。在學科建設(shè)、教師隊伍建設(shè)及管理方面，一流大學存在不同的特色，所以不要力求尋找一種統(tǒng)一的最好的一流大學管理模式。管理理論上有一個基本原則就是，“There is no best way to organize”（沒有最佳的組織方式）。具體到我們的大學，沒有一種最好的對所有大學都普遍適用的管理和組織方式，要根據(jù)學校各自的歷史傳統(tǒng)、學科結(jié)構(gòu)、校園文化等特定情況進行管理，突出自己的辦學特色。沒有特色的大學，就沒有自己的優(yōu)勢和競爭力。

　　我們在今天的中國特色社會主義條件下創(chuàng)建世界一流大學，既要借鑒國際經(jīng)驗，更要遵循科學發(fā)展觀的原則。首先是要用科學發(fā)展觀指導學校建設(shè)的科學定位，回答自己要“建設(shè)一個什么樣的大學，其個性和特色是什么”的問題，以便揚長避短，發(fā)揮優(yōu)勢，出奇制勝。創(chuàng)建世界一流大學是個長期的奮斗過程，我們必須始終堅持發(fā)展是第一要義的基本思想，通過堅持不懈的奮斗向著世界一流的目標前進，為建設(shè)創(chuàng)新型國家做出貢獻。育人是大學最基本的功能，我們必須始終堅持以人為本，以學生為本，以教師為本，真心實意地關(guān)心和愛護師生，培養(yǎng)和造就高質(zhì)量的師資隊伍，培養(yǎng)和造就高素質(zhì)的拔尖創(chuàng)新人才。創(chuàng)建世界一流大學的核心是學科建設(shè)。因此我們必須用科學發(fā)展觀去處理好基礎(chǔ)學科與應用學科的關(guān)系，冷門學科與熱門學科的關(guān)系，長線專業(yè)與短線專業(yè)的關(guān)系，自然科學學科與人文社會科學學科的關(guān)系。在人才培養(yǎng)過程中，要用科學發(fā)展觀去處理好德育為先與全面發(fā)展的關(guān)系，個性化教育與社會化教育的關(guān)系，專業(yè)教育與通識教育的關(guān)系。要根據(jù)當今世界科學發(fā)展即高度分化又高度綜合這樣一種對立統(tǒng)一的趨勢，在專業(yè)教育中，科學地處理好“寬口徑”與“專門化”的關(guān)系。在學科設(shè)置中要科學處理“綜合性”與“突出學科特色”的關(guān)系。在辦學實踐中，要處理好教學與科研的關(guān)系，教學科研與社會服務的關(guān)系，辦學的社會效益與經(jīng)濟效益的關(guān)系，做到統(tǒng)籌兼顧學校各方面的工作，使學校的發(fā)展做到全面協(xié)調(diào)可持續(xù)。

　　今年是改革開放三十周年，也是實施“985工程”十周年。讓我們以改革開放的精神，勇于創(chuàng)新，不斷進取，把中國創(chuàng)建世界一流大學的偉大事業(yè)推向前進。

　　參考文獻：

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　　[6] 朱邦芬. 黃昆——聲學物理第一人[J]. 中華讀書報，2003-03-26（20）.

　　[7] S•鮑爾斯，H•金蒂斯[美].美國：經(jīng)濟生活與教育改革[M].王佩雄等譯.上海：上海教育出版社，1990.

　　（本文最初是作者在一次研討會上的簡要即席發(fā)言，后經(jīng)整理，曾在《北京大學教育評論》發(fā)表過。這次為紀念“985工程”十周年重寫此文，從題目、結(jié)構(gòu)到內(nèi)容都做了大幅度修改，其中許多內(nèi)容是新加的。）

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