[2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券發(fā)行與承銷每日一練(12月23日)]2018證券考試時間安排

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單項選擇題
1、 上市公司股票交易價格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時，如相關(guān)事項存在不確定性，可以不履行信息披露義務(wù)。（　　）

2、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣（　　）萬元。
A．100
B．1000
C．2000
D．3000

3、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定外，還應(yīng)堅持寬松原則。 （　　）

4、上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按（　　）自動鎖定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％

5、 目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（　�。�。
A．承購包銷方式
B．代銷方式
C．公開招標(biāo)方式
D．以上均不對

6、 關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行股票并上市的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（　�。�。
A．股東人數(shù)要求
B．公眾持股市值與持股量要求
C．市值要求
D．盈利要求

7、 上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保。（　�。�

多項選擇題
8、以下關(guān)于詢價和申購的報價約束機(jī)制的表述正確的有（　�。�。
A．發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定每筆申購的最高申購量
B．主承銷商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報不買和低報高買
C．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定每筆申購的最低申購量
D．新股發(fā)行時，詢價對象應(yīng)真實報價，詢價報價與申購報價應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性

9、 發(fā)行人應(yīng)披露（　�。┲贫鹊慕�立健全及運行情況，說明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。
A．股東大會
B．董事會、監(jiān)事會
C．獨立董事
D．董事會秘書

10、 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（　�。┦马棥�
A．本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方
B．交易價格或者價格區(qū)間
C．定價方式或者定價依據(jù)
D．決議的有效期

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