2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券發(fā)行與承銷每日一練(12月21日) 2018證券考試時(shí)間安排

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單項(xiàng)選擇題
1、 企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，是指需由律師對(duì)企業(yè)改組與公司設(shè)立的文件及其相關(guān)事項(xiàng)的有效性進(jìn)行審查。 （　�。�

2、 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次（　�。┑臋�(quán)利。
A．贖回
B．回售
C．股份轉(zhuǎn)換
D．債券償還

3、上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括（　�。�。
A．發(fā)行人股東大會(huì)決議
B．發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議
C．發(fā)行人董事會(huì)決議
D．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告

4、2011年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部在上市公司業(yè)務(wù)咨詢的常見(jiàn)問(wèn)題中對(duì)重組報(bào)告書(shū)應(yīng)披露的（　　）提出一些內(nèi)容。
A．資產(chǎn)評(píng)估信息
B．會(huì)計(jì)審計(jì)信息
C．律師法律信息
D．保薦機(jī)構(gòu)指導(dǎo)意見(jiàn)

5、 證券上市后，承銷商只能通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)，采用大宗交易方式賣出包銷方式下的剩余證券。（　�。�

6、 在首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)時(shí)，向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告的是（　�。�
A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B．發(fā)行人
C．主承銷商
D．行業(yè)專家

7、 保薦代表人建立的項(xiàng)目盡職調(diào)查工作日志，應(yīng)作為上報(bào)材料的一部分報(bào)送證監(jiān)會(huì)備查。（　�。�

多項(xiàng)選擇題
8、上市公司發(fā)行新股，需要履行的程序包括（　�。�。
A．董事會(huì)批準(zhǔn)
B．上市公司所屬證監(jiān)局的批準(zhǔn)
C．股東大會(huì)批準(zhǔn)
D．保薦機(jī)構(gòu)保薦

9、集合票據(jù)，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以（　�。┓绞焦餐�發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B．統(tǒng)一券種冠名
C．統(tǒng)一信用增進(jìn)
D．統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)

10、 為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采�。ā　。┑缺O(jiān)管措施。
A．責(zé)令改正
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．記人誠(chéng)信檔案

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