2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易每日一練(12月18日)|2018證券從業(yè)資格考試

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單項選擇題
1、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的80％。（　　）

2、 在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。（　�。�

3、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。（　　）

4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（　�。�

5、 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。（　　）

多項選擇題
6、 全國銀行間市場買斷式回購的風(fēng)險控制措施包括（　�。�。
A．保證金制度
B．保證券制度
C．倉位限制
D．期限控制

7、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（　�。�。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
D．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度

8、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（　�。�。
A．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策

9、 關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法正確的有（　　）。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進(jìn)行交易

10、投資者在委托買賣證券時，需要交納（　�。�。
A．過戶費(fèi)
B．傭金
C．印花稅
D．委托手續(xù)費(fèi)

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