張曉群：社會演化論的一般理論

　　本書到此為止，已經(jīng)用最粗略的筆墨勾勒出資本主義在歐洲產(chǎn)生的社會歷史機制�？墒俏矣X得言猶未盡。我想把歐洲的這一發(fā)展歷程放在總的人類歷史上加以考察。我們不能把眼光只盯住歐洲，那會只見樹木不見森林。我不認為歐洲走過的道路，具有獨一無二性。我在本書采取的是社會學的立場，我認為歐洲所經(jīng)歷的兩大社會階段具有某種普世性。我絕不是說：它“應該”具有普世性，那就不是社會學的立場了。因為社會學要求以社會學立場發(fā)言的人，必須保持價值中立，必須杜絕“應該”二字；
必須只談事實，只對事實做客觀分析，只依據(jù)事實做一些預測。我說它具有“普世性”，是說其他的社會體也在事實上走過和它相似的歷程。比如和歐洲一樣，也經(jīng)歷過農(nóng)業(yè)文明、君主專制、無知愚昧、壓迫壓榨、頻繁的戰(zhàn)爭、父權(quán)主義、奇理士瑪型權(quán)威、家族關系被看得極重要、宗教信仰、宗教迫害。同時，商品經(jīng)濟、平等自由、民主政體、工商業(yè)生產(chǎn)、勞資矛盾、科學等等，也不是歐洲特有的社會現(xiàn)象，很多其他的社會體也都具有這些東西。這是一種社會演化論的觀點。

　　社會學要求研究者對社會歷史現(xiàn)象做客觀的研究認識，并形成一些理論；
社會演化論就是其中的一種理論，本文對此做一扼要闡釋。

　　一、社會演化論的方法論

　　社會演化論的思想直接來自于達爾文的生物演化論。而對于“演化（evolution）論”，我們首先要分清它的兩種含義：作為某種社會價值理念的；
作為一種客觀經(jīng)驗認知性概念的。

　　如果作為一種社會價值理念，社會演化論意味著社會在不斷地進步，社會將變得越來越“好”，社會發(fā)展的未來是充滿希望的，這些人傾向于把“社會演化論”譯成“社會進化論”，這實際上是這些人對社會發(fā)展過程的一種價值判斷。而正是在這一點上，有著最激烈的爭論，我們可以說手工業(yè)生產(chǎn)演化到大機器生產(chǎn)是一種“進步”，但是，一種價值體系（比如基督教）演化到另一種價值體系（比如自由主義），憑什么說這就是一種“進步”？就是“越變越好”？很多人正是因此而質(zhì)疑社會演化論。

　　如果作為一種客觀經(jīng)驗認知性理論，社會演化論意味著，從一個很長的時間段（比如幾千年）來觀察、分析社會歷史的發(fā)展；
它使觀察者從歷史學家們對歷史過程的具體描述中擺脫出來，而從人類發(fā)展的總體上把握社會發(fā)展的脈絡。這種觀點認為，人類的各個民族、各個社會集合體，會大致經(jīng)歷一些相似的演化階段并有著相似的順序。當然，究竟是經(jīng)歷哪些階段，究竟是什么樣的順序，各派觀點各不相同，但它們總的思路是相同的。在這里，社會演化論只是一種事實認知而非價值判斷，它不去說哪個階段比那個階段“更好”“更進步”等，它只試圖說明演化階段及其順序，以及演化的原因何在。正是為了強調(diào)它的客觀性和價值中立性，我們才在本書中把它譯成“演化”而非“進化”。

　　在實際的歷史進程中，對社會演化論的上述兩種角度的理解和論爭，都對社會歷史（不論是西方還是東方）起到了重大的作用。而且很多具體的社會演化理論，都同時包含了上述兩種意義，馬克思的“五階段論”就是上述兩種意義的復合體：共產(chǎn)主義作為最高發(fā)展階段，既是客觀必然的，又是最美好、最正義的。

　　在本書中，“社會演化論”只作為客觀經(jīng)驗認知性理論出現(xiàn)。

　　社會演化論的認識過程是這樣：

　　第一步，歸納。對于社會歷史的各個方面，在千萬種社會存在形式中，歸納出一些一致性的類型。比如，農(nóng)業(yè)文明社會和工業(yè)文明社會，機械團結(jié)的社會和有機團結(jié)的社會，習俗指令社會和市場經(jīng)濟的社會，盛行父母包辦婚姻的社會和盛行男女雙方自主婚姻的社會，以一個個私人關系為紐帶形成的社會與以某個普遍性的原則為紐帶形成的社會，分工簡單的社會和分工復雜的社會，商品交換不發(fā)達的社會和商品交換發(fā)達的社會，一元化的社會和多元化的社會，君主制的社會和民主制的社會，強調(diào)血緣、朋友關系的社會和強調(diào)商品、金錢關系的社會，奇理士瑪型權(quán)威、傳統(tǒng)主義權(quán)威的社會和法理主義權(quán)威的社會，封建社會和社會主義社會、資本主義社會，不發(fā)達國家和發(fā)達國家。

　　既然是一些概括性的類型，所以這些概念強調(diào)的是各個民族、各個社會體所具有的某些共性，而所有這些類型都各有自己的一系列特征。這種歸納的方法和自然科學所使用的歸納方法是一樣的。比如老虎和貓雖然是兩種不同的生物，有著千百種差異，但生物學家仍試圖找出兩者的一些共性，然后認為兩者都屬于“貓科”這個類型，具有一些共同的特征；
穆罕默德創(chuàng)建伊斯蘭教和李自成領導農(nóng)民起義，雖然也有千百種差異，但馬克斯·韋伯仍試圖找出兩者的一些共性，然后認為兩者都屬于“奇理士瑪型權(quán)威及其組織”這個類型，具有一些共同的特征。

　　第二步，是在實際的歷史過程中觀察，各種社會類型誰先出現(xiàn)誰后出現(xiàn)，試圖找出某種出現(xiàn)概率較高的順序。比如，假設觀察20個國家的歷史情況，發(fā)現(xiàn)其中有16個國家表現(xiàn)出從農(nóng)業(yè)文明演化到工業(yè)文明的順序，另外4個國家則表現(xiàn)出相反的順序，那么，就可以作一個假設：大部分社會是從農(nóng)業(yè)文明演化到工業(yè)文明。

　　第三步，尋找解釋。比如，假設在上述16個國家中，有8 個國家經(jīng)歷了1500年左右的農(nóng)業(yè)文明（比如英國），另外8 個國家則經(jīng)歷了3000年左右的農(nóng)業(yè)文明（比如埃及）。這時，就要對這兩種現(xiàn)象作對比性分析，試圖看清楚，這兩類國家之間有那些共同點，使得它們都演化到了工業(yè)社會；
這兩類國家有那些不同點，使得它們之間產(chǎn)生了演化時間上的差異。這樣，在農(nóng)業(yè)文明和工業(yè)文明的演化上，我們就得到了一個演化模式，并且初步了解到一些促成或阻礙這種演化的條件和原因。同樣，我們也可以試圖建立一些其他的演化模式及其條件和原因。比如，英法兩國都發(fā)展到了資本主義，但在時間上相差了一百多年，歷史學家們也為此提出了很多解釋。

　　第四步，作出預測。比如，如果中國社會也是人類社會的一部分，也具有和世界上其他人一樣的屬性；
同時，目前的中國社會仍在很大程度上處于農(nóng)業(yè)文明；
同時，目前的中國已出現(xiàn)了很多“促成演化的條件和原因”，那么，可以謹慎地作一個預測：現(xiàn)在，中國社會有較大可能要越來越徹底地進入工業(yè)文明了。這里的“要”不是預測者的主觀愿望，也不是企業(yè)家們的主觀愿望，而是基于上述所有客觀分析的一個對某一事件出現(xiàn)的可能性的預測。

　　上述社會演化論的每一個認識過程，都會遭到反對意見。

　　第一、對于千萬種社會現(xiàn)象，是無法作出一些歸納的，在社會領域，人們只能一個個地認識具體情況，而找不到一些一般的共性。

　　第二、即使有歸納，也無法找出其中的時間順序。比如調(diào)查20 個國家農(nóng)業(yè)文明和工業(yè)文明的演化情況，發(fā)現(xiàn)它們的出現(xiàn)順序是雜亂無章的，找不到一個符合大多數(shù)國家情況的順序。

　　第三、即使有一個一般性的時間順序，也無法發(fā)現(xiàn)促成或阻礙這種演化的條件和原因。社會過程太過復雜，太多因素糾纏在一起，而且也不能象自然科學一樣，通過實驗室的方法盡量排除其他因素的干擾；
因此，作對比性分析幾乎是不可能的。

　　第四、即使找到了一個大致的演化模式，和一些促成演化的條件和因素，也難以據(jù)此作預測。因為，社會與社會是不一樣的，即使歐洲、北美、南美、亞洲的大多數(shù)國家都在條件具備時變成了工業(yè)化社會，也不意味著中國就一定會進入工業(yè)化社會。這就如同，即使統(tǒng)計顯示，90％的人在成人后都會結(jié)婚，也不意味著兒童張三成人以后一定會結(jié)婚。這里的一個重要原因在于，社會是由人組成的，而人是有思想的，有主觀意愿的。社會演化論的分析是一種客觀的、對歷史事實的觀察和分析，由這種客觀的分析得來的結(jié)論，是難以去預測有主觀思想的人的行為的。

　　正因為社會演化論面對這么多的反對意見，所以它至今仍只是各種社會理論中的一個派別。但它始終在社會思想界占有很重要的地位，很多學者贊同它，并用自己的理論豐富它。

　　社會現(xiàn)象是否被因果關系所決定，社會現(xiàn)象是否能被預測，這一直是社會科學界長期爭論的問題。我的一點看法是，不論是面對自然現(xiàn)象還是社會現(xiàn)象，一個人只要是在做客觀性的科學研究，他就必須是先做各種層次的歸納，然后分析、發(fā)現(xiàn)兩種（或若干種）類型的事物之間的關系。所謂的“關系”有各種情況：A是B出現(xiàn)的充分條件，A是B出現(xiàn)的必要條件，A出現(xiàn)B很可能出現(xiàn)，A出現(xiàn)B有一定的可能出現(xiàn)，A出現(xiàn)B就不可能出現(xiàn)，A出現(xiàn)會直接導致B出現(xiàn)，A出現(xiàn)會直接導致C出現(xiàn)從而導致B出現(xiàn)，A和B總是同時出現(xiàn)難以判斷孰先孰后誰因誰果，A和B互相作用互為因果，等等。

　　一個科學家（不論是自然科學家還是社會科學家），當他開始他的科研活動時，他發(fā)現(xiàn)整個世界是黑茫茫一片，他拿起他的科研的手電筒，開始去照亮并發(fā)現(xiàn)一些事物和現(xiàn)象，然后去照亮并發(fā)現(xiàn)某一“關系”。他所發(fā)現(xiàn)的某一“關系”可能是真的，比如磁能發(fā)電；
也可能是假的，比如水被加入某種元素會變成油。于是他不斷地摒棄假的“關系”，保持并完善真的“關系”。進一步地，他會使用被事實證明是“真的”的“關系”，去預測某一事情的發(fā)生的可能性。比如他在中國某個城市的抽樣調(diào)查統(tǒng)計研究顯示，1000名職業(yè)運動員的兒子有45％長大后也成為職業(yè)運動員；
那么，當他去到中國另一個城市，面對某體院幼兒園的100 名運動員的兒子們，他就會預測說，這100名兒童中很可能會出45名職業(yè)運動員。

　　那么，“所有社會現(xiàn)象是否都是被因果關系所決定，是否都能被預測？”對此，有些人作出了肯定的回答，有些人則作出了否定的回答。但這兩種回答都不是站在科學立場上的回答，而是站在哲學立場上的回答，哲學家們總是比較自信和膽大的，喜歡做總括性的結(jié)論。社會科學家（自然科學家也一樣）對這個問題其實無法回答，如果他強行回答，那他就是先驗主義者，但科學恰恰是經(jīng)驗認知性的，是以經(jīng)驗為基礎、事實為根據(jù)的，所以他對這個問題不能回答。

　　他的科研的手電筒只能照亮一小塊地方，而面對其余那仍然是黑茫茫的大片世界，他能說什么呢？他既不能說那黑茫茫的大片世界一定是被很多因果關系所決定的，也不能說那一定不是。他唯一能做的，就是握緊他的手電筒，去努力不懈地做他的“觀察、歸納、找‘關系’、作預測”的工作。作一種概括是一種概括，發(fā)現(xiàn)一種“關系”是一種“關系”，作一種預測是一種預測。而科學，不論是自然科學還是社會科學，就是這樣積累和發(fā)展著的。社會科學家可以說：銀行利率調(diào)低很可能會導致股市指數(shù)上升，但他不能說銀行利率調(diào)低會導致“新聞聯(lián)播”的收視率上升。他只能肯定他能肯定的事情，只能否定他能否定的事情，除此之外，他只能一言不發(fā)。他既不能把沒有關系的兩個事物說成有某種關系，也不能把已被事實證明是有著某種關系的兩個事物說成沒有關系。

　　但是，如果一個科學家，不論是在自然領域還是社會領域，從一開始就不去做客觀的觀察和收集資料的工作，不去做歸納，不去努力探尋發(fā)現(xiàn)“關系”，不試圖做預測；
甚至從一開始就否定做歸納的可能性，發(fā)現(xiàn)“關系”的可能性，做預測的可能性；
那么，他實際上并不是一個科學家，他可能是一位哲學家，一位思想家，一位學者，一位文學家，一位政治家，一位演說家，但不是一位科學家。他也拿著一個手電筒去探尋黑茫茫的大千世界，但他所拿的手電筒的構(gòu)造與科學家所拿的是不一樣的，因此，他頭腦中的世界圖景與科學家頭腦中的世界圖景也是不同的。

　　本文以下將闡釋兩位著名社會學家關于社會演化論的觀點。

　　二、社會演化論的基本觀點

　　麥克維爾（Robert M.MacIver）在他的《社會》（Society）一書中，對社會演化論作出了一些重要的論述。

　　他認為，對于社會演化，不能采取簡單化的觀點�！半S著人們知識的不斷增加，我們知道存在著非常多種的社會系統(tǒng)。早期人類和充分文明化的人類一樣，都展現(xiàn)了多樣化的社會類型。但是，要知道，在生物界同樣存在著極為繁多的生物種類，而這并沒有妨礙生物學家把如此繁多的生物種類劃分成一些演化的階段，即使在同一階段存在著多種的具體類型�！�1人類社會也是如此，比如，今天美國和法國的法律體系有著很大不同，但和古代巴比倫王國、波斯帝國的法律相比，今天美國和法國的法律更體現(xiàn)出相似性，可以說是屬于同一演化階段。如果“單線演化論”意味著：一個演化階段的某一具體類型一定會演化到另一階段的某一具體類型，那么這種“單線演化論”就應該被摒棄。演化論應該是指：所有社會體都會由同一個演化階段演化到另一個演化階段，盡管它可能會采取各種具體的類型。

　　在麥克維爾看來，社會演化論固然主張社會演化的不同階段，但在劃分社會階段時，(點擊此處閱讀下一頁)

　　并不是根據(jù)某種社會因素存在或不存在來劃分，關鍵是要說明在某一階段，哪種因素在其中占主導性作用；
是要說明在某一階段，各種社會因素之間有了哪一種新的組合關系。他說：“圖騰主義在原始社會里占極重要的地位，在今天的社會里則變得很不重要，但仍然存在；
民主在以前的社會里也都曾以不同的形式存在，但很不重要，而在今天的社會里則占有很重要的地位�！�2

　　最后，麥克維爾說明為什么演化論的觀點有助于人們理解社會。

　　第一、進化論強調(diào)人類的共同性，指出在人類千百種社會形態(tài)中，有一些共同性的力量在起作用：人的生存需要、自尊需要，勞動分工與交換，權(quán)威，情感的表達，等等。第二，演化論提出一系列對比性的演化過程中的概念：習俗與法律、宗教與巫術、過錯與犯罪、正義與平等、權(quán)利與特權(quán)，這種對比性的概念體系有助于人們理解其中每一個單個概念。第三，社會演化論把一個個具體的社會形態(tài)歸納成一個普遍性的演化順序，這樣，人們就可以不再按照時間，而是按照演化的階段來認識某一社會。這就象今天的生物界雖然同時存在一百萬種生物，但其中有50萬種處在高級的演化階段，20萬種處在較高級的演化階段，30萬種處在低級的演化階段。這種認識方式有助于人們理解和預測這些生物的當前狀態(tài)和今后的演化趨勢。第四，社會演化論注重歷史演進的觀念，這有助于理解處于某一時空范圍的社會形態(tài)，比如要理解認識當今中國農(nóng)村的婚姻狀況，如果只研究最近20年的材料，不一定能取得較好的認識效果；
而如果能認識近百年、乃至近千年的中國農(nóng)村婚姻史，并能和外國農(nóng)村的婚姻狀況作比較，就可能取得較深入的認識成果，也能更好地對中國農(nóng)村婚姻狀況的下一步演化趨勢做預測。第五，社會演化論有助于人們探尋演化背后的動因。比如為什么勞動分工會有不斷細化的趨勢，是因為分工越細勞動效率越高，而追求更高效率則是普世性的人類的“規(guī)律”。

　　阿·韋伯（Alfred Weber，馬克斯·韋伯的弟弟）在其《文化社會學基礎》（Fundations of Culture-Sociology）中，對社會演化論做了以下論述。

　　他認為，歷史學家考察的是各個歷史有機體——比如古代羅馬、法蘭克王國、中國的唐朝、近現(xiàn)代的英國——在政治、經(jīng)濟方面的盛衰命運，他們考察的是一個個具體的政治經(jīng)濟方面的歷史過程，他們是要建立歷史演變的面貌。但在持社會演化論的社會學家們看來，歷史學家們提供的只是一大堆沒有內(nèi)在聯(lián)系的歷史事件的集合，是一大堆科學所賴以建立的科學性材料，社會學家們則是要在這一大堆歷史材料上建起條理清楚、結(jié)構(gòu)嚴密的科學大廈。社會演化論者試圖把在政治、經(jīng)濟方面的千萬種歷史過程看成一個整體，這就需要從種種歷史事實中歸納整理出一系列的概念體系，然后用這些概念去看待各種歷史事實�！八麄兞�圖概括出一種一般性的、典型的、政治經(jīng)濟方面的社會發(fā)展過程及其發(fā)展階段，他們力圖把握各個社會有機體，是如何從原始的、早期的社會狀況，經(jīng)過相似的發(fā)展階段，演化到高級的、現(xiàn)代的發(fā)展階段。”3

　　“在各個歷史有機體的具體發(fā)展中，某種一般性的社會力量總是采取各種不同的表現(xiàn)方式，某種一般性的社會類型總是呈現(xiàn)出各種不同的具體特征，某種一般性的社會過程總是具有各種不同的特定風貌，但是，這一切都只是說明：那個隱藏很深的普遍性的社會演化原則，在歷史的各處，以各種偽裝出現(xiàn)著�！�4左派和自由主義，民主體制和全能體制，平等主義和精英主義，左派和右派，這些當今中國正熱烈爭論的問題，其實也是西方所長期爭論的話題，這說明，推動東西方社會發(fā)展的，很可能是同一種社會力量，這種力量通過東西方思想家們的思維，在觀念形態(tài)上表現(xiàn)出來。

　　注釋

　　1． 出自麥克維爾《社會》，轉(zhuǎn)引自《The Theories of Society，F(xiàn)oundations of Modern Sociological Theory》， The Free Press of Glencoe,Inc， 1961， 1364頁。這是美國著名社會學家帕森斯（Talcott Parsons）主持編纂的一本長達150萬詞的西方社會思想家原著選編，收錄了韋伯、涂爾干、米德、孔德、洛克、斯賓塞、卡爾·馬克思、亞當·斯密、弗洛伊德、巴甫洛夫、皮亞杰、達爾文、霍布斯、休謨、馬林洛夫斯基、馬爾薩斯、密爾等88位西方思想家共275篇經(jīng)典原著，本書的很多觀點是從該書學習而來。

　　2． 同上，1366頁。

　　3~4． 出自阿·韋伯《文化社會學基礎》，轉(zhuǎn)引自《The Theories of Society，F(xiàn)oundations of Modern Sociological Theory》， The Free Press of Glencoe,Inc， 1961，1375頁，1376頁。

相關熱詞搜索：演化 理論 社會 張曉群