美國技術(shù)出口管制將發(fā)生三大變革

　　美國政府原定于6月末之前公布的新版對華出口管制政策并未如期而至，但這并不意味著特朗普政府放緩了政策調(diào)整的腳步。

　　6月18日，白宮貿(mào)易委員會主席、鷹派人士彼得·納瓦羅在發(fā)布的一份報告中稱，中國的產(chǎn)業(yè)政策鼓勵對來自全球的技術(shù)進(jìn)行“引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新”，其中部分方式是“通過規(guī)避現(xiàn)有出口管制法規(guī)獲取美方敏感科技”。納瓦羅認(rèn)為，美國政府必須出臺相應(yīng)反制措施，關(guān)鍵一點(diǎn)是修補(bǔ)美國現(xiàn)有出口管制體制存在的漏洞。美國政府機(jī)構(gòu)在實(shí)施出口監(jiān)管中所面臨的一個重要問題是，如何應(yīng)對商業(yè)行為中越來越多的軍民兩用技術(shù)出口。
　　美國商務(wù)部部長羅斯透露，總統(tǒng)保護(hù)美國科技的意愿明確，包括改變出口管制規(guī)則在內(nèi)的所有有助于保護(hù)美國科技的手段都在被評估。
　　美國商務(wù)部在6月29日表示，對現(xiàn)行出口管制法規(guī)的審查已經(jīng)展開，且將與外國投資風(fēng)險審查的現(xiàn)代化改革同步進(jìn)行，兩者都涉及到對“國家安全”的重新定義。此外，為了保障美國科技不會通過貿(mào)易流入中國，特別是嚴(yán)加限制“中國制造2025”中所提及的重要科技，國家安全委員會也在收集相關(guān)政策建議。
　　不僅行政部門，國會也在努力推進(jìn)《出口管制改革法案》（ECRA）。該法案已于2月15日由眾議院外交事務(wù)委員會主席羅伊斯（Edward Royce）和資深議員恩格爾（Eliot Engel）提交國會。3月14日，眾議院外交事務(wù)委員會舉行了聽證會，初步審核出口管制改革方案。目前，此法案仍在修改和進(jìn)一步審核，尚無明確的立法時間表。而《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）已經(jīng)通過參眾兩院的投票，目前正在等待合并為統(tǒng)一版本，然后交由總統(tǒng)簽字。

出口管制三大變革

　　出口管制的改革，始于奧巴馬政府時期，歷經(jīng)九年籌劃遞交國會。羅伊斯在3月份的聽證會上公布了方案，其主旨是通過建立一個新型管制機(jī)制應(yīng)對新生科技帶來的挑戰(zhàn)，并提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓門檻、防止美國失去在高科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力。全球頂級律所凱易國際在3月13日發(fā)布的一份研究報告中指出，該法案提交時機(jī)恰逢華盛頓政治圈普遍擔(dān)憂美國可能會失去在先進(jìn)科技領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢。
　　美國商務(wù)部前副部長馬里奧·曼柯索（Mario Mancuso）在聽證會上也指出，現(xiàn)有美國出口管制體制產(chǎn)生于冷戰(zhàn)時期以應(yīng)對來自前蘇聯(lián)的戰(zhàn)略競爭。時過境遷，如今的出口管制則是尋求平衡與中國的雙邊關(guān)系。
　　OTH情報公司創(chuàng)始人和CEO、簡氏防務(wù)周刊高級研究員塔特·努爾金（Tate Nurkin）對《財經(jīng)》記者指出，新法案有助于美國根據(jù)實(shí)際情況準(zhǔn)確把握應(yīng)該管控或開放哪種科技。
　　法案草案強(qiáng)調(diào)從三方面加強(qiáng)對技術(shù)轉(zhuǎn)讓管控。首先是擴(kuò)大對“出口的定義”，這體現(xiàn)在對外國人控股的美國公司加強(qiáng)限制，因?yàn)楹芏嘣诿雷�冊公司�?shí)際由外國人控制，今后，這類公司若要獲取美國技術(shù)必須要申請出口許可，只有美國人控股超過50%的公司才能被看作是“美國的”。
　　這項(xiàng)改變將產(chǎn)生很大影響，今后與那些分支在美國、總部在海外的公司進(jìn)行交易將會被看作是“出口”，很多發(fā)生在美國的交易也要申請?jiān)S可。
　　不僅如此，任何在美國機(jī)構(gòu)任職的外國雇員若要接觸受限制科技都會被認(rèn)定為“事實(shí)出口”。有了這項(xiàng)法律依據(jù)后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也更便于了解美方機(jī)構(gòu)中外籍雇員個人信息及其所接觸具體技術(shù)的信息。
　　其次，現(xiàn)行出口管制政策中對于“科技的定義”大都要與實(shí)物關(guān)聯(lián)，新定義則打破這一慣例，將涵蓋任何發(fā)展階段的科技和信息，特別是對于萌芽狀態(tài)知識的轉(zhuǎn)讓。這一舉措將便于及時管控“新生科技”。
　　新法案還在執(zhí)行層面上提出建立一個跨部門合作機(jī)制去發(fā)現(xiàn)并管控那些尚不在限制名單上的重要新生科技，特別是那些有潛在軍民兩用功能的。美國國務(wù)院、商務(wù)部、國防部以及國家情報總監(jiān)辦公室被認(rèn)為是將領(lǐng)導(dǎo)這一新機(jī)制的部門。
　　“像無人駕駛技術(shù)、增材制造（俗稱3D打�。┑燃夹g(shù)出口如果不加以管控，最終會傷及美國國家安全，并使美國軍事技術(shù)優(yōu)勢縮水�！泵绹�商務(wù)部出口管理局前助理局長沃爾夫（Kevin Wolf）在國會聽證會中建議。
　　據(jù)美國國家基金會2018年報告顯示，美國在全球領(lǐng)域內(nèi)仍是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先者，但中國的增速已引發(fā)美方關(guān)注。以風(fēng)投對新生科技的研發(fā)投資為例，美國在2016年吸引700億美元投資，占全球份額54%，中國以26%緊隨其后。
　　以沃爾夫提到的無人駕駛和3D打印技術(shù)為例，蘭德公司文章指出這兩項(xiàng)技術(shù)均給美國國家安全帶來潛在威脅，因?yàn)樗鼈円驯豢植婪肿用芮嘘P(guān)注。例如，黑客可能通過入侵3D打印機(jī)得以制造飛行器重要零件，并可能造成大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散。無人駕駛技術(shù)更是被FBI認(rèn)為可能帶來潛在恐怖主義威脅，“伊斯蘭國”曾考慮用無人駕駛汽車發(fā)動恐怖襲擊。
　　雖然保持領(lǐng)先優(yōu)勢和安全形勢讓美國均感擔(dān)憂，但該法案尚處于立法流程初步階段，仍需經(jīng)眾議院和參議院通過，才能最終提交總統(tǒng)簽字立法。如果通過，新法案將取代現(xiàn)行《出口管理法案》（EAA）。
　　EAA已于2001年失效，目前依靠總統(tǒng)行政令根據(jù)《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》進(jìn)行授權(quán)“續(xù)命”。因此，奧巴馬政府才在2009年提出改革，并于2010年正式發(fā)起倡議。華盛頓科學(xué)與國際安全研究所高級政策分析師斯特里克（Andrea Stricker）對《財經(jīng)》記者說，一些專家認(rèn)為，若總統(tǒng)行政令不再繼續(xù)給EAA授權(quán)“續(xù)命”，會危及美國出口管控。

詳解出口管制機(jī)制

　　EAA是美國現(xiàn)行龐大出口管制體系中的重要環(huán)節(jié)。作為世界上經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力最強(qiáng)大國家，美國在上世紀(jì)70年代正式在國內(nèi)法律和國際協(xié)議基礎(chǔ)上建立一套系統(tǒng)化技術(shù)出口管制制度，通過多重監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作對技術(shù)出口進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)督，并且運(yùn)用技術(shù)出口限制作為制裁其他國家的工具。

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