文獻資源集成揭示的思路與實踐_文獻研究法的意義

　　[摘要]從資源建設模式和出版模式的轉變對文獻資源組織產生的影響出發(fā)，通過分析文獻資源集成的原理和目前主要的集成模式，總結中國科學院文獻資源集成揭示的內容和對象，提出中國科學院文獻資源集成揭示系統(tǒng)的實施策略。
　　[關鍵詞]文獻資源信息資源集成揭示
　　[分類號]G250.7
　　
　　中國科學院(以下簡稱“中科院”)文獻情報系統(tǒng)中長期規(guī)劃的戰(zhàn)略目標之一是建立強大的公共信息平臺，通過無縫整合現(xiàn)有服務流程和廣泛信息資源，實現(xiàn)充分方便的集成檢索，無縫鏈接，動態(tài)擴展和聯(lián)合服務。文獻信息資源是公共信息平臺的重要組成部分，文獻信息資源的集成揭示是中國科學院國家科學圖書館三期創(chuàng)新的重要任務之一。
　　
　　1　相關研究文獻綜述
　　
　　筆者在LISA數(shù)據(jù)庫中用“integrat*0raggregat*”進行檢索，在用年代做限定后，分別得到如下結果：從LISA最早收錄年代到1969年共檢索到25篇文獻，20世紀70年代共有128篇文獻；80年代有386篇文獻，90年代上升到826篇文獻；從2000年到2006年已經達到758篇文獻。筆者大致對2000年到2006年的758篇文獻進行瀏覽，發(fā)現(xiàn)涉及的內容非常廣泛，包括企業(yè)信息集成、數(shù)據(jù)庫集成、系統(tǒng)集成、網絡資源集成、各專業(yè)領域信息集成等�？梢钥闯黾�成已經成為數(shù)字圖書館建設的主旋律。
　　筆者用“aggregat*or integrat*”與digital library、documentation、resources進行組配檢索，共檢索到51篇與文獻資源集成揭示相關的文獻。主要討論的問題有：紙本資源和電子資源集成揭示，電子資源的編目，各種類型電子資源的集成揭示和服務，電子資源管理系統(tǒng)，各類型資源的元數(shù)據(jù)集成等問題。例如：Janice Lewis Steed和Clark Nail的論文探討在圖書館構建一個主題指南數(shù)據(jù)庫，包含所有格式的資源，作為用戶查找資源的入口，可以檢索到圖書館的所有的資源。Davies S和Wales A在論文中詳細介紹了英國NHS圖書館聯(lián)盟聯(lián)合的電子資源建設和集成虛擬圖書館建設工作。
　　筆者在維普中文科技期刊數(shù)據(jù)庫中，共檢索到200余篇與集成相關的論文，主要討論的是關于網絡信息資源整合、電子資源整合的技術、模式和方法等問題。理論和方法探討比較多，實踐研究的論文相對較少。
　　
　　2　資源建設模式的轉變對文獻資源組織的影響
　　
　　信息技術的發(fā)展，使信息的生產模式、供應模式發(fā)生了巨大的變化。在新的信息供應模式之上，建立全新的資源建設模式是資源整合化建設的主要內容。隨著中科院國家科學圖書館的組建，需要逐步建立文獻資源整合化建設、集成化揭示新的業(yè)務模式。文獻資源整合化建設主要包括以下幾個方面內容：
　　
　　2.1　資源建設渠道的整合
　　隨著信息的生產模式、供應模式的變化，資源的來源渠道也越來越多樣化。資源供應渠道除了出版商和供應商提供的資源之外，還包括開放獲取資源、第三方資源等。
　　
　　2.2　資源載體的整合
　　多種載體資源的并行供應，使多載體資源的整合建設和集成揭示成為迫切的需要。比如就期刊資源建設而言，就有P+E模式、E-Only模式、P-Only模式、first+DDP模式。在這樣的資源建設狀況下，將出現(xiàn)紙本資源和電子資源共存，相互交叉和相互補充的狀況。
　　
　　2.3　資源內容的整合
　　中國科學院科研機構具有地理位置分布廣，學科內容相互交叉的特點。在進行資源建設中，需要從資源學科內容出發(fā)，對中科院用戶的需求廣度、頻度、強度等進行分析和評價，針對不同需求的資源，采用不同的購買和開通模式。比如，對于主要學科的檢索數(shù)據(jù)庫和綜合性核心全文數(shù)據(jù)庫，在全院有普遍性、經常性需求，采取全院開通模式；對于面向學科領域的核心全文數(shù)據(jù)庫，在大學科領域有經常性需求，采取按學科范圍在相關領域的研究所開通；對于數(shù)學、天文、空間技術、海洋、能源等學科的全文數(shù)據(jù)庫，在專門專業(yè)領域有經常性需求，以相關專業(yè)研究所為核心的特色分館機制開通。
　　
　　
　　2.4　服務模式的整合
　　文獻資源的服務模式包括電子資源的即查即得、電子和紙本文獻的原文傳遞、圖書文獻的館際互借等。服務模式是資源建設的延伸和補充，資源建設需要與服務模式建設相結合，才能在有限的經費情況下，最大限度地滿足用戶需求。
　　
　　2.5　資源類型的整合
　　文獻信息資源包括全文數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫、期刊、圖書、會議文獻、專利、研究生參考資料等。中科院是國家級科研機構和國家科技人才的培養(yǎng)基地，用戶的類型多樣化，對文獻信息資源的需求也各不相同，因此從文獻資源類型出發(fā)的整合化建設也是文獻資源整合建設的一個重要方面。
　　綜上所述，通過中科院全院文獻資源的整合化建設，將使全院文獻資源在內容、類型、格式和地理位置等多緯度的分布更趨合理。在這樣一個資源布局下，需要對中科院全院文獻資源進行集成化揭示，才能更有效地滿足全院用戶的個性化需求。
　　
　　3　文獻資源集成揭示模式分析
　　
　　由于集成揭示對象的不同、實現(xiàn)方式的不同以及達到集成揭示的目的和效果的不同，集成揭示可以有多種實現(xiàn)方式。下面從集成揭示的對象、集成揭示的方式和集成揭示的深度三個方面來對集成揭示系統(tǒng)進行分析。
　　
　　3.1　集成揭示的對象
　　從集成揭示的對象來看，可以分為單件(item)、集合(collection)和服務(service)。
　　?單件：表示一種圖書、一種期刊或一篇論文，對單件文獻集成的最常見的例子有圖書目錄、期刊目錄、期刊論文數(shù)據(jù)庫等�，F(xiàn)在開始越來越多的集成目錄將多格式、對載體的文獻集成在一個目錄中，如中科院集成期刊目錄集成了電子期刊和印本期刊。
　　?集合：按照DCMI集合工作組的定義，集合是任何物理或數(shù)字對象的聚集。對集合進行集成揭示的方式有：①建立集合目錄，也就是集合的集合，供用戶查找某個特定的集成，②用技術的方式實現(xiàn)集合的統(tǒng)一檢索，如跨庫檢索系統(tǒng)。③在對集合進行統(tǒng)一的描述和揭示的基礎上，實現(xiàn)統(tǒng)一的檢索，如英國的IESR系統(tǒng)。
　　?服務：表示數(shù)字圖書館提供的網絡服務，一個服務可以包含一個或多個資源集合。對服務進行集成的技術包括簡單的服務列表，W3C建立了一套完整技術體系，實現(xiàn)服務的集成，這套技術方法也可以應用到數(shù)字圖書館服務集成上。
　　
　　3.2　集成揭示的方式
　　集成揭示方式可以分為：
　　?集中式：將被揭示對象的元數(shù)據(jù)集中到一個物理數(shù)據(jù)庫中。
　　?虛擬式：實際上沒有一個物理的集中數(shù)據(jù)庫，只是在檢索時對多個系統(tǒng)進行檢索，將形成臨時的集中檢索結果進行顯示，例如常見的跨庫檢索機制。
　　?集中與虛擬相結合：這時各個分布系統(tǒng)有自己的揭示機制，但通過一定方式將這些分布系統(tǒng)的元數(shù)據(jù)收集到一個集中的揭示機制里，人們實際可以通過集中揭示機制來檢索 和獲取，也可以通過對具體的分布系統(tǒng)本身進行檢索來獲取信息對象，例如OAI元數(shù)據(jù)搜索服務。
　　
　　3.3　集成揭示的深度
　　從現(xiàn)在的實踐看，集成揭示深度至少體現(xiàn)在三方面：
　　?揭示信息(元數(shù)據(jù))豐富程度：即描述被揭示對象的元數(shù)據(jù)內容是否豐富。
　　?揭示對象調用能力：是否可以通過在元數(shù)據(jù)中嵌套的標識符(如DOI、OpenURL等)來靈活調用被揭示的信息對象。這個能力實際上還反映在多個方面，包括：能否直接調用信息對象，在調用中能否根據(jù)情景來判斷調用對象和調用方法。實現(xiàn)情景敏感的對象調度常用的是建立調度情景的知識庫，并結合OpenURL協(xié)議，實現(xiàn)根據(jù)用戶使用情景的目標資源的動態(tài)調度。
　　?信息對象的關聯(lián)揭示能力：從一個信息對象，根據(jù)特定的關聯(lián)體系，用戶可以擴展到其他在知識內容上相關的信息對象。實現(xiàn)從知識內容方面的關聯(lián)的主要途徑是建立并應用知識組織體系。知識組織體系不僅可以深入地揭示信息對象知識內容，而且能揭示與這個信息對象在知識體系上相關的其他信息對象。
　　
　　4　對中科院文獻資源集成揭示體系的思考
　　
　　出版模式和資源建設模式轉變所帶來的影響是巨大的，文獻資源集成揭示體系建設已經成為迫在眉睫的任務。下面從中科院文獻情報體系的結構特點、用戶需求特點、資源建設模式特點和資源服務模式特點出發(fā)，對中科院文獻資源集成揭示進行總體規(guī)劃和設計。
　　中科院文獻資源集成揭示體系需要集成揭示科學院范圍的館藏印本資源、電子資源、開放獲取資源、第三方資源等可以用來為科研用戶提供信息服務的資源。
　　中科院集成揭示體系需要提供用戶靈活、高效、情景敏感的信息服務，可以為用戶定制或選擇合適的目標資源或服務。所以集成揭示體系在揭示文獻信息資源的同時，需要揭示非文獻類信息，如機構信息，用戶信息；需要揭示各種信息的關聯(lián)，比如全文電子期刊與全文電子數(shù)據(jù)庫的關聯(lián)，機構與開通信息的關聯(lián)等。
　　中科院集成揭示體系需要對揭示的信息對象進行知識內容的深度揭示和關聯(lián)，使用戶可以從知識角度出發(fā)發(fā)現(xiàn)相關信息資源。
　　所以，中科院集成揭示體系建設可以從如下幾個方面進行考慮：
　　
　　4.1　中科院文獻資源集成揭示的范圍
　　首先，中科院文獻情報系統(tǒng)由國家科學圖書館和近百個研究所圖書館組成，是一個業(yè)務上由國家科學圖書館統(tǒng)一領導的圖書館聯(lián)盟。中科院文獻情報系統(tǒng)的資源和服務的整合為中科院全院的科研創(chuàng)新提供文獻信息資源服務。所以中科院文獻資源集成揭示在范圍上要包括科學院各研究所圖書館收藏的印本文獻資源和電子信息資源。
　　其次，中國科學院國家科學圖書館是國家科技圖書文獻中心的有機組成部分，國家科技圖書文獻中心的資源作為全國范圍共享的資源，是可以提供全院科研人員使用的。所以，國家科技圖書文獻中心的資源也需要在集成揭示系統(tǒng)中加以揭示。
　　另外，開放獲取資源和友好合作單位的資源可以作為全院文獻資源的補充，也是提供用戶服務的重要資源，集成揭示系統(tǒng)中也需要揭示這部分資源。
　　
　　4.2　中科院文獻資源集成揭示的對象
　　從多年文獻資源建設成果來看，目前需要集成揭示的資源包括：
　　?館藏印本資源：包括印本的中外文圖書、印本的中外文期刊、學位論文等。
　　?全文電子資源：包括全文電子期刊、全文電子圖書。
　　?電子數(shù)據(jù)庫：除全文數(shù)據(jù)庫外，還有大量的檢索類數(shù)據(jù)庫需要集成，如劍橋科學文摘數(shù)據(jù)庫。
　　?內部資源：在科研過程中產生的大量的灰色文獻，比如研究報告、項目報告、技術報告等，這些灰色文獻是非常有價值的文獻信息資源，也是需要加以揭示，并在一定的授權范圍內提供使用的。
　　
　　4.3　中科院文獻資源集成揭示的信息類型
　　為達到提供用戶集成的文獻信息服務的目標，筆者將文獻信息資源集成揭示體系中需要揭示的信息分四個類型：信息對象的元數(shù)據(jù)描述、館藏信息和開通信息、服務管理型信息、資源關聯(lián)和組織型資源。
　　?信息對象的元數(shù)據(jù)信息：對信息對象的屬性的描述與揭示，提供用戶發(fā)現(xiàn)特定的文獻信息，包括印本文獻、電子文獻的元數(shù)據(jù)信息，如學位論文元數(shù)據(jù)等。
　　?館藏信息和開通信息：館藏信息是指印本文獻的收藏單位，館藏信息即可以為單個圖書館文獻借閱提供信息，也可以服務于館際互借和原文傳遞。電子資源的開通信息即可以作為用戶直接獲取電子文獻提供服務，也相當于印本的館藏信息，可以提供原文傳遞服務。
　　?服務管理型信息：服務管理型信息包括用戶的信息，如用戶識別號、姓名、用戶類別、所在機構，機構信息，如機構名稱，IP地址等。這些信息雖然不是直接為用戶服務的文獻信息，但在整個集成揭示系統(tǒng)中具有重要的作用。館際互借和原文傳遞系統(tǒng)、聯(lián)合目錄系統(tǒng)、情景敏感的集成期刊目錄系統(tǒng)都離不開這些信息的支持。
　　?信息對象關聯(lián)和組織型資源：包括知識組織體系和規(guī)范體系。知識組織體系從知識內容出發(fā)將相關資源集成到一起，規(guī)范體系從名稱角度，將同一創(chuàng)建者的信息對象集成到一起。雖然在元數(shù)據(jù)描述中已包含了一部分信息資源間的關聯(lián)，但從知識內容和信息的創(chuàng)建者出發(fā)進行的關聯(lián)與集成是集成揭示體系建設的重要內容。
　　
　　5　中科院國家科學圖書館集成揭示系統(tǒng)的實施策略
　　
　　5.1　文獻資源集成服務系統(tǒng)目標情景描述
　　文獻資源集成揭示體系建設的目標是提供用戶集成的信息檢索和獲取服務。集成服務系統(tǒng)要達到的目標服務情景描述如下：
　　5.1.1　集成檢索提供用戶對圖書、期刊、期刊論文、學位論文、網絡資源、研究報告等各類文獻的檢索。集成檢索系統(tǒng)根據(jù)用戶的檢索請求，需要調用各種不同的數(shù)據(jù)庫，比如檢索圖書需要調用聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫，檢索西文期刊論文可以調用國家科技圖書文獻中心的期刊論文數(shù)據(jù)庫。支持集成檢索的數(shù)據(jù)庫可以是本地的，也可以是遠程的；可以是自建的，也可以是購買的、第三方資源或開放獲取資源。集成檢索系統(tǒng)應用跨庫檢索系統(tǒng)，可以實現(xiàn)對多個數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)一檢索。
　　5.1.2　根據(jù)情景，提供用戶最合適的資源和服務檢索系統(tǒng)查詢到用戶需要的資源后，可以根據(jù)用戶身份和權限、資源的狀況，提供用戶獲取資源的最佳方式。比如用戶檢索期刊論文，系統(tǒng)可以根據(jù)用戶身份判斷該用戶是否具有對某個全文期刊的獲取權限，如果用戶有全文獲取權限，首先提供用戶全文連接地址。如果用戶沒有全文可以獲取，系統(tǒng)自動判斷用戶所在單位是否定購該期刊，該期刊是否到館，如果是，可以告訴用戶直接到所在單位的圖書館借閱。如果用戶所在單位沒有收藏此期刊，可以提示用戶是否需要原文傳遞，用戶可以直接提交原文傳遞請求。
　　5.1.3　資源間的關聯(lián)用戶檢索到目標資源后，可以通過各種關聯(lián)機制，繼續(xù)查詢相關資源。比如根據(jù)元數(shù)據(jù)中的相關資源描述，根據(jù)知識組織體系的關聯(lián)等。
　　5.1.4　實現(xiàn)與外部系統(tǒng)的集成集成揭示系統(tǒng)提供多種接口，實現(xiàn)從外部系統(tǒng)到集成系統(tǒng)的連接。主要應提供的接口有： Web服務接口、Z39．50協(xié)議接口、open接口、唯一標識符接口等。系統(tǒng)可以實現(xiàn)的連接包括從搜索引擎到集成服務系統(tǒng)的連接，從商業(yè)數(shù)據(jù)庫到集成服務系統(tǒng)的連接，從友好合作單位的連接服務器到集成服務系統(tǒng)的連接等。
　　圖1是集成檢索系統(tǒng)服務流程示意圖，實線表示用戶流程，虛線表示系統(tǒng)流程。
　　
　　5.2中科院集成揭示體系建設的實施步驟和策略
　　5.2.1　基本文獻資源的集成揭示體系建設建設全院統(tǒng)一的文獻資源揭示系統(tǒng)，用一個統(tǒng)一的系統(tǒng)，實現(xiàn)全院所有單位的資源的揭示和服務。公共揭示系統(tǒng)應達到如下目標：實現(xiàn)單個圖書館自動化系統(tǒng)的采購、編目、期刊收登、流通等所有工作，實現(xiàn)電子資源和印本資源的統(tǒng)一和集中的揭示，實現(xiàn)全院的采購信息、書目信息、館藏信息、簽到信息、流通數(shù)據(jù)、讀者信息的集中統(tǒng)一管理；通過特殊的聯(lián)盟機制，實現(xiàn)全院集成檢索服務、館際互借和原文傳遞服務、統(tǒng)一采購服務；在這樣一個系統(tǒng)上，實現(xiàn)全院范圍的全面和規(guī)范的文獻資源利用的統(tǒng)計分析。
　　5.2.2　灰色資源的集成揭示體系建設　中科院每年在科研過程中會產生大量的非正式出版的文獻資源，比如項目開題和結題報告、非正式發(fā)表的論文、非正式出版的會議論文、博碩士論文、博士后研究報告等。另外，對于大量的非文獻類信息，如科研儀器和設備、科研試劑、實驗動物、標本、科研數(shù)據(jù)、科研人員和科研機構、科研動態(tài)、科研新聞等，這些信息是科研人員在科研過程中非常需要的信息資源，也是需要進行揭示并提供科研人員的查詢服務的�；疑�資源的揭示又可以分三個部分：①博碩士論文數(shù)據(jù)庫。收錄科學院全院的博碩士研究生的畢業(yè)論文、博士后研究報告的電子版全文，在合理的版權保護和使用制度下，提供全院范圍的服務。②機構倉儲。建立機構倉儲系統(tǒng)保存機構內部的非正式發(fā)表的論文、研究報告，并在一定的條件和范圍內提供服務。③非文獻類信息的組織和揭示。使用本體技術和語義門戶技術，組織和揭示包括科研儀器設備、科研人員和機構等在內的非文獻類信息。
　　5.2.3　規(guī)范體系建設建立聯(lián)機聯(lián)合加工的規(guī)范數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)全院范圍的聯(lián)合的規(guī)范數(shù)據(jù)庫建設和維護更新。規(guī)范庫應用于全院各種類型資源加工的規(guī)范，通過規(guī)范數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)集成服務系統(tǒng)中資源間的鏈接和統(tǒng)一檢索。
　　5.2.4　知識組織體系建設　由于目前國家科學數(shù)字圖書館提供用戶的資源類型廣泛，各種資源依據(jù)的知識組織體系各不相同，建設集成的知識組織體系，可以實現(xiàn)從學科體系出發(fā)對多種資源的集成揭示和檢索�？梢苑抡諝W洲Renardus項目的經驗，選取一個核心的知識組織體系，通過映射的方法，將其他知識組織體系集成到核心的知識組織體系之下。

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