李路路：論社會(huì)分層研究

　　【內(nèi)容提要】社會(huì)分層是社會(huì)結(jié)構(gòu)中最主要的現(xiàn)象，因而成為社會(huì)學(xué)理論的重要的傳統(tǒng)領(lǐng)域之一。在社會(huì)分層理論中，卡爾?馬克思和馬克斯?韋伯提供了不同的、但是最基本的理論模式和分析框架，分別對(duì)社會(huì)分層的本質(zhì)、決定要素、形式等做出了不同的理論解釋，代表了兩種在本質(zhì)上不同的理論取向，今天的理論及相關(guān)研究基本上還是在這兩個(gè)理論框架內(nèi)發(fā)展。近年來，中國的社會(huì)分層研究，主題豐富，但深化、拓展不夠。在理論層面上，缺乏“問題意識(shí)”，理論邏輯較混亂；
尚待探索、構(gòu)建獨(dú)立的中國社會(huì)分層的理論模型。在研究和分析方法上，亟需改進(jìn)、加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)手段。

　　在一般的意義上，社會(huì)分層是社會(huì)結(jié)構(gòu)中最主要的現(xiàn)象，因而成為社會(huì)學(xué)研究中最重要的理論傳統(tǒng)領(lǐng)域之一，同時(shí)也是社會(huì)學(xué)區(qū)別于其他學(xué)科的主要特征之一。本文將試圖對(duì)社會(huì)分層理論的新發(fā)展和近年來我國的研究做一簡(jiǎn)要評(píng)述，以期引起更多的討論和進(jìn)一步的研究。需要說明的是，本文不是要對(duì)整個(gè)社會(huì)分層理論的發(fā)展和研究進(jìn)行全面的回顧和評(píng)價(jià)，而是將實(shí)證性的社會(huì)分層研究中的不同觀點(diǎn)展示出來。需要指出的是，社會(huì)分層研究和理論中，包含了通常所說的社會(huì)分層結(jié)構(gòu)和社會(huì)流動(dòng)兩個(gè)基本部分。我們將以社會(huì)分層研究或理論統(tǒng)稱這兩個(gè)部分。

　　一、兩種基本理論模式

　　在社會(huì)分層的理論中，一般認(rèn)為卡爾?馬克思和馬克斯?韋伯(M.Weber)提供了不同的、但是最基本的理論模式和分析框架，即人們所熟悉的階級(jí)理論和多元社會(huì)分層理論。這兩個(gè)理論模式和分析框架對(duì)社會(huì)分層的本質(zhì)、決定要素、形式等分別做出了不同的理論解釋，代表了兩種在本質(zhì)上不同的理論取向，不僅給后來的社會(huì)分層研究以極大影響，而且在某種意義上可以說，今天的理論及相關(guān)研究基本上還是在這兩個(gè)理論的框架內(nèi)發(fā)展。關(guān)于馬克思和韋伯的理論模式，在社會(huì)分層的研究中已成為經(jīng)典，本無需贅述；
但隨著現(xiàn)代化的發(fā)展和研究的進(jìn)展，人們往往會(huì)重新審視這兩個(gè)基本理論模式。

　　社會(huì)分層的實(shí)質(zhì)，是社會(huì)資源在社會(huì)中的不均等分配，即不同的社會(huì)群體或社會(huì)地位不平等的人占有那些在社會(huì)中有價(jià)值的事物，例如財(cái)富、收入、聲望、教育機(jī)會(huì)等。因此，社會(huì)分層研究的問題取向在于：這種社會(huì)不平等對(duì)特定社會(huì)體系具有什么樣的影響？在社會(huì)變遷的過程中社會(huì)不平等會(huì)有什么樣的變化？社會(huì)分層研究絕不僅僅是一套描述性的概念。

　　階級(jí)理論認(rèn)為，社會(huì)地位的不平等根源于社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)方式中，其實(shí)質(zhì)是以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為核心的生產(chǎn)關(guān)系。在此基礎(chǔ)上形成了最基本的社會(huì)地位和社會(huì)不平等，即階級(jí)地位——有產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)，階級(jí)不平等——統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)。自原始公社解體以來，人類社會(huì)的歷史就是階級(jí)斗爭(zhēng)的歷史。因此，階級(jí)理論被認(rèn)為是一種“關(guān)系”的理論（賴特，1979），關(guān)系在這里被定義為以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為核心的生產(chǎn)關(guān)系，即在生產(chǎn)過程中基于對(duì)生產(chǎn)資料的占有關(guān)系而形成的雇傭與被雇傭、統(tǒng)治與被統(tǒng)治、剝削與被剝削的不平等關(guān)系。階級(jí)理論主要是解釋性和分析性的，它更多的是分析社會(huì)不平等產(chǎn)生的根本原因，其理論分析的基點(diǎn)在于社會(huì)成員與社會(huì)資源的關(guān)系性質(zhì)，以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的不同社會(huì)階級(jí)之間的關(guān)系性質(zhì)。

　　一般認(rèn)為，多元分層理論產(chǎn)生于韋伯。但這似乎是一個(gè)過于簡(jiǎn)單的判斷。韋伯并非一般地討論社會(huì)分層，而是在討論“共同體內(nèi)部的權(quán)力分配”時(shí)，區(qū)分了三種權(quán)力分配的形式，即階級(jí)（經(jīng)濟(jì)）的、等級(jí)（身份）的和黨派的。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，韋伯所講的權(quán)力分配也是一種關(guān)系，即統(tǒng)治關(guān)系。在韋伯的所謂階級(jí)理論或經(jīng)濟(jì)權(quán)力分配中，財(cái)產(chǎn)占有和毫無財(cái)產(chǎn)仍然是一切階級(jí)狀況的基本范疇。但是，韋伯認(rèn)為，純粹的財(cái)產(chǎn)占有本身僅僅是真正“階級(jí)”形成的初級(jí)階段。真正導(dǎo)致共同行為和階級(jí)利益的，歸根結(jié)底是市場(chǎng)狀況，人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的占有是表現(xiàn)個(gè)人命運(yùn)的共同條件的機(jī)制。因此，與市場(chǎng)機(jī)會(huì)結(jié)合并存的利益，才造就了“階級(jí)”，階級(jí)結(jié)構(gòu)因而是多層次的，而不僅僅是一個(gè)兩分的結(jié)構(gòu)（韋伯，1997）。由此，經(jīng)濟(jì)權(quán)力的不平等表現(xiàn)為對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的不同占有，用今天的概念來說，即是經(jīng)濟(jì)資源在不同人們之中的不平等分布。這已經(jīng)明顯不同于馬克思的階級(jí)關(guān)系理論了。在韋伯看來，權(quán)力分配還取決于所謂“等級(jí)”。等級(jí)不必然與某一種“階級(jí)狀況”相聯(lián)系，而受到某種特定“榮譽(yù)”的制約。這種榮譽(yù)的實(shí)質(zhì)是一種特殊方式的生活方式，表現(xiàn)在把“社會(huì)的”交往限制在排他性的“圈子”內(nèi)，甚至內(nèi)部完全封閉。等級(jí)作為一種垂直的社會(huì)序列，它帶來一種被承認(rèn)的更多的榮譽(yù)，以利于享有特權(quán)的等級(jí)。如果說“階級(jí)”植根于經(jīng)濟(jì)制度中，等級(jí)就植根于社會(huì)的制度中。韋伯所描述的這種“等級(jí)”如同于我們所熟悉的傳統(tǒng)社會(huì)中的“身份”。政黨的故土，原則上在“權(quán)力”的領(lǐng)域中，黨派的行為旨在獲得社會(huì)的“權(quán)力”，共同體內(nèi)部的“統(tǒng)治”權(quán)力。這種權(quán)力更多的是一種政治統(tǒng)治的權(quán)力（韋伯，1997）。這三種權(quán)力分配的形式雖然彼此相連，但各自有其獨(dú)立性。

　　如果上述對(duì)韋伯理論的理解是正確的話，從中可以得出的結(jié)論是：第一，以權(quán)力分配為例，經(jīng)濟(jì)、等級(jí)或身份以及政治權(quán)力的分配是相對(duì)獨(dú)立的，它們之間的整合是在一個(gè)更大的框架內(nèi)，即以包括著它們的社會(huì)化為前提。第二，盡管韋伯承認(rèn)財(cái)產(chǎn)占有關(guān)系的意義，但他更強(qiáng)調(diào)的是各種經(jīng)濟(jì)資源在人們中的分配結(jié)果，是階級(jí)狀況的分化。財(cái)產(chǎn)關(guān)系只具有初級(jí)的意義。后來的多元分層理論將韋伯的理論在很大程度上簡(jiǎn)化地繼承下來：韋伯關(guān)于影響權(quán)力地位的因素分析被忽視，權(quán)力被簡(jiǎn)化為政治權(quán)力，等級(jí)身份被簡(jiǎn)化為“聲望”，影響階級(jí)行動(dòng)的三個(gè)因素（商品市場(chǎng)，勞動(dòng)力市場(chǎng)和資本主義企業(yè)）也同樣被簡(jiǎn)化為商品市場(chǎng)；
而因素的多元性得到了強(qiáng)調(diào)，同時(shí)，社會(huì)資源在不同社會(huì)群體或社會(huì)成員中的分布狀況，特別是資源不平等分布的量化特征，以及由此所產(chǎn)生的等級(jí)差異成為社會(huì)不平等的主要特征。這導(dǎo)致在多元社會(huì)分層理論研究取向上的一個(gè)重要特征，即將社會(huì)成員的社會(huì)差別解釋為個(gè)人特征方面的差別（許嘉猷，1986），主要是職業(yè)地位和收入上的差別，而職業(yè)地位、收入和教育水平之間具有密切的聯(lián)系。這樣，在社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)的研究上最終形成了兩個(gè)不同的研究取向：階級(jí)理論更多的以結(jié)構(gòu)性因素來解釋社會(huì)的不平等，而多元分層理論則更多的以個(gè)人特征上的不同進(jìn)行解釋（許嘉猷，1986），即使是經(jīng)濟(jì)上的差別，也被解釋為對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)掌握的概率。

　　二、社會(huì)分層研究的發(fā)展

　　雖然在社會(huì)分層的理論傳統(tǒng)中，階級(jí)理論和多元分層理論傳統(tǒng)有著本質(zhì)的不同，但由于多元分層理論占據(jù)了主導(dǎo)地位，而且社會(huì)階級(jí)理論和多元分層理論在很多方面確實(shí)也可以合并起來，例如，從更為抽象的角度看，二者都是討論社會(huì)不平等或社會(huì)差別的，二者都討論在不平等的制度框架下各社會(huì)群體之間的關(guān)系，等等。因此，當(dāng)我們討論社會(huì)不平等的問題時(shí)，為了方便起見，我們將“社會(huì)分層”作為一個(gè)通用的概念來使用，而以“關(guān)系論”和“分配論”來區(qū)分上述兩種不同的取向。存在于兩種理論模式背后的一個(gè)實(shí)質(zhì)性問題是，什么樣的社會(huì)地位是有意義的社會(huì)地位，即這種社會(huì)地位對(duì)人們的社會(huì)行動(dòng)和人們之間的社會(huì)關(guān)系具有重要影響。什么樣的社會(huì)因素對(duì)決定人們的有差異的社會(huì)地位是非常重要的，或者說，什么樣的社會(huì)因素決定了社會(huì)資源在社會(huì)中的不平等分布或分配。所謂社會(huì)分層結(jié)構(gòu)，即是人們按照一定的社會(huì)區(qū)分指標(biāo)對(duì)社會(huì)成員進(jìn)行的區(qū)分結(jié)果。人們對(duì)各種社會(huì)分層體系的討論，實(shí)際上包含了研究者對(duì)整體社會(huì)結(jié)構(gòu)狀況的基本認(rèn)識(shí)和判斷，是人們對(duì)影響社會(huì)行為或社會(huì)行動(dòng)因素的認(rèn)識(shí)和解釋。

　　依照韋伯的理論模式發(fā)展起來的社會(huì)分層研究，包括布勞—鄧肯的社會(huì)流動(dòng)模式，其理論前提和預(yù)設(shè)被從現(xiàn)代化、工業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化的角度進(jìn)行了解釋（參見D?吉爾伯特，J?A?卡爾，1992）；
社會(huì)分層的結(jié)構(gòu)性意義，也為功能論和沖突論從各自的角度進(jìn)行了探討。人們對(duì)于這些“經(jīng)典”的社會(huì)分層理論，已經(jīng)有了很多分析和了解，在這些理論中所涉及的社會(huì)因素，也已被大量研究予以論證。很多研究者所作的工作，是將經(jīng)典的理論模型，特別是布勞—鄧肯的地位獲得模型深化。布勞—鄧肯模型或者說地位獲得研究的主旨，是討論先賦因素和自致因素對(duì)社會(huì)地位的影響。在他們看來，社會(huì)分層結(jié)構(gòu)主要表現(xiàn)為職業(yè)結(jié)構(gòu)，而某種職業(yè)地位的獲得主要取決于代際之間的教育水平和職業(yè)以及本人的教育水平和初職的影響。后來的相似研究沒有從根本上超出布勞—鄧肯的理論模型。

　　60年代末、70年代初以來，整個(gè)社會(huì)科學(xué)，包括社會(huì)學(xué)進(jìn)入一個(gè)對(duì)傳統(tǒng)理論進(jìn)行挑戰(zhàn)和批判的時(shí)代，人們對(duì)所謂現(xiàn)代化和資本主義經(jīng)濟(jì)及社會(huì)結(jié)構(gòu)重新進(jìn)行反思，將在社會(huì)分層研究中長(zhǎng)期受到忽視的社會(huì)關(guān)系（包括生產(chǎn)關(guān)系）因素、制度因素和歷史因素等宏觀變量，納入到分析和研究之中。更為重要的是，如果社會(huì)結(jié)構(gòu)是社會(huì)學(xué)研究中的一個(gè)基本而主要的主題的話，社會(huì)地位結(jié)構(gòu)是社會(huì)結(jié)構(gòu)，特別是社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，同時(shí)也是社會(huì)流動(dòng)或地位獲得的基礎(chǔ)。社會(huì)地位的決定、構(gòu)成和意義，對(duì)于理解社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)都具有更為深刻的意義。人們從重新審視經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的角度，重新審視了社會(huì)地位及其決定因素。在有關(guān)的新的社會(huì)分層理論中，新馬克思主義、新結(jié)構(gòu)主義、社會(huì)網(wǎng)理論、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論及其爭(zhēng)論以及其他一些理論等，屬于比較系統(tǒng)的對(duì)社會(huì)分層理論的發(fā)展。而在這些新的理論發(fā)展中，最重要的是對(duì)在理論傳統(tǒng)上占主導(dǎo)地位的以個(gè)人特征為導(dǎo)向的分層理論提出的批判。

　�。ㄒ唬┬埋R克思主義

　　新馬克思主義的代表人物之一是美國威斯康星大學(xué)教授賴特。他和他的同事基于馬克思的關(guān)系論視角，對(duì)美國的階級(jí)分層結(jié)構(gòu)進(jìn)行了系統(tǒng)研究。在他們看來，階級(jí)仍然是社會(huì)結(jié)構(gòu)中具有重要意義的要素，但是，階級(jí)不能被簡(jiǎn)化地定義為某種職業(yè)分類，而是一種社會(huì)關(guān)系，是指一種控制資本、決策、他人工作和自己工作的社會(huì)關(guān)系。但是，傳統(tǒng)馬克思主義的階級(jí)理論必須發(fā)展以適應(yīng)解釋新的社會(huì)狀況。在階級(jí)理論的研究中存在許多概念標(biāo)準(zhǔn)的混亂。在馬克思的階級(jí)理論中，爭(zhēng)議最大的問題之一，即是對(duì)于所謂“管理階層”、“白領(lǐng)階層”，或如賴特所說的“半自主雇員”的階級(jí)地位。他們認(rèn)為，這種階級(jí)地位在原來馬克思非常抽象的階級(jí)理論框架中，被定義為資本主義生產(chǎn)自治的“小資產(chǎn)階級(jí)”形式，這些中間階級(jí)不是一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)階層。但這種“小資產(chǎn)階級(jí)”或中間階級(jí)的成分已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化。新的“管理階層”已經(jīng)成為中間階層的主體。所以不能武斷地定義這種階級(jí)地位。他們希望在馬克思主義的框架內(nèi)，對(duì)發(fā)達(dá)資本主義社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的調(diào)整，重新定義階級(jí)，分析不同國家的階級(jí)分布，階級(jí)和職業(yè)流動(dòng)模式、在家庭和工作中的階級(jí)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)分工、收入不平等、階級(jí)地位及階級(jí)意識(shí)等問題，就馬克思的階級(jí)結(jié)構(gòu)概念發(fā)展出一種令人滿意的操作化形式，并利用這種操作化定義對(duì)美國階級(jí)結(jié)構(gòu)的一些顯著特征進(jìn)行描述性的分析。這種描述僅僅是階級(jí)結(jié)構(gòu)分析的第一步。在新馬克思主義看來，階級(jí)結(jié)構(gòu)是宏觀—微觀社會(huì)結(jié)果的系統(tǒng)決定因素。因此，在對(duì)階級(jí)結(jié)構(gòu)特征描述的基礎(chǔ)上，新階級(jí)理論的研究將沿著兩個(gè)主要方向展開：首先，要對(duì)其他一些國家的同類調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析。其次，要把這些宏觀分析與對(duì)個(gè)體層面上的各種結(jié)果（態(tài)度、政治行為和收入等）的分析結(jié)合起來（賴特，1982）。

　�。ǘ�）新結(jié)構(gòu)主義

　　與新馬克思主義有異曲同工之意的，是新結(jié)構(gòu)主義的社會(huì)分層理論。他們不像新馬克思主義那樣強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)關(guān)系和雇傭關(guān)系等結(jié)構(gòu)性因素，而是借鑒了向新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出挑戰(zhàn)的分割勞動(dòng)力市場(chǎng)理論，這些理論的一個(gè)共同模式是，拒絕隱含在傳統(tǒng)理論中的現(xiàn)代化、產(chǎn)業(yè)化預(yù)設(shè)，尖銳批評(píng)傳統(tǒng)社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)理論忽視了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)社會(huì)分層和社會(huì)不平等關(guān)系的影響。新結(jié)構(gòu)主義雖然包含了許多不同的理論派別，但共同的主題是強(qiáng)調(diào)在社會(huì)分層和地位獲得中那些個(gè)人特征之外的“結(jié)構(gòu)性”因素。他們并不否認(rèn)職業(yè)地位、教育、收入在社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)中的意義，實(shí)際上仍然是以職業(yè)結(jié)構(gòu)或收入結(jié)構(gòu)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的主要社會(huì)分層結(jié)構(gòu)。但是他們認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中存在著很多分割性的結(jié)構(gòu)因素，這些結(jié)構(gòu)性因素對(duì)個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位和地位獲得具有重要影響，甚至是更為重要的影響。而最為新結(jié)構(gòu)主義所強(qiáng)調(diào)的結(jié)構(gòu)性因素，主要是分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)部門和產(chǎn)業(yè)部門、內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)、組織特質(zhì)、產(chǎn)品和服務(wù)特征、受分割勞動(dòng)力市場(chǎng)制約的職業(yè)經(jīng)歷及其相關(guān)因素等。在一定意義上，新結(jié)構(gòu)主義理論也是一種重新重視“關(guān)系”的理論，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這種關(guān)系在這里可以被定義為基于工作部門和工作組織而形成的關(guān)系。

　�。ㄈ�）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀

　　如果將上述新馬克思主義和新結(jié)構(gòu)主義在廣泛的意義上都視為是一種結(jié)構(gòu)主義取向的話，那么，它們都屬于一種“地位結(jié)構(gòu)觀”，也就是說，它們對(duì)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的理解都是建立在這樣的基礎(chǔ)之上：客觀、普遍的社會(huì)地位，構(gòu)成了社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的基本要素，這些社會(huì)地位外在于個(gè)人，決定了個(gè)人對(duì)社會(huì)資源的占有。盡管這種地位結(jié)構(gòu)觀對(duì)忽視結(jié)構(gòu)和關(guān)系因素提出了批評(píng)，但是，在一些人看來，研究者們還尚未對(duì)個(gè)人獲得一個(gè)有聲望職位的過程，以及這一過程中有助于決定個(gè)人職業(yè)地位獲得的結(jié)構(gòu)性因素進(jìn)行足夠研究（林南等，1981）。自70年代開始，格蘭諾維特(Granovetter)將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的概念引進(jìn)社會(huì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究后，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)開始被看作是社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本要素之一，在此基礎(chǔ)上，與地位結(jié)構(gòu)觀不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀成為研究社會(huì)分層的一個(gè)新視角，與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的“社會(huì)資本”和“社會(huì)資源”概念進(jìn)入到社會(huì)分層結(jié)構(gòu)和地位獲得的研究之中。

　　網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀的特殊視角在于，它重視人際關(guān)系而不重視個(gè)人特征；
重視人際關(guān)系所形成的網(wǎng)絡(luò)以及人們身處在什么網(wǎng)絡(luò)中，而不是重視類別（例如男女或職業(yè)）；
重視人際間的聯(lián)系性和資源的嵌入性，不看人的歸屬感；
重視個(gè)人能夠通過這種人際網(wǎng)絡(luò)攝取多少資源，而不是人們現(xiàn)實(shí)占有多少資源；
重視人們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)中的位置或者網(wǎng)絡(luò)所能使用的資源，而不重視人們的階級(jí)地位。因此，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀是通過人們的行為研究人們的社會(huì)地位（邊燕杰，1994）。

　　網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀將社會(huì)結(jié)構(gòu)設(shè)想為人們構(gòu)成的一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，人們按照例如財(cái)富、地位或權(quán)力等，得以排列在這一網(wǎng)絡(luò)中及相應(yīng)的位置上。傳統(tǒng)有關(guān)社會(huì)流動(dòng)和地位獲得文獻(xiàn)中所描繪的“個(gè)人資源”，包含的是個(gè)人的財(cái)富、地位和權(quán)力，而社會(huì)資源的概念則圍繞著兩個(gè)方面建立起來：社會(huì)關(guān)系以及經(jīng)這些社會(huì)關(guān)系而聯(lián)結(jié)到的“位置”中所嵌入的資源，即社會(huì)資源是嵌入在個(gè)人通過其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)而聯(lián)結(jié)到的他人的位置中的。在這個(gè)意義上，社會(huì)資源被定義為與個(gè)體直接或間接相聯(lián)的人們所擁有的財(cái)富、地位、權(quán)力，以及社會(huì)關(guān)系（林南，1981）。這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)社會(huì)資源的接近與控制呈現(xiàn)出一種金字塔形的結(jié)構(gòu)。越靠近頂部的位置越容易接近和控制更多的社會(huì)資源。一些研究發(fā)現(xiàn)，人們的社會(huì)資源與其獲得的地位之間具有顯著的聯(lián)系（林南，1981；
邊燕杰，1994，1997）。當(dāng)然，個(gè)人資源和社會(huì)資源間有著錯(cuò)綜復(fù)雜的相互影響。個(gè)人資源（尤其是先賦性資源），至少在最初，在很大程度上影響著他（她）所能獲得的社會(huì)資源。但隨著其積累的增長(zhǎng)，社會(huì)資源會(huì)在將來精心構(gòu)建社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及進(jìn)一步的社會(huì)資源過程中發(fā)揮比個(gè)人資源更重要的直接影響。到那時(shí)，個(gè)人所積累的社會(huì)資源則會(huì)轉(zhuǎn)化為下一代人的（先賦的）個(gè)人資源（林南，1981）。

　�。ㄋ模┦袌�(chǎng)轉(zhuǎn)型理論與社會(huì)分層

　　在研究國家社會(huì)主義向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)轉(zhuǎn)型中，產(chǎn)生了關(guān)于社會(huì)不平等的制度主義理論。由于對(duì)這一理論已有詳細(xì)評(píng)價(jià)（參見孫立平，1995），這里不再贅述。需要指出的是，關(guān)于不平等的制度主義理論，是在集中研究國家社會(huì)主義的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程里社會(huì)精英的形成和替代模式中，討論了市場(chǎng)轉(zhuǎn)型對(duì)利益關(guān)系、社會(huì)分層結(jié)構(gòu)和機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)所造成的影響。這一理論的代表人物撒拉尼(I.Szelenyi）和維克多?倪(VictorNee)認(rèn)為，過去關(guān)于社會(huì)不平等的理論，都是將不平等看作是某種經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制固有的特征，而忽視了這種機(jī)制身處其中的制度環(huán)境。在他們看來，某種經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制對(duì)社會(huì)分層和機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)的影響，必須在特定制度背景和社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)上才能確定，無論是再分配的經(jīng)濟(jì)機(jī)制還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制，于社會(huì)不平等都沒有一成不變的關(guān)系。關(guān)于不平等的制度主義理論即植根于對(duì)社會(huì)關(guān)系的分析之中。在不同的制度背景下，不同的經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制對(duì)于社會(huì)不平等形成的作用是不同的。應(yīng)將社會(huì)制度和經(jīng)濟(jì)制度結(jié)合在一起對(duì)不平等問題進(jìn)行分析。因此，這一理論的最基本的假設(shè)是，經(jīng)濟(jì)機(jī)制是嵌入于制度背景中的，他們所關(guān)心的是造成不平等的獨(dú)特機(jī)制（參見孫立平，1995）。圍繞市場(chǎng)轉(zhuǎn)型對(duì)社會(huì)分層的作用問題，發(fā)生了激烈的理論爭(zhēng)論（參見《國外社會(huì)學(xué)》，1996年第5-6期合刊）。但是，在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中社會(huì)精英是循環(huán)的還是再生產(chǎn)的，依然是透視這種作用的重要視角。

　�。ㄎ澹�歷史因素分析

　　除了關(guān)于社會(huì)不平等新制度主義理論外，大多數(shù)社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)理論都是研究工業(yè)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的結(jié)果，具有兩個(gè)特點(diǎn)：其一，這些研究中的一個(gè)隱含前提是，工業(yè)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)自成熟以來，基本上沒有發(fā)生根本的變化，特別是基本的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度沒有發(fā)生根本的變化。這種政治經(jīng)濟(jì)制度決定了特定的社會(huì)分層結(jié)構(gòu)和地位獲得模式。從這一角度觀察社會(huì)分層研究，研究者們的差別僅在于對(duì)決定社會(huì)地位和社會(huì)流動(dòng)因素的認(rèn)識(shí)上，因而在實(shí)際上是一種靜態(tài)的研究。如果考慮到時(shí)間因素的話，多數(shù)也是將時(shí)間置于所謂“傳統(tǒng)社會(huì)”和“現(xiàn)代社會(huì)”這樣的兩分時(shí)段中。其二，大多數(shù)分層理論都僅僅局限于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，在這樣的社會(huì)中，市場(chǎng)機(jī)制在更大程度上決定了資源配置和個(gè)人在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的地位；
而對(duì)集權(quán)體制的社會(huì)，包括國家社會(huì)主義社會(huì)中的社會(huì)分層機(jī)制，則缺乏深入的探討，常常是將有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的分析框架運(yùn)用于集權(quán)社會(huì)和國家社會(huì)主義社會(huì)，例如，指出，在國家社會(huì)主義社會(huì)中，社會(huì)分層是在再分配體制基礎(chǔ)上建構(gòu)的，政治權(quán)力在極大程度上決定了資源配置和個(gè)人社會(huì)地位等。

　　鑒于上述缺陷，自70年代末起，歷史因素的分析被納入到社會(huì)分層結(jié)構(gòu)和社會(huì)流動(dòng)的研究中來。在對(duì)國家社會(huì)主義分層動(dòng)力機(jī)制的研究中，有研究指出，盡管國家社會(huì)主義社會(huì)獨(dú)特的制度結(jié)構(gòu)是重要的，不同的政治經(jīng)濟(jì)制度決定了不同的分層類型，但僅僅強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)環(huán)境對(duì)于理解分層是不全面的。在國家社會(huì)主義社會(huì)中，社會(huì)分層的結(jié)構(gòu)是通過自上而下的過程被建構(gòu)的。國家通過壟斷性權(quán)力將絕大部分資源控制在手中，利用政治決策在社會(huì)中配置資源，從而影響和決定個(gè)人的社會(huì)地位和生活機(jī)會(huì)。在這種社會(huì)中，宏觀政治過程的特點(diǎn)是明顯的政治波動(dòng)和國家政策變化。因此，國家社會(huì)主義社會(huì)分層結(jié)構(gòu)不同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)之處不僅僅在于制度結(jié)構(gòu)的不同，而且在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，資源的初始稟賦因?yàn)樗饺素?cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定而對(duì)社會(huì)地位產(chǎn)生持續(xù)的影響，并且使不同群體的相關(guān)機(jī)會(huì)穩(wěn)定化；
在國家社會(huì)主義社會(huì)中，社會(huì)群體、組織的界限和相關(guān)位置是基于國家政策的考慮而不是市場(chǎng)交換。國家政策對(duì)分層結(jié)構(gòu)具有明顯的影響，國家通過改變社會(huì)群體的相關(guān)資源來改變他們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，并導(dǎo)致社會(huì)流動(dòng)類型的改變。因此，要理解社會(huì)結(jié)構(gòu)中與地位相聯(lián)系的資源，需要考慮到歷史因素的變化。國家社會(huì)主義的生活機(jī)會(huì)與已工業(yè)化的市場(chǎng)社會(huì)相反，不僅受國家再分配體制的不同結(jié)構(gòu)環(huán)境的影響，而且更大程度受國家政治動(dòng)力和伴隨的國家政策變化的影響（周雪光，1996）。

　　將歷史因素納入到社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)研究中的意義不僅僅局限于國家社會(huì)主義社會(huì)，而是對(duì)所有集權(quán)主義社會(huì)的社會(huì)分層研究都有相當(dāng)意義。推而廣之，在基本的制度背景保持穩(wěn)定的情況下，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展變化，社會(huì)分層類型也會(huì)發(fā)生變化。這種變化即是社會(huì)變遷的結(jié)果，又會(huì)對(duì)未來的社會(huì)變遷產(chǎn)生影響。

　　必須指出的是，在論及社會(huì)分層新的理論模式的發(fā)展時(shí)，傳統(tǒng)的或經(jīng)典的分層理論并沒有因新觀點(diǎn)的出現(xiàn)喪失了意義。在傳統(tǒng)的分層理論中，有兩個(gè)研究及其所代表的視角和方法，使其成為社會(huì)分層研究中的經(jīng)典。其一是W.勞埃德?沃納的楊基城研究，在這個(gè)研究中，沃納對(duì)韋伯的“地位”概念進(jìn)行了美國式的改造，系統(tǒng)地將主觀指標(biāo)和主觀方法引入社會(huì)分層的研究。其二是布勞—鄧肯進(jìn)行的地位獲得研究，他們使用路徑分析的方法，建立了地位獲得的經(jīng)典模型。上述兩個(gè)方向的研究仍然是社會(huì)學(xué)中社會(huì)分層研究的基本主題，后來的研究者在這兩個(gè)方向上進(jìn)行了更為深入的探討。例如，對(duì)主觀社會(huì)地位意識(shí)、階級(jí)意識(shí)、職業(yè)聲望的探討（Spilerman,1997，參見D.吉爾伯特，J.A.卡爾，1992；
Laumann等，1976）；
威斯康星學(xué)派對(duì)布勞—鄧肯模型的發(fā)展等（Swelland Hauser，1975，參見許嘉猷，1986）。

　　三、中國社會(huì)分層研究

　　中國的社會(huì)分層研究一直是中國社會(huì)學(xué)中的主要內(nèi)容。特別是自90年代以來，有關(guān)社會(huì)分層的著作和論文顯著增多。就能夠檢索到的相關(guān)著作和論文統(tǒng)計(jì)，大約三分之二的論文和幾乎所有的著作，都發(fā)表于90年代，絕大多數(shù)有關(guān)中國社會(huì)分層的實(shí)證研究也發(fā)表在90年代�？v觀中國社會(huì)分層的研究，特別是實(shí)證研究的成果，大致可有如下特點(diǎn)：

　�。ㄒ唬┭芯恐黝}

　　或者是由于中國正處于全面的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，或者是由于社會(huì)學(xué)的國際交流與合作日漸增多，中國社會(huì)分層的研究幾乎涵蓋了社會(huì)分層理論發(fā)展的所有方面，國際社會(huì)學(xué)中有關(guān)社會(huì)分層的不同理論觀點(diǎn)和模式，在中國社會(huì)分層研究中都有所表現(xiàn)。例如（不完全的列舉和歸類），關(guān)于階級(jí)地位和階級(jí)關(guān)系的研究（何建章主編，1990；
陸學(xué)藝主編，1992；
戴建中，1995；
李春玲，1997），職業(yè)分層和收入分層的研究（李強(qiáng)，1993；
葛延風(fēng)，1994，1995；
沈紅，1995），地位結(jié)構(gòu)觀視角的研究（路風(fēng)，1989，1993；
孫立平等，1994；
李路路、王奮宇，1992；
李培林等，1992；
李漢林，1993；
盧漢龍，1996；
李路路，1996），轉(zhuǎn)型社會(huì)精英替代模式及分層機(jī)制變化的研究（李金，1994；
張厚義、劉文璞，1995；
戴建中，1995；
李路路，1996，1998；
李強(qiáng)，1997；
宋時(shí)歌，1998），階級(jí)階層與利益結(jié)構(gòu)的研究（黃伊凡主編，1989；
馮同慶、許曉軍主編，1993；
李培林主編，1995；
孫立平，1996；
鄭杭生等，1997），網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀視角的研究（王春光，1995；
張宛麗，1996；
李培林，1996），職業(yè)聲望和社會(huì)地位認(rèn)同的研究（于顯洋，1991；
蔡禾、趙釗卿，1995；
盧漢龍，1996），職業(yè)流動(dòng)模型以及大量有關(guān)農(nóng)民流動(dòng)的研究（陳嬰嬰，1995；
李春玲，1997）。

　　上述不完全列舉的社會(huì)分層研究雖然存在著種種問題，但僅在研究主題上已是極為豐富。這一方面是因?yàn)橹袊�社�?huì)的全面轉(zhuǎn)型為理論研究提供了豐富的“社會(huì)事實(shí)”，另一方面是因?yàn)楸姸嘌芯恐黝}在過去的分層研究中幾乎是空白。盡管如此，仍然有一些社會(huì)分層研究中的基本主題未被涉及，或者沒有進(jìn)行深入的實(shí)證研究，例如，工作部門、組織特質(zhì)、職業(yè)特質(zhì)等結(jié)構(gòu)性因素的作用很少被涉及。

　�。ǘ�）“問題意識(shí)”

　　“問題意識(shí)”在這里是指社會(huì)分層的研究應(yīng)該是針對(duì)有意義的“問題”而進(jìn)行的，可從現(xiàn)實(shí)的層面和理論的層面表現(xiàn)出來�，F(xiàn)實(shí)中和理論上存在的沒有得到合理、充分解釋的“問題”，構(gòu)成了研究的出發(fā)點(diǎn)。缺乏“問題意識(shí)”，研究就可能變成一種游戲和自說自話的純個(gè)人行為，喪失了社會(huì)意義。

　　中國社會(huì)分層中的眾多研究，特別是在現(xiàn)實(shí)層面上，并不完全缺乏“問題意識(shí)”。缺陷在于這些問題意識(shí)是否清晰，研究者對(duì)自己的研究和使用的理論之主旨是否有明確認(rèn)識(shí)，當(dāng)然，還包括這些問題是否是“真問題”。這方面的缺陷導(dǎo)致很多研究停留在描述性的層次上而缺乏解釋，人們敘說了一種現(xiàn)象，卻沒有指出這種現(xiàn)象意味著什么。然而在理論層面上，相當(dāng)部分的研究中比較缺乏“問題意識(shí)”，即研究者常常沒有將自己的特定研究置于理論發(fā)展的線索中去，或者將一個(gè)具體的研究與一個(gè)普遍的理論問題聯(lián)系起來。人們敘說了一種現(xiàn)象，但無法去理解這種現(xiàn)象。

　　（三）理論邏輯

　　理論邏輯在這里主要是指一項(xiàng)研究特定的理論視角和概念系統(tǒng)。一般來說，任何一種理論解釋乃至一個(gè)學(xué)科，對(duì)研究對(duì)象的透視或解釋都有自己的獨(dú)特視角，并從基本概念出發(fā)形成一套概念系統(tǒng)。理論視角的獨(dú)特性不在于對(duì)象的獨(dú)特性，例如，人的行為可以成為不同學(xué)科研究的對(duì)象。在社會(huì)分層研究的理論邏輯上，眾多的研究都存在明顯的缺陷，包括本文作者的研究。人們更多地去分析沒有被研究過的現(xiàn)象（中國社會(huì)和社會(huì)學(xué)的現(xiàn)狀提供了大量這種可能性），較少考慮在理論上能夠提供什么新的解釋；
同時(shí)，由于理論視角上的模糊，導(dǎo)致在一項(xiàng)研究中或同類研究中理論概念使用上的隨意性、概念系統(tǒng)的不一致，甚至邏輯上的混亂。

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　　這里所說的理論模型，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　是指對(duì)所研究對(duì)象或問題中所涉及因素或變量之間模式化關(guān)系的說明。說明的工具我以為可以是理論概念，也可以是統(tǒng)計(jì)手段。對(duì)于同一個(gè)研究對(duì)象，應(yīng)該允許存在多種理論模型的解釋，而在社會(huì)分層的研究傳統(tǒng)中，也確實(shí)存在著多種不同的理論模型。對(duì)于中國的社會(huì)分層研究來說，建立獨(dú)立的理論模型還有很長(zhǎng)的路要走。這一方面是因?yàn)橹袊�社�?huì)分層的系統(tǒng)研究畢竟時(shí)間還短，另一方面，中國社會(huì)目前正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，幾乎一切社會(huì)現(xiàn)象都處于激烈變動(dòng)的過程中。但是，無論是社會(huì)現(xiàn)實(shí)還是理論的發(fā)展，都向社會(huì)分層研究提出了這樣的要求，一些研究也開始朝這個(gè)方向進(jìn)行努力。在某種意義上可以說，中國獨(dú)具特色的社會(huì)關(guān)系、兩種體制或制度的混合以及漸進(jìn)式的社會(huì)轉(zhuǎn)型，都為中國社會(huì)分層研究在理論上的突破提供了可能性。

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　　社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)研究與統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)有密不可分的聯(lián)系。大多數(shù)中國社會(huì)分層的研究在統(tǒng)計(jì)分析方法上都存在著嚴(yán)重的不足。沒有研究和分析方法上的改進(jìn)或發(fā)展，中國社會(huì)分層的研究有可能受到很大損害，所有的研究者都應(yīng)對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)。

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　　23　路風(fēng)，1989，“單位：一種特殊的社會(huì)組織形式”，《中國社會(huì)科學(xué)》第1期�！爸袊鴨挝惑w制的起源和形成”，香港，《中國社會(huì)科學(xué)季刊》1993年第11月號(hào)。

　　24　戴建中，1988，“全民所有制企業(yè)的改革與社會(huì)分層：對(duì)首鋼承包制的考察與思考”，《社會(huì)學(xué)與社會(huì)調(diào)查》第3期。1995年，“中國私營經(jīng)濟(jì)的社會(huì)狀況與‘市場(chǎng)過渡’”，《戰(zhàn)略與管理》第4期。

　　25　于顯洋，1991，“單位意識(shí)的社會(huì)學(xué)分析”，《社會(huì)學(xué)研究》第5期。

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　　27　孫立平等，1994年，“改革以來中國社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷”，《中國社會(huì)科學(xué)》第2期。

　　28　孫立平，1996，“‘廚師困境’及有關(guān)的幾個(gè)問題”，北京：《中國社會(huì)學(xué)年鑒：1992.7-1995.6》，中國大百科全書出版社，第104-111頁�！皬氖袌�(chǎng)轉(zhuǎn)型理論到關(guān)于不平等的制度主義理論”，1995，香港，《中國書評(píng)》第7期，第57-68頁；
第8期，第64-79頁。

　　29　沈紅，1995，“中國農(nóng)村貧困問題報(bào)告”，載李培林主編：《中國新時(shí)期階級(jí)階層報(bào)告》，沈陽：遼寧人民出版社，第275-403頁。

　　30　宋時(shí)歌，1998，“權(quán)力轉(zhuǎn)換的延遲效應(yīng)：對(duì)社會(huì)主義國家向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變過程中的精英再生產(chǎn)與循環(huán)的一種解釋”，《社會(huì)學(xué)研究》1998年第3期。

　　31　葛延風(fēng)，“中國現(xiàn)化代進(jìn)程中的社會(huì)收入分配問題”，香港：《中國社會(huì)科學(xué)季刊》1993年5月號(hào)。

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