陳志武：以楊小凱的思路理解產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　相對于政府來給老百姓和公司提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是最核心的產(chǎn)權(quán)保護(hù)概念。如果沒有獨(dú)立的司法，沒有相互制約的立法、司法和行政，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)只能是一種理念、一種良好的愿望

　　楊小凱的去世對中國思想界、特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)界是一種極大的損失，讓我們失去了一位具有不折不扣的知識分子良知的學(xué)者。楊小凱的社會經(jīng)濟(jì)思想很多，這里我們不妨回顧一下他關(guān)于產(chǎn)權(quán)保護(hù)所必需的憲政制度的觀點(diǎn)。

　　在7月8日北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心舉行的楊小凱追悼會上，周其仁教授說，“我認(rèn)識楊小凱超過了20年，印象最深的是他對現(xiàn)在舉世贊同的中國增長還有一種保留和懷疑。這種保留和懷疑不是一種情緒化的猜疑，更不是因?yàn)樗�的境況不好，而是來自他對社會、對經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展面臨問題的思考，也來自他對學(xué)術(shù)核心部分的理解。因?yàn)樗�的框架很簡單，幾十年來就是如此，就是勞動分工水平。�?jīng)濟(jì)增長不單是分工，重要的是分工水平不斷地往上推，而導(dǎo)致這個分工層次會往上提升最重要的是一種制度上的協(xié)調(diào)問題，其中產(chǎn)權(quán)很核心。這些認(rèn)識經(jīng)過很多年的工作大家已達(dá)成共識。但是小凱對這些問題的認(rèn)識有更往前走一步的地方：產(chǎn)權(quán)并不是說經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為哪一種好，呼吁把它變成現(xiàn)實(shí)就行。產(chǎn)權(quán)要得到很多其他制度的影響，其中最重要的就是國家（政府）。而國家是唯一可以掌握合法暴力的組織，掌握著強(qiáng)制力的組織。國家如果不上軌道，私人產(chǎn)權(quán)很難發(fā)揮作用，私人產(chǎn)權(quán)不上軌道，整個市場的基礎(chǔ)就怎么弄也弄不起來�！�

　　換句話說，雖然產(chǎn)權(quán)保護(hù)的好處是我們的共識，但要達(dá)到那種狀態(tài)卻遠(yuǎn)比我們想到的要難得多。就像我們以前的經(jīng)驗(yàn)所證明的，僅僅有書面法律還不能算任務(wù)已完成，對產(chǎn)權(quán)保護(hù)的書面憲法還只是萬里長征的第一步。那么，到底如何達(dá)到“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”狀態(tài)呢？那種狀態(tài)又需要什么相配的制度呢？接下來，我們試著按楊小凱先生的思路來回答這些問題。

　　產(chǎn)權(quán)保護(hù)來自司法獨(dú)立

　　首先，我們要理解對私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是針對誰、相對誰來保護(hù)：是因?yàn)榕抡l而要給擁有產(chǎn)權(quán)的人以保護(hù)呢？強(qiáng)勢的個人或黑幫當(dāng)然會對產(chǎn)權(quán)所有者構(gòu)成威脅，但在更大程度上產(chǎn)權(quán)所有者怕的是各級行政部門，因?yàn)檫@些政府部門擁有隨時書寫法律、法規(guī)、條例和各類文件的權(quán)力，這是對私有產(chǎn)權(quán)的最大威脅。為了保證老百姓和公司的財(cái)產(chǎn)不受侵犯，所以要有一部法律給他們提供保護(hù)，最重要的是要防止政府不同部門使原來合法的東西一夜之間變得不合法。從這個意義上說，相對于政府來給老百姓和公司提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這應(yīng)該是最核心的產(chǎn)權(quán)保護(hù)概念。認(rèn)清這一點(diǎn)是所有討論產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的前提。

　　比如，正在發(fā)生的“鐵本”事件，本來值多少億的民營公司一夜間被定為非法，使其價值爆跌。當(dāng)然，或許是地方政府部門當(dāng)初違規(guī)批準(zhǔn)“鐵本”的幾個項(xiàng)目，但那種問題是政府內(nèi)部的行政管理問題，是行政法的范疇。對“鐵本”而言，只要它拿到的審批是合法權(quán)力部門出示的，那么“鐵本”的項(xiàng)目就是合法的，其公司經(jīng)營就是合法經(jīng)營，其產(chǎn)權(quán)就是合法的、應(yīng)得到保護(hù)，“鐵本”沒有義務(wù)為地方政府部門背十字架。

　　當(dāng)然，我們講產(chǎn)權(quán)保護(hù)，自然也包括下面這類情況，張三怕李四把他的錢或財(cái)產(chǎn)拿走，這種情況也是有的，發(fā)生的頻率可能很高。但，民間成員之間的產(chǎn)權(quán)侵犯相對于政府對民間成員產(chǎn)權(quán)的侵犯來說，其損害程度就小多了。民間之所以有發(fā)生產(chǎn)權(quán)被他人、公司或社團(tuán)侵犯的可能性，往往是因?yàn)樵谒麄儽澈笥幸蝗河袆萘Φ娜嘶蛘吆趲驮跒樗麄儞窝�，有勢力撐腰的人對產(chǎn)權(quán)所有者進(jìn)行侵犯是會發(fā)生的。但是，他們要侵犯他人的產(chǎn)權(quán)，我們可以通過社會輿論、警察等方面的壓力對其進(jìn)行一定的約束。因?yàn)椋瑥?qiáng)勢的一方畢竟多少會感覺到他們是非法的，也會怕警察的最終介入。這類產(chǎn)權(quán)糾紛、產(chǎn)權(quán)侵犯相對容易解決。

　　相比之下，如果是行政部門沒收某個社會成員的財(cái)產(chǎn)或者是通過行政指令把其產(chǎn)權(quán)變成非法，則情況就大為不同，社會壓力不一定管用，警察也不一定會出面，因?yàn)檎�府是唯一可以在合法名義下重寫游戲規(guī)則、把本來合法的產(chǎn)權(quán)變成非法產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)，因此行政部門對產(chǎn)權(quán)的侵犯可以名正言順。這是最可怕的。所以，老百姓的產(chǎn)權(quán)受到的最大威脅來自于行政部門。

　　一旦我們認(rèn)清了這個要點(diǎn)，老百姓財(cái)產(chǎn)得到真正保護(hù)所需要的制度框架就很好理解。其重要前提條件之一就是法院必須獨(dú)立于行政。在老百姓的產(chǎn)權(quán)受到威脅、受到侵犯的時候，他們應(yīng)該可以到法院去起訴，而且對法院的公正必須有信心，否則他們就沒有別的途徑，可能逼著他們求救于暴力。如果法院不是獨(dú)立的，而是受制于行政，那么當(dāng)行政部門侵害老百姓產(chǎn)權(quán)時，老百姓就無路可走了。

　　在一個社會里，對老百姓產(chǎn)權(quán)最主要的威脅是來自行政部門，甚至是立法部門，所以一定要有獨(dú)立的司法，要有相互制約的立法、司法和行政。如果沒有的話，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)只能是一種理念、是一種良好的愿望。由于在集權(quán)制度的國家里不可能有獨(dú)立的司法，也就不會有真正意義上的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

　　中產(chǎn)階級與產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　許多人會提出，很多發(fā)展中國家雖然有司法獨(dú)立，但也很難有成功的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，比如，像拉美、印度等國家。這是為什么呢？—— 像印度和很多拉美國家，他們有民選的代議制政府，但是他們并沒有真正意義上的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，主要是因?yàn)樗麄儧]有足夠大的中產(chǎn)階級。真正的產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個極其微妙的社會狀態(tài)。

　　讓我們想象一下，中國最近修改了憲法，把對私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)寫進(jìn)去了�，F(xiàn)在可把它寫進(jìn)去，明天也就可能通過別的法律把它反過來。改來改去不是不可能的，法律畢竟最終是人為的東西，所以說，什么樣的人去寫、又是誰把它反過來，決定了法律最終是什么樣的面貌。

　　也就是說，在代議制國家，不是說他們的民選投票本身有什么問題，關(guān)鍵是要看多數(shù)的選民是要求對產(chǎn)權(quán)保護(hù)還是不要求對產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果大多數(shù)人是窮人，中產(chǎn)階級很小，小部分人是富人，如果是由老百姓來選舉議員，那么想推動保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)立法的候選人是不會被選上的，因?yàn)闊o產(chǎn)者是沒有保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)的愿望的。所以，在那些中產(chǎn)階級人數(shù)很小的社會里，反而是主張?jiān)诋?dāng)選之后要推動剝奪或者是侵犯有錢人財(cái)產(chǎn)的人往往會被選上。

　　在一個社會里，只有產(chǎn)生了一定數(shù)量的中產(chǎn)階級，這個社會中的多數(shù)人才有保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的要求。中產(chǎn)階級有一定的財(cái)產(chǎn)，如果他們的財(cái)產(chǎn)被踐踏，他們就會不干。他們就有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的愿望，就會去投票給那些想推動產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法的候選人。

　　而印度就沒有足夠的中產(chǎn)階級，他們是從1990年代初才開始放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的，這就是為什么從這個角度看，產(chǎn)權(quán)保護(hù)似乎是一個很微妙的國家狀態(tài)。第一，它需要一種民選的代議制政府。第二，必須要有足夠大的中產(chǎn)階級，否則無法保證這個國家的立法者會偏重保護(hù)產(chǎn)權(quán)、會進(jìn)行保護(hù)產(chǎn)權(quán)的立法。第三，還必須有司法獨(dú)立，這是書面法律能夠得以實(shí)現(xiàn)的保證。

產(chǎn)權(quán)保護(hù)之所以能夠成為美國社會一個非常核心的價值觀，就是因?yàn)橹挟a(chǎn)階級占了美國社會的多數(shù)，再就是它有獨(dú)立的司法和代議制政府。

　　為什么拉美國家沒能實(shí)現(xiàn)可靠的產(chǎn)權(quán)保護(hù)？

　　從以上的分析看出，只有當(dāng)社會的多數(shù)人都多少有點(diǎn)財(cái)產(chǎn)、想讓自己的產(chǎn)權(quán)不受侵犯時，在代議制國家才可能有真正的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。那么，為什么美國和加拿大能達(dá)到有效產(chǎn)權(quán)保護(hù)而拉美國家卻沒能實(shí)現(xiàn)呢？如果我們把美國和加拿大與拉美國家相比較，就會發(fā)現(xiàn)今天的北美很富有，而拉美非常窮�？墒�500年前并不是這樣的。在哥倫布于1492年發(fā)現(xiàn)美洲大陸之后，考慮到今天的拉美國家所在地的氣候很溫和、礦藏豐富，而北美冬天寒冷、為不毛之地，所以西班牙當(dāng)時就只選擇今天的墨西哥、委內(nèi)瑞拉等拉美國家所在的地方作為其殖民地，而不要北美。等到十六世紀(jì)末英國人來到美洲大陸時就沒有什么地方可挑剔的，只能得到“沒人要”的北美。這就形成了北美是當(dāng)年英國的殖民地、拉美是西班牙殖民地的格局。

　　正因?yàn)槔�美國家氣候很溫和，就最適合發(fā)展農(nóng)業(yè)，但經(jīng)營農(nóng)業(yè)又需要很多的勞動力。在十六到十八世紀(jì)期間又沒有機(jī)器，所以西班牙和英國人就從非洲運(yùn)來很多黑奴，幫助西班牙的這些殖民地發(fā)展農(nóng)業(yè)。到1820年左右拉美國家相繼獨(dú)立時，它們基本都選擇了民選代議制政府。但是，當(dāng)年從非洲運(yùn)來的黑奴以及他們的后代給拉美國家留下了很大的窮人群體，這為隨后的拉美國家埋下了不利的因子，使這些國家的收入分配幾乎永遠(yuǎn)不可能合理，少數(shù)人非常富有，但絕大多數(shù)人貧窮，使中產(chǎn)階級占少數(shù)。就這樣，雖然拉美國家獨(dú)立時基本都選擇了民選的代議制政府，但這并沒有給他們帶來產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)繁榮，而是不斷的革命與動蕩。拉美的窮人階級太龐大，雖然有民主但是總不能運(yùn)作起來進(jìn)入良性循環(huán)，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)總是不可能太好，從而經(jīng)濟(jì)不可能太發(fā)達(dá)。印度也是這樣。在惡性循環(huán)里，大多數(shù)選民總是處在一個很貧窮的狀態(tài)，他們的一個愿望就是：不能給富人以產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如果給了他們保護(hù)，我們怎么辦？

　　而美國就沒有這種情況，因?yàn)楸泵罋夂虿蝗缋�美，在早期開發(fā)北美的時候還并沒想把美國做成農(nóng)業(yè)大國（盡管開始時美國也以農(nóng)為主，但那更多是自給自足，不是像拉美那樣為出口而發(fā)展農(nóng)業(yè)），因此從非洲運(yùn)來的黑奴只有少數(shù)被運(yùn)到今天美國南部的一些州（當(dāng)時這些適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的州還屬于墨西哥的，比如，弗羅里達(dá)州、德克薩斯州）。來到美國的移民主要發(fā)生在十八和十九世紀(jì)，也主要是來自歐洲。那些歷史背景沒有給美國留下龐大的窮人群體，這為美國的收入分配中培植出足夠大的中產(chǎn)階級奠定了極重要的基礎(chǔ)。于是，從美國于1776年立國開始，這個社會就能達(dá)到一個少有的均衡狀態(tài)：代議制政府，法院又是獨(dú)立的，國會由選民選舉，選民群體里中產(chǎn)階級和富人占了多數(shù)，他們都要求保護(hù)產(chǎn)權(quán)。所有這些條件加在一起，形成了一個良性的循環(huán)。

　　在這種均衡狀態(tài)里，產(chǎn)權(quán)保護(hù)是社會大眾都主張的，而且選舉又保證了這個共識在立法和執(zhí)法中得到反映，通過三權(quán)分立和選舉的制度，可以保證社會中的主要群體都支持這種保護(hù)產(chǎn)權(quán)的制度和環(huán)境。在這種社會中窮人也支持這種模式，因?yàn)樗鼮槊總�人提供了良性的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，讓窮人也感覺到有希望，社會各階層間的距離并不那么遙遠(yuǎn)。

　　所以，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不是簡單的寫不寫進(jìn)憲法、通不通過這部或那部法律的問題，而是整個社會共識的問題。這就是為什么在一個國家中要達(dá)到支持產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良性循環(huán)很難，需要太多的東西、太多的巧合，而且每個方面都要正好達(dá)到那個狀態(tài)。

　　雖然筆者跟楊小凱的個人交往不多，但我很能理解他為什么在他生命的最后十余年里把相當(dāng)精力投入到研究經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長與憲政制度的關(guān)系里。中國今天正致力尋找經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的途徑，楊先生留下的思想遺產(chǎn)將成為多代中國人的寶貴財(cái)富，他的獨(dú)立治學(xué)人格也會是我們所有學(xué)人的榜樣。

　　作者為耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，北京大學(xué)光華管理學(xué)院特聘教授

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