陳光：公共政策視野中的中小企業(yè)集群

　　企業(yè)集群是中小企業(yè)存在和發(fā)展較為普遍的組織形式，這種組織形式具有強烈的地域依附性和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性。中小企業(yè)集群在世界各國的經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)造就業(yè)方面，起到了非常重要的作用。理所當然地引起經(jīng)濟學家們的關(guān)注和討論。進一步發(fā)掘中小企業(yè)集群中的公共政策含義是本文的研究目的。

　　1．中小企業(yè)集群的形成與分類

　　企業(yè)集群（Enterprise Cluster）是指由眾多中小企業(yè)，根據(jù)專業(yè)化分工和協(xié)作而建立起來的既相互獨立又相互關(guān)聯(lián)的組織群體。中小企業(yè)集群按照其存在形態(tài)的不同，可劃分為衛(wèi)星式結(jié)構(gòu)和網(wǎng)狀式結(jié)構(gòu)。衛(wèi)星式企業(yè)群是指一大批中小企業(yè)以一個或多個大企業(yè)為中心，成為大企業(yè)的衛(wèi)星式企業(yè)，按照大企業(yè)的需要，為其加工生產(chǎn)某一產(chǎn)品或零部件、提供原材料與資料或提供其它服務(wù)。網(wǎng)狀式企業(yè)群則是指，在沒有大企業(yè)作為龍頭的情況下，由精于經(jīng)營之道的中小企業(yè)牽頭，通過專業(yè)化分工與相互協(xié)作來獲得經(jīng)濟效益的模式。

　　從中小企業(yè)群形成的條件和原因分析，其集群發(fā)展包括資源稟賦型、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型、共享設(shè)施型、知識富集型和外力驅(qū)使型等五種模式。

　　1．1資源稟賦型

　　資源稟賦型是指以地理環(huán)境、資源稟賦等自然因素為基本原因形成中小企業(yè)集群模式。馬歇爾是較早注意到資源稟賦產(chǎn)生中小企業(yè)群這一經(jīng)濟現(xiàn)象的學者。通過對當時英國原生態(tài)的工業(yè)區(qū)Yorkshire和Lancashire中中小企業(yè)群的考察研究，馬歇爾認為，企業(yè)群的形成是由市場力量的自發(fā)作用造成的：當?shù)叵�費者對產(chǎn)品和勞務(wù)的需求刺激出當?shù)氐纳�產(chǎn)者。譬如，從事采煤業(yè)的中小企業(yè)往往集中在煤礦豐富的地區(qū)，而在一個大型鋁廠的周圍往往集中一大批中小型企業(yè)從事鋁礦的開采。在工業(yè)化初期，由于交通通訊相當落后，企業(yè)圍繞其主要的原材料、燃料產(chǎn)地，供應(yīng)商們圍繞其最大的消費者，上游產(chǎn)業(yè)緊臨著下游產(chǎn)業(yè)無疑是一種最節(jié)約交易成本的模式。資源稟賦型集群最典型代表是意大利的陶瓷業(yè)。在意大利的33萬家企業(yè)中，就業(yè)人口500人以下的中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99.82%。薩索洛是意大利的陶瓷制造中心，這里中小企業(yè)集群擁有199家公司，雇用人數(shù)達22,000人，總的營業(yè)額達到7萬億里拉，產(chǎn)量的48%供出口。在199家公司中，幾乎所有都是私營公司，其中多數(shù)都是家庭擁有的公司。由于生產(chǎn)廠家和設(shè)備廠家的集中，薩索洛周圍又出現(xiàn)了不少為瓷磚業(yè)提供各種服務(wù)的公司，如模具和包裝材料的生產(chǎn)廠家和運輸公司。這些公司彼此分工協(xié)作，經(jīng)營著世界上最先進的陶瓷業(yè)。

　　1．2產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型

　　產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型是指由生產(chǎn)的前向與后向聯(lián)系所形成的中小企業(yè)集群模式。其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)如圖1所示：

　　供應(yīng)商包括原材料供應(yīng)者和初級產(chǎn)品或中間產(chǎn)品供應(yīng)者。最終用戶可以是眾多中小企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)指向的區(qū)域內(nèi)特定市場上的消費群，也可以是一個采購眾多中小企業(yè)產(chǎn)品的大型企業(yè)。前者如許多世界級風景區(qū)圍繞旅游市場而形成的中小企業(yè)群，后者如大型汽車制造商附近星羅棋布的中小企業(yè)群。不同的企業(yè)其前向或后向聯(lián)系的強度是不同的。一般說來，以生產(chǎn)初級產(chǎn)品或中間產(chǎn)品的中小企前向聯(lián)系較為明顯，而產(chǎn)品標準化程度較高、特別是一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的前向聯(lián)系并不明顯，這些中小企業(yè)只將其產(chǎn)品的很少部分銷往當?shù)厥袌�。對大部分中小企業(yè)而言，后向聯(lián)系十分突出。因為中小企業(yè)沒有能力在全球范圍內(nèi)搜尋適宜的供應(yīng)商，只能囿于相對狹小的地方范圍內(nèi)。

　　1.3設(shè)施共享型

　　設(shè)施共享型是指企業(yè)受益于地區(qū)特有的公共基礎(chǔ)設(shè)施而形成的中小企業(yè)集群模式。企業(yè)最初選址要考慮區(qū)位的最低成本優(yōu)勢（包括勞動力成本、運輸費用、用房租金和公共事業(yè)費等），在隨后為爭奪有限資源而展開的廠商競爭中，原有的種種區(qū)位成本優(yōu)勢逐漸喪失。此時可能出現(xiàn)兩種情形。一是企業(yè)集體遷移，就像近年來我國廣東佛山一帶的建筑陶瓷企業(yè)由于生產(chǎn)成本上漲紛紛向西部遷移；
二是仍然有許多企業(yè)在原集群地經(jīng)營，此時，集聚的優(yōu)勢不再與低成本相關(guān)，而是得益于集群組織中形成的良好的公共服務(wù)體系和基礎(chǔ)設(shè)施。

　　1.4知識富集型

　　知識富集型是指依托高校、科研機構(gòu)而形成的智密型的中小企業(yè)集群模式。這是20世紀50年代以來形成的極具潛力的新型企業(yè)集群。美國硅谷的信息業(yè)中小企業(yè)群是其典型代表。智密型的中小企業(yè)也就是人們常說的高技術(shù)企業(yè)。知識富集型的中小企業(yè)集群，有著不同于傳統(tǒng)企業(yè)集群的許多特點。一是企業(yè)及其產(chǎn)品的知識含量高；
二是企業(yè)集群受創(chuàng)新集群的影響；
三是企業(yè)成長受技術(shù)生命周期和技術(shù)發(fā)展軌道的制約；
四是企業(yè)經(jīng)營的高附加值和高風險性共存。信息化條件下高新技術(shù)企業(yè)集群是集群研究的重要前沿之一。

　　1.5外力驅(qū)使型

　　外力驅(qū)使型是指在外生條件驅(qū)使下形成的中小企業(yè)集群模式。外生條件多種多樣，形成的中小企業(yè)集群也形態(tài)各異。（1）由大企業(yè)改造、分拆而形成的中小企業(yè)群。典型例子就是九十年代克羅地亞造船業(yè)中小企業(yè)群的形成。（2）跨國公司對外投資形成的中小企業(yè)群。香港金融企業(yè)群就是國際跨國公司投資營運的結(jié)果。（3）國家政策導向和行政部屬所形成的中小企業(yè)群。一部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)就屬于這一類型。

　　2．企業(yè)集群現(xiàn)象的理論解釋

　　對中小企業(yè)集群現(xiàn)象的關(guān)注由來已久，馬歇爾、熊彼特和埃得加•胡佛等曾試圖用“空間聚集體”概念來說明中小企業(yè)集群現(xiàn)象。他們認為，企業(yè)之所以會在一定的地理空間上聚集，根源于企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟的共同作用。單個企業(yè)本身廠房設(shè)備的規(guī)模擴大帶來的規(guī)模經(jīng)濟 (Economies of Scale)引起廠商成本曲線下移。當某一行業(yè)的眾多企業(yè)集中在一地生產(chǎn)時，規(guī)模經(jīng)濟不僅存在于單個企業(yè)本身，而且存在于某一行業(yè)中，這便產(chǎn)生了外部經(jīng)濟。外部經(jīng)濟亦稱行業(yè)經(jīng)濟 （ Industry Economies ），指的是整個行業(yè)擴大帶來的廠商成本曲線下移。

　　在馬歇爾“外部經(jīng)濟”思想影響下，20世紀五、六十年代威廉姆森(Oliver Williamson)和理查德•尼爾森(Richard Nelson)分別指出在企業(yè)和市場這兩種基本的制度形式之間，還存在著第三種組織活動的基本形式，即“組織間協(xié)調(diào)”或“中間性體制”，也就是一些組織通過戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式形成集群以獲得外部經(jīng)濟的好處，這樣的市場已非真正意義上的完全市場，而是另外一種含義的不完全競爭市場。單個中小企業(yè)由于規(guī)模小、實力弱，難以與大企業(yè)抗衡，但可以結(jié)成“中間性體制”，既能獲得外部經(jīng)濟效果，又能獲得集體競爭優(yōu)勢，以整體力量與大企業(yè)競爭。根據(jù)威廉姆森的中間性體制組織理論的論證，我們知道在純市場組織和純層級組織之間，必然存在著大量的不同類型的中間性組織模式，中小企業(yè)集群就是典型的中間性組織。從經(jīng)濟學的角度作進一步的剖析，就會發(fā)現(xiàn)：一方面，單純利用層級組織會帶來因協(xié)調(diào)成本過高而產(chǎn)生的規(guī)模不經(jīng)濟。另一方面，如利用市場的交易成本較大，在很多情況下會存在著市場失靈。因此，中間性組織則是在對上述兩者進行比較后，來決定自身組織結(jié)構(gòu)特征的。至此，我們可以給企業(yè)集群作如下定義：所謂企業(yè)集群，就是企業(yè)克服市場失效和內(nèi)部組織失靈的一種中間性的制度安排。換言之，企業(yè)集群就是一群自主獨立又相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)依據(jù)專業(yè)化分工和協(xié)作建立起來的組織，組織的結(jié)構(gòu)介于純市場和層級兩種組織之間，具有穩(wěn)定靈活的雙重屬性，借助這一特殊的組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)可以通過信任和承諾的主要形式來建立長期的交易關(guān)系，而不需要以合同的形式來加以約束。正因如此，集群內(nèi)的每個企業(yè)都可以獲得集群外的企業(yè)所沒有的競爭優(yōu)勢。

　　3．中小企業(yè)集群中的公共政策含義

　　2.1中小企業(yè)集群形成的政策空間

　　市場和企業(yè)都是配置資源的制度安排形式，市場失效區(qū)的存在，使組織的作用不可避免;

　　組織的績效隨組織規(guī)模擴大和管理成本的提高而呈遞減趨勢。市場和企業(yè)的作用互補而不能相互替代，但是市場和企業(yè)之間不可避免的存在一個市場和企業(yè)雙方施加作用最弱的地帶，在這里市場趨于失效，組織成本最高。這個地帶，便產(chǎn)生了介于正式組織和市場體制之間的“中間性體制”。在中間地帶，中小企業(yè)仍有利可圖卻無力施控，這恰是公共政策調(diào)控所及的范圍。

　　公共政策具有以下特點：一是集體性。單個企業(yè)的決策不在公共政策的主要調(diào)控范圍之內(nèi)，公共政策的調(diào)控對象是由眾多組織聯(lián)系而成的集合體以及組織之間的各種關(guān)系。公共政策雖然不是集體決策的結(jié)果，但卻對集體行為有不可忽視的影響。二是規(guī)則性。公共政策具有規(guī)則和導引的作用，通過規(guī)則使各個組織的行為協(xié)調(diào)起來，政策導引的作用最終應(yīng)反映和滿足組織群體的利益和偏好。三是非市場性。公共政策調(diào)控的范圍主要是市場經(jīng)濟的運行規(guī)則不能企及的領(lǐng)地，只有通過非市場的集體行動來決定公共物品的有效供給。

　　在中小企業(yè)集群所形成的中間地帶，公共政策的作用主要體現(xiàn)在以下幾點：其一，引導企業(yè)集群向有利于實施國家產(chǎn)業(yè)政策和促進地區(qū)繁榮的方向發(fā)展。從理性的經(jīng)濟人假設(shè)出發(fā)，單個企業(yè)追求利益最大化的結(jié)果，也往往是公共利益的最大化。為確保企業(yè)利益和公共利益的一致，公共政策的引導功能不可削弱。其二，營造企業(yè)集群良好的交易信譽環(huán)境。中小企業(yè)集群的聯(lián)盟基礎(chǔ)往往不是具有法定效力的合同，而是在長久交往中形成的相互信賴。企業(yè)與企業(yè)之間的交易本質(zhì)上是信用交易。在市場機制作用下，信用交易有其脆弱的一面。這就需要公共部門以政策的方式扶正抑邪，維系正常交易秩序。其三，填補產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略之間的政策空間。在中小企業(yè)集群的形成和發(fā)展過程中，政府的角色并不是直接的操作著，而是集群秩序和環(huán)境的維護者。當集群發(fā)展出現(xiàn)不可能由單個企業(yè)甚至不可能由企業(yè)集群的力量解決的問題時，政府的作用便凸現(xiàn)出來。通過具體的政策制定和實施，使企業(yè)集群的發(fā)展有序進行。

　　3．2中小企業(yè)集群發(fā)展的政策建議

　　我國是一個中小企業(yè)眾多的國家。據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)占全部企業(yè)總數(shù)的99%以上，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位，在全國工業(yè)產(chǎn)值和實現(xiàn)利稅中分別占60%和40%左右，提供了大約75%的就業(yè)機會。但目前我國的大多數(shù)中小企業(yè)仍處在粗放發(fā)展階段，據(jù)最近國務(wù)院發(fā)展中心戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究所所作的“中小企業(yè)發(fā)展狀況與面臨的問題調(diào)查”顯示，我國中小企業(yè)存在資金困難、產(chǎn)銷率、設(shè)備利用率低、技術(shù)水平低、經(jīng)營環(huán)境不理想、與外部聯(lián)系薄弱、信用秩序不理想、偏重于價格競爭、離退休和下崗人員增加等八大難題。從總體上講，我國中小企業(yè)之間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)薄弱、交易成本很高，中小企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟能力和集群發(fā)展能力還很低，在我國大大小小的開發(fā)區(qū)中很少有嚴格意義上的中小企業(yè)集群。

　　我們應(yīng)該充分認識到中小企業(yè)集群對于經(jīng)濟增長和就業(yè)的重要作用，把推動中小企業(yè)群的形成與發(fā)展，作為產(chǎn)業(yè)組織和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要政策取向，探索集群規(guī)律，促進集群發(fā)展：

　　3．2．1中小企業(yè)要明確自己在工業(yè)體系中的定位，堅決擯棄“大而全”、“小而全”的發(fā)展思路。在專業(yè)化分工與協(xié)作基礎(chǔ)上，將企業(yè)活動專注于提高核心競爭力的價值層面。當一個中小企業(yè)渴望更好的發(fā)展環(huán)境時，自己也是這個環(huán)境的一部分。當一個中小企業(yè)追求長久的利益回報時，不可以忽略企業(yè)對產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的貢獻�，F(xiàn)代企業(yè)家應(yīng)將“產(chǎn)業(yè)群”和“供應(yīng)鏈”思想內(nèi)化為主動的企業(yè)行為。

　　3．2．2各級地方政府應(yīng)從產(chǎn)業(yè)組織的戰(zhàn)略高度，選擇合適的行業(yè)，在公平、互利、自愿基礎(chǔ)上，引導企業(yè)走集群化發(fā)展道路。政府可以對中小企業(yè)群的形成發(fā)揮作用，但這種作用的發(fā)揮應(yīng)該尊重市場的選擇性規(guī)律、尊重集群的內(nèi)生性規(guī)律。我們有過許多“有心栽花”、“無心插柳”的經(jīng)驗和教訓。我國現(xiàn)有的各種開發(fā)區(qū)，有一些開發(fā)區(qū)尊重市場規(guī)律和集群規(guī)律，考慮了開發(fā)區(qū)周圍的各種資源稟賦及其原有的基礎(chǔ)，發(fā)展勢頭良好；
但也有一些開發(fā)區(qū)沒有尊重這種規(guī)律，片面依賴政府的號召力與政策的作用，一轟而上，有始無終。政府耗巨資建造的配套基礎(chǔ)設(shè)施，也難以起到“筑巢引鳳”的目的。所以，政府應(yīng)著力于鞏固現(xiàn)有的或處于萌芽狀態(tài)的群集區(qū)，順勢引導，而不是從頭做起。

　　3．2．3中小企業(yè)聚集在一起以后，可以發(fā)揮整體大于部份之和的作用。但是，由于在集群內(nèi)部企業(yè)之間的交易關(guān)系并不一定需要契約來維持，而是要通過企業(yè)主之間的信任和承諾來進行協(xié)調(diào)。這樣一來，在面臨外部市場劇烈競爭的情況下，中小企業(yè)極易發(fā)生內(nèi)部過度競爭而出現(xiàn)競相偷工減料、偽劣產(chǎn)品泛濫的局面，最終不僅損害業(yè)主的利益，也會使中小企業(yè)集群所在地區(qū)形象受損。這種情況在我國東南沿海地區(qū)的中小企業(yè)群中時有發(fā)生，十分值得關(guān)注�！靶庞媒灰住笔墙�立企業(yè)集群發(fā)展模式的重要基礎(chǔ)，特別是在我國市場經(jīng)濟建立過程中更是這樣。

　　3．2．4高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)集群在很大程度依賴技術(shù)和知識的供給，所以我國高技術(shù)中小企業(yè)群應(yīng)靠近大學或研究機構(gòu)。實證研究表明，公司與大學的交往密切程度受到雙方之間地理距離的強烈影響。公司與大學的相互距離越遠，雙方相互作用的強度越小。

　　3．2．5中小企業(yè)集群的發(fā)展具有明顯的區(qū)域效應(yīng)，從宏觀層面來說可以促進一些欠發(fā)達地區(qū)或邊遠地區(qū)的發(fā)展，所以，我國開發(fā)中西部也可以借鑒這一思路，通過國家的一些優(yōu)惠措施，比如低息貸款、財政補貼與稅收優(yōu)惠的方式鼓勵中小企業(yè)以群體的方式發(fā)展我國中西部地區(qū)的經(jīng)濟。

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