2020年住建部城市軌道交通工程質(zhì)量安全督查結(jié)果問題整理報告

　8 2018 年住建部城市軌道交通工程質(zhì)量安全督查結(jié)果問題整理報告

　根據(jù)《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于組織開展城市軌道交通工程質(zhì)量安全監(jiān)督檢查工作的通知》（建辦質(zhì)函〔2018〕247 號）要求，住建部于今年7月至10月組織開展對全國11個城市的軌道交通在建工程建設(shè)單位、勘察設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位等各方責任主體的質(zhì)量安全督查工作，并于 11 月在無錫舉辦了城市軌道交通工程質(zhì)量安全聯(lián)絡(luò)員會議，對該次督查情況進行通報、分析和交流�，F(xiàn)根據(jù)此次督查結(jié)果和會議交流情況將軌道交通工程建設(shè)過程中各方責任主體常出現(xiàn)的一些突出問題、共性問題及建議措施匯總?cè)缦拢?/p>

　 一、建設(shè)單位

　（一）總體情況 此次共抽查了 16 家建設(shè)單位，重點督查了質(zhì)量安全管理機構(gòu)及人員設(shè)置、責任制建立、制度建設(shè)、管理工作、應(yīng)急管理及事故處置、竣工驗收等 6 個方面情況。

　從總體情況看，各建設(shè)單位能夠認真落實建設(shè)單位的質(zhì)量安全責任，質(zhì)量安全管理機構(gòu)人員配備齊全，制度基本建立健全，牽頭組織安全風險管理和隱患排查治理工作，對參建單位定期進行履約考核，工程安全管理基本可控。發(fā)現(xiàn)問題較多的集中在風險管理和應(yīng)急管理兩個方面。大部分城市建立了安全風險管理等相關(guān)制度，但覆蓋面不夠全面，

　還需進一步完善；部分城市在編制應(yīng)急預案、演練計劃和組織演練方面存在不足。

　 （二）主要問題

　1．沒有嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序，在未領(lǐng)取到施工許可證的情況下開始施工、質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)也未辦理齊全等現(xiàn)象較為普遍。

　2．多數(shù)建設(shè)單位相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求未能落實到質(zhì)量安全責任制中，安全責任制考核辦法不健全，流于形式，未能有效開展安全責任制考核。

　3．部分建設(shè)單位沒有分級、分類建立完整的事故隱患排查清單，沒有明確各參建主體及各管理層級事故隱患排查治理內(nèi)容和權(quán)限，沒有建立事故隱患排查治理信息化平臺。

　4．周邊環(huán)境及管線交底不規(guī)范、記錄不全、交底不細致、指認不到位現(xiàn)象非常普遍。

�。ㄈ�）對策與建議 1．建設(shè)單位應(yīng)切實增強依法合規(guī)組織工程建設(shè)意識，加強與政府相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，科學合理安排工程建設(shè)進度，嚴格按照基本建設(shè)程序依法辦理各項手續(xù)。

　2．建設(shè)單位應(yīng)把質(zhì)量安全責任逐項分配到各相關(guān)領(lǐng)導和部門中，制定工作流程和工作機制。獨立編制安全責任制考核辦法，實行安全一票否決制，認真分析建設(shè)單位的責任和不足，把安全責任制考核落到實處。

　3．全面構(gòu)建風險管控和隱患排查治理雙重預防機制。堅持安全風險管理全過程管控、全階段銜接、全危險辨識；堅持事故隱患排查標準化、排查治理分級化、管控信息化，把風險控制在事故隱患形成之前、把事故隱患消滅在事故爆發(fā)之前，形成對安全風險常態(tài)化自辨自控、對事故隱患常態(tài)化自查自治的工作機制。

　4．進一步加強應(yīng)急體系建設(shè)。要依據(jù)風險評估報告，對工程建設(shè)從危險源、事故類別、救援能力等方面進行全面分析，搭建覆蓋所有事故類別的應(yīng)急預案，全員培訓應(yīng)急預案、全員參與預案演練，把突發(fā)事件控制在可接受范圍。

　二、勘察單位 （一）總體情況 此次受檢勘察單位共 22 家，重點督查了資質(zhì)、資格及文件管理、前期工作、現(xiàn)場及試驗室工作、勘察報告、勘察文件施工圖審查、勘察成果與實際情況的符合程度、后續(xù)服務(wù)等 7 個大項。

　從總體情況看，問題主要集中在勘察報告、前期工作及現(xiàn)場及試驗室工作三項內(nèi)容上，其中前期工作項不合格率達到了 50%，問題主要體現(xiàn)在勘察大綱的編制方面，技術(shù)交底也存在不符合要求的情況；現(xiàn)場及試驗室項不合格率達到了 70.31%，勘察手段與方法符合率低，問題主要體現(xiàn)在原始記錄不規(guī)范等方面；其他受檢項的合格率均在 80%以上，各單位能夠按照國家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求進行勘察，基本滿足設(shè)計和施工需要，質(zhì)量安全管理狀況總體受控。

　（二）主要問題

　1．部分單位項目負責人的任用不符合有關(guān)規(guī)定，不具備相關(guān)執(zhí)業(yè)資格；存在報告簽署人與授權(quán)項目負責人不一致，法定代表人授權(quán)書與工程質(zhì)量終身責任承諾書無簽署日期等簽字蓋章不符合要求的現(xiàn)象。

　2．大多單位勘察方案過于簡單，指導性、可操作性、針對性不強，無環(huán)境、地質(zhì)、工程問題等重難點分析；勘察大綱中勘探點平面布置圖要素不齊全，缺少指北針等現(xiàn)象較多。

　3．水樣的腐蝕性分析偏少、波速測試數(shù)量偏少、地下水位觀測孔數(shù)量、間距不滿足規(guī)范要求、缺少必要的水文地質(zhì)試驗等工作量不足方面的問題。

　4．勘察交底文件中缺少地質(zhì)風險描述，沒有指出不良地質(zhì)作用及特殊土對設(shè)計、施工的不利影響，沒有提出設(shè)計施工措施建議，沒有針對工法進行地質(zhì)問題說明，沒有明確每個鉆孔的取樣、測試、試驗等具體技術(shù)要求。

　5．原始記錄等方面的問題，如無現(xiàn)場管線核查記錄、無鉆孔測放原始記錄、無鉆孔封填記錄、簽字不全等。

�。ㄈ�）對策與建議 1．本次督查中出現(xiàn)了資質(zhì)資格方面的問題，反映出勘察工作人員對法律法規(guī)認識不足、學習不到位，建議制定促進技術(shù)人員主動學習和積累經(jīng)驗的措施，開展專業(yè)知識培訓，提高勘察工作水平。

　2．過程控制影響勘察成果的質(zhì)量，建議加強對勘察過程的監(jiān)督、檢查、指導。必要時引進勘察監(jiān)理工作制度。

　3．各勘察單位可根據(jù)《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開展工程質(zhì)量安全提升行動試點工作的通知》（建質(zhì)〔2017〕169 號）文件要求，充分運用市場化、信息化、標準化等手段，促進全國工程質(zhì)量安全總體水平不斷提升。通過影像留存、人員設(shè)備定位和數(shù)據(jù)實時上傳等信息化監(jiān)管方式，推動勘察現(xiàn)場及試驗室行為效果的質(zhì)量管理標準化，切實提升工程勘察質(zhì)量水平。

　三、設(shè)計單位 （一）總體情況 此次受檢設(shè)計單位共 28 家，重點督查了資質(zhì)、資格及管理制度、設(shè)計依據(jù)、設(shè)計文件執(zhí)行法規(guī)及標準的情況、結(jié)構(gòu)計算、專項設(shè)計、審核審查、專家論證、設(shè)計交底、設(shè)計變更、施工配合等 10 個大項。

　從總體情況看，各設(shè)計單位基本建立了完善的質(zhì)量安全管理體系，項目負責人、專業(yè)負責人、設(shè)計人、校核人均具備任職資格，基本都能按照國家和地方法規(guī)、規(guī)范及標準進行設(shè)計，按規(guī)定要求進行了施工圖設(shè)計文件審查，對審查出的問題進行認真修改，對高風險工程專項設(shè)計工作符合規(guī)范性要求，設(shè)計變更履行規(guī)定程序，質(zhì)量安全管理狀況總體受控。此次督查出現(xiàn)的問題主要集中在設(shè)計文件執(zhí)行法規(guī)及標準的情況、結(jié)構(gòu)計算、專家論證及設(shè)計交底四項內(nèi)容上，其中前三個工作項合格率只達到了 70%--80%。

　（二）主要問題

　1．法律法規(guī)標準執(zhí)行方面問題 （1）設(shè)計文件深度不足，如未明確交代支撐軸力的報警值等。

�。�2）重點部位和環(huán)節(jié)未提出保證工程安全質(zhì)量的處理措施。

�。�3）施工圖審查程序性文件不完整，如施工圖合格證上審查人僅有簽字，未加蓋執(zhí)業(yè)印章。

　2．結(jié)構(gòu)計算方面的問題 （1）荷載組合、荷載取值不符合規(guī)范的規(guī)定。

�。�2）計算方法及計算簡圖不符合規(guī)范規(guī)定。

�。�3）抗浮驗算不符合規(guī)范規(guī)定。

�。�4）部分構(gòu)件未按照相關(guān)規(guī)定進行結(jié)構(gòu)強度、剛度、穩(wěn)定性計算機裂縫寬度等驗算。

　3．設(shè)計依據(jù)方面的問題，如地下管線資料及周邊環(huán)境資料不全、地質(zhì)災害、環(huán)境評價、安全預評價等報告不規(guī)范等。

　4．現(xiàn)場已經(jīng)施工，但涉及工程質(zhì)量安全內(nèi)容的設(shè)計交底仍未及時進行或施工周邊影響范圍的建（構(gòu)）筑物未納入交底內(nèi)容等現(xiàn)象較多。

�。ㄈ�）對策與建議 1．應(yīng)強化責任意識，規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量管理，嚴格執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量管理制度中的各項規(guī)定，對各級設(shè)計人員（設(shè)計、校核、審核、審定）的資格及工作質(zhì)量嚴格掌控。

　2．應(yīng)建立培訓機制，尤其要注重對年輕設(shè)計人員的培訓，加深設(shè)計人員對法律法規(guī)的理解深度，提高設(shè)計人員熟練運用設(shè)計標準的水平。

　3．設(shè)計人員應(yīng)把控工程風險點，深入現(xiàn)場，及時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場存在的與施工圖設(shè)計不符的質(zhì)量安全隱患，并采取有效措施。

　四、監(jiān)理單位 （一）總體情況 此次對 22 家監(jiān)理單位、22 個工地進行了抽查，重點督查了資質(zhì)與資格、監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理細則、審查與核查、檢查與驗收、檢驗與監(jiān)測、問題處理等 6 個大項。

　從總體情況看，各監(jiān)理單位基本上落實了主體責任，組織機構(gòu)健全，制度基本完整，人員素質(zhì)基本滿足合同要求，能夠按照國家有關(guān)法律法規(guī)標準執(zhí)行工程監(jiān)理，對關(guān)鍵工序、重要部位等工作進行了有效控制，基本發(fā)揮了監(jiān)理的現(xiàn)場監(jiān)管作用。各督查項合格率最低的為監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理細則項，僅為 22.73%；各督查項問題數(shù)最多的為審查與核查項，為 27 個，占比 34.6%，這兩項內(nèi)容需要重點關(guān)注；另外監(jiān)理巡視、比對分析施工監(jiān)測和第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)及巡視信息這兩個子項目合格率都不足 60%，安全事故隱患處理這一子項目合格率僅為 27.78%，需重點關(guān)注。

�。ǘ�）主要問題

　1．現(xiàn)場監(jiān)理人員更換頻繁其，監(jiān)理人員培訓教育不足等現(xiàn)象嚴重。

　2．未嚴格執(zhí)行材料進場報驗程序；對施工企業(yè)報送的資料審核不嚴謹，流于形式現(xiàn)象嚴重；對監(jiān)控測量管理不到位，未能及時根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)變化進行分析比對預警。

　3．監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理細則覆蓋面不全，指導性不足，對工程特點、難點、危險源、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、危大工程分析不到位，不能有效制定針對性措施，旁站項目不全面，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)不能有效實施監(jiān)理。

　4．存在總監(jiān)理工程代表無公司法定代表人授權(quán)同意文件現(xiàn)象，監(jiān)理單位領(lǐng)導帶班檢查制度落實不到位，記錄缺失嚴重。

�。ㄈ�）對策與建議 1．進一步加強對監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則的編制管理。監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則是工程監(jiān)理工作的指導綱領(lǐng)、操作規(guī)程，直接影響著監(jiān)理的工作質(zhì)量。各項目監(jiān)理機構(gòu)要加強對工程特點、難點、危險源、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、危大工程的分析，所有的危大工程、監(jiān)控測量、大型及特種設(shè)備安拆均要編制監(jiān)理細則，要根據(jù)相關(guān)規(guī)定和標準的更新及時更新監(jiān)理細則，監(jiān)理旁站要覆蓋所有的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　2．進一步加強對監(jiān)理人員的培訓。各項目監(jiān)理機構(gòu)要科學合理的制定年度培訓計劃，將當年上級主管行業(yè)、業(yè)主頒布的相關(guān)制度文件納入培訓計劃，確保培訓到每一位監(jiān)理人員，確保監(jiān)理人員熟知熟背現(xiàn)場常見標準及驗收程序。

　3．進一步加強對監(jiān)理人員的責任考核。各項目監(jiān)理機構(gòu)要明確每位監(jiān)理人員的責任，制定責任考核辦法，定期實施責任考核。各監(jiān)理單位要強化總監(jiān)理工程師和總監(jiān)代表對監(jiān)理人員工作質(zhì)量的檢查責任并形成檢查報告報建設(shè)單位。各監(jiān)理單位要嚴格落實公司領(lǐng)導帶班制度項目監(jiān)理機構(gòu)要將工作質(zhì)量檢查結(jié)果作為監(jiān)理人員責任考核的重要指標。

　3．進一步加強對施工單位人員資質(zhì)、設(shè)備材料及其他資料的審核驗收力度。保持進場的人員、設(shè)備符合相關(guān)規(guī)定，要對資料的真實性、完整性進行嚴格審查。

　4．進一步加強對監(jiān)控量測的監(jiān)理力度。各項目監(jiān)理機構(gòu)要編制監(jiān)控量測監(jiān)理細則，配備的監(jiān)控量測人員應(yīng)具有相應(yīng)的技術(shù)職稱，具備與工程匹配的土建和監(jiān)控量測知識，要對監(jiān)控量測初始值實行旁站，及時比對數(shù)據(jù)形成記錄報總監(jiān)理工程師審核；應(yīng)建立監(jiān)控量測分析例會制度，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常并存在安全風險，應(yīng)立即找出原因，制定對策，形成紀要。

　五、施工單位 （一）總體情況 此次對施工單位承擔的 41 個合同段進行了抽查，重點督查內(nèi)容包括內(nèi)業(yè)資料、工程實體、風險管控、施工管理等四大類和盾構(gòu)施工專項。對 1984 個子項進行了評價，其中評價合格的 1621 項，合格率 81.7%，受檢項目絕大多數(shù)環(huán)節(jié)是符合規(guī)范及標準規(guī)定的，整體上處于基本受控狀態(tài)。

　從各分項檢查情況來看，內(nèi)業(yè)資料分項中，施組及方案符合率較低，為 73.08%，值得關(guān)注；工程實體分項中各子項符合率差異較大，主要集中在礦山法的爆破施工，明挖法的圍護結(jié)構(gòu)和支撐體系，防水工程等子分項上；風險管控分項檢查中專項檢查這一子分項符合率最低，為69.66%，應(yīng)加強重視；施工管理分項檢查中符合率較低的子分項有：安全風險管理、安全防護、應(yīng)急管理和技術(shù)質(zhì)量管理；盾構(gòu)施工中的聯(lián)絡(luò)通道、停機和管片拼裝符合率低于平均值，需引起重視。

　（二）主要問題

　1．施工單位自檢資料集中反映問題偏向于文明施工和一般性安全質(zhì)量問題，說明隱患排查流于形式。

　2．主體結(jié)構(gòu)側(cè)墻、樓板存在大量裂縫、漏水、漏筋等不符合規(guī)范及設(shè)計要求的永久性缺陷。

　3．鋼圍檁與樁之間部密貼、斷開、錯位、陰陽角處連接不到位、防墜落鋼絲繩未固定、卡具不夠等質(zhì)量安全隱患。

　4．連續(xù)墻或灌注樁等圍護結(jié)構(gòu)存在裂縫、侵線、夾泥、漏筋等質(zhì)量缺陷。

　5．結(jié)構(gòu)施工縫處處理不到位、鍍鋅止水鋼板陰角處焊接質(zhì)量不符合規(guī)范要求，止水帶防水布破損；結(jié)構(gòu)保護層不符合規(guī)范及設(shè)計要求、側(cè)墻侵線等質(zhì)量通病。

　6．施工臨時用電違規(guī)現(xiàn)象非常普遍，不符合《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-2005。

　7．大型施工設(shè)備行走沒有限位或限位開關(guān)觸點桿安裝不標準、行走范圍止擋架設(shè)置不規(guī)范等。

　8．盾構(gòu)掘進時，土壓管理混亂，土壓值未按施工方案或未按指令設(shè)定，無法保證地面不坍塌、沉陷；管片拼裝錯臺、開裂滲水、上浮及等質(zhì)量問題較為普遍。

�。ㄈ�）對策與建議 1．加大隱患排查治理的制度化、標準化，嚴格標準不走形式，確保排查治理效果，保證隱患排查治理真實有效、落到實處。

　2．嚴格過程中檢查驗收，確保施工質(zhì)量安全。在工序交接和驗收過程中切實履行好相關(guān)的崗位職責，驗收嚴格執(zhí)行標準，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正整改。

　3．開展樣板引路工作。在成功的經(jīng)驗基礎(chǔ)上逐步開展推廣應(yīng)用工作，通過樣板引路的方式，給參建人員提供管理經(jīng)驗，彌補當前在管理、熟練勞動力不足等方面的欠缺，逐步規(guī)范管理和操作流程。

　4．開展技術(shù)攻關(guān)課題。根據(jù)自身的技術(shù)短板，開展技術(shù)攻關(guān)解決目前普遍存在的安全風險和工程質(zhì)量問題，如混凝土結(jié)構(gòu)溫度裂縫問題、砂卵石地層盾構(gòu)掘進不建土壓半倉施工問題等。

　六、第三方監(jiān)測單位 （一）總體情況 此次受檢第三方監(jiān)測單位共 17 家、工點 22 個，重點督查了質(zhì)與資格、方案編制與審查、儀器與設(shè)備、數(shù)據(jù)采集與巡視、預警與反饋、成果報告共六大項。

　從總體情況來看，第三方監(jiān)測單位資質(zhì)基本符合、滿足實際工程需求；儀器設(shè)備類型、數(shù)量及精度絕大部分符合要求，并在檢定有效期內(nèi)；各監(jiān)測單位在遇到警情或異常情況時，均提高了監(jiān)測和巡視頻率，并進行了及時的警情報送；階段性總結(jié)報告內(nèi)容基本齊全，現(xiàn)場資料、計算分析資料、文字報告詳實，成果報告簽字蓋章齊全；總體情況可控。六大項符合率較低的檢查項集中在方案編制與審查和數(shù)據(jù)采集巡視兩項內(nèi)容上，其中方案編制與審查的合格率僅為 36.36%。

�。ǘ�）主要問題

　1．監(jiān)測點驗收不規(guī)范，缺少監(jiān)測點埋設(shè)過程和成品照片，沒有按照隨埋隨驗的原則進行驗收，部分工點一次性全部驗收，明顯流于形式。

　2．監(jiān)測點保護不到位。監(jiān)測點被破壞、遮擋、壓占；現(xiàn)場未設(shè)置明顯標識或標識牌破壞缺失；工作基點的布設(shè)方式和保護不符合相關(guān)要求，達不到使用便利，不利于保護，部分工點未見基點標識標牌。

　3．預警響應(yīng)不規(guī)范，只有預警等級，沒有預警、消警流程，部分項目預警指標不具備可操作性，控制值依據(jù)不合理；部分項目發(fā)布預警無紙質(zhì)材料，無消警記錄；有些項目預警發(fā)布不及時，甚至發(fā)布錯誤預警等級。

　4．監(jiān)測方案編制深度不夠、針對性不強，對地質(zhì)、環(huán)境背景描述過于籠統(tǒng)，對監(jiān)測范圍及監(jiān)測對象分析不充分；現(xiàn)場監(jiān)測巡視不規(guī)范，存在巡視報表沒有原始描述記錄，施工工況、支護結(jié)構(gòu)、周邊環(huán)境、監(jiān)測設(shè)施等主要巡視信息不完整，簽字不全等現(xiàn)象；監(jiān)測成果資料不完整，監(jiān)測報表中儀器設(shè)備、氣象條件等表頭信息不齊全，相關(guān)施工建議不全或缺乏針對性，監(jiān)測資料分析過于簡單，相對異常數(shù)據(jù)原因分析不充分。

　5．監(jiān)測工作在監(jiān)測對象、監(jiān)測項目、監(jiān)測頻率、停測時間等方面尚未有統(tǒng)一標準。

�。ㄈ�）對策與建議 1．建議加強監(jiān)測點埋設(shè)和保護工作，加強對監(jiān)測點的安全質(zhì)量管控，如現(xiàn)場制作監(jiān)測信息公示牌，對監(jiān)測點加裝防盜措施等，監(jiān)測點損壞后應(yīng)及時上報建設(shè)、監(jiān)理單位，采取必要的補救措施。

　2．建議加強監(jiān)測方案的審查工作。監(jiān)測方案應(yīng)嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，逐級審查，并經(jīng)專家論證。對監(jiān)測方案的監(jiān)測項目設(shè)置、監(jiān)測點埋設(shè)保護、控制指標制定、現(xiàn)場巡視等內(nèi)容嚴格審查，保證監(jiān)測方案可以有針對性地指導工作開展。監(jiān)測方案應(yīng)由監(jiān)測單位主要負責人簽字后方可實施。

　3．第三方監(jiān)測單位應(yīng)制定針對性的監(jiān)測質(zhì)量管理制度文件，加強過程管控，明確與施工監(jiān)測之間的職責界面，保證服務(wù)質(zhì)量。

　4．加強監(jiān)測相關(guān)的學習培訓，積極宣貫國家技術(shù)規(guī)范。應(yīng)加強對監(jiān)測技術(shù)人員、現(xiàn)場作業(yè)人員及相關(guān)管理人員的業(yè)務(wù)培訓，提高監(jiān)測技術(shù)水平和管理水平，保證監(jiān)測工作質(zhì)量，滿足工程建設(shè)需要。

　5．推進監(jiān)測工作的標準化。通過標準化工作的推動，將現(xiàn)場監(jiān)測點的布設(shè)、標識、保護等標準化，將現(xiàn)場巡視和監(jiān)測報表標準化，將監(jiān)測成果分析標準化。

　6．鼓勵技術(shù)創(chuàng)新。推動無線傳輸、信息化監(jiān)測及人工智能等科學技術(shù)研究和先進技術(shù)的推廣應(yīng)用，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)及時上傳，保證監(jiān)測工作的及時和準確性。

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