戴超武：中國核武器的發(fā)展與中蘇關(guān)系的破裂(1954－1962)

　　[關(guān)鍵詞]核武器；
中蘇關(guān)系；
外交史

　　[摘要]近年來中國發(fā)展核武器的問題在中蘇關(guān)系的演進中，特別是在中蘇關(guān)系破裂中的作用引起學(xué)術(shù)界的重視。作者根據(jù)陸續(xù)出版和解密的中國和蘇聯(lián)方面的相關(guān)文獻檔案，對中國發(fā)展核武器的基本戰(zhàn)略考慮、中國核武器的發(fā)展與中蘇關(guān)系演進的互動關(guān)系、蘇聯(lián)政策的變化的動因以及此種變化對中蘇關(guān)系破裂的影響進行深入分析：認為中國核武器的發(fā)展與中蘇關(guān)系的破裂是一個互動的過程。中國發(fā)展核武器在當(dāng)時背景下，只能爭取蘇聯(lián)的援助，蘇聯(lián)向中國提供發(fā)展核武器的技術(shù)，有其特殊歷史背景。1958年下半年后，隨著兩國在意識形態(tài)、對時代和國際形勢以及核武器的態(tài)度等問題產(chǎn)生重大分歧，這些事件直接或間接促使蘇聯(lián)停止援助中國發(fā)展核武器。這成為中蘇關(guān)系破裂的重要標(biāo)志，也成為日后中蘇論戰(zhàn)的一個重要論題。

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　　50年代中蘇同盟關(guān)系的破裂，是一個極為復(fù)雜的歷史事件，長期以來引起學(xué)者的持久探討。隨著蘇聯(lián)檔案的解密和中國相關(guān)史料的不斷出版，學(xué)術(shù)界對中蘇分裂的緣起和進程的研究不斷深入，不僅從宏觀的視野論及中蘇分裂，而且還關(guān)注于其中個案的分析。在相關(guān)的研究中，學(xué)者們所強調(diào)和關(guān)注的因素有所不同。西方學(xué)者強調(diào)中國國內(nèi)政治的變化對中蘇分裂的影響，強調(diào)毛澤東對國內(nèi)政治問題優(yōu)先考慮的根本變化，是導(dǎo)致中蘇關(guān)系破裂的最重要的原因。①「典型的論點，參見Steven M.Goldstein ，"Nationalism and Internationalism：Sino2Soviet Relations"，in Thomas W.Robinson ，David Shambaugh ，eds.，ChineseForeign Policy：Theory and Practice （Oxford：Clarendon Press ，1994），pp.224－265.」學(xué)者們還試圖解釋毛澤東和赫魯曉夫的個性在中蘇分裂進程中的作用。②「中國學(xué)者的論點，主要參見中國中俄關(guān)系史研究會編：《戰(zhàn)后中蘇關(guān)系走向》，社會科學(xué)文獻出版社1997年版；
楊奎松：《毛澤東與莫斯科的恩恩怨怨》，江西人民出版社1999年版。西方學(xué)者的論點，主要參見William Taubman ，"Khrushchev vs.Mao ：A Preliminary Sketch ofthe Role of Personality in the Sino2Soviet Split"，Cold War International HistoryProject Bulletin，Issue 829，Winter 1996P1997（Washington DC ：Woodrow Wilson Inter2national Center for Scholars）�！雇瑫r一些學(xué)者指出赫魯曉夫時期蘇聯(lián)外交政策變化及其同中國在重大國際問題上的戰(zhàn)略分歧，導(dǎo)致中蘇從同盟走向敵對。③「根據(jù)新近解密檔案研究這一時期蘇聯(lián)外交、特別是赫魯曉夫外交政策以及中蘇關(guān)系的論著，主要參見James G.Richter ，Khrushchev′s Double Bind ：International Pressures and Domestic CoalitionPolitics（Baltimore ：Johns Hopkins University Press，1994）。James M.Goldgeier，Leadership Style and Soviet Foreign Policy ：Stalin，Khrush2chev，Brezhnev，Gorbachev（Baltimore ：Johns Hopkins University Press，1994）。Vladislav Zubok，ConstaintinePle2shakov ，Inside The Kremlin′s Cold War：From Stalin to Khrushchev （Cambridge：Harvard University Press，1996）。Odd Arne Westad，ed.，Brothers in Arms：TheRise and Fall of the Sino2Soviet Alliance ，194521963（Stanford Univer2sity PressPWoodrowWilson Center Press ，1998）。中國學(xué)者的有關(guān)研究，主要參見陳之驊：《蘇聯(lián)史綱，1953-1964》，人民出版社1996年版�！怪档米⒁獾氖牵�在這些研究中（不論是早期的研究還是依據(jù)蘇聯(lián)新近解密的檔案寫成的論著），都涉及中國發(fā)展核武器的問題在中蘇關(guān)系的演進中，特別是在中蘇關(guān)系破裂中的相當(dāng)重要的作用。④「參見Robert S.Norris，Andrew S.Burrows，Richard W.Fieldhouse ，Nuclear Weapons Databook，Vol.5：Brit2ish ，F(xiàn)rench，andChinese Nuclear Weapons （Boulder ，CO：Westview Press，1994）。John W.Lewis，Xue Litai ，China ′s Strategic Seapower：The Politics of Force Modernization inthe Nuclear Age （Stanford：Stanford University Press ，1994）。西方早前研究這一課題的較有影響的論著，主要參見約翰·劉易斯、薛理泰：《中國原子彈的制造》，中國原子能出版社1991年版�！菇�年來陸續(xù)出版和解密的中國和蘇聯(lián)方面的相關(guān)文獻檔案，對重新認識中國發(fā)展核武器的基本戰(zhàn)略考慮，對重新解釋中國核武器的發(fā)展與中蘇關(guān)系演進的互動關(guān)系，特別是對重新解釋蘇聯(lián)政策變化的動因以及此種變化對中蘇關(guān)系破裂的影響，都提供了可資深入研究的史料基礎(chǔ)，并由此研究認識到國家利益在中蘇關(guān)系破裂過程中的不可忽視的作用。

　　一、中國發(fā)展核武器的基本戰(zhàn)略考慮

　　美國現(xiàn)已解密的檔案文獻清楚地顯示，在危機和戰(zhàn)爭中考慮對中國使用核武器，是美國外交和軍事戰(zhàn)略的重要組成部分。⑤「有關(guān)朝鮮戰(zhàn)爭和第一次臺灣海峽危機期間美國對中國進行核打擊與核威懾的情況，參見戴超武：《論朝鮮戰(zhàn)爭時期美國對中國核打擊的政策》，《青島大學(xué)學(xué)報》，1992年第1期；
戴超武：《第一次臺灣海峽危機與中美關(guān)系，1954-1955年》，博士后出站報告，南京大學(xué)國際關(guān)系研究所，1999年�！乖谡麄�50年代，中國曾經(jīng)三次面臨美國直接的和赤裸裸的核威脅。當(dāng)年毛澤東決心與蘇聯(lián)結(jié)盟的原因之一，就是他擔(dān)心新中國將面臨美國等帝國主義國家的威脅。50年代中期以后，中國領(lǐng)導(dǎo)人認為，美國的主要進攻方向，在西線是德國，在東線是從海上來，就是中國。[1]對此中國領(lǐng)導(dǎo)人清楚地意識到，面對美國海空軍先進的技術(shù)兵器和戰(zhàn)術(shù)核武器攻擊的威脅，中國依靠自己的軍事力量是難以防御的。在這種情況下，中國需要蘇聯(lián)在維護安全方面承擔(dān)義務(wù)，盡管中國有可能要為此付出較高的代價。同時，根據(jù)當(dāng)時的條件，中國要迅速取得和發(fā)展先進武器和軍事技術(shù)，最佳的乃至惟一的途徑，就是爭取得到蘇聯(lián)的援助。中蘇關(guān)系發(fā)展的事實表明，正是中國發(fā)展原子彈、導(dǎo)彈以及核潛艇等先進武器的問題，以及在這些問題上同蘇聯(lián)關(guān)系的演進，成為導(dǎo)致中蘇關(guān)系緊張直至破裂的重要起因之一。

　　在朝鮮戰(zhàn)爭和第一次臺灣海峽危機之后，中國開始高度重視核武器的發(fā)展，并將發(fā)展核武器界定為中國重大的國家利益。在此背景下，中國對國家軍事戰(zhàn)略做了相當(dāng)大的調(diào)整，確立了積極防御的戰(zhàn)略思想，而建立有限的核打擊力量則成為積極防御戰(zhàn)略的重要組成部分。[2]中國發(fā)展自己的核戰(zhàn)略力量，主要是出于兩個方面的考慮：首先是中國國家安全的需要，毛澤東曾經(jīng)說：中國"不但要有更多的飛機大炮，而且還要有原子彈。在今天的世界上，我們要不受人家欺負，就不能沒有這個東西".[3]其次是未來中國的國際地位。毛澤東認為帝國主義"看不起我們，是因為我們沒有原子彈，只有手榴彈"，因此中國"應(yīng)該有原子彈，并盡快發(fā)展氫彈".[4]毛澤東1958年6月在中央軍委擴大會議上的講話中強調(diào)："原子彈就是這么大的東西，沒有那東西，人家就說你不算數(shù)。那么好吧，我們就搞一點吧。搞一點原子彈、氫彈和洲際導(dǎo)彈，我看有十年功夫完全可以。"[5]

　　從上述中國發(fā)展核武器的戰(zhàn)略考慮，大致可以看出中國對待核戰(zhàn)爭和核武器的基本立場，那就是中國不怕核戰(zhàn)爭，但同時必須擁有核武器，這個政策立場一直貫穿中國發(fā)展核武器的進程之中。對此，周恩來在1958年4月指出，現(xiàn)在世界上是東風(fēng)壓倒西風(fēng)，我們要把社會主義陣營中的社會主義因素擴大起來。人民不僅要贏得戰(zhàn)爭，而且要贏得和平。中國人民歷經(jīng)戰(zhàn)爭的磨難，但沒有產(chǎn)生對戰(zhàn)爭的不健康心理。"認為原子戰(zhàn)爭可以毀滅一切的看法是錯誤的。如果這樣，帝國主義自己也毀滅，那它就不敢發(fā)動戰(zhàn)爭，帝國主義沒有很大把握不敢冒險。社會主義要加強力量，加強建設(shè)，力量愈大，帝國主義愈不敢發(fā)動戰(zhàn)爭".[1]（P ，451-452）在這種情況下，美國要冷戰(zhàn)，用原子彈嚇人。"我們則動員人民反對冷戰(zhàn)，反對原子威脅，同時不怕冷戰(zhàn)，不怕原子威脅。要用斗爭的方式動員人民，爭取同盟者，甚至英、法等間接同盟者。要用更多的核武器來禁止核武器的試驗、生產(chǎn)和使用".[1]（P ，529）中國領(lǐng)導(dǎo)人還特別強調(diào)：帝國主義所堅持的就是實力地位，跟帝國主義接壤的國家更應(yīng)增強武裝力量，特別是科學(xué)發(fā)達的國家更應(yīng)該加強現(xiàn)代化的武裝力量。"只有三個國家擁有核武器來保證世界和平是不可靠的。如果社會主義陣營大家都有核武器，保衛(wèi)和平的可能性就更大，而且禁止核武器的可能性也就增長".[1]（P ，540-541）因此對中國來說，"現(xiàn)在進行國防工業(yè)建設(shè)，重要的是把最新的武器，如導(dǎo)彈、氫彈、無線電操作等搞起來，一旦戰(zhàn)爭發(fā)生可以解決些問題".[1]（P ，406）所以尖端要有，有了導(dǎo)彈、核武器，才能防止使用導(dǎo)彈、核武器；
"如果我們沒有導(dǎo)彈，帝國主義就會使用導(dǎo)彈"."要抓緊尖端武器的工業(yè)，絲毫不容懈怠".[1]（P ，556）

　　因此，50年代中期以后，中國領(lǐng)導(dǎo)人高度重視以發(fā)展核武器為核心的原子能的研究和利用，特別強調(diào)掌握先進科學(xué)技術(shù)對鞏固國防的重要作用，認為"科學(xué)技術(shù)新發(fā)展中的最高峰是原子能的利用，原子能給人類提供了無比強大的新的動力資源，給科學(xué)的各個部門開辟了革新的遠大前景……只有掌握了最先進的科學(xué)，我們才能有鞏固的國防，才能有強大的先進的經(jīng)濟力量，才能有充分的條件同蘇聯(lián)和其它人民民主國家在一起，無論在和平的競賽中或者在敵人發(fā)動的侵略戰(zhàn)爭中，戰(zhàn)勝帝國主義國家。"[1]（P ，377）1955年1月15日，中共中央書記處擴大會議聽取了錢三強、李四光有關(guān)發(fā)展核工業(yè)的匯報。毛澤東當(dāng)時說："過去幾年，其它事情很多，還來不及抓這件事，這件事總是要抓的�，F(xiàn)在到時候了，該抓了。……現(xiàn)在蘇聯(lián)對我們援助，我們一定要搞好。"會上決定從各方面努力把這一工作開展起來。[6]2月18日，彭德懷就1954年的軍事工作向毛澤東呈送的書面報告中，提出了"要逐步研究和爭取生產(chǎn)核子武器".[2]（P ，562）

　　為了盡快開展原子能的研究，盡早掌握核武器，中國首先成立中央一級的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并設(shè)立相應(yīng)的科研部門，以統(tǒng)籌、指導(dǎo)和規(guī)劃中國的核工業(yè)。1956年4月11日，周恩來致函毛澤東并中共中央："為了能夠統(tǒng)一和有計劃地領(lǐng)導(dǎo)利用原子能的工業(yè)和發(fā)展航空工業(yè)，擬分別成立原子能委員和航空工業(yè)委員會。"和平利用原子能委員會直屬國務(wù)院，主任為陳云，副主任郭沫若、李富春、李四光、宋任窮。航空工業(yè)委員會直屬國防部，主任聶榮臻，副主任黃克誠、趙爾陸。這個建議得到中共中央政治局的批準(zhǔn)。[1]（P ，384-385）5月26日，周恩來出席中共中央軍委會議，代表中共中央宣布發(fā)展導(dǎo)彈武器的決定；
他指出：導(dǎo)彈研究工業(yè)應(yīng)當(dāng)采取突破一點的辦法，不能等待一切條件都具備了才開始研究和生產(chǎn)，要動員更多的人來幫助和支持導(dǎo)彈的研制工作。會議決定成立導(dǎo)彈管理機構(gòu)（國防部五局）和研究機構(gòu)（國防部第五研究所）。(點擊此處閱讀下一頁)

　　其變化的動因是同以下重要因素分不開的。首先，在中國發(fā)展核武器的問題上蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)層面臨的事實是，不論有沒有蘇聯(lián)的援助，中國都將決心發(fā)展自己的核武器。因此赫魯曉夫并不能在中國自己擁有核武器，或者中國依靠蘇聯(lián)的核威懾之間作出選擇，而只能在中國在沒有蘇聯(lián)援助的情況下發(fā)展核武器，或者在中國在蘇聯(lián)的援助下研制核武器之間作出選擇。

　　在這種情況下，如果采取后一種選擇，蘇聯(lián)通過對中國的援助，可以隨時了解和掌握中國核武器發(fā)展的進程，并可能在一定程度上控制和影響這一進程。

　　其次，蘇聯(lián)政策的變化，是赫魯曉夫?qū)χ袊�在蘇聯(lián)黨內(nèi)斗爭中對其大力支持，以及對中國在加強蘇聯(lián)在社會主義陣營中的影響方面所作努力的一個回報。按照中方的有關(guān)資料，蘇聯(lián)幫助中國制造原子彈一事，是1957年夏天蘇聯(lián)"主動"提出的。1957年6月赫魯曉夫通過蘇聯(lián)駐華大使告知周恩來說，他同阿爾希波夫和蘇聯(lián)在華原子能專家等人，曾談到過中國原子能工業(yè)建設(shè)的問題，設(shè)想由蘇聯(lián)援助在北京建立一個原子能科學(xué)研究中心。蘇聯(lián)駐華使館希望同中國負責(zé)同志談?wù)劊�以了解中國在這方面的遠景規(guī)劃。[10]當(dāng)時，蘇共領(lǐng)導(dǎo)層正進行激烈的權(quán)力斗爭。赫魯曉夫在處理馬林科夫、莫洛托夫"反黨"集團的過程中，深刻體會到軍隊的權(quán)力太大，將軍們的作用太重要，因此促使他下決心扳倒朱可夫元帥。與此同時已經(jīng)臨近蘇聯(lián)40周年國慶和世界各國共產(chǎn)黨及工人黨代表會議召開的前夕，鑒于中國前一時期在國際問題特別是蘇東關(guān)系上的影響和作用以及對蘇聯(lián)的支持，赫魯曉夫自然要考慮中共的態(tài)度和反應(yīng)。因此，在1957年10月中蘇就蘇聯(lián)援助中國發(fā)展核武器的談判期間，赫魯曉夫向聶榮臻提出，中國如果需要發(fā)展原子武器，蘇聯(lián)可以提供制造原子彈的技術(shù)資料，而且還愿意提供一個原子彈樣品，讓中國利用蘇聯(lián)的技術(shù)自己制造。他同時詢問毛澤東是否親自出席11月召開的莫斯科會議。毛澤東當(dāng)時已經(jīng)決定出席莫斯科會議，但直到10月15日中蘇協(xié)定簽訂后，他才將出席的決定通知蘇聯(lián)方面。[11]同時，蘇聯(lián)同意援助中國發(fā)展核武器的協(xié)定是在1957年莫斯科會議之前簽訂的，蘇聯(lián)希望會議能夠發(fā)表一個宣言，旨在加強社會主義陣營的團結(jié)，進一步鞏固蘇聯(lián)在社會主義陣營中的領(lǐng)導(dǎo)地位。但當(dāng)時顯而易見的是，中國同蘇聯(lián)在一些重大問題上仍然存在著較大的分歧，而中國已經(jīng)表明要堅持自己的立場。赫魯曉夫顯然希望通過此舉來獲取中國對蘇聯(lián)的支持。

　　第三，從1957年開始，為了同這一時期蘇聯(lián)外交政策的變化相適應(yīng)，蘇聯(lián)希望通過簽訂核禁試條約，尋求緩和同西方特別是美國的緊張關(guān)系，而蘇聯(lián)的這一政策在很大程度上必須得到中國公開的積極支持。但在中國看來，如果蘇聯(lián)拒絕為中國核武器的發(fā)展提供援助，那么蘇聯(lián)同西方進行核禁試條約談判的動機就非常值得懷疑了。在這種情況下，赫魯曉夫認為，獲得中國支持蘇聯(lián)這一努力的最有效的途徑，就是保證向中國提供發(fā)展核武器的技術(shù)援助。①「有關(guān)分析還可參見Lincoln P.Bloomfield ，Walter C.Clemons ，Jr.，F(xiàn)ranklinGriffiths ，Khrushchev and the Arm Race ：Soviet Interests in Arm Control and Disarmament，1954-1964（Cambridge ：The M.I.T.Press，1966）。」現(xiàn)有的史料已經(jīng)證明，當(dāng)1959年蘇聯(lián)以同西方國家進行核禁試談判為由停止向中國提供援助時，中國領(lǐng)導(dǎo)人的反應(yīng)是強烈的，因為起碼在中國領(lǐng)導(dǎo)人看來，中蘇關(guān)系的破裂已經(jīng)是不可避免了。

　　最后，從軍事上看，赫魯曉夫援助中國發(fā)展核武器的建議，在蘇共中央內(nèi)部，特別是在蘇聯(lián)軍方內(nèi)部，始終是一個引起重大爭議的話題，反對的阻力很大。[12]為了減輕蘇聯(lián)軍方在這個問題上的阻力，赫魯曉夫可能希望通過向中國提供核技術(shù)，換取中國同意在軍事領(lǐng)域與蘇聯(lián)進行蘇聯(lián)軍方當(dāng)時所需要的密切合作。后來蘇聯(lián)向中國所提議的"長波電臺"和"聯(lián)合艦隊"，則可能是赫魯曉夫以及蘇聯(lián)軍方這一意圖的具體表現(xiàn)。

　　基于上述考慮，蘇聯(lián)同意向中國提供制造核武器的相關(guān)技術(shù)，而中共中央則認為，中國是一個大國，原子彈不可以沒有，也不可以多搞，因為中國還是一個窮大國。既然蘇聯(lián)愿意提供幫助，中國就接受他們的幫助，制造少量的原子彈。[10]（P ，206）1957年9月7日，聶榮臻率中國政府工業(yè)代表團乘專機離開北京赴莫斯科進行談判；
在機場上受到蘇聯(lián)部長會議國家對外經(jīng)濟聯(lián)絡(luò)委員會主席別爾烏辛及科涅夫元帥、安東諾夫大將、費德林等人的熱烈歡迎。次日上午，聶榮臻率中國政府代表團全體成員拜會蘇聯(lián)政府代表團團長別爾烏辛，并商談?wù)勁械臏?zhǔn)備事宜。

　　別爾烏辛說，蘇方代表團接受蘇共中央交付的任務(wù)，任務(wù)很重要并且艱巨，但蘇方將盡量對中國給予幫助。下午，蘇共中央委員、部長會議第一副主席米高揚在同聶榮臻會談時說，中國必須掌握原子和導(dǎo)彈武器，否則就不能成為真正的大國。蘇聯(lián)將盡量給予中國幫助。[7]（P ，619）

　　從9月10日開始，以聶榮臻為首的中國政府代表團和以別爾烏辛為首的蘇聯(lián)政府代表團正式開始談判。為了便于談判，雙方各組成了軍事、原子、導(dǎo)彈、飛機和無線電等5個小組。

　　中方分別以陳賡、宋任窮、錢學(xué)森、張連奎、王諍為組長，蘇方分別以科涅夫元帥（國防部副部長）、斯拉夫斯基（中型機械工業(yè)部部長）、道瑪爾切夫（國防工業(yè)部副部長）、別良斯基（航空工業(yè)部副部長）、曉金（無線電工業(yè)部副部長）為組長。根據(jù)當(dāng)時中方發(fā)回國內(nèi)的電報，談判進行得非常順利，蘇聯(lián)基本上滿足了中國的要求。[7]（P ，619-620）

　　9月15日，中國代表團收到了別爾烏辛交來的蘇方提出的《中華人民共和國政府和蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟政府關(guān)于生產(chǎn)新式武器和軍事技術(shù)裝備以及在中國建立綜合性原子工業(yè)的協(xié)議（草案）》（以下簡稱協(xié)議草案）。別爾烏辛對聶榮臻說，這種協(xié)議在蘇聯(lián)外交史上還是第一次，因為中國是最可靠、最可信托的朋友，希望中國政府能早日定案。聶榮臻說，感謝蘇聯(lián)人民和蘇聯(lián)政府對中國人民和中國政府的最大信賴以及準(zhǔn)備對中國政府提供的慷慨援助，中國將對協(xié)議草案內(nèi)容認真研究并向國內(nèi)匯報請示。在隨后召開的討論協(xié)議草案的會議上，聶榮臻說："蘇聯(lián)政府這次確很熱情、誠懇、極慷慨。我們得到這些援助后，在經(jīng)過我們自己的建設(shè)和研究上的努力，在第二個五年計劃末我國國防的物質(zhì)基礎(chǔ)將躍進到一個新的科學(xué)技術(shù)水平，對我國在國防上、工業(yè)上均是很大提高。"[7]（P ，620）代表團決定派雷英夫回國向中共中央?yún)R報談判情況。

　　中共中央高度重視此次談判。在研究雷英夫的匯報后，9月20日，周恩來就談判問題致電聶榮臻，電報稱，此次蘇聯(lián)同意提供的援助，對中國國防的鞏固和工業(yè)水平的提高都很有好處，但是，"蘇方目前提出的還只是些大的項目，究竟需要多少錢，需要哪些原材料，怎樣培養(yǎng)干部，怎樣建立研究和設(shè)計機構(gòu)，各工業(yè)部門如何組織協(xié)作等細節(jié)問題還沒有談過。

　　所以，目前對蘇方的方案提出全面的答復(fù)是有困難的".為此中央建議，可在原則上同意蘇方提出的方案的基礎(chǔ)上繼續(xù)商談，盡可能摸清以下幾個相互聯(lián)系的問題："一，我國現(xiàn)有機械、航空、無線電、火藥等企業(yè)的技術(shù)水平能否逐步生產(chǎn)蘇聯(lián)方案中所說的那些產(chǎn)品，如果不能，還需要相應(yīng)地增加哪些企業(yè)車間和靶場；
二，同培養(yǎng)干部、建立研究機構(gòu)和設(shè)計機構(gòu)蘇聯(lián)援助等有關(guān)的各項細節(jié)；
三，需要原料的品種和數(shù)量，哪些國內(nèi)可以解決，哪些要進口；
四，全部投資和外匯約需多少，新產(chǎn)品的試制制造過程和相應(yīng)企業(yè)建設(shè)的規(guī)模和進度大致怎樣等。

　　"因此，在大致解決上述問題后，"才能提請中央對你們即將送回的蘇方草案做出最后決定"，請聶榮臻在原則上同意蘇方提出方案的基礎(chǔ)上繼續(xù)商談。[7]（P ，621）

　　與此同時，中國軍方受周恩來委托，也對協(xié)議草案進行了討論。彭德懷、葉劍英、粟裕、黃克誠等一致認為，蘇聯(lián)提出的援助項目都是中國國防所需要的，同意搞，并按照蘇聯(lián)提出的協(xié)議簽字。與會者主要考慮的是投資問題，建議可以把完成的期限拖長一些，從而有經(jīng)濟力量建成這些項目。[7]（P ，622）10月5日，周恩來致函劉曉并告聶榮臻，中央同意由聶榮臻代表政府同蘇聯(lián)簽訂蘇方建議的協(xié)議。[1]（P ，429）

　　經(jīng)過中蘇雙方進一步的談判，10月15日，聶榮臻和別爾烏辛分別作為中蘇兩國的全權(quán)代表在《中華人民共和國政府和蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟政府關(guān)于生產(chǎn)新式武器和軍事技術(shù)裝備以及在中國建立綜合性原子工業(yè)的協(xié)定》（簡稱"10月15日協(xié)定"或"國防新技術(shù)協(xié)定"）上簽字。協(xié)議共5章22條，在協(xié)定中，蘇聯(lián)政府答應(yīng)在建立綜合性的原子工業(yè)、生產(chǎn)與研究原子武器、火箭武器、作戰(zhàn)飛機、雷達無線電設(shè)備以及試驗火箭武器的靶場等方面對中國政府進行技術(shù)援助。[7]（P ，623）

　　"國防新技術(shù)協(xié)定"簽訂后，中國還利用參加蘇聯(lián)十月革命40周年慶典，進一步與蘇方商談把中蘇軍事合作的某些主要問題落實下來，特別是關(guān)于加強中國海、空軍建設(shè)，以便加速中國的國防現(xiàn)代化，這其中特別包括建立中國的原子能工業(yè)、生產(chǎn)原子武器、原子武器運載工具、建立軍事航空工業(yè)以及潛艇建造等。為此，中國除派出由毛澤東率領(lǐng)的黨政代表團外，還有彭德懷率領(lǐng)的中國軍事友好訪蘇代表團。赫魯曉夫在同彭德懷的談話中基本上同意中方的上述要求。關(guān)于確保中國軍事安全的具體問題，赫魯曉夫與彭德懷商定，由雙方有關(guān)軍事部門協(xié)商解決，原則上決定蘇聯(lián)在遠東的海軍、空軍將同中方進行合作。[13]

　　同年12月11日，中蘇兩國科學(xué)院院長在莫斯科簽署了兩國科學(xué)院合作協(xié)議。另外，為了有利于中國實現(xiàn)科技發(fā)展遠景規(guī)劃，1958年1月18日中蘇兩國政府又在莫斯科簽訂了《關(guān)于共同進行和蘇聯(lián)幫助中國進行重大科學(xué)技術(shù)研究的協(xié)議》。協(xié)議規(guī)定：在中國執(zhí)行第二個五年計劃期間（1958-1962年），中蘇共同進行和蘇聯(lián)幫助中國進行122項重大科學(xué)技術(shù)研究，其中包括一些高、新技術(shù)的研究。中國方面對這一協(xié)議期望很高。

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　　國防新技術(shù)協(xié)定簽訂不久，蘇聯(lián)即開始履行協(xié)定，向中國提供導(dǎo)彈設(shè)備和派遣專家。第23770次列車60個車皮載運P22型地對地導(dǎo)彈及地面設(shè)備在1957年12月18-19日期間到達滿洲里車站。同時為教會中方對這些設(shè)備的使用和維護，蘇聯(lián)還派103名專家隨同前來，教學(xué)期為3個月。[1]中國極為重視蘇聯(lián)的這次援助，聶榮臻召集陳賡、錢三強等人開會時強調(diào)說，首先要集中力量研究、消化P22地對地導(dǎo)彈的資料和樣品，在此基礎(chǔ)上進行仿制。只有對P22導(dǎo)彈研究、仿制獲得一定成就，(點擊此處閱讀下一頁)

　　供應(yīng)兩種新型導(dǎo)彈，以及為研究和制造導(dǎo)彈的全套技術(shù)；
二、派遣必要數(shù)量的蘇聯(lián)專家來華，在試制這兩種導(dǎo)彈方面提供技術(shù)援助；
三、按材料清單成套供應(yīng)試制這兩種導(dǎo)彈用的全套組件和原材料，以及試制所需要的專用設(shè)備。[2]（P ，702-703）1960年1月4日，聶榮臻同陳毅聯(lián)名致函劉曉大使，請他就1959年2月7日，中蘇兩國政府協(xié)議規(guī)定蘇聯(lián)援助中國建設(shè)一個"航空及火箭科學(xué)研究院"的換文問題，向蘇聯(lián)政府提出催詢，希望蘇方能在今年1月間能提出換文草案，并盡快派遣選址專家小組來華。[2]（P ，705）1月20日，聶榮臻再次致函劉曉，請他代表中國政府向蘇聯(lián)方面提出請求，延長25名在中國導(dǎo)彈試驗靶場工作的蘇聯(lián)專家的工作期限，同時為導(dǎo)彈試驗靶場再增聘8名有關(guān)專業(yè)的專家。2月8日，劉曉大使依據(jù)電報內(nèi)容向蘇聯(lián)外交部提出照會。[2]（P ，708）

　　對于中方的上述要求和建議，蘇共中央經(jīng)過研究后，蘇聯(lián)國防部指示蘇聯(lián)在中國國防部的專家組組長巴托夫大將致函聶榮臻，提出了縮短延聘期限和減少增聘人數(shù)的建議。對此，聶榮臻在3月28日致信巴托夫大將，原則上同意蘇方的建議，但同時強調(diào)："鑒于我國仿制蘇聯(lián)的幾種導(dǎo)彈，將在今年年底和1961年初陸續(xù)出廠，因此希望蘇聯(lián)國防部在我們進行靶場試驗的時候，能臨時派遣專家組來華，以便幫助我們組織試驗、分析試驗成果和在靶場組織某些必要的科學(xué)研究工作。[2]（P ，715）隨后，聶榮臻打電報給蘇聯(lián)國防部長馬利諾夫斯基元帥，再次申述了中國方面的請求。電報中稱：中國導(dǎo)彈靶場第一期試驗工程將在今年6月間完工并交付使用。

　　為了檢驗靶場建筑和測量設(shè)備，使靶場人員獲得實際發(fā)射的經(jīng)驗，我們擬在5-6月間，用蘇聯(lián)供應(yīng)的兩枚8ж38火箭進行一次實彈射擊。為了使這次射擊能夠順利進行并獲得預(yù)期的效果，我們請?zhí)K聯(lián)國防部給予幫助：供應(yīng)兩枚8ж38火箭和進行點火所需的液氧等燃料；
派遣9名專家來我國幫助訓(xùn)練操作人員和進行實彈設(shè)計的技術(shù)指導(dǎo)工作。[2]（P ，715）

　　在同一時期，宋任窮到蘇聯(lián)同斯拉夫斯基進行談判，要求蘇聯(lián)方面按照中蘇兩國政府1957年10月15日協(xié)議，繼續(xù)履行合同援助中國建設(shè)原子能工業(yè)。對中國方面的上述各種請求，蘇聯(lián)的反應(yīng)非常冷淡。

　　然而，這種有限的合作并沒有維持太長的時間。1959年赫魯曉夫訪華時，他在天安門城樓上對毛澤東說："關(guān)于生產(chǎn)原子彈的事，我們決定把專家們撤回去。"毛澤東回答說："需要是需要，也沒有什么大關(guān)系。技術(shù)上能幫助我們一下更好。不能幫就由你們考慮決定。"[18]隨后，情況到1960年開始發(fā)生根本的變化。1960年7月16日，蘇聯(lián)向中國遞交了關(guān)于撤走在華專家、停止原定設(shè)備材料的供應(yīng)的照會。到8月23日，在中國核工業(yè)系統(tǒng)工作的200多名蘇聯(lián)專家全部撤走。①「有關(guān)蘇聯(lián)在中國核工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的專家及其撤走情況，參見Chen Jian ，"A Crucial Step toward the Sino2Soviet Schism ：the Withdrawal ofSoviet Experts from China ，July 1960"，Cold War International History Project Bulletin，Is2sue 829，Winter 1996P1997.羅時敘：《從蜜月到反目——蘇聯(lián)專家在中國》，世界知識出版社1999年版�！箤μK聯(lián)的這一行為，中國認為，不論從法律上、道義上和政治上講，都是無法辯解的；
它不僅不符合《中蘇友好同盟互助條約》的精神，而且還破壞了兩國政府在1953-1959年期間簽訂的一系列重要協(xié)定，蘇聯(lián)的行為在一般國際關(guān)系中是罕見的。[7]（P ，235-236）

　　蘇聯(lián)照會的第三天，毛澤東在北戴河會議上說，自己動手，從頭做起，準(zhǔn)備用8年時間，拿出自己的原子彈。他強調(diào)說："要下決心搞尖端技術(shù)，赫魯曉夫不給我們尖端技術(shù)，極好！如果給了，這個賬是很難還的。"[19]蘇聯(lián)的決定，更促使中國下決心要擁有自己的核武器。

　　毛澤東后來強調(diào)指出："敵人有的，我們要有，敵人沒有的，我們也要有，原子彈要有，氫彈也要快。管他什么國，管他什么彈，原子彈、氫彈我們都要超過。"[20]

　　更為重要的是，蘇聯(lián)的行動使得中國領(lǐng)導(dǎo)人相信，蘇聯(lián)是把兩黨的分歧擴大到國家關(guān)系領(lǐng)域，更加加深了對赫魯曉夫以及蘇共領(lǐng)導(dǎo)人的反感。毛澤東說，赫魯曉夫是一個資產(chǎn)階級式的政治家，而且是一個不甚高明的資產(chǎn)階級式的政治家，"他和我們簽訂了原子技術(shù)協(xié)定，他突然單方面撕毀了。也就是說，他想怎么干就怎么干，不講條約、協(xié)議，是很難信賴的人".同時中國領(lǐng)導(dǎo)人還認為，蘇聯(lián)的行為實質(zhì)上是對控制中國的企圖失敗后對中國的打擊報復(fù)。

　　毛澤東強調(diào)指出："他們提出要搞中蘇共同艦隊，要在中國搞長波電臺，要派空軍駐在我們國家里，這些我們都抵抗了。就是說，他們想要控制我們，我們不受控制，他就不高興，就打擊我們，就要整我們。實質(zhì)上就是這么一個問題。他們要把他們的意見強加給我們，要把我們管得死死的，要搞大國沙文主義？？大國沙文主義非抵抗不可，沒有談判、妥協(xié)的余地。"[17]（P ，350）1960年9月，鄧小平率領(lǐng)中共中央代表團在莫斯科同蘇共中央進行會談時，就蘇聯(lián)停止向中國提供正在援建中的核導(dǎo)彈核潛艇技術(shù)資料與設(shè)備的問題，表明了中方的政策立場。①「1960年9月17-20日蘇共代表團同中共代表團的會談紀要�！�

　　但與此同時中國領(lǐng)導(dǎo)人也認為，"由于蘇聯(lián)力量強大，可以這樣做，也可以那樣做，中國就沒有這樣的主動權(quán)。蘇聯(lián)撤走專家的行動，對蘇聯(lián)本身損害不大，受損害大的是中國".[7]（P ，236）因此，蘇聯(lián)撤走專家將在許多方面對中國產(chǎn)生影響，這些方面是主要包括：建設(shè)項目、科技合作、特種國防技術(shù)、和平利用原子能、東歐數(shù)國合作的技術(shù)、留學(xué)生、宣傳品、各種國際會議、對外交往、對外貿(mào)易等。[14]（P ，533）在這種情況下，中共中央不得不考慮調(diào)整發(fā)展核武器的戰(zhàn)略。為此，聶榮臻在1960年7月3日就立足國內(nèi)發(fā)展科學(xué)技術(shù)等問題向中共中央并毛澤東寫報告。報告說："在中蘇關(guān)系的新形勢下，有關(guān)科學(xué)技術(shù)上的若干問題，應(yīng)有新的方針和做法……很明顯，在中蘇政治思想上的分歧沒有取得一致以前，休想在這方面取得援助。"因此聶榮臻建議：一、蘇方在重要技術(shù)關(guān)鍵上卡我們，實在令人氣憤。但是氣憤是沒有用的，我們一定要爭一口氣，有可能這樣一逼，反而成為發(fā)展我們科學(xué)技術(shù)的動力，更加堅決地在科學(xué)技術(shù)上力爭獨立自主，依靠自己，而不是指望外援。只有這樣，我們在國防和經(jīng)濟建設(shè)上才能完全主動，而不至于受制于人。二、今后與蘇方的科學(xué)技術(shù)來往，應(yīng)采取新的做法。凡是協(xié)定上定了的援助，我們到時候就要詢問，仍然要。但是如果對方不給，我們絕不再催，記上一筆賬就成了。協(xié)定以外的新要求，現(xiàn)在也不要提了。三、獨立自主，立足國內(nèi)，絕不意味著自己封鎖自己。對蘇聯(lián)，能學(xué)的東西還是盡量地學(xué)；
要大力開辟對資本主義國家的科學(xué)技術(shù)情報工作。[2]（P ，727-728）

　　另外，更為重要的是，在蘇聯(lián)停止技術(shù)援助、撤走專家后，中共中央決策層在發(fā)展原子彈的問題上出現(xiàn)了"下馬派"和"上馬派".下馬派認為，當(dāng)時中國國民經(jīng)濟處于困難時期，核工業(yè)的重點工程和試驗基地，都處在最艱苦的地區(qū)，不僅建設(shè)物資供應(yīng)困難，就連人們正常的生活供應(yīng)也難以保證。有幾位負責(zé)經(jīng)濟建設(shè)的中央領(lǐng)導(dǎo)主張原子彈的研制工作暫時停止，等經(jīng)濟好轉(zhuǎn)再進行。而軍方則堅持繼續(xù)發(fā)展核工業(yè)。問題最后提到了中央政治局會議上。在會上，主張下馬的一派列舉許多現(xiàn)實問題，認為原子彈繼續(xù)搞下去，對已經(jīng)十分困難的國民經(jīng)濟就等于雪上加霜；
等經(jīng)濟好轉(zhuǎn)再搞，也能有希望成功。陳毅、聶榮臻、賀龍、葉劍英等堅決主張繼續(xù)搞下去。當(dāng)時主持會議的劉少奇發(fā)表意見說：先不要確定上馬還是下馬，應(yīng)先去調(diào)查了解一下，把原子彈工業(yè)的基本情況搞清楚了再確定也不遲。毛澤東贊成這個意見。于是陳毅、聶榮臻提議派張愛萍（當(dāng)時張愛萍還擔(dān)任國防科委副主任）組織調(diào)查。[19]（P ，744-745）

　　張愛萍經(jīng)過一個多月的多方面的調(diào)查，于1960年11月向中共中央和中央軍委呈送了《關(guān)于原子能工業(yè)建設(shè)的基本情況和亟待解決的幾個問題的報告》，報告的結(jié)論是：按照中國目前核工業(yè)的基礎(chǔ)，在1964年試爆原子彈是可能的，其威力相當(dāng)于蘇聯(lián)和美國1950年的水平。[19]（P ，747-748）而在此之前，1960年1月，根據(jù)中央軍委新的戰(zhàn)略方針和新的建軍方針的指導(dǎo)思想，為了加速建立現(xiàn)代化的獨立的完整的國防工業(yè)體系，達到三年突破尖端、五年基本建成、八年獨立完整的目的，中國國防工業(yè)三年（1960-1962年）建設(shè)計劃的任務(wù)是：大力突破尖端技術(shù)，加速基本建設(shè)，加強科學(xué)研究，大力培養(yǎng)人才。[14]（P ，517）

　　在反復(fù)論證和權(quán)衡的基礎(chǔ)上，中國對發(fā)展核武器的計劃作了重大的調(diào)整。首先，調(diào)整任務(wù)和重新部署力量。1961年8月20日，聶榮臻給毛澤東寫了題為《關(guān)于導(dǎo)彈、原子彈應(yīng)堅持攻關(guān)的報告》。報告說，調(diào)整的方針是：導(dǎo)彈方面以地地型號為重點，爭取3年左右突破中程的，5年或更長一些時間突破遠程的。在此前提下，適當(dāng)發(fā)展地空導(dǎo)彈，推遲發(fā)展飛航式導(dǎo)彈。在原子能方面，爭取4年左右建成一套核燃料生產(chǎn)基地，設(shè)計試制出初級的原子彈，5年或更長一些時間，建成更先進的一套生產(chǎn)基地，設(shè)計試制出能裝在導(dǎo)彈上的比較高級的原子彈。聶榮臻強調(diào)，可以預(yù)期，調(diào)整以后，戰(zhàn)線縮短，重點突出，力量得到加強，各種保證條件也將得到改善，對國防尖端技術(shù)的發(fā)展肯定是有利的。1962年11月17日，根據(jù)中央關(guān)于加強原子能事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的決定，正式成立在中共中央直接領(lǐng)導(dǎo)下的中央專門委員會，由周恩來為主任。專委會的主要任務(wù)是加強中國原子能工業(yè)建設(shè)和加速核武器研制、試制工作以及科學(xué)技術(shù)工作的領(lǐng)導(dǎo)。

　　其次，爭取從西方獲取相關(guān)技術(shù)資料和設(shè)備。中央在1960年年中決定，為了加速國防科學(xué)研究部門的建設(shè)，可以向資本主義國家訂些貨，以解決各科學(xué)研究部門建設(shè)之急需。1961年初，中國了解到，可以從英國和加拿大買到4萬千瓦-6萬千瓦的原子能電站的全套設(shè)備。從西方獲取相關(guān)技術(shù)資料和設(shè)備，成為蘇聯(lián)停止向中國提供援助后中國發(fā)展核武器的一個重要途徑。

　　第三，依然沒有完全放棄獲取蘇聯(lián)的援助。1962年4月，中國決定從軍事工程學(xué)院原子工程系選派3名教師去蘇聯(lián)聯(lián)合原子核研究所進修。同時，中國還就國防新技術(shù)項目的有關(guān)問題同蘇聯(lián)進行談判。有關(guān)談判的情況，根據(jù)談判后中方的報告，蘇方是想給一點次要東西，來擺脫對協(xié)定所承擔(dān)的義務(wù)；
關(guān)于兩種新型導(dǎo)彈，1957年10月15協(xié)定沒有提供樣品，現(xiàn)在蘇方提出只提供資料；
關(guān)于空氣動力研究院的建設(shè)，可以同意蘇方先在五院現(xiàn)有的基礎(chǔ)上增添幾個風(fēng)洞的意見。為了落實空氣動力研究院的建設(shè)問題，1962年6月中國有關(guān)專家組赴莫斯科，與蘇方進行了6次談判。蘇方在談判中始終態(tài)度冷淡傲慢，最后片面宣布結(jié)束談判，并以備忘錄的形式向中方提出了設(shè)備方案。但蘇方所提方案，主要存在不配套，不合理，援助方式不落實等問題。[2]（P ，870-871）

　　這樣，到1962年，中國不再指望可以從蘇聯(lián)得到任何援助，開始走上了自己發(fā)展核武器的道路。

　　四、結(jié)論

　　中國核武器的發(fā)展與中蘇關(guān)系的破裂是一個互動的過程。從中國發(fā)展核武器的基本戰(zhàn)略考慮看，中國領(lǐng)導(dǎo)人毫無疑問地把擁有核武器界定為中國重大的國家利益，而在當(dāng)時的背景下，中國發(fā)展和獲取核武器的最佳乃至惟一的途徑，是爭取得到蘇聯(lián)的援助。蘇聯(lián)向中國提供發(fā)展核武器的技術(shù)，雖然有其特殊的歷史背景，但在1958年以前，蘇聯(lián)基本上按照國防新技術(shù)協(xié)定，向中國提供了發(fā)展核武器所需的技術(shù)和相關(guān)材料。1958年下半年以后，隨著兩國在意識形態(tài)、對時代和國際形勢的認識以及對核戰(zhàn)爭和核武器的態(tài)度等問題上所存在的重大戰(zhàn)略分歧日益擴大，中蘇關(guān)系因"聯(lián)合艦隊"問題、第二次臺灣海峽危機以及"導(dǎo)彈風(fēng)波"等問題也不斷惡化，這些事件直接或間接地促使蘇聯(lián)決定停止援助中國發(fā)展核武器。而蘇聯(lián)的行為不僅被中國判定為是"一般國際關(guān)系中罕見的"，是蘇聯(lián)"同西方主要是美國站在一起反對中國"的新方針，更為重要的是，蘇聯(lián)的行動使得中國領(lǐng)導(dǎo)人相信，蘇聯(lián)是把兩黨的分歧擴大到國家關(guān)系領(lǐng)域，實質(zhì)上是對控制中國的企圖失敗后對中國的打擊報復(fù)，(點擊此處閱讀下一頁)

　　同時還更加加深了中國領(lǐng)導(dǎo)人對赫魯曉夫以及蘇共領(lǐng)導(dǎo)的反感。因此，蘇聯(lián)停止援助中國發(fā)展核武器是中蘇關(guān)系破裂的重要標(biāo)志，由此也成為日后中蘇論戰(zhàn)的一個重要論題。

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　　來源：《當(dāng)代中國史研究》2001年第3期、第5期

　　[作者簡介]戴超武（1963-），男，籍貫安徽渦陽，解放軍國際關(guān)系學(xué)院國際關(guān)系系教授、博士。

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