史晉川,李建琴：價(jià)格管制、行政壟斷及利益集團(tuán)的博弈

　　內(nèi)容提要：中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期，在大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格逐漸放開的同時(shí)，蠶繭、煙草等農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格一直受到政府管制。為了達(dá)到控制農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的目的，政府還不得不把對(duì)價(jià)格的管制，擴(kuò)大到對(duì)產(chǎn)品流通乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)和流通的管制。本文對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期蠶繭價(jià)格管制的分析表明，蠶繭價(jià)格管制的實(shí)質(zhì)是行政壟斷，而行政壟斷的原因在于轉(zhuǎn)型過(guò)程中政府、企業(yè)與農(nóng)民之間的博弈及其結(jié)果。

　　關(guān)鍵詞：蠶繭；
價(jià)格管制；
行政壟斷；
利益集團(tuán)；
博弈

　　史晉川，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士；
李建琴，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、博士。（杭州310027）

　　*本文是由史晉川主持的教育部人文社科重大項(xiàng)目《中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格政策研究——以繭絲價(jià)格政策為例》（批準(zhǔn)號(hào)：02JAZJD79003）和李建琴主持的國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目《轉(zhuǎn)型時(shí)期農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制研究》（批準(zhǔn)號(hào)：07BJY129）的階段性成果。

　　一、問(wèn)題的提出

　　在中國(guó)20世紀(jì)70年代后期以來(lái)進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革中，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格改革一直處于改革的重要地位，到80年代末我國(guó)大部分農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化改革。然而，蠶繭作為一種既是農(nóng)產(chǎn)品又是絲綢工業(yè)初始原料的特殊產(chǎn)品，一直是國(guó)家實(shí)行收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)管理、收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)三不放開的重要農(nóng)副產(chǎn)品。從蠶桑生產(chǎn)、蠶繭收烘、到繭絲產(chǎn)品的收購(gòu)管理，長(zhǎng)期采取嚴(yán)格的指令性計(jì)劃。1995年前蠶繭收購(gòu)價(jià)格和廠絲出廠價(jià)格由中央政府制定，1995年之后改為中央政府指導(dǎo)下的省級(jí)政府定價(jià)。2001年7月，國(guó)家大規(guī)模放開商品價(jià)格之后，廠絲已實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者自主定價(jià)，但鮮繭收購(gòu)價(jià)格依然由省級(jí)物價(jià)主管部門管理。2002年2月4日頒布的《繭絲流通管理辦法》（中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局第28號(hào)令）第十一條仍然規(guī)定：“桑蠶鮮繭和干繭實(shí)行省級(jí)政府定價(jià)或省級(jí)政府指導(dǎo)價(jià)。

　　每年初由國(guó)家計(jì)委會(huì)同國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等有關(guān)部門，研究提出當(dāng)年蠶繭的預(yù)測(cè)價(jià)格。省級(jí)價(jià)格主管部門會(huì)同經(jīng)貿(mào)委等有關(guān)部門按照國(guó)家提出的預(yù)測(cè)價(jià)格，結(jié)合本地實(shí)際并在與毗鄰�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）充分協(xié)調(diào)銜接的基礎(chǔ)上制定本�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的具體價(jià)格政策。各地不得將桑蠶鮮繭收購(gòu)定價(jià)權(quán)下放到市、縣，不得擅自放開價(jià)格“。

　　長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家對(duì)蠶繭的價(jià)格管制，并不是一個(gè)孤立的事件，與蠶繭價(jià)格管制密切相關(guān)的是受管制的繭絲流通體制。由于蠶繭的商品率較高及其在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的特殊地位，作為我國(guó)重要的工業(yè)原料和出口物資，我國(guó)建國(guó)以來(lái)對(duì)鮮繭的購(gòu)銷管理除建國(guó)初期外，長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行計(jì)劃管理手段，如1956～1960年間的統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷；
1961～1985年間的派購(gòu)；
1986～2001年間的統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)。2001年開始實(shí)行鮮繭收購(gòu)資格認(rèn)定制度后，各地對(duì)鮮繭的收購(gòu)管制已經(jīng)有所松動(dòng)，但總體來(lái)說(shuō)，多數(shù)地區(qū)仍然存在著不同程度的收購(gòu)壟斷。與蠶繭價(jià)格管制制度和蠶繭流通體制相對(duì)應(yīng)，我國(guó)的繭絲綢經(jīng)營(yíng)管理體制改革滯緩，未能跟上經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

　　20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)對(duì)繭絲綢經(jīng)營(yíng)管理體制進(jìn)行了多次改革：1978～1986年，成立中國(guó)絲綢公司，繭絲綢經(jīng)營(yíng)管理由分散走向統(tǒng)一；
1986～1995年，撤銷中國(guó)絲綢公司，繭絲綢經(jīng)營(yíng)管理又從統(tǒng)一走向分散；
1996年至現(xiàn)在，實(shí)行繭絲綢貿(mào)工農(nóng)一體化，再次從分散走向聯(lián)合。但總的來(lái)說(shuō)，繭絲綢業(yè)目前仍然是我國(guó)改革滯緩、問(wèn)題最多、管制體制最復(fù)雜的行業(yè)之一。

　　為什么在糧食、棉花等大宗農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格放開以后，不關(guān)系國(guó)計(jì)民生的蠶繭價(jià)格遲遲沒(méi)有放開？為什么對(duì)蠶繭價(jià)格的管制會(huì)延伸到對(duì)蠶繭流通乃至絲綢經(jīng)營(yíng)和流通體制的管制從而影響整個(gè)繭絲綢業(yè)的發(fā)展？本文第二部分在回顧農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制研究的基礎(chǔ)上，試圖尋找轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品持續(xù)價(jià)格管制的原因；
第三部分則從政府、企業(yè)與農(nóng)民三方博弈的角度來(lái)分析蠶繭價(jià)格管制的深層原因；
第四部是本文的結(jié)論與拓展。

　　二、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制研究回顧

　　價(jià)格管制（Price Regulation），又稱價(jià)格規(guī)制，是政府管制中最重要的一種管制方式。在管制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價(jià)格管制被定義為在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，管制者從資源有效配置和服務(wù)公平供給觀點(diǎn)出發(fā)，以限制壟斷價(jià)格為目的，對(duì)價(jià)格水平和價(jià)格體系進(jìn)行的管制（植草益，1992）。因此，對(duì)于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格管制幾乎所有的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)都有所論及，如丹尼爾。史普博（1999），植草益（1992），W.吉帕。維斯庫(kù)斯，約翰M.弗農(nóng)，小約瑟夫E.哈林頓（2004），王俊豪（2001，2002），J.K.Galbraith（1952），Joseph P.Kalt，（1981），J-J.Laffont and J.Tirole（1993）等等。

　　而在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價(jià)格管制是指政府根據(jù)形勢(shì)需要和既定政策，運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)某些產(chǎn)品直接規(guī)定偏離均衡價(jià)格的價(jià)格。因此，在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)（指壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷行業(yè)）中，以政府或協(xié)會(huì)定價(jià)取代主要由市場(chǎng)機(jī)制形成價(jià)格的行為也稱為統(tǒng)一的價(jià)格規(guī)制（王恒久、劉戒驕，2000）。從這個(gè)意義上講，不論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的價(jià)格限定，還是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的價(jià)格干預(yù)；
不論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下政府直接規(guī)定產(chǎn)品價(jià)格，還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中政府對(duì)產(chǎn)品價(jià)格控制的沿續(xù)，只要是政府根據(jù)形勢(shì)需要和既定政策，運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)某些產(chǎn)品和勞務(wù)實(shí)施的直接和間接的價(jià)格干預(yù)行為，都可以稱為價(jià)格管制。

　　農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)通常被認(rèn)為是或接近是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，理論上農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格應(yīng)該由市場(chǎng)供求決定，但在現(xiàn)實(shí)中，從低收入國(guó)家歧視農(nóng)民的低價(jià)格政策到中、高收入國(guó)家保護(hù)農(nóng)業(yè)的高價(jià)格政策，世界上幾乎所有的國(guó)家都對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行某種程度的管制。

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各國(guó)政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格管制的直接目的是穩(wěn)定價(jià)格，保護(hù)農(nóng)業(yè)和籌集收入；
間接目標(biāo)則是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高效率增長(zhǎng)，改善收入分配狀況，保證全體公民的最低營(yíng)養(yǎng)水平，保證國(guó)家的糧食安全，保持政治穩(wěn)定等。對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格管制的原因主要有以下幾個(gè)方面：（1）農(nóng)業(yè)是個(gè)弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)；
（2）蛛網(wǎng)效應(yīng)下農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的自發(fā)波動(dòng)規(guī)律；
（3）某些農(nóng)產(chǎn)品（如糧食）的公共產(chǎn)品特性；
（4）工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)比較利益的相對(duì)下降；
（5）利益集團(tuán)尋求管制的結(jié)果；
（6）開放經(jīng)濟(jì)對(duì)本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的高價(jià)保護(hù)和低價(jià)傾銷。（李建琴，2006）

　　然而，蠶繭所在的蠶業(yè)、蠶絲業(yè)或更廣泛的繭絲綢業(yè)并不具有自然壟斷的經(jīng)濟(jì)特征，而是一系列競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，因此，在我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以后，從管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，政府不應(yīng)該再對(duì)蠶繭價(jià)格實(shí)行管制，而應(yīng)該像對(duì)待其它競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品一樣，取消價(jià)格管制，由市場(chǎng)供求來(lái)決定價(jià)格。同時(shí)，蠶繭不同于糧食、棉花等大宗農(nóng)產(chǎn)品，也不同于石油、煤炭等能源產(chǎn)品，既不關(guān)系國(guó)計(jì)民生，也不涉及國(guó)家命脈，僅僅因?yàn)樾Q業(yè)屬于農(nóng)業(yè)、蠶繭價(jià)格的自發(fā)波動(dòng)、中國(guó)是世界最大的繭絲生產(chǎn)國(guó)等理由，不足以說(shuō)明蠶繭價(jià)格需要管制。因?yàn)椋�如果是這些理由需要對(duì)蠶繭價(jià)格實(shí)行管制的話，那么對(duì)幾乎所有的農(nóng)產(chǎn)品都可以實(shí)行價(jià)格管制。

　　一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，如日本，由于農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)的力量十分強(qiáng)大，政府對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保護(hù)的結(jié)果，一方面導(dǎo)致其農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降，另一方面沒(méi)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的農(nóng)產(chǎn)品反過(guò)來(lái)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)要求保護(hù)農(nóng)業(yè)的呼聲更加高漲。

　　因此，在這些國(guó)家，政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格保護(hù)的一個(gè)重要理由是利益集團(tuán)對(duì)管制的尋求。但在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)業(yè)組織發(fā)展緩慢，農(nóng)民的組織化程度還很低，根本還沒(méi)有上升到利益集團(tuán)，不能與政府和企業(yè)抗衡。在蠶業(yè)領(lǐng)域，絕大多數(shù)蠶農(nóng)都是分散的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)，因而無(wú)法用利益集團(tuán)來(lái)解釋蠶農(nóng)尋求蠶繭價(jià)格管制的可能。

　　所有適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格管制的理由，都不構(gòu)成中國(guó)蠶繭價(jià)格管制的原因。那么導(dǎo)致轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)蠶繭價(jià)格長(zhǎng)期受管制的原因是什么呢？中國(guó)蠶繭價(jià)格管制的動(dòng)力不是來(lái)自蠶繭的生產(chǎn)者，而是來(lái)自蠶繭的購(gòu)買者。事實(shí)上，中國(guó)蠶繭價(jià)格管制是繭絲綢業(yè)行政壟斷的產(chǎn)物。長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)的蠶繭市場(chǎng)是一個(gè)典型的買方壟斷市場(chǎng)，即使改革開放以來(lái)，經(jīng)歷了數(shù)次的蠶繭價(jià)格管制、蠶繭流通及繭絲綢經(jīng)營(yíng)管理體制改革，甚至推行貿(mào)工農(nóng)一體化改革，但都沒(méi)有改變蠶繭壟斷收購(gòu)這一根本性質(zhì)。

　　與市場(chǎng)壟斷和自然壟斷不同，行政壟斷是政府為保護(hù)本部門或本地區(qū)所屬企業(yè)的利益，通過(guò)法律、行政法規(guī)或規(guī)定的形式，維護(hù)這些企業(yè)的市場(chǎng)壟斷地位，阻止競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)形成的行為。①由于它是通過(guò)國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)定的形式取得壟斷權(quán)力的，因此也常稱為法定壟斷。行政壟斷的目的主要是為了維護(hù)該政府部門本部門、本地區(qū)所屬企業(yè)的利益。

　　行政壟斷不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，而是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，舊體制遺留下來(lái)的問(wèn)題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征就是行政壟斷。幾乎所有的行業(yè)，從市場(chǎng)準(zhǔn)入，到原材料的提供、價(jià)格的制定、產(chǎn)量的規(guī)定，都由政府直接規(guī)定，壟斷經(jīng)營(yíng)。1979年之后，政府放松或放棄了對(duì)大多數(shù)行業(yè)的管制，競(jìng)爭(zhēng)的局面逐漸形成，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步確立。但是在某些改革緩慢的繭絲綢等行業(yè)，政府仍然處于壟斷地位，常常以行業(yè)管理和維護(hù)市場(chǎng)秩序?yàn)槊�，通過(guò)法令、政策、行政法規(guī)等手段從事各種反競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，結(jié)果導(dǎo)致了事實(shí)上的行業(yè)行政壟斷。

　　行政壟斷的另一個(gè)原因是地方利益。改革開放以后，我國(guó)在財(cái)政體制上實(shí)行了財(cái)政分權(quán)和行政分權(quán)，擴(kuò)大了地方和行業(yè)的行政權(quán)力，本地區(qū)、本部門企業(yè)經(jīng)營(yíng)的好壞，也直接影響到地方財(cái)政收入的高低。當(dāng)本地區(qū)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)乏力，經(jīng)濟(jì)效益下降，政府和部門往往不是用市場(chǎng)的手段增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而是用行政命令，排斥、限制、阻礙外地或者部門外企業(yè)的進(jìn)入。這種地方部門利益強(qiáng)化帶來(lái)的追求本地本部門利益的欲望，是產(chǎn)生行政壟斷，特別是地方保護(hù)主義的重要?jiǎng)恿Α?/p>

　　行政壟斷的兩種表現(xiàn)形式：地區(qū)壟斷和行業(yè)壟斷，又稱為“塊塊專政”和“條條專政”。地區(qū)壟斷指的是地方政府或其職能部門利用其行政權(quán)力設(shè)立市場(chǎng)壁壘的行為。地區(qū)封鎖的表現(xiàn)可歸納為兩大類：一是限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；
二是限制本地商品、原材料及技術(shù)流向外地市場(chǎng)。行業(yè)壟斷指的是政府或政府的行業(yè)主管部門為保護(hù)其特定行業(yè)的企業(yè)及其經(jīng)濟(jì)利益而實(shí)施的排斥、限制或妨礙其他行業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的行為。正因?yàn)槿绱�，行政壟斷的范圍很廣泛，不限于具有自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)，就是像繭絲綢這樣的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)也可以通過(guò)進(jìn)入管制形成行政壟斷，從而基于行政壟斷勢(shì)力要求政府制定相當(dāng)于買方壟斷價(jià)格的管制價(jià)格。

　　買方壟斷力主要取決于以下三個(gè)因素：賣方的供給彈性、買方的數(shù)量和買方的行動(dòng)目標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，要素的供給彈性越小，買方壟斷的市場(chǎng)勢(shì)力就越強(qiáng)。受動(dòng)植物（蠶與桑樹）自然規(guī)律的限制，蠶繭生產(chǎn)的短期供給彈性很小，因此，蠶繭買方壟斷勢(shì)力較強(qiáng)。

　　當(dāng)蠶繭市場(chǎng)存在多個(gè)買主時(shí)，沒(méi)有一個(gè)買主能夠完全控制價(jià)格，這時(shí)買方的壟斷力就會(huì)受到削弱。然而，當(dāng)買主的數(shù)量受到限制時(shí)，買方壟斷的潛力也在增長(zhǎng)。1986年以前，繭絲綢的生產(chǎn)、銷售、價(jià)格制定統(tǒng)一由中國(guó)絲綢公司管理，形成獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的全國(guó)性的行政公司。1986年以后，鮮繭以省、市、縣級(jí)行政地域?yàn)閱挝�，�?shí)際中由各縣市絲綢公司收購(gòu)，不得跨地區(qū)收購(gòu)鮮繭。這些規(guī)定相當(dāng)于將全國(guó)蠶繭市場(chǎng)分割成許多個(gè)壟斷的地區(qū)市場(chǎng)。2001年實(shí)行鮮繭收購(gòu)資格認(rèn)定制度后，一些繅絲生產(chǎn)企業(yè)、絲綢企業(yè)等經(jīng)營(yíng)單位也開始收購(gòu)鮮繭。但是，準(zhǔn)入制度對(duì)于保護(hù)蠶農(nóng)利益、打破買方壟斷并無(wú)實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。首先，具備鮮繭收購(gòu)資格的企業(yè)必須符合一些基本條件：（1）與蠶農(nóng)建立長(zhǎng)期穩(wěn)固的產(chǎn)銷關(guān)系，逐步實(shí)現(xiàn)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的經(jīng)濟(jì)利益共同體。（2）具有固定的收購(gòu)場(chǎng)地、評(píng)繭儀器、烘繭和倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施。（3）具有相應(yīng)的收購(gòu)資金。（4）具有國(guó)家規(guī)定的相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)和管理人員，有健全的質(zhì)量保證體系及管理制度。這些條件顯然是以往的國(guó)有絲綢企業(yè)所具備的，對(duì)于大多數(shù)中小型民營(yíng)絲綢企業(yè)并不滿足；
其次，取得鮮繭收購(gòu)資格認(rèn)定必須由�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）級(jí)政府批準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委備案，行政審批仍然給收購(gòu)企業(yè)設(shè)置了不小的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。第三，持鮮繭收購(gòu)資格證書的經(jīng)營(yíng)單位只能在與農(nóng)民簽定的合同規(guī)定的地區(qū)范圍內(nèi)收購(gòu)鮮繭，而不能跨地區(qū)收購(gòu)。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，蠶繭收購(gòu)企業(yè)的行為目標(biāo)是多重的，并不以“利潤(rùn)最大化”為唯一目標(biāo)，當(dāng)時(shí)的國(guó)有絲綢企業(yè)既不能自主經(jīng)營(yíng)，也不用自負(fù)盈虧，他們雖然是買方壟斷者，但控制繭價(jià)的買方壟斷力不是很強(qiáng)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　事實(shí)上，政府在制定鮮繭收購(gòu)價(jià)格時(shí)兼顧了蠶農(nóng)與絲綢公司之間的利益均衡。但經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，國(guó)有絲綢企業(yè)逐漸成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，以“利潤(rùn)最大化”為自身目標(biāo)。此時(shí)絲綢企業(yè)開始充分利用自己的買方壟斷力來(lái)影響政府，控制管制價(jià)格。

　　三、政府、絲綢公司與蠶農(nóng)：利益集團(tuán)、博弈與制度變遷

　　為什么在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期具有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的繭絲綢企業(yè)能夠影響政府，從而在蠶繭市場(chǎng)上長(zhǎng)期保持買方壟斷地位？政府管制的俘虜理論認(rèn)為，管制是為適應(yīng)利益集團(tuán)最大化其收益需要的產(chǎn)物。一個(gè)特定的利益集團(tuán)能夠通過(guò)說(shuō)服政府實(shí)施有利于自己的管制政策而把社會(huì)其他成員的福利轉(zhuǎn)移到自己手中。斯蒂格勒（Stigler，1971）還通過(guò)大量實(shí)證研究，認(rèn)為管制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭(zhēng)取來(lái)的，管制的設(shè)計(jì)與實(shí)施主要是為受管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的。從博弈理論的角度，管制均衡、制度變遷都是利益各方博弈的結(jié)果。

　　利益集團(tuán)是指“為某種共同的利益的沖動(dòng)所驅(qū)使而聯(lián)合起來(lái)的一些公民，不管他們占全部公民的多數(shù)或少數(shù)，而他們的利益是損害公民的權(quán)利或社會(huì)的永久的和總的利益的�！雹趶倪@一政治學(xué)定義可以看出，如果說(shuō)存在著一個(gè)所謂的社會(huì)的公共利益，那么，利益集團(tuán)的存在對(duì)于社會(huì)公共利益、以及其他社會(huì)群體的權(quán)利可能是有害的。但是，另一方面，由于利益集團(tuán)的出現(xiàn)來(lái)自經(jīng)濟(jì)人的本性，來(lái)自部分人對(duì)其共同利益的維護(hù)，所以利益集團(tuán)不可能自動(dòng)消失，也不應(yīng)該使用強(qiáng)制的方法將其消滅。因此，有必要依靠一個(gè)利益集團(tuán)的“野心”與另一些利益集團(tuán)的“自私傾向”相互對(duì)立的辦法來(lái)使“利益集團(tuán)的禍害”受到遏制。③20世紀(jì)80年代中后期，新制度學(xué)派在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界崛起后，諾斯（1994）、青木昌彥（2001）等人在經(jīng)濟(jì)史和組織結(jié)構(gòu)研究中專門研究了利益集團(tuán)之間的博弈對(duì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的影響過(guò)程。他們認(rèn)為，制度演進(jìn)的方向與一個(gè)社會(huì)中利益集團(tuán)之間的博弈過(guò)程及結(jié)果相關(guān)。因此諾斯說(shuō)：“如果說(shuō)制度是游戲規(guī)則，那么利益集團(tuán)是玩家”④。新制度學(xué)派還認(rèn)為，從靜態(tài)上看，制度演進(jìn)的方向是由社會(huì)中處于強(qiáng)勢(shì)地位的利益集團(tuán)決定的；
而強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)之所以能夠決定制度演進(jìn)的方向，又主要是通過(guò)一定的方式獲取國(guó)家政權(quán)的支持，或通過(guò)贖買，或通過(guò)強(qiáng)制。諾斯曾舉例說(shuō)，16世紀(jì)初，當(dāng)英國(guó)的新生資產(chǎn)階級(jí)與舊的封建地主階級(jí)發(fā)生矛盾時(shí)，前者用金錢贖買了封建特權(quán)，獲得了英國(guó)王室的支持，使得資本家投資的積極性空前高漲，資產(chǎn)階級(jí)迅速崛起，英國(guó)也迅速走上了興盛之路，才有了后來(lái)的“日不落帝國(guó)”；
同時(shí)期的西班牙也出現(xiàn)了相似的矛盾，但政府卻支持了代表封建利益的羊毛團(tuán)（即羊毛出口商和專門養(yǎng)羊的地主組成的利益集團(tuán)），從而使西班牙這個(gè)原來(lái)實(shí)力比英國(guó)強(qiáng)大得多的國(guó)家走上資本主義發(fā)展道路的過(guò)程更艱難，因而其地位也逐漸被英國(guó)所取代（諾斯，1994）。

　　與政治學(xué)對(duì)利益集團(tuán)的研究相比較，諾斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)利益集團(tuán)在制度演進(jìn)中的作用的研究有很大的不同。政治學(xué)研究的利益集團(tuán)是在制度均衡狀態(tài)下的利益集團(tuán)，假定政府的角色是在利益集團(tuán)之間尋找平衡，因此盡管某一項(xiàng)決策也許有利于某一利益集團(tuán)，但在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)政府決策還是照顧到所有利益集團(tuán)的利益的；
但諾斯將利益集團(tuán)作為研究的基本單元對(duì)待時(shí)，他關(guān)注的是制度變遷過(guò)程中的利益集團(tuán)，假定各利益集團(tuán)的勢(shì)力是不平衡的。因此有的學(xué)者將諾斯等人所說(shuō)的利益集團(tuán)稱為“壓力集團(tuán)”，壓力集團(tuán)本身是利益集團(tuán)的一種；
但只有社會(huì)中的強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)才有力量對(duì)政府形成壓力，以各種手段獲得政府的支持──最極端的情況是迫使現(xiàn)任統(tǒng)治者下臺(tái)并扶持自己的利益代理人上臺(tái)，因此社會(huì)中的強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)就是該社會(huì)中的壓力集團(tuán)。值得注意的是，壓力集團(tuán)的出現(xiàn)往往是一個(gè)社會(huì)中利益集團(tuán)之間力量失衡的結(jié)果與表現(xiàn)。

　　中國(guó)改革開放之前，高度集中的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在農(nóng)村是以“政社合一”的人民公社形式出現(xiàn)的，農(nóng)民不是獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，他們的利益服從于國(guó)家利益；
企業(yè)都是國(guó)有企業(yè)，企業(yè)利益也與國(guó)家利益相一致。然而，隨著以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為核心的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)行，農(nóng)民開始成為獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者。

　　但國(guó)有絲綢公司改革滯緩，直到20世紀(jì)90年代末依然服從于國(guó)家利益。所不同的，只是在財(cái)政分權(quán)和行政分權(quán)以后，地方國(guó)有絲綢公司更多地服從于本地區(qū)利益。

　　如果將政府（包括了中央政府和地方政府）、絲綢企業(yè)和栽桑養(yǎng)蠶的農(nóng)民看作三個(gè)利益集團(tuán)，就可以構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的利益主體博弈結(jié)構(gòu)，用來(lái)分析政府與絲綢企業(yè)，絲綢企業(yè)與農(nóng)民，農(nóng)民與政府之間的博弈關(guān)系，并在其博弈過(guò)程中，搞清楚中國(guó)繭絲價(jià)格管制制度及經(jīng)營(yíng)流通體制變遷的根源。

　　政府作為一種強(qiáng)制性的宏觀制度安排，其基本功能是為社會(huì)提供法律、秩序、安全等公共產(chǎn)品，同時(shí)界定產(chǎn)權(quán)，使社會(huì)產(chǎn)出最大化，但與此同時(shí)由于政府擁有巨大的強(qiáng)制力量，而其本身也是由自利的個(gè)人組成的，不可避免地會(huì)利用權(quán)力來(lái)實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。因而政府的存在可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，也可能對(duì)社會(huì)尤其是個(gè)人的權(quán)利造成損害。

　　繭絲綢業(yè)的特征決定了該行業(yè)在安排就業(yè)、發(fā)展工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、上交利稅、出口創(chuàng)匯等方面都有重大貢獻(xiàn)。尤其在建國(guó)初期，我國(guó)工業(yè)尚不發(fā)達(dá)，繭絲綢工業(yè)及其在對(duì)外貿(mào)易方面的貢獻(xiàn)，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有更加深遠(yuǎn)的意義。事實(shí)上，新中國(guó)成立以來(lái)，絲綢一直是我國(guó)最主要的具有競(jìng)爭(zhēng)力的出口創(chuàng)匯商品。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1950～1999年的近50年間中國(guó)絲綢類商品出口創(chuàng)匯額達(dá)446億美元。

　　由于繭絲綢業(yè)的重大貢獻(xiàn)，政府尤其是一個(gè)地方政府為取得更多的稅收收入（相對(duì)于支持蠶業(yè)來(lái)講，支持絲綢工業(yè)能獲得更多的稅收收入）必然采取各種的措施支持絲綢工業(yè)的生產(chǎn)和出口，甚至不惜長(zhǎng)期進(jìn)行蠶繭價(jià)格和蠶繭收購(gòu)的管制，以保護(hù)絲綢企業(yè)的利益，從而維護(hù)稅收收入的穩(wěn)定性。

　　一直以來(lái)，甚至在改革開放后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里，我國(guó)的絲綢企業(yè)都是國(guó)有的，政企不分，企業(yè)利益目標(biāo)與政府利益目標(biāo)一致，并且完全服從于政府利益。因此，政府與絲綢企業(yè)本質(zhì)上是一個(gè)利益同盟。哪怕在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革深入以后，改革后的國(guó)有企業(yè)和新興的民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)主體的情況下依然如此。一方面，國(guó)有絲綢公司不想解散自身與政府的政企同盟，導(dǎo)致國(guó)有絲綢企業(yè)體制改革滯后于其它行業(yè)的國(guó)有企業(yè)體制改革，并且改革速度緩慢；
另一方面新興的民營(yíng)企業(yè)作為真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀主體，開始了與國(guó)有絲綢企業(yè)之間的博弈，突出地表現(xiàn)在1988年以來(lái)為爭(zhēng)奪繭絲原料而進(jìn)行的“蠶繭大戰(zhàn)”。

　　但由于持續(xù)的蠶繭價(jià)格和收購(gòu)管制，以及國(guó)有絲綢企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，他們相互之間是競(jìng)爭(zhēng)者，但他們相對(duì)于種桑養(yǎng)蠶的農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，卻是一個(gè)利益共同體。

　　理論研究表明，對(duì)于龐大卻分散的團(tuán)體來(lái)說(shuō)，往往存在著搭便車問(wèn)題。假設(shè)個(gè)人從事集體行動(dòng)的收益為R ，成本為C ，存在n 個(gè)同質(zhì)追求自身利益的個(gè)人，如果集體聯(lián)合行動(dòng)有nR>nC ，即具有很大的規(guī)模收益效應(yīng)，那么團(tuán)體成員就會(huì)按照集體利益行動(dòng)；
但是當(dāng)n 增大到一定規(guī)模時(shí)，個(gè)人就會(huì)認(rèn)為集體行動(dòng)的有效性并不取決于他的參與，只要?jiǎng)e人參加，他就可以從中分享成果，反而沒(méi)有主動(dòng)參加的動(dòng)力。小規(guī)模但組織嚴(yán)密的團(tuán)體卻可以成功地克服這一點(diǎn)，對(duì)參加行動(dòng)的個(gè)人依據(jù)貢獻(xiàn)來(lái)提供具體的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，即選擇性激勵(lì)（selective incentives）。（奧爾森，1995）。

　　種桑養(yǎng)蠶的農(nóng)民規(guī)模龐大卻極其分散，由于沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的組織，他們根本無(wú)法做到一致行動(dòng)，與組織嚴(yán)密、同政府利益一致的絲綢企業(yè)相抗衡。在蠶繭買賣中他們沒(méi)有辦法與政府或絲綢企業(yè)討價(jià)還價(jià)，蠶繭以什么價(jià)格出售，到哪里出售，甚至是否能直接拿到現(xiàn)金等，都由政府或企業(yè)說(shuō)了算。在“蠶繭大戰(zhàn)”期間，農(nóng)民想以較高的價(jià)格將自己生產(chǎn)的蠶繭賣給出價(jià)較高的“繭販子”或相鄰地區(qū)，卻不得不遭受當(dāng)?shù)亟z綢企業(yè)及與絲綢企業(yè)利益一致的地方政府工商、公安、稅務(wù)等部門的圍追堵截，甚至發(fā)生蠶農(nóng)因這種私售行為而被沒(méi)收蠶繭的情況。從某種意義上講，由于養(yǎng)蠶農(nóng)民組織化程度低，利益表達(dá)的能力被嚴(yán)重限制，農(nóng)民只能算是利益階層或利益群體，還稱不上利益集團(tuán)，而且種桑養(yǎng)蠶的農(nóng)民群體相對(duì)于有政府支撐的絲綢企業(yè)，顯然是一個(gè)弱勢(shì)群體。

　　分析作為利益團(tuán)體的政府、絲綢企業(yè)和蠶農(nóng)以及他們之間的博弈，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本是一個(gè)三方博弈，但從政府與絲綢企業(yè)之間的政企不分到受管制市場(chǎng)里的政企同盟（余暉，2000），實(shí)際中，不是他們之間的三方博弈，而是變成了政府與絲綢企業(yè)的政企同盟與蠶農(nóng)之間的雙方博弈，并且博弈的雙方的力量懸殊，結(jié)果必然朝著博弈的強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)，也就說(shuō)，如同產(chǎn)品市場(chǎng)上管制被受管制企業(yè)（生產(chǎn)者）所俘虜，在中國(guó)蠶繭市場(chǎng)上，政府對(duì)蠶繭價(jià)格與收購(gòu)的持續(xù)管制及相應(yīng)的買方壟斷則是政企同盟的結(jié)果。

　　四、結(jié)論與拓展

　　制度可以看成經(jīng)濟(jì)主體之間的一種利益安排，制度變遷則是指由于制度環(huán)境的變化導(dǎo)致的利益格局發(fā)生變化，進(jìn)而通過(guò)利益集團(tuán)相互博弈所達(dá)成的新制度安排。所以，制度變遷的實(shí)質(zhì)不過(guò)是利益的重新分配，當(dāng)改革（制度變遷）所導(dǎo)致的利益再分配對(duì)某些人損害越小，或者受損者越少，則制度變遷的成本越低，成功的可能性越高。中國(guó)漸進(jìn)式改革的路徑依賴（path dependency ）性決定了利益分配必然是從非均衡到均衡發(fā)展。政府強(qiáng)制推行一種新制度安排的預(yù)期的邊際收益應(yīng)等于邊際成本。如果制度變遷的受損者得不到一定的補(bǔ)償，他們將反對(duì)這一過(guò)程，而一個(gè)強(qiáng)大的既得利益集團(tuán)也可能維持有利于這個(gè)集團(tuán)的舊制度安排或促進(jìn)有利于這個(gè)集團(tuán)的新制度安排，盡管這種安排會(huì)對(duì)中國(guó)社會(huì)發(fā)展造成長(zhǎng)期損害。

　　在政府與絲綢企業(yè)組成的政企同盟和蠶農(nóng)的雙方博弈中，政企同盟是強(qiáng)勢(shì)的既得利益集團(tuán)，而蠶農(nóng)只是一個(gè)分散的利益群體，盡管長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)對(duì)繭絲價(jià)格和流通進(jìn)行的嚴(yán)格管制極大地?fù)p害了農(nóng)民的利益，甚至阻礙了整個(gè)繭絲綢業(yè)的改革與發(fā)展，（李建琴，2006）但它依然是強(qiáng)大的政企同盟維護(hù)既得利益的必然選擇。

　　對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格改革的研究一般側(cè)重于從農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格放開和市場(chǎng)化角度進(jìn)行的，而對(duì)蠶繭價(jià)格管制的原因分析表明，有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格改革進(jìn)程的研究也可以反方向，從農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制的角度來(lái)進(jìn)行。轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制的實(shí)質(zhì)是行政壟斷。因而，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格管制往往不只是價(jià)格管制問(wèn)題，而是伴隨了一系列的管制，其中最典型的是進(jìn)入管制，表現(xiàn)為行業(yè)壁壘與地區(qū)分割。一種農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格依然受管制還是被放開，取決于轉(zhuǎn)型時(shí)期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程，更深層次上，取決于政府（包括中央政府和地方政府）、企業(yè)和農(nóng)民之間的三方博弈。

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