朱毓朝：革命與改革：對(duì)社會(huì)、政治變革的研究
發(fā)布時(shí)間:2020-06-14 來(lái)源: 日記大全 點(diǎn)擊： 
簡(jiǎn)介：本文首先討論了西方學(xué)術(shù)界對(duì)革命的研究的四個(gè)階段，包括革命的定義、歷史和哲學(xué)意義上的辯論，也包括對(duì)革命的過(guò)程、條件的一般理論研究，對(duì)革命的結(jié)構(gòu)性研究如對(duì)直接和間接原因、直接和間接的后果與影響的分析，以及現(xiàn)階段對(duì)革命的代理人、意識(shí)形態(tài)、進(jìn)程和結(jié)果的討論。然后介紹了學(xué)術(shù)界對(duì)革命的歷史經(jīng)驗(yàn)（如經(jīng)典的共和革命如法國(guó)革命、經(jīng)典的馬克思主義革命如俄國(guó)革命、中國(guó)革命、經(jīng)典的第三世界革命如古巴革命和伊朗革命、以及東歐非共革命）的具體研究和分析。最后簡(jiǎn)單討論了西方比較分析研究中對(duì)非革命方式的政治社會(huì)變革-改革的理論研究和經(jīng)驗(yàn)分析。
讓我們首先引用幾段最有代表性的對(duì)革命的定義來(lái)開始有關(guān)革命的討論：
“革命是劇烈的、根本性的、暴力的對(duì)國(guó)家內(nèi)部?jī)r(jià)值觀、社會(huì)神話、政治制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、政府行為和政策的變革。因此革命可以區(qū)別于叛亂、起義、政變和獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)�！焙嗤㈩D[1]
“社會(huì)革命”可以定義為“劇烈的，在國(guó)家、社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)上的根本變革，伴隨著自下而上的反叛并且因此而成功�！彼箍ú朳2]
“革命是被壓迫者、被剝削者的節(jié)日。沒(méi)有什么能像革命一樣讓人民大眾能夠這樣積極進(jìn)步地創(chuàng)造新的社會(huì)秩序�！绷袑嶽3]
“革命不是被創(chuàng)造出來(lái)的，革命是突然發(fā)生的。革命的發(fā)生和發(fā)展就象橡樹生長(zhǎng)那樣自然，但它是生長(zhǎng)于歷史上的，它的根基來(lái)自深入的過(guò)去�！狈评锲账筟4]
以上是不同的作者從政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、革命領(lǐng)袖、歷史學(xué)家的不同的角度來(lái)定義革命這種劇烈的社會(huì)變革，也許只有綜合以上的評(píng)論我們才能對(duì)革命的定義有一個(gè)全面的理解。
革命作為一種特定的政治、社會(huì)變革的形式在西方歷史學(xué)和政治學(xué)研究，特別是比較政治學(xué)研究中一直是中心課題之一。[5]要注意的是在有關(guān)革命的政治學(xué)學(xué)術(shù)研究中，實(shí)際上對(duì)革命在道德正義性上的評(píng)價(jià)并不重要。當(dāng)然西方政治保守主義的奠基人伯克（Burke ）曾通過(guò)對(duì)法國(guó)大革命深入尖刻的分析提出了對(duì)革命這種激烈、暴力、斷裂的社會(huì)政治秩序變革方式的尖銳批評(píng)；
而馬克思、列寧等革命家則把暴力革命看作是歷史進(jìn)步的必然，在馬克思主義、列寧主義學(xué)說(shuō)中革命是為了創(chuàng)建共產(chǎn)主義社會(huì)的必由之路和重要手段。而且如果說(shuō)在馬克思那里革命主要還是歷史進(jìn)步的必然形式和正義體現(xiàn)，到了列寧那里革命已經(jīng)成為完成共產(chǎn)主義目標(biāo)的一個(gè)工具主義的課題。[6]但一般西方歷史學(xué)家和政治學(xué)者更傾向把革命看作是人類集體政治行為中一種極端也罕見(jiàn)的變革方式，而且與人類社會(huì)現(xiàn)代化的進(jìn)程相關(guān)聯(lián)。他們認(rèn)為對(duì)革命發(fā)生的原因、過(guò)程、后果的分析、研究和理解要遠(yuǎn)比簡(jiǎn)單的對(duì)革命的道德正義判斷重要得多。
對(duì)革命的研究肇始于革命為什么發(fā)生的問(wèn)題。第一種最簡(jiǎn)單的常識(shí)性解釋是壓迫與苦難造成社會(huì)下層反叛導(dǎo)致革命。但問(wèn)題在于社會(huì)壓迫和大眾遭受苦難是廣泛、長(zhǎng)期存在的社會(huì)現(xiàn)象，革命卻極少出現(xiàn)而且只發(fā)生于特定條件下，所以壓迫和苦難造成革命的解釋不能充分解答革命為什么會(huì)發(fā)生。第二種通用解釋是當(dāng)國(guó)家政權(quán)遇到不可克服的困難和治理危機(jī)時(shí)革命就會(huì)發(fā)生，而國(guó)家政權(quán)一般正是革命所推翻的目標(biāo)。但很多情況下國(guó)家政權(quán)的統(tǒng)治危機(jī)造成其急劇的崩塌或是逐步的瓦解，不過(guò)劇烈的革命并不經(jīng)常出現(xiàn)，所以政權(quán)危機(jī)導(dǎo)致革命的情形也非政治變革的常態(tài)。第三種常規(guī)解釋是革命的發(fā)生是由于某些激進(jìn)的意識(shí)形態(tài)引領(lǐng)人們選擇激烈極端的變革方式。但激進(jìn)意識(shí)形態(tài)只能在某些情況下引起革命而不能在所有情況下引領(lǐng)革命發(fā)生。所以這些常識(shí)性的解說(shuō)都不足以回答革命為什么發(fā)生的問(wèn)題，人們必須要構(gòu)建一個(gè)完整的理論才能充分解釋革命的現(xiàn)象。
關(guān)于對(duì)革命的系統(tǒng)研究，西方學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為到現(xiàn)在為止已經(jīng)完成了三個(gè)階段（Goldstone ，2003，1-19）：第一階段是有關(guān)革命的歷史學(xué)實(shí)證研究，第二階段是有關(guān)革命作為一種變革的政治暴力現(xiàn)象的規(guī)律性的理論研究，第三階段是關(guān)于革命的結(jié)構(gòu)主義理論的解說(shuō)�，F(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入了對(duì)革命研究的第四個(gè)階段：注重關(guān)于革命的代理人、意識(shí)形態(tài)、具體過(guò)程和結(jié)果的研究。
首先讓我們來(lái)看看第一階段對(duì)革命的歷史研究。這主要是在上個(gè)世紀(jì)二十、三十年代，研究集中于對(duì)歐美近代史上最具經(jīng)典意義的幾次革命的觀察、描述、分析和總結(jié)，如英國(guó)1640年光榮革命、美國(guó)1776年獨(dú)立革命、法國(guó)1789年大革命、俄國(guó)1917年布爾什維克革命。這些研究者多為歷史學(xué)家，他們主要的任務(wù)首先是準(zhǔn)確描述每個(gè)革命的歷史，然后在觀察和綜合比較中找出帶有共同特征的規(guī)律性的歷史經(jīng)驗(yàn)。他們的研究發(fā)現(xiàn)了一些重要的規(guī)律性的幾乎所有的“經(jīng)典意義”（classic ）革命的歷史經(jīng)驗(yàn)中都存在的現(xiàn)象：
1）在革命發(fā)生之前，有相當(dāng)一批“知識(shí)分子”如新聞工作者、詩(shī)人、劇作家、作家、教師、神職人員、和受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的官吏，開始不再支持現(xiàn)政權(quán)并且開始批評(píng)政府并要求深入徹底的改革；
2）在作為革命對(duì)象的政權(quán)倒臺(tái)之前，該政權(quán)通常對(duì)社會(huì)上改革的要求回應(yīng)并開始實(shí)行一些改革措施；
3）政權(quán)倒臺(tái)的直接原因常常是因?yàn)楝F(xiàn)政府面臨深刻的、由于政權(quán)自身對(duì)一些嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事挑戰(zhàn)無(wú)能應(yīng)對(duì)而產(chǎn)生的危機(jī)而不是由于反對(duì)政權(quán)的革命勢(shì)力的反叛行動(dòng)；
4）雖然革命勢(shì)力在推翻舊政權(quán)的問(wèn)題上也許是團(tuán)結(jié)的，但當(dāng)作為革命對(duì)象的政權(quán)倒臺(tái)后革命力量?jī)?nèi)部的分歧就會(huì)開始顯現(xiàn)；
5）一般情況下第一個(gè)創(chuàng)立新政權(quán)的革命力量是相對(duì)溫和的改革集團(tuán)；
6）當(dāng)比較溫和的改革集團(tuán)試圖根據(jù)政治變革計(jì)劃而在利用舊政權(quán)遺留下的政府組織資源重建政治秩序時(shí)，比較激進(jìn)的用大眾動(dòng)員的新組織方式的革命力量開始發(fā)酵、在社會(huì)上增強(qiáng)支持力量；
7）真正的革命性的變革并不發(fā)生于作為革命對(duì)象的政權(quán)倒臺(tái)之時(shí)而表現(xiàn)為代表新的大眾動(dòng)員組織形式的、激進(jìn)的、選擇不同路徑的革命力量開始替代了溫和的改革集團(tuán)掌握政權(quán)；
8）因?yàn)閯×业母锩袆?dòng)而產(chǎn)生的失序，激進(jìn)的控制力量開始實(shí)施他們的政策，通常表現(xiàn)為革命力量用暴力強(qiáng)加給社會(huì)一個(gè)新的政治秩序；
9）那種發(fā)生在溫和派和激進(jìn)派、革命的維護(hù)者和外部敵人的維護(hù)者之間的爭(zhēng)斗通常會(huì)導(dǎo)致革命勢(shì)力中的軍事領(lǐng)袖走到前臺(tái)甚至建立絕對(duì)獨(dú)裁統(tǒng)治以維持新政權(quán)和恢復(fù)政治秩序；
10）最后激進(jìn)的革命階段將為比較務(wù)實(shí)的現(xiàn)實(shí)主義的階段所代替，而相對(duì)溫和的改革力量也將最終建立革命后新的既成事實(shí)和政治秩序。
這一階段對(duì)經(jīng)典意義上的革命歷史的研究提供了在觀察和總結(jié)基礎(chǔ)上對(duì)一般歷史經(jīng)驗(yàn)的概括，但研究的局限性在于第一仍沒(méi)有回答革命為什么發(fā)生的中心問(wèn)題，第二對(duì)革命現(xiàn)象的總結(jié)僅限于歐洲/西方歷史上經(jīng)典的革命經(jīng)驗(yàn)。
第二階段對(duì)革命的研究發(fā)生在上個(gè)世紀(jì)五十、六十年代，學(xué)者們將關(guān)注的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向革命作為一種政治暴力行為的解釋，研究成果包括幾個(gè)很有影響的觀點(diǎn)。第一種是對(duì)革命的政治心理學(xué)解釋，實(shí)際上是對(duì)壓迫和苦難造成革命的常識(shí)觀點(diǎn)的延伸和完善，以戴維斯（Davies，1962）和戈?duì)枺℅urr，1970）的研究為代表。這種解釋集中在什么樣的遭受壓迫和苦難的集體心理能導(dǎo)致人們選擇極端的反叛方式。研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)人們認(rèn)為壓迫和苦難是一種自己無(wú)法克服的宿命時(shí)人們會(huì)繼續(xù)忍受比較嚴(yán)酷的壓迫和苦難；
但當(dāng)人們相信更好的生活命運(yùn)是可能的但現(xiàn)實(shí)挫折了這種可能，他們就會(huì)產(chǎn)生憤怒的情緒而傾向支持劇烈的變革。所以任何提高了苦難的受壓迫者對(duì)更好生活的期望但又沒(méi)有給予他們真正實(shí)現(xiàn)這個(gè)期望的社會(huì)狀態(tài)都會(huì)造成社會(huì)的不穩(wěn)定而產(chǎn)生革命的土壤。就是說(shuō)當(dāng)人們對(duì)美好生活的期望值升高但社會(huì)現(xiàn)實(shí)卻沒(méi)有提供真正實(shí)現(xiàn)這種期望的條件時(shí)人們的集體心理就會(huì)變得更不安于現(xiàn)狀、更具有挑戰(zhàn)性而更可能支持革命性的變革。另外稍早一些的勒龐（Le Bon）的革命心理學(xué)研究也非常重要。[7]勒龐的研究并不局限于革命發(fā)生的心理學(xué)分析，而是試圖描繪和解釋在革命發(fā)展過(guò)程中大眾情感在革命帶來(lái)的動(dòng)亂、暴力和恐怖中如何變化加速，特別是革命中暴力和恐怖肆意發(fā)生的大眾心理根源。勒龐的名言“自由之花并不會(huì)因?qū)Ｖ浦贫缺惶娲`放”道出了對(duì)革命可能帶來(lái)的暴力專制后果的嚴(yán)肅警告。而且他進(jìn)一步指出當(dāng)革命沒(méi)有建立憲政秩序、民主政治時(shí)革命的動(dòng)亂對(duì)社會(huì)可能會(huì)造成的巨大危害。
第二種解釋則集中在對(duì)社會(huì)制度條件的分析上，以斯麥斯?fàn)枺⊿melser ，1963）和約翰森（Johnson ，1966）的研究為代表。他們的研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)一個(gè)社會(huì)內(nèi)的幾個(gè)核心子系統(tǒng)如經(jīng)濟(jì)、政治、教育等處于均衡發(fā)展的狀態(tài)，社會(huì)基本上是穩(wěn)定的，沒(méi)有革命的威脅。但當(dāng)社會(huì)制度中的某個(gè)子系統(tǒng)獨(dú)立發(fā)展造成劇烈變化而其它系統(tǒng)仍按照原來(lái)的速率運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)社會(huì)制度本身的嚴(yán)重失衡就會(huì)發(fā)生。這時(shí)社會(huì)制度的失衡就會(huì)導(dǎo)致人們失去原來(lái)的生活頻率而尋求新的價(jià)值觀和出路。當(dāng)這種失衡變的非常嚴(yán)重時(shí)，那些極端的意識(shí)形態(tài)就會(huì)傳播開來(lái)挑戰(zhàn)現(xiàn)存政治、社會(huì)秩序的合法性。在這種條件下，戰(zhàn)爭(zhēng)、政權(quán)崩潰、饑荒等情況的發(fā)生就會(huì)直接提供發(fā)生革命的可能。
亨廷頓（1968）在其著名的分析現(xiàn)代化變革中的政治秩序中不但給革命作出一個(gè)完整的定義，而且綜合了以上兩種理論提出了自己對(duì)革命這種劇烈、暴力變革為什么發(fā)生的解說(shuō)。他認(rèn)為現(xiàn)代化要求的教育發(fā)展普及和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)增加人們對(duì)現(xiàn)代化的預(yù)期而且加強(qiáng)人們政治參與的愿望，這些都會(huì)導(dǎo)致制度失衡。因?yàn)槿藗儗?duì)現(xiàn)代化變革的期望和變革的實(shí)際發(fā)展之間總有落差，這樣的落差造成對(duì)大眾對(duì)現(xiàn)存政治秩序的挫折感從而可能引向暴亂、造反、革命。他還特別區(qū)分了西方式革命和東方式革命的不同傳動(dòng)方向：西方革命更代表了傳統(tǒng)革命的發(fā)生，革命開始于政權(quán)的崩潰然后自上而下的革命性社會(huì)變革；
而東方式革命的表現(xiàn)方式則更多是自下而上的反叛集團(tuán)代表公眾對(duì)政權(quán)的合法性的挑戰(zhàn)。他認(rèn)為現(xiàn)在的革命主要發(fā)生在第三世界國(guó)家的歷史現(xiàn)象代表了東方式革命開始成為劇烈的社會(huì)變革的主流。
不同于集體社會(huì)心理和社會(huì)制度失衡的兩種理論試圖解釋公眾的憤怒和對(duì)政權(quán)的敵對(duì)心理是如何發(fā)生而且導(dǎo)致他們支持革命，堤利（Tilly ，1978）則著重強(qiáng)調(diào)了革命發(fā)生的資源組織動(dòng)員的問(wèn)題。他發(fā)現(xiàn)如果這種集體的反抗心理沒(méi)有有效的組織和社會(huì)資源，公眾的憤怒情緒本身很難直接導(dǎo)致革命。他認(rèn)為公眾的憤怒和反抗情緒其實(shí)是政治生活中的常態(tài)。政治暴力如革命只有當(dāng)作為公眾憤怒載體的政治集團(tuán)能夠動(dòng)用足夠的社會(huì)資源和有效的組織動(dòng)員才能發(fā)生。在他看來(lái)，現(xiàn)代化致使公眾預(yù)期變化、產(chǎn)生對(duì)現(xiàn)狀的憤怒、制度失衡都會(huì)發(fā)生，但這都只是革命的可能性，革命為什么真正發(fā)生要分析政治資源和組織動(dòng)員的情況。
總之第二代的對(duì)革命的研究已經(jīng)把對(duì)革命解說(shuō)推進(jìn)了一大步，但仍然存在著許多未解答的問(wèn)題。比如說(shuō)，這些對(duì)革命的研究只能從革命的發(fā)動(dòng)者的角度來(lái)看革命發(fā)生的原因，但實(shí)際上許多情況下革命發(fā)生源于政權(quán)內(nèi)部的分裂和崩潰，這些集體心理、制度失衡、資源組織動(dòng)員的分析都沒(méi)有充分解釋作為革命對(duì)象的國(guó)家政權(quán)的內(nèi)部問(wèn)題。第二，現(xiàn)代化導(dǎo)致社會(huì)變革僅僅是一般規(guī)律，但現(xiàn)代化進(jìn)程中各個(gè)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)是不同的，有的發(fā)生革命，有的不發(fā)生革命，有的是自下而上的革命，有的則恰恰相反，是自上而下的變革。以上三個(gè)理論都未能充分解釋其中的多樣性。
在第二代研究和第三代研究之間，莫爾（Moore ，1966），在吸取了馬克思?xì)v史唯物主義的分析方法的基礎(chǔ)上提供了也許是在比較政治研究中最影響深遠(yuǎn)的對(duì)民主和專制起源的分析。他從革命緣何發(fā)生和不同類的革命導(dǎo)致不同的社會(huì)和政治結(jié)果為切入點(diǎn)解釋不同的現(xiàn)代政治制度，特別是專制和民主制度的形成和發(fā)展。莫爾深入全面的比較分析在對(duì)革命研究的階段上起了承上啟下的作用。比如他專門討論了現(xiàn)代化過(guò)程中的階級(jí)關(guān)系特別是農(nóng)民與地主階級(jí)的關(guān)系，因?yàn)檫@直接決定了社會(huì)變革的路徑與形式的選擇和現(xiàn)代化進(jìn)程的結(jié)果。而且他的現(xiàn)代化革命的自上而下或是自下而上的路徑可以決定或影響政治民主還是專制的制度結(jié)果的比較研究開創(chuàng)了現(xiàn)代比較政治學(xué)的新篇章。他對(duì)德國(guó)和日本的自上而下的帶反動(dòng)性的現(xiàn)代化改革導(dǎo)致專制政權(quán)而歐美資產(chǎn)階級(jí)革命建造民主政體的分析非常有概括性。莫爾的比較研究對(duì)有關(guān)革命討論所產(chǎn)生的最大的影響是在他之后，研究者們都同意對(duì)革命為什么在現(xiàn)代化過(guò)程中某些國(guó)家發(fā)生而沒(méi)有在其它國(guó)家發(fā)生的解答必須要分析不同國(guó)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)和階級(jí)關(guān)系。這也就成為第三階段研究的中心，結(jié)構(gòu)主義理論研究。
結(jié)構(gòu)主義對(duì)革命的分析集中在上個(gè)世紀(jì)七十、八十年代（Dunn，1989）。首先這些比較研究發(fā)現(xiàn)因?yàn)樯鐣?huì)結(jié)構(gòu)的區(qū)別，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
不同社會(huì)內(nèi)部革命發(fā)生的可能性顯然不同。而革命在某個(gè)國(guó)家的發(fā)生取決于三個(gè)重要因素的聚積：政權(quán)弱化、政權(quán)和社會(huì)精英之間產(chǎn)生分裂甚至沖突、大眾反叛。首先不同的國(guó)家政權(quán)組織在運(yùn)用社會(huì)資源與其它國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的能力是不同的，而這種能力與國(guó)家現(xiàn)代化的水平相關(guān)。尤其當(dāng)國(guó)家處于戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，政權(quán)的動(dòng)員、適應(yīng)、生存能力受到全方位的挑戰(zhàn)。如果國(guó)家政權(quán)在戰(zhàn)爭(zhēng)中失敗，那其積弱的內(nèi)部能力就可能引發(fā)危機(jī)。當(dāng)一個(gè)政權(quán)為了應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力而增強(qiáng)政權(quán)資源能力，比如增加稅收和政府內(nèi)部推動(dòng)改革時(shí)很可能就會(huì)與傳統(tǒng)的精英階層和公眾發(fā)生巨大的利益分歧，另外其它重要的國(guó)家組織內(nèi)部的關(guān)鍵集團(tuán)如軍隊(duì)的作用在政權(quán)與精英的沖突中至關(guān)重要。根據(jù)斯卡波爾（Skacpol ，1979）對(duì)法國(guó)大革命、俄國(guó)革命、中國(guó)革命深入的比較研究，她發(fā)現(xiàn)當(dāng)與政權(quán)產(chǎn)生離心的精英能夠運(yùn)用和動(dòng)員在國(guó)家控制能力之外的社會(huì)資源時(shí)，精英與政權(quán)的沖突的力量對(duì)比常常就會(huì)倒向反叛的方面。在這種危機(jī)情況下，政權(quán)的解體和革命都有可能發(fā)生。同時(shí)，即便國(guó)家內(nèi)部的外在于政權(quán)的精英沒(méi)有與政權(quán)發(fā)生重要的利益沖突，但當(dāng)政權(quán)對(duì)其內(nèi)部結(jié)構(gòu)中的某些關(guān)鍵的制度集團(tuán)的控制出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，或者說(shuō)政權(quán)的內(nèi)部裙帶關(guān)系等問(wèn)題嚴(yán)重弱化了其保持內(nèi)部團(tuán)結(jié)的核心組織力量時(shí)，軍隊(duì)、官僚集團(tuán)都有可能不再支持現(xiàn)政權(quán)甚至其中某些勢(shì)力可能試圖取而代之。這些內(nèi)部政治結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)問(wèn)題的政權(quán)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)和戰(zhàn)爭(zhēng)危機(jī)時(shí)尤其危險(xiǎn)。但政權(quán)倒臺(tái)和劇烈的變革在危機(jī)情況下是經(jīng)常發(fā)生的，不過(guò)革命卻不一定發(fā)生。這主要取決于主導(dǎo)變革的領(lǐng)導(dǎo)人和集團(tuán)的目的性是什么，如果他們行動(dòng)的目的只是推翻現(xiàn)政權(quán)而沒(méi)有計(jì)劃實(shí)行徹底的社會(huì)變革，那也就是軍事政變、政權(quán)集團(tuán)易手，而不是根本性的社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，也就不是革命。
總之如果相當(dāng)一部分獨(dú)立于政權(quán)之外而且掌握了組織資源的社會(huì)精英因?yàn)榕c政權(quán)的對(duì)立或者試圖改進(jìn)政權(quán)面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)的行為能力而采取對(duì)抗行動(dòng)，革命可能發(fā)生。但真正革命的爆發(fā)還要伴隨著大眾的反叛。最典型的革命中的大眾反叛有兩種形式：農(nóng)民反叛和城市工人的起義。農(nóng)民造反的直接原因通常是由于地主階級(jí)或支持地主階級(jí)利益的政府對(duì)農(nóng)民的壓迫行為和政策。不過(guò)并不是最受壓迫的農(nóng)民最可能反叛，常常是最有規(guī)模、最有組織能力而且面對(duì)開始衰弱的地主階級(jí)統(tǒng)治的農(nóng)民容易反叛。農(nóng)民自發(fā)造反的范圍和目標(biāo)常常是有限的，純粹的農(nóng)民革命幾乎不存在。農(nóng)民反叛成為現(xiàn)代革命的重要組成部分需要外在政治力量指導(dǎo)和支持。有時(shí)農(nóng)民反叛會(huì)與城市工人起義同步，但常常是因?yàn)橥庠诘恼谓M織領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)的結(jié)果。而且與單純孤立的農(nóng)民運(yùn)動(dòng)不能造就革命一樣，單純孤立的城市工人起義也不是革命。因?yàn)橥ǔ３鞘泄と似鹆x的直接原因是經(jīng)濟(jì)情況惡化，如高失業(yè)率和貧困，城市工人運(yùn)動(dòng)的直接目的是改善生活狀況而非推翻現(xiàn)存社會(huì)制度。只有當(dāng)大眾反叛包括農(nóng)民造反和工人起義，與國(guó)家政權(quán)和精英的沖突、國(guó)家政權(quán)自身的危機(jī)相互作用的時(shí)候，革命的結(jié)構(gòu)性條件才真正具備。
根據(jù)古帝文（Goodwin ，1993，11-37）的總結(jié)，第三代結(jié)構(gòu)主義對(duì)革命的研究基本上屬于“國(guó)家為中心”（State-centered approach ）的比較研究范疇。這些研究主要包括四個(gè)角度：國(guó)家自主性、國(guó)家政權(quán)能力、政治機(jī)會(huì)分析、和社會(huì)建構(gòu)分析。國(guó)家自主性角度主要觀察代表國(guó)家的官僚精英與不同社會(huì)集團(tuán)要求的互動(dòng)關(guān)系，以及政權(quán)相對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)的獨(dú)立自主性；
而國(guó)家政權(quán)能力角度主要討論政權(quán)面對(duì)各種危機(jī)挑戰(zhàn)時(shí)的能力衰減因?yàn)檫@可以直接造成革命發(fā)生的條件；
政治機(jī)會(huì)分析角度則分析社會(huì)精英集團(tuán)和社會(huì)組織動(dòng)員挑戰(zhàn)現(xiàn)存政治秩序的可能和機(jī)會(huì)，以及政權(quán)可能的反應(yīng)；
社會(huì)建構(gòu)分析角度強(qiáng)調(diào)了國(guó)家政權(quán)的有意或無(wú)意的通過(guò)其政策行為在社會(huì)上促成了變革的輿論基礎(chǔ)包括不滿、憤怒、和新的社會(huì)正義目標(biāo)，而導(dǎo)致革命的發(fā)生。革命的主要目標(biāo)固然是國(guó)家政權(quán)而革命成功的標(biāo)志之一就是政權(quán)的垮臺(tái)或解體，但重要的是革命運(yùn)動(dòng)如何在國(guó)家政權(quán)與社會(huì)相互關(guān)系演變中形成和發(fā)生。從國(guó)家政權(quán)的角度說(shuō)，促成革命運(yùn)動(dòng)成型而且形成反對(duì)勢(shì)力社會(huì)組織動(dòng)員功能的條件包括：國(guó)家政權(quán)繼續(xù)實(shí)行或者維持非常不得人心的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)政策；
國(guó)家政權(quán)排斥重要的社會(huì)動(dòng)員集團(tuán)的政治參與和資源分配；
政權(quán)對(duì)向其挑戰(zhàn)的社會(huì)動(dòng)員集團(tuán)或反對(duì)勢(shì)力實(shí)行強(qiáng)硬的暴力鎮(zhèn)壓；
政權(quán)極度弱化的組織、政策能力和逐漸失去在社會(huì)基層的權(quán)力；
腐敗或者個(gè)人獨(dú)裁的政權(quán)在統(tǒng)治階層內(nèi)部造成深深的裂痕。這些結(jié)構(gòu)性對(duì)國(guó)家政權(quán)的不同角度的分析能夠一般解答為什么革命發(fā)生的問(wèn)題，但也有根本的局限性。比如在革命發(fā)生前后國(guó)家與社會(huì)的相互影響、相互作用的真實(shí)情況不是對(duì)政權(quán)單方面的分析能完全解答的；
代表政權(quán)的官僚和統(tǒng)治精英并非是完全自主的而常常是受制于整個(gè)統(tǒng)治階層的情況下對(duì)危機(jī)作出反應(yīng)；
國(guó)家為中心的分析還經(jīng)常忽視了政治文化對(duì)集體政治行為的影響�？傊畤�(guó)家與社會(huì)的相互依賴關(guān)系使得對(duì)任何一方面的孤立、單獨(dú)分析有缺陷�；谶@些原因，第四階段的研究則把對(duì)革命的比較分析推到了新的深度。
我們知道前三個(gè)階段對(duì)革命的研究回答了有關(guān)革命的最基本和一般的問(wèn)題，如革命的歷史經(jīng)驗(yàn)、制度因素、結(jié)構(gòu)性因素。但當(dāng)人們要進(jìn)一步回答為什么革命發(fā)生在某個(gè)特定的時(shí)間地點(diǎn)，為什么不同的革命具有各自的特色、不同的主要參加者和特定的革命結(jié)果，那就需要集中討論革命的過(guò)程，這也就是第四階段對(duì)革命研究的中心任務(wù)。
第四階段對(duì)革命的研究發(fā)生在八十年代以來(lái)，不但集中在對(duì)革命過(guò)程的比較研究和分析上，特別將革命分為三個(gè)研究解剖的階段：革命源起、革命過(guò)程、革命成果，而且在對(duì)過(guò)程的描述解說(shuō)中區(qū)別分析了國(guó)家政權(quán)和國(guó)際環(huán)境條件、社會(huì)精英的條件、大眾的條件。比較研究還特別開發(fā)了對(duì)革命代理人、參加者、利益相關(guān)者，以及革命前后意識(shí)形態(tài)的變化影響的分析。研究中兩個(gè)中心概念決定了研究的深度和廣度：參與者（包括行動(dòng)者和代理人agency）和路徑?jīng)Q定（path dependence），前者強(qiáng)調(diào)革命的發(fā)生、過(guò)程、和結(jié)果并不完全是結(jié)構(gòu)性因素事先決定的，而也取決于參與者的觀念以及他們實(shí)現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)的主動(dòng)行為；
后者則強(qiáng)調(diào)在革命過(guò)程中發(fā)生的事件和行為（甚至是偶然的）將很大程度上決定革命的最終結(jié)果（Foran ，1993）。總的說(shuō)來(lái)第四階段對(duì)革命研究的最大貢獻(xiàn)是提供了一個(gè)完整的對(duì)革命從起源、過(guò)程到結(jié)果的“流程分析”。
在革命源起部分，比較研究首先集中在政權(quán)自身的危機(jī)和國(guó)際條件上，而觀察評(píng)估政權(quán)危機(jī)是否導(dǎo)致革命主要應(yīng)該從兩方面看：“有效統(tǒng)治”和“合法性”。比如當(dāng)政府在對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)中失敗、國(guó)家經(jīng)濟(jì)崩潰如政府財(cái)政破產(chǎn)時(shí)有效統(tǒng)治就會(huì)出現(xiàn)危機(jī)；
而當(dāng)現(xiàn)政權(quán)被看作是外部勢(shì)力的傀儡，或在民族主義和有公眾影響的宗教勢(shì)力（有時(shí)是宗教極端主義如原教旨主義）眼中成為對(duì)立面，或政權(quán)在貪污腐敗、社會(huì)分配不平等、過(guò)分使用暴力鎮(zhèn)壓反對(duì)勢(shì)力等問(wèn)題上出現(xiàn)問(wèn)題，公眾會(huì)對(duì)政權(quán)合法性產(chǎn)生懷疑。同時(shí)如果政權(quán)內(nèi)部是團(tuán)結(jié)的，社會(huì)精英的基本態(tài)度也是統(tǒng)一的，公眾也是在嚴(yán)格控制之下的，以上問(wèn)題可能會(huì)在妥協(xié)的情況下得到改善，政權(quán)可能躲過(guò)危機(jī)。但如果社會(huì)精英階層在對(duì)待現(xiàn)政權(quán)的態(tài)度上分化，在以上每一個(gè)問(wèn)題上都有可能產(chǎn)生嚴(yán)重的分歧和異化，這就會(huì)嚴(yán)重削弱政權(quán)的執(zhí)政能力與合法性。同時(shí)如果公眾面對(duì)嚴(yán)酷的貧困、經(jīng)濟(jì)情況生活狀況惡化、或政權(quán)的暴力鎮(zhèn)壓到了無(wú)法忍受的地步，公眾的反叛情緒就會(huì)急劇升高，革命的土壤就比較充分的形成了。其實(shí)以上有關(guān)革命起源的分析，第三階段的結(jié)構(gòu)理論已經(jīng)提供了相當(dāng)完整的解釋。第四階段真正的進(jìn)展是在對(duì)革命的過(guò)程和結(jié)果的分析上。
有關(guān)革命的過(guò)程，當(dāng)政權(quán)危機(jī)、社會(huì)分裂、公眾反叛的苗頭出現(xiàn)時(shí)，現(xiàn)政權(quán)的反應(yīng)可能是改革也可能是鎮(zhèn)壓，甚至兩者兼有。但現(xiàn)政權(quán)改革的決心與程度和鎮(zhèn)壓的手段和力度在社會(huì)精英和公眾觀察中都可以證明社會(huì)變動(dòng)的前景，也決定了他們對(duì)政權(quán)的根本態(tài)度。在這樣復(fù)雜的變動(dòng)時(shí)刻，實(shí)際上最具危險(xiǎn)性的因素是不管現(xiàn)政權(quán)對(duì)克服危機(jī)采取的是改革還是鎮(zhèn)壓手段，政權(quán)的應(yīng)對(duì)行為常常不能改善危機(jī)狀況反而使得情況變得更加惡化，所以政權(quán)避免革命發(fā)生的行為反而經(jīng)常會(huì)直接促成革命的條件更加成熟。這也就是為什么亨廷頓特別指出，對(duì)于一個(gè)面臨危機(jī)的政權(quán)來(lái)說(shuō)，最危險(xiǎn)的其實(shí)是當(dāng)政權(quán)試圖用改革來(lái)解決危機(jī)的時(shí)候，因?yàn)檫@樣做在社會(huì)和公眾眼里表現(xiàn)出政權(quán)示弱的跡象，而且這樣做可能會(huì)一下子釋放出以往積壓的反對(duì)能量。同時(shí)外部環(huán)境如戰(zhàn)爭(zhēng)的可能（包括侵略戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)戰(zhàn)），外部勢(shì)力不同形式的干涉行為的可能，以及政權(quán)對(duì)國(guó)內(nèi)少數(shù)族群的鎮(zhèn)壓都會(huì)對(duì)局勢(shì)的發(fā)展以及是否革命發(fā)生造成巨大的影響。在這種情況下，精英群體很可能會(huì)分裂，即使相當(dāng)一部分不一定支持革命的精英也會(huì)放棄對(duì)現(xiàn)政權(quán)的忠誠(chéng)；
而那些決定推進(jìn)激烈變革的精英就會(huì)試圖用反對(duì)現(xiàn)存秩序、支持革命的意識(shí)形態(tài)如民族主義、自由主義、共產(chǎn)主義、宗教原教旨主義來(lái)團(tuán)結(jié)反對(duì)力量，爭(zhēng)取公眾支持，動(dòng)員最大可能廣泛的組織和可能掌控的社會(huì)資源，造成形勢(shì)的動(dòng)蕩，推翻現(xiàn)政權(quán)取而代之。在這樣的反叛精英群體的號(hào)召和領(lǐng)導(dǎo)下，廣大公眾對(duì)劇烈變革的支持是決定性的。當(dāng)公眾不但對(duì)政權(quán)統(tǒng)治的有效性與合法性都不再信任，而且政權(quán)瘋狂的鎮(zhèn)壓比如暗殺反對(duì)黨領(lǐng)導(dǎo)人可能在社會(huì)上造成極端的反彈，同時(shí)當(dāng)政權(quán)的衰弱已經(jīng)顯而易見(jiàn)，由反對(duì)勢(shì)力組織動(dòng)員的反叛造成政權(quán)的倒臺(tái)也可以預(yù)期的情況下，公眾可能急劇轉(zhuǎn)向支持反叛、起義、動(dòng)亂和革命的發(fā)生。在精英集團(tuán)和組織動(dòng)員的社會(huì)公眾之間的相互影響是非常關(guān)鍵的。據(jù)萊徹曼（Lachmann，1997，73-101）的分析，不同類的精英集團(tuán)與現(xiàn)政權(quán)的關(guān)系、對(duì)政權(quán)的基本態(tài)度、以及精英集體中的團(tuán)結(jié)和分裂，具體的某個(gè)精英集團(tuán)與公眾動(dòng)員組織的結(jié)構(gòu)關(guān)系決定了革命的直接可能條件和發(fā)生的形式。比如單一精英集團(tuán)（比如軍事獨(dú)裁政權(quán)條件下）與現(xiàn)政權(quán)的強(qiáng)力組合常�？梢詼p弱革命發(fā)生的可能性；
而多元利益精英集團(tuán)（特別是在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下）的存在可以提供變革路徑的多項(xiàng)選擇，革命只是選項(xiàng)之一。不過(guò)在革命發(fā)展的過(guò)程中，各種不同的支持革命和反對(duì)革命力量的分化、重組都是經(jīng)常發(fā)生的。因此在革命的過(guò)程中最終結(jié)果都不是確定的。大多時(shí)候，革命開始造成現(xiàn)政權(quán)的倒臺(tái)只是第一步，而下一步真正決定革命結(jié)果的斗爭(zhēng)也許才剛剛開始。
所以說(shuō)轟轟烈烈的革命推翻舊政權(quán)只是革命過(guò)程的初始階段的完成，革命的真正成果要相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)間才能顯現(xiàn)出來(lái)。比如說(shuō)，如果反對(duì)革命的勢(shì)力仍然強(qiáng)大或者得到了外部勢(shì)力的支持，革命后的新政權(quán)可能面對(duì)嚴(yán)酷的內(nèi)戰(zhàn)，而因?yàn)榉磳?duì)革命勢(shì)力的威脅，新政權(quán)很有可能大量使用暴力鎮(zhèn)壓的恐怖手段消滅敵人。所以不僅革命是暴力的而且革命經(jīng)常會(huì)帶來(lái)更多的暴力和恐怖行為。這些都對(duì)革命后新秩序的最后形成至關(guān)重要。同時(shí)在革命的同盟者中間內(nèi)部分化很可能發(fā)生，革命陣營(yíng)中的溫和勢(shì)力和激進(jìn)勢(shì)力之間可能開始主導(dǎo)革命結(jié)果的爭(zhēng)斗。如果是溫和陣營(yíng)占上風(fēng)，最后的結(jié)果也許就是比較包容的民主體制的逐步建立；
但如果激進(jìn)革命力量占了主導(dǎo)，特別是當(dāng)他們誓言不惜任何代價(jià)創(chuàng)建一個(gè)新價(jià)值觀的政治社會(huì)秩序、進(jìn)行徹底的改革時(shí)，最后的結(jié)果也許是威權(quán)或者是專制、獨(dú)裁政權(quán)建立。當(dāng)然革命領(lǐng)導(dǎo)人的意識(shí)形態(tài)和個(gè)人因素也十分重要，而且很多時(shí)候影響并領(lǐng)導(dǎo)人們開始革命的意識(shí)形態(tài)并不一定能貫徹始終，常常在革命的過(guò)程中被更為徹底、激進(jìn)的革命觀點(diǎn)取代，比如古巴革命開始的意識(shí)形態(tài)就并非共產(chǎn)主義。外國(guó)勢(shì)力包括物質(zhì)上的和精神上的影響也對(duì)革命的最終結(jié)果起重要作用，比如在共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)指導(dǎo)下的革命中，這種影響常常決定了什么樣的新政治制度的建立。總之，國(guó)家危機(jī)、精英態(tài)度、公眾的支持與否和外部勢(shì)力的影響不僅決定了革命的起源和過(guò)程，還決定了革命的最終成果。雖然什么樣的革命的最后結(jié)局是無(wú)法預(yù)期的，有一些規(guī)律性的東西還是可以觀察的。比如革命最終建立的政權(quán)常常是非常集權(quán)和官僚制的，因?yàn)樾抡䴔?quán)往往把推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化作為首要目標(biāo)，一定程度的集權(quán)是必須的；
或者新政權(quán)面臨充滿敵意的外部環(huán)境，一定程度的暴力專制也是可以理解的。所以何時(shí)才算革命完成自己的使命很難界定，新政治秩序的鞏固有時(shí)需要超過(guò)十年的時(shí)間。也正因?yàn)槿绱�，�?duì)一場(chǎng)革命的最終影響的全面評(píng)估有時(shí)需要更長(zhǎng)的歷史時(shí)間。比如美國(guó)著名政治學(xué)家李普塞特（Lipset，1990）在對(duì)美國(guó)和加拿大政治發(fā)展的比較分析中就創(chuàng)造性的引用發(fā)生在兩國(guó)歷史上的美國(guó)革命與加拿大反對(duì)美國(guó)革命的歷史事件經(jīng)驗(yàn)來(lái)解釋其后兩國(guó)不同的制度選擇、社會(huì)結(jié)構(gòu)定型和政治文化的建立與演變。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
這也就是“（具有重要意義的）歷史事件”（formative event theory）方法的解說(shuō)。根據(jù)他的解說(shuō)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)在北美殖民地的忠于英皇室的反對(duì)美國(guó)革命的觀念和行為造就了加拿大與美國(guó)后來(lái)在政治和社會(huì)發(fā)展上的分野：君主立憲的政治制度、英教會(huì)傳統(tǒng)、更多的集體主義、和政府主導(dǎo)的開發(fā)邊疆政策。這些有關(guān)革命的歷史事件的分歧使加拿大后來(lái)建構(gòu)了一個(gè)不同于美國(guó)的政治文化和制度傳統(tǒng)。
有關(guān)革命的最終結(jié)果在社會(huì)分層和社會(huì)平等上的影響，凱里和克蘭（KelleyKlein ，1998，78-90）提出了革命后社會(huì)分層和社會(huì)平等的假說(shuō)。首先，激進(jìn)革命在革命后的短時(shí)期內(nèi)會(huì)產(chǎn)生社會(huì)平等和減弱財(cái)富、地位的繼承；
同時(shí)在短時(shí)期內(nèi)，激進(jìn)革命對(duì)重建社會(huì)分層的影響改變了社會(huì)分層的基礎(chǔ)，更強(qiáng)調(diào)了人力資本自身的價(jià)值，而減弱了傳統(tǒng)勢(shì)力的影響；
但激進(jìn)革命并不能使最貧困的支持革命人口收益超過(guò)那些擁有人力資本和體力資本的人們。從革命后長(zhǎng)時(shí)期的角度看，農(nóng)民一般會(huì)受益于激進(jìn)革命；
但同樣，因?yàn)檗r(nóng)民和農(nóng)業(yè)的全面經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激進(jìn)革命也在長(zhǎng)期社會(huì)結(jié)果的角度解放了限制社會(huì)不平等的重要因素；
激進(jìn)革命從長(zhǎng)遠(yuǎn)看至少創(chuàng)造了農(nóng)民階層在教育上的不平等；
激進(jìn)革命長(zhǎng)遠(yuǎn)看也鼓勵(lì)農(nóng)民在繼承和教育上的不平等；
所以總的來(lái)說(shuō)激進(jìn)革命將在短期內(nèi)降低社會(huì)不平等和繼承地位上的不平等，然后如果非農(nóng)民階層境況改善而農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持低水平，社會(huì)平等情況就會(huì)保持穩(wěn)定；
如果農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展則社會(huì)平等情況在窮國(guó)可能會(huì)惡化甚至壞于革命前的水平。這里的關(guān)鍵變量因素實(shí)際上包括農(nóng)民階級(jí)的分層和各社會(huì)集團(tuán)如何享用激進(jìn)革命后創(chuàng)造的新社會(huì)條件，如人力資本情況，和革命后國(guó)家如何利用政治手段干涉社會(huì)發(fā)展。但總的來(lái)說(shuō)，根據(jù)黨恩（Dunn，1989，22-23）的批判分析，革命的最終成果常常與革命鼓動(dòng)者的初始愿望相悖，暴力革命最后建立的常常是專制性的政權(quán)，因?yàn)楦锩I(lǐng)導(dǎo)者對(duì)自己的歷史使命的極端信仰驅(qū)使他們走向集權(quán)，而革命的單一目的性常常在殘酷的現(xiàn)實(shí)中犧牲了對(duì)人類社會(huì)來(lái)說(shuō)同樣重要的其它價(jià)值目標(biāo)。因此具有歷史諷刺意義的是革命的最終結(jié)果在很多情況下其實(shí)都走向了革命原始目的的反面，比如以消滅階級(jí)差別、社會(huì)不平等為目標(biāo)的革命最后常常會(huì)創(chuàng)造新的社會(huì)統(tǒng)治階級(jí)和產(chǎn)生新的社會(huì)不平等。
另外值得注意的是傳統(tǒng)文化和集體記憶對(duì)革命的發(fā)生和對(duì)革命的局限性的影響。這在第三和第四階段對(duì)革命的研究中屬于文化主義（Culturalism ）的分析范疇（Wickham-Crowley 1997，38-72）。而文化主義角度對(duì)結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)的補(bǔ)充主要在于對(duì)革命后社會(huì)和革命結(jié)果的最后邊界的分析。根據(jù)歷史觀察，許多革命領(lǐng)袖都特別愿意把自己領(lǐng)導(dǎo)的革命描繪成集體歷史文化傳統(tǒng)上的革新和反叛的延續(xù)與繼承，以此來(lái)動(dòng)員公眾的支持。在這樣的情況下，相關(guān)歷史的集體記憶服務(wù)于現(xiàn)代革命的目標(biāo)，這反映了社會(huì)建構(gòu)主義的對(duì)革命這樣的政治行為的認(rèn)識(shí)。在這個(gè)意義上說(shuō)可以認(rèn)為，就像歷史是人類行動(dòng)的表現(xiàn)而人們行動(dòng)實(shí)際上又是一種觀念指導(dǎo)下的主動(dòng)行為，其實(shí)革命也是人創(chuàng)造出來(lái)的政治現(xiàn)象，而非結(jié)構(gòu)主義和歷史主義所決定的。但革命又是建立在集體的、歷史傳統(tǒng)上的觀念指導(dǎo)下的。不過(guò)“成也蕭何，敗也蕭何”，文化、歷史的集體記憶對(duì)于革命的發(fā)生來(lái)說(shuō)是重要的社會(huì)基礎(chǔ)但對(duì)于革命的最終結(jié)果來(lái)說(shuō)，又有限制性的功能。
西方著名的研究民族主義的專家史密斯（Smith ，1998，43）就曾經(jīng)指出，任何極端的革命都會(huì)在一定的時(shí)期內(nèi)回復(fù)傳統(tǒng)文化中集體記憶的核心價(jià)值，這是無(wú)可避免的。因?yàn)樯鐣?huì)集體對(duì)歷史的記憶實(shí)際上限定了人們以極端形式“重建”社會(huì)的邊界。特別是當(dāng)人們承繼了一個(gè)非常豐富復(fù)雜的共同歷史的情況下，你徹底拋棄改變它的可能性甚微，就因?yàn)闅v史經(jīng)驗(yàn)作為集體記憶的復(fù)雜性和承載的豐富性。這也就是為什么革命作為一種劇烈變革的方式的根本局限，也就是說(shuō)所謂的“繼續(xù)革命”“永遠(yuǎn)革命”根本是不可能的，因?yàn)槿祟惿鐣?huì)自身發(fā)展的規(guī)律包括文化傳承、觀念、對(duì)歷史的集體記憶即造成了革命的可能也限定了革命的最后邊界。
在對(duì)現(xiàn)代革命的研究中，兩個(gè)重要的交叉因素是民族主義和導(dǎo)致革命的各種條件的組合相交（Revolutionary conjuncture ）。在民族主義問(wèn)題上，尤其在第三世界革命的歷史經(jīng)驗(yàn)中，革命的要求與民族主義的力量的結(jié)合常常是革命意識(shí)形態(tài)的主要表現(xiàn)方式。所以民族主義作為一種特殊的意識(shí)形態(tài)，或用來(lái)鼓動(dòng)特定民族、特定國(guó)家從外在的壓迫中解放，或是與其它意識(shí)形態(tài)結(jié)合，如社會(huì)主義和自由主義，通常在現(xiàn)代革命中起核心作用。但是民族主義固然從工具主義的角度講非常有效，民族主義自身作為一個(gè)特別的意識(shí)形態(tài)又是有致命弱點(diǎn)的。主要由于本身的狹隘性和“民族”這個(gè)概念定義的相關(guān)性，民族主義本身并不能構(gòu)成革命的意識(shí)形態(tài)核心。因?yàn)槊褡逯髁x與革命所追求的價(jià)值目標(biāo)如社會(huì)正義和公平并不一定完全契合。愛(ài)森斯塔德（Eisenstadt，1999）曾經(jīng)一針見(jiàn)血的指出，意識(shí)形態(tài)并非僅僅是革命的思想來(lái)源，意識(shí)形態(tài)本身就是革命的產(chǎn)物。革命的過(guò)程也是意識(shí)形態(tài)溶合重建的過(guò)程。通常民族主義在革命中的重要作用就是將革命的意識(shí)形態(tài)本土化，民族化，如列寧主義、毛澤東思想就成為馬克思主義在俄國(guó)革命、中國(guó)革命中的指導(dǎo)思想。在二十世紀(jì)前期以現(xiàn)代民族主義為意識(shí)形態(tài)核心的在歐美殖民地國(guó)家的革命要求集中表現(xiàn)在“民族自決”的新觀念中，而這個(gè)觀念的首創(chuàng)者主要是美國(guó)總統(tǒng)威爾遜和俄國(guó)革命領(lǐng)袖列寧。具有諷刺意義的是革命的對(duì)象和革命意識(shí)的來(lái)源實(shí)際上都是來(lái)自歐美國(guó)家。這在第三世界國(guó)家革命中是一種普遍現(xiàn)象。歐洲國(guó)家成功的民族國(guó)家的建設(shè)和在此基礎(chǔ)上的政權(quán)合法性的榜樣給后來(lái)的第三世界革命者發(fā)動(dòng)革命提供了可貴的經(jīng)驗(yàn)（Chaliand 1990，22-23）。但第三世界國(guó)家民族獨(dú)立后與革命理想的巨大落差，特別是西方式的現(xiàn)代化努力的失敗，至少有兩個(gè)重要相關(guān)原因，一是許多新獨(dú)立的第三世界國(guó)家是外在的由前宗主國(guó)殖民主義者劃定的，內(nèi)在的民族國(guó)家認(rèn)同沒(méi)有建成，內(nèi)部少數(shù)民族常常處于被壓制的狀態(tài)；
二是真正現(xiàn)代意義的社會(huì)政治變革、制度建設(shè)包括民主、法治、人權(quán)的基本原則在民族獨(dú)立后并未建立起來(lái)，而大部分政治領(lǐng)袖只是為了自己政權(quán)的利益選擇性的實(shí)行對(duì)自己有利的革命意識(shí)形態(tài)。而在他們的政權(quán)合法性觀念中，民族主義一直是必不可少的意識(shí)形態(tài)核心。因?yàn)槊褡逯髁x意識(shí)形態(tài)本身的局限，第三世界國(guó)家革命在政治變革與社會(huì)進(jìn)步方面從現(xiàn)代化的角度看常常是變形的，失敗的。
所以盡管民族主義化的革命意識(shí)形態(tài)可以灌輸反叛思想、把不滿現(xiàn)政權(quán)的公眾動(dòng)員起來(lái)，革命還需要其它條件的相互作用，只有如此革命才可能最終發(fā)生。第四階段的研究還發(fā)現(xiàn)，在傳統(tǒng)意義上的現(xiàn)代革命的諸因素組合主要是當(dāng)人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)衰退、價(jià)格增長(zhǎng)、政府能力弱化等問(wèn)題交集時(shí)，比如在十八、十九世紀(jì)的歐洲，革命的可能就增加了。同時(shí)，當(dāng)政權(quán)進(jìn)入危機(jī)，精英階層開始分裂，大眾憤怒的心理積累等三方面因素匯集時(shí)，革命的條件就開始成熟了。當(dāng)然有時(shí)革命的發(fā)生還取決于外部敵對(duì)力量或同情力量的態(tài)度。當(dāng)外部敵對(duì)力量不再支持成為革命對(duì)象的現(xiàn)政權(quán)或是外部同情力量全力支持公眾反叛的革命要求，革命發(fā)生的可能性就大大提高�？傊�，作為一種非常罕見(jiàn)、復(fù)雜的政治現(xiàn)象，革命的發(fā)生與發(fā)展是很難完全準(zhǔn)確的描繪和分析的。
第四階段的對(duì)革命的研究，除了集中在對(duì)參與者、意識(shí)形態(tài)和路徑選擇的分析外，現(xiàn)在對(duì)革命的討論也轉(zhuǎn)而主要分析在第三世界革命的歷史經(jīng)驗(yàn)（Chaliand，1977）。主要原因在于自從上個(gè)世紀(jì)初以來(lái)，絕大部分現(xiàn)代革命都發(fā)生在非西方的國(guó)家特別是第三世界國(guó)家中，而傳統(tǒng)的對(duì)革命的解釋主要建立在歐美歷史經(jīng)驗(yàn)之上，并不能清楚的告訴我們發(fā)生在法國(guó)、美國(guó)、俄國(guó)、中國(guó)和發(fā)生在越南、古巴、墨西哥、伊朗、尼加拉瓜、菲律賓的革命之根本性的不同。在對(duì)不同類別革命的研究上，經(jīng)典意義上的以共和、現(xiàn)代化為目標(biāo)的革命如法國(guó)革命、英國(guó)革命和美國(guó)革命的經(jīng)驗(yàn)表明，幾種不同的革命產(chǎn)生的因果關(guān)系是可以觀察總結(jié)的。比如英國(guó)革命的背景是結(jié)構(gòu)型的社會(huì)變化在資本力量推動(dòng)下出現(xiàn)的對(duì)政治矛盾的一種妥協(xié)式的解決（Goldstone ，2003）；
而法國(guó)革命的直接原因則是階級(jí)關(guān)系變化而成就的農(nóng)民與第三等級(jí)的新興資產(chǎn)階級(jí)結(jié)盟推翻封建秩序的政治運(yùn)動(dòng)（Markoff，2003）；
美國(guó)革命的主要條件則是在經(jīng)典的自由主義資產(chǎn)階級(jí)革命理論影響下用極端的革命方式設(shè)計(jì)建立一個(gè)完全嶄新的政治制度和秩序（Wood，2003）。在以馬克思主義為指導(dǎo)思想的共產(chǎn)主義革命經(jīng)驗(yàn)中，俄國(guó)革命和中國(guó)革命又非常不同，俄國(guó)革命的產(chǎn)生條件是已經(jīng)開始工業(yè)化的君主政權(quán)的危機(jī)、社會(huì)精英的分化和革命力量的興起（McDaniel，2003）；
而中國(guó)革命則是在一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)發(fā)生的具有亞洲特征和本土特點(diǎn)的共產(chǎn)主義思想影響下的自主革命（Selden，2003）。但一般認(rèn)為中國(guó)革命對(duì)后來(lái)其它共產(chǎn)主義革命的影響要大于俄國(guó)革命模式的影響，比如越南和古巴的革命，甚至后來(lái)拉丁美洲、非洲第三世界革命其實(shí)更都接近中國(guó)革命的模式。但俄國(guó)、中國(guó)革命的目的性還是都朝向現(xiàn)代化（共產(chǎn)主義的理念其實(shí)也在很大意義上接近現(xiàn)代西方現(xiàn)代化理論），而且對(duì)革命后政治社會(huì)秩序的設(shè)計(jì)是基于歷史進(jìn)步的觀念。后來(lái)第三世界革命的例子則不同，有的是公眾對(duì)親西方的專制獨(dú)裁政權(quán)的革命，如尼加拉瓜和古巴革命；
有的則干脆就是對(duì)西方代表的現(xiàn)代化的反動(dòng)，如伊斯蘭原教旨主義影響下的伊朗革命。這就對(duì)我們對(duì)現(xiàn)代革命的研究提出了許多新的課題。比如說(shuō)在東南亞以菲律賓“人民革命”為代表，后來(lái)又在印度尼西亞取得成功的反對(duì)專制獨(dú)裁政權(quán)的大眾參與的革命的情況有兩點(diǎn)與一般的第三世界革命不同，一是革命后的政權(quán)并不是集權(quán)性質(zhì)并全力推行國(guó)家主導(dǎo)的現(xiàn)代化的政權(quán)，而是公眾參與基礎(chǔ)上的脆弱的民主政權(quán)；
二是這類政權(quán)在革命后并沒(méi)有進(jìn)行深入的社會(huì)變革，社會(huì)現(xiàn)代化的腳步在革命后并沒(méi)有加快。也可以說(shuō)是革命的形式發(fā)生了但經(jīng)典意義上的社會(huì)革命成果并沒(méi)有出現(xiàn)。而在伊朗的情況下，不但其革命的成果是對(duì)西方意義上的現(xiàn)代化的反動(dòng)，而且在革命二十年后的政權(quán)已經(jīng)演變成民選的反西方的激進(jìn)政權(quán)。根據(jù)舒爾茨和斯萊特（SchutzSlater，1990）的總結(jié)，與革命發(fā)生相關(guān)的關(guān)鍵概念是政權(quán)合法性（Regime legitimacy），圍繞著這個(gè)概念，他們總結(jié)出七種不同的革命發(fā)生的形式：第一是君主制度合法性崩塌和革命性變革（Collapse of Monarchial Legitimacy and RevolutionaryChange如歐美經(jīng)典革命）；
第二種是伊斯蘭復(fù)興和宗教革命合法性的建立（IslamicResurgence and the Revolutionary Legitimacy of Religion 如伊朗革命）；
第三種從鄉(xiāng)村革命開始的革命合法性（Revolutionary Legitimazation in theCountryside 如中國(guó)革命這樣的“東方革命”）；
第四種是政權(quán)合法性失去和公眾革命動(dòng)員造成的革命性變革（Regime Illegitimacy and Revolutionary Mobilization如古巴、尼加拉瓜、菲律賓革命）；
第五種是反對(duì)殖民主義的革命民族主義引領(lǐng)的革命運(yùn)動(dòng)（Anticolonial Revolutionary Nationalism如阿爾及利亞、肯尼亞、羅得西亞民族解放運(yùn)動(dòng)）；
第六類是反對(duì)蘇聯(lián)東歐共產(chǎn)主義的社會(huì)反叛（Anti-MarxistInsurgencies如1956、1968、1989年發(fā)生在東歐國(guó)家的抗議運(yùn)動(dòng)）；
最后一類是在許多現(xiàn)主權(quán)國(guó)家內(nèi)部廣泛存在的民族獨(dú)立、民族分離運(yùn)動(dòng)（EthnonationalistMovements 也是對(duì)現(xiàn)行政權(quán)合法性的一種挑戰(zhàn)）�？傊麄兊难芯考性诜菤W美經(jīng)典意義的多樣性的革命經(jīng)驗(yàn)上。
其實(shí)為了研究現(xiàn)代革命的多樣性，亨廷頓對(duì)西方革命和東方革命區(qū)別的解說(shuō)是個(gè)很好的起點(diǎn)。人們發(fā)現(xiàn)發(fā)生不同革命的根本區(qū)別之一是在政權(quán)的原始合法性的問(wèn)題上。在西方國(guó)家，甚至包括俄國(guó)和中國(guó)，革命發(fā)生在已經(jīng)建立了一定的現(xiàn)代合法性的國(guó)家內(nèi)，或者說(shuō)已經(jīng)有現(xiàn)代民族國(guó)家基礎(chǔ)的國(guó)家內(nèi)；
但許多第三世界革命發(fā)生在前殖民地國(guó)家，許多并沒(méi)有建立起現(xiàn)代意義的民族國(guó)家，作為革命對(duì)象的現(xiàn)政權(quán)通常本來(lái)也不具備現(xiàn)代意義上的政治合法性。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
也正因?yàn)槿绱�，許多在第三世界國(guó)家發(fā)生的革命必然與建立現(xiàn)代民族國(guó)家相聯(lián)系，民族主義就成為最主要的引導(dǎo)革命的意識(shí)形態(tài)黏合劑。但民族主義運(yùn)動(dòng)也常常成為東方國(guó)家現(xiàn)代化改革的起點(diǎn)。亨廷頓（1968）在對(duì)改革的比較政治學(xué)研究的奠基之作“變革社會(huì)中的政治秩序”中非常推崇的凱末爾領(lǐng)導(dǎo)的土耳其的現(xiàn)代化改革就是以建立現(xiàn)代認(rèn)同的現(xiàn)代土耳其民族國(guó)家為第一階段任務(wù)。在亨廷頓看來(lái)，與對(duì)革命的學(xué)術(shù)討論中對(duì)革命本身的中性價(jià)值評(píng)判甚至是負(fù)面價(jià)值評(píng)判不同的是在現(xiàn)代化理論的框架中，改革在道德評(píng)判上基本上是正面的社會(huì)變革行為。但與革命相比，改革更是一種常態(tài)行為或是常態(tài)下的政治選擇，而革命是非常態(tài)的極端政治行為。失敗的改革常常導(dǎo)致政治危機(jī)乃至革命，同時(shí)成功的改革則可以延緩甚至避免革命。所以在對(duì)改革和革命關(guān)系的研究中，人們首先要回答的是改革是革命的替代（substitute）還是革命的催化劑（catalyst）的問(wèn)題。列寧這樣的革命家認(rèn)為是后者而亨廷頓并不認(rèn)為兩者之間有這樣的決定關(guān)系。他更認(rèn)為要具體分析改革和革命的前提條件以及改革的結(jié)果對(duì)革命來(lái)說(shuō)得影響。根據(jù)亨廷頓的標(biāo)準(zhǔn)，改革是有目的性的政治行為，判斷改革的成功與否的主要標(biāo)準(zhǔn)包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消除社會(huì)不平等、增加政治參與、增強(qiáng)政府的執(zhí)政功能等。但亨丁頓認(rèn)為改革的難度比革命更甚，因?yàn)楦母镆{(diào)和矛盾（革命則要激化矛盾），改革要在激進(jìn)勢(shì)力和保守勢(shì)力中間的互動(dòng)中尋找平衡，改革還要在幾個(gè)中心目標(biāo)中間（如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)公平、和政治民主之間）作出階段性的取舍，也就是說(shuō)改革的漸進(jìn)性使得其最終目的的重要性常常要讓位于對(duì)具體的操作過(guò)程和政治技巧的重視。所以亨廷頓特別推崇在改革的實(shí)踐中“費(fèi)邊主義”的改革戰(zhàn)略結(jié)合“閃電戰(zhàn)”式的改革戰(zhàn)術(shù)的實(shí)行。但不管是改革還是革命都需要集權(quán)的政治權(quán)威來(lái)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行，而無(wú)論對(duì)改革還是革命的成功來(lái)說(shuō)，政治權(quán)威的有效性和維持其合法性的能力都是至關(guān)重要的。同時(shí)，在亨廷頓總結(jié)的改革和革命的歷史經(jīng)驗(yàn)看，對(duì)改革階段性目標(biāo)的取舍來(lái)說(shuō)，針對(duì)城市中產(chǎn)階級(jí)的改革比較困難，容易成為革命的催化劑；
而針對(duì)農(nóng)民和農(nóng)村的改革，特別是成功的土地改革，則更容易取得穩(wěn)定政權(quán)、避免革命的效果。
許多研究（Goodwin ，2003）還認(rèn)為上個(gè)世紀(jì)九十年代席卷前蘇聯(lián)和東歐的非共革命雖然在很多方面與反對(duì)專制、獨(dú)裁的第三世界革命相似，而且在東歐的非共革命中的民族主義意識(shí)形態(tài)影響也非常大。不過(guò)總的來(lái)說(shuō)東歐的非共革命更像是一種舊的革命模式的回歸，在很大程度上是西方現(xiàn)代資本主義革命的重現(xiàn)或延伸，因?yàn)檫@些革命的目的性并沒(méi)有超出經(jīng)典的共和主義革命的理念范疇。在這個(gè)意義上說(shuō)，其實(shí)那些發(fā)生在東歐的劇烈變革除了公眾參與和反叛的戲劇性表現(xiàn)方式之外其實(shí)革命的內(nèi)容并不新鮮。相反，對(duì)非共產(chǎn)革命前后的社會(huì)變革的比較研究也許更有價(jià)值，因?yàn)檫@些經(jīng)驗(yàn)可以作為改革路徑的總結(jié)為人們將來(lái)的政治選擇服務(wù)。所以在對(duì)當(dāng)代后革命社會(huì)（Post-revolution society ），如前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家，發(fā)生變革的研究成為新一代比較政治學(xué)研究的中心課題之一。其中最引人注目就是對(duì)中國(guó)的改革經(jīng)驗(yàn)與前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家改革的比較研究。
總之，當(dāng)代西方政治學(xué)中對(duì)革命這個(gè)課題的研究已經(jīng)非常深入且成體系，但是對(duì)改革的政治學(xué)研究無(wú)論從理論還是實(shí)踐上都相對(duì)來(lái)說(shuō)仍處于“不發(fā)達(dá)”階段，這個(gè)現(xiàn)象本身就值得注意。實(shí)際上現(xiàn)今在所謂“后共產(chǎn)主義”“后革命”社會(huì)如中國(guó)和俄國(guó)，改革已經(jīng)取代了革命成為政治發(fā)展變革的主要路徑，相應(yīng)的理論發(fā)展和實(shí)證研究則更具有現(xiàn)實(shí)意義。在對(duì)改革的實(shí)證研究中比較重要的是比較不同的后共產(chǎn)主義社會(huì)的改革經(jīng)驗(yàn)，特別是中國(guó)與俄國(guó)（前蘇聯(lián)）改革經(jīng)驗(yàn)的比較研究。比如一般認(rèn)為俄國(guó)的改革是政治改革先行、休克震蕩式的而中國(guó)的改革是經(jīng)濟(jì)改革先行、漸進(jìn)式的。而在九十年代的對(duì)改革的比較研究中發(fā)現(xiàn)正是因?yàn)楦母锫窂�、順序和主要方式的不同，俄�?guó)及東歐的后共產(chǎn)主義改革沒(méi)有中國(guó)的改革經(jīng)驗(yàn)成功（Nolan ，1995）。但在新世紀(jì)的比較研究中開始對(duì)此提出了疑問(wèn)，特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的成功和自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立與政治民主化的正面關(guān)系的傳統(tǒng)觀點(diǎn)的爭(zhēng)議（Pei ，2006）。
現(xiàn)在對(duì)改革的研究集中在國(guó)家現(xiàn)代化過(guò)程中的幾個(gè)重要的目標(biāo)選擇和路徑選擇上：經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、社會(huì)公平和正義、政治參與和民主化。特別重要的是在對(duì)改革的比較分析研究中，理論上開始認(rèn)為這些重要的目標(biāo)之間是有背離關(guān)系的。所以對(duì)改革的設(shè)計(jì)者和實(shí)踐者來(lái)說(shuō)，重要的是如何在改革的階段中更好的處理這些背離的關(guān)系，以最小的社會(huì)代價(jià)完成最多的社會(huì)和政治改革目標(biāo)。在這些比較分析中的共識(shí)是要盡可能避免選擇革命作為社會(huì)政治變革的路徑。也就是說(shuō)，革命作為社會(huì)和政治變革的方式逐漸被放棄，而在社會(huì)政治秩序延續(xù)下的改良行為更為廣泛接受。不過(guò)人們必須承認(rèn)這并不說(shuō)明革命不再會(huì)發(fā)生。而社會(huì)政治變革是會(huì)繼續(xù)發(fā)生的，常常不以人的意志為轉(zhuǎn)移，遺憾的是人們往往在面對(duì)危機(jī)時(shí)已經(jīng)沒(méi)有選擇。所以盡管我們可能都同意漸進(jìn)的改革是最佳選擇，革命動(dòng)亂的突然發(fā)生在有些情況下仍然是不可避免的。
Yuchao Zhu，University of Regina ，Canada
Abstract：This chapter first discusses the four generations of scholarshipin the western research on revolution ，including the research of naturalhistory of revolutions，general theories of political violence ，structuraltheories of revolution，and studies of agency，ideology ，and revolutionaryprocess.Then the chapter summarizes comparative and historical studiesof revolutions，especially the case studies of classic revolutions suchas the French Revolution as a republic revolution example ，the RussianRevolution and the Chinese Revolution as the communist revolution examples，the Cuban Revolution as a case of Third World revolution，the IranianRevolution and the East European anti-Communist revolutions.In the end，the chapter briefly analyzes the study of non-revolutionary change，i.e.reform，in western comparative studies.
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�。ū疚脑d于華世平主編的“政治學(xué)”，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，134-152頁(yè)）
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[1]“A revolution is a rapid ，fundamental，and violent domesticchange in the dominant values and myths of a society，in its politicalinstitutions，social structure ，leadership ，and government activitiesand policies.Revolution are thus to be distinguished from insurrections，revolts ，coups and wars of independence.”Samuel Huntington ，1968，264.
[2]“Social revolution ”can be defined as “rapid ，basic transformationsof a society‘s state and class structures，accompanied and in part accomplishedthrough popular revolts from below.”Theda Skocpol ，1979，4.
[3]“Revolutions are the festivals of the oppressed and the exploited.At no other time are the masses of the people in a position to come forwardso actively as creators of a new social order.”Lenin
[4]“Revolutions are not made，they come.A revolution is as naturalas a growth as an oak.It comes out of the past.Its foundations are laidfar back……”Wendell Phillips
[5]有關(guān)革命研究的最完整的工具書是Goldstone ，（1988）（Ed.），TheEncyclopedia of Political Revolutions.這本“政治革命百科全書”包括了重要的革命事件介紹，與革命相關(guān)的重要的歷史人物、重要的意識(shí)形態(tài)觀點(diǎn)以及文獻(xiàn)和研究成果。
[6]列寧在著名的“怎么辦”和“國(guó)家與革命”中建立了自己的革命知識(shí)分子領(lǐng)導(dǎo)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)先鋒隊(duì)黨創(chuàng)造共產(chǎn)主義革命條件的重要學(xué)說(shuō)。這是革命在具體實(shí)踐中被當(dāng)作歷史進(jìn)步的工具來(lái)對(duì)待的開始，也代表了列寧對(duì)馬克思的革命學(xué)說(shuō)的重大修正。參見(jiàn)Dunn，1989，pp.10-11.
[7]勒龐的著作的中文譯本，參見(jiàn)革命心理學(xué)，貴州人民出版社，2005.
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