李榮融：國(guó)有企業(yè)改革的幾個(gè)重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題

　　一、國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的基本情況

　　改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革始終是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展，明確提出了一系列路線、方針和政策，指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)改革不斷向縱深推進(jìn)。各地區(qū)、各部門(mén)和國(guó)有企業(yè)廣大干部職工積極探索，勇于實(shí)踐，在許多方面實(shí)現(xiàn)了突破與創(chuàng)新，國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展取得了世人矚目的重大成就。概括起來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的成就主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

　　一是股份制改革步伐加快，國(guó)有企業(yè)體制機(jī)制發(fā)生了深刻變化。目前，全國(guó)已有50％以上的國(guó)有及國(guó)有控股大型骨干企業(yè)改制為多元股東持股的公司制企業(yè)，中央企業(yè)所屬子企業(yè)48％進(jìn)行了投資主體多元化的股份制改革。一批大型國(guó)有企業(yè)先后在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市，有些還實(shí)現(xiàn)了主營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)整體上市，促進(jìn)了機(jī)制轉(zhuǎn)換和管理創(chuàng)新。國(guó)有企業(yè)普遍實(shí)行了全員勞動(dòng)合同制、全員競(jìng)爭(zhēng)上崗和以崗位工資為主的工資制度，一些企業(yè)還探索了工資集體協(xié)商制度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制和股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度，初步建立起干部能上能下、職工能進(jìn)能出、工資能升能降的新機(jī)制。

　　在有關(guān)部門(mén)和各級(jí)政府的大力支持下，分離企業(yè)辦社會(huì)職能和主輔分離輔業(yè)改制工作也取得積極進(jìn)展，對(duì)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)發(fā)揮了重要作用。特別是黨的十六大確立了中央政府和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國(guó)有資產(chǎn)管理新體制，決定設(shè)立代表國(guó)家履行出資人職責(zé)、負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，第一次在政府機(jī)構(gòu)設(shè)置上實(shí)現(xiàn)了政府社會(huì)公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能的分離，使國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入由出資人依法推進(jìn)，以國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革的新階段。國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立以來(lái)，在推動(dòng)各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立、完善法規(guī)規(guī)章、加強(qiáng)業(yè)績(jī)考核、規(guī)范推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、健全治理結(jié)構(gòu)、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整、探索選人用人新機(jī)制等方面進(jìn)行了積極探索，國(guó)有企業(yè)改革特別是大型國(guó)有企業(yè)改革的步伐進(jìn)一步加快。

　　二是國(guó)有經(jīng)濟(jì)總量不斷增加，整體素質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高。近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)戶數(shù)不斷減少，但資產(chǎn)總量和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)大幅度增加。1998年到2004年，全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)戶數(shù)從23.8萬(wàn)戶減少到13.8萬(wàn)戶，減少了42％；
國(guó)有資產(chǎn)總額從13.5萬(wàn)億元增加到22.3萬(wàn)億元，增長(zhǎng)了65.5％；
凈資產(chǎn)從5.21萬(wàn)億元增加到9.33萬(wàn)億元，增長(zhǎng)了79.1％；
實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)從213.7億元提高到7525.4億元，增長(zhǎng)了34.2倍。一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大集團(tuán)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。1998年至2005年，中國(guó)進(jìn)入世界500強(qiáng)的企業(yè)由3家增加到18家，其中內(nèi)地的15家企業(yè)全都是國(guó)有企業(yè)。上海寶鋼集團(tuán)由2004年的第372位上升到第309位，成為我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和制造業(yè)中第一家連續(xù)兩年進(jìn)入世界500強(qiáng)的企業(yè)。南方電網(wǎng)、一汽集團(tuán)等兩家中央企業(yè)首次進(jìn)入2005年度世界500強(qiáng)。

　　國(guó)有大型企業(yè)技術(shù)裝備水平和科技創(chuàng)新能力不斷提高。電信TD-SCDMA技術(shù)已成為3G的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。四家大型中央冶金企業(yè)連鑄比達(dá)到97％。國(guó)資委直接監(jiān)管的169家中央企業(yè)中，共有技術(shù)研究院、技術(shù)中心、研究開(kāi)發(fā)中心等技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)476家。2002年至2004年，中央企業(yè)共獲得各類(lèi)國(guó)家和省部級(jí)科技成果獎(jiǎng)5646項(xiàng)，投產(chǎn)的新產(chǎn)品22943個(gè)，采用新工藝17204項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)重大工藝改進(jìn)7427項(xiàng)。中國(guó)石油化工集團(tuán)公司2004年共申請(qǐng)專(zhuān)利989項(xiàng)，平均每天2.7項(xiàng)；
獲得授權(quán)專(zhuān)利760項(xiàng)，平均每天2.1項(xiàng)。上海寶鋼目前累計(jì)獲專(zhuān)利授權(quán)1199件，擁有企業(yè)技術(shù)秘密3339項(xiàng)，一些具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的寶鋼技術(shù)已成功輸往馬來(lái)西亞、法國(guó)、德國(guó)等，累計(jì)技術(shù)貿(mào)易額達(dá)2.5億元。

　　三是國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。經(jīng)過(guò)多年的調(diào)整，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局結(jié)構(gòu)逐步趨于合理。從行業(yè)分布看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)更多地向關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中。2004年底，全國(guó)國(guó)有企業(yè)分布在基礎(chǔ)性行業(yè)的資產(chǎn)達(dá)到13萬(wàn)億元，占全部國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)總額的55.2％；
分布在石油石化、煤炭、冶金、電力、交通、通信等骨干基礎(chǔ)性行業(yè)的資產(chǎn)為9.56萬(wàn)億元，占全部資產(chǎn)總額的40.5％。從企業(yè)分布看，國(guó)有資本更多地向大型企業(yè)集中。2004年，2513戶國(guó)有大型企業(yè)資產(chǎn)總額7.82萬(wàn)億元，戶均資產(chǎn)達(dá)到31.1億元，其中資產(chǎn)總額前50家的特大型企業(yè)資產(chǎn)總額為4.57萬(wàn)億元，占國(guó)有大型企業(yè)資產(chǎn)總額的58.5％；
戶均資產(chǎn)914.6億元，是國(guó)有大型企業(yè)戶均資產(chǎn)的29.4倍。目前，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)行業(yè)占有主導(dǎo)和支配地位。大型國(guó)有企業(yè)原油產(chǎn)量占全國(guó)的99.9％；
發(fā)電量占全國(guó)的41％；
水運(yùn)貨物周轉(zhuǎn)量占全國(guó)的84.2％；
民航運(yùn)輸總周轉(zhuǎn)量占全國(guó)的81.8％。國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的支柱和骨干作用進(jìn)一步顯現(xiàn)。國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)戶數(shù)只占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的14.5％，資產(chǎn)總額占52％，銷(xiāo)售收入占38％，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)占46.8％，但上繳稅金占到60.5％。

　　我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展雖然取得了重大成就，但一些深層次矛盾和問(wèn)題還沒(méi)有從根本上解決。特別是大型國(guó)有企業(yè)股份制改革、完善公司治理結(jié)構(gòu)步伐相對(duì)滯后，核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、經(jīng)營(yíng)效率不高的問(wèn)題仍很突出。深化國(guó)有企業(yè)改革、優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)的任務(wù)仍然相當(dāng)繁重。這就要求我們進(jìn)一步加快改革步伐，針對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的一些重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，深入研究，勇于探索，大膽實(shí)踐，努力取得突破與創(chuàng)新。

　　二、關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核

　　建立企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系，對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，是落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任的重要手段，也是國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的重要內(nèi)容。針對(duì)中央企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)存在的“有任命沒(méi)有任期，有職務(wù)沒(méi)有考核，薪酬同業(yè)績(jī)不掛鉤”的狀況，國(guó)務(wù)院國(guó)資委一成立，就著手研究如何層層落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任、對(duì)中央企業(yè)負(fù)責(zé)人實(shí)施業(yè)績(jī)考核的問(wèn)題。在2003年底制訂并頒布了《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》，初步形成了針對(duì)中央企業(yè)的業(yè)績(jī)考核體系。

　　我們?cè)谥朴喛己梭w系時(shí)，遵循“依法考核、分類(lèi)考核、激勵(lì)與約束機(jī)制相結(jié)合”的原則，將年度考核與任期考核相結(jié)合、結(jié)果考核與過(guò)程評(píng)價(jià)相統(tǒng)一、業(yè)績(jī)考核與獎(jiǎng)懲緊密掛鉤。對(duì)處于不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同規(guī)模和發(fā)展基礎(chǔ)的各類(lèi)企業(yè)，在指標(biāo)設(shè)置、目標(biāo)值確定、難度系數(shù)等方面都作了相應(yīng)的考慮，把分類(lèi)考核原則真正落到實(shí)處，也使考核辦法更符合中央企業(yè)的實(shí)際，更具操作性。

　　一是在具體指標(biāo)的選擇上充分考慮企業(yè)共性和個(gè)性的要求。無(wú)論年度考核指標(biāo)，還是任期考核指標(biāo)時(shí)，都把指標(biāo)分為基本指標(biāo)和分類(lèi)指標(biāo)兩大類(lèi)�；�本指標(biāo)主要是作為出資人對(duì)所有中央企業(yè)的共性要求，在年度考核中，主要突出了利潤(rùn)和企業(yè)投資回報(bào)水平即凈資產(chǎn)收益率，在任期考核中，主要突出企業(yè)的保值增值率和企業(yè)發(fā)展后勁的指標(biāo)。分類(lèi)指標(biāo)主要是反映企業(yè)所處行業(yè)、地區(qū)、發(fā)展基礎(chǔ)等方面的差異，體現(xiàn)企業(yè)的個(gè)性特點(diǎn)。

　　二是在目標(biāo)的確定上充分考慮企業(yè)的實(shí)際情況。結(jié)合企業(yè)的不同發(fā)展水平，考核指標(biāo)的確定主要由企業(yè)自樹(shù)目標(biāo)、自加壓力。但確定了一個(gè)基本原則，即企業(yè)的目標(biāo)值原則上不得低于企業(yè)該項(xiàng)指標(biāo)前三年實(shí)際完成值的平均數(shù)。對(duì)于發(fā)展基礎(chǔ)較差的企業(yè)，這樣能夠較為客觀地評(píng)價(jià)企業(yè)負(fù)責(zé)人的主觀努力程度。

　　三是設(shè)定了經(jīng)營(yíng)難度系數(shù)。在考核辦法中，考慮了不同規(guī)模企業(yè)經(jīng)營(yíng)難度的差異，通過(guò)難度系數(shù)加以量化。還針對(duì)軍工等一些特殊企業(yè)制定了一些規(guī)定。

　　2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委與所有中央企業(yè)負(fù)責(zé)人簽訂了年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核責(zé)任書(shū)，2005年又與中央企業(yè)負(fù)責(zé)人簽訂了任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)，這標(biāo)志著中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核制度正式建立，考核工作已在實(shí)踐中邁出了關(guān)鍵的第一步。從2004年度考核的結(jié)果看，絕大多數(shù)中央企業(yè)按照所簽訂的年度業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)，較好地完成了任務(wù)。有25家企業(yè)為A 級(jí)；
B 級(jí)和C級(jí)的企業(yè)有141家；
有9家企業(yè)因沒(méi)有完成全部考核目標(biāo)而被評(píng)為D 級(jí)；
有4家企業(yè)因不同程度地存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不實(shí)、基礎(chǔ)管理薄弱等問(wèn)題，未達(dá)到審計(jì)要求，被列為E 級(jí)并要求限期整改。根據(jù)考核辦法，對(duì)2004年出現(xiàn)重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故、重大財(cái)務(wù)違紀(jì)事件的3家公司分別給予降級(jí)處理。

　　在實(shí)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的同時(shí)，相應(yīng)制訂了配套的《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理暫行辦法》。按照這個(gè)辦法，中央企業(yè)負(fù)責(zé)人年度薪酬由基薪、績(jī)效年薪和中長(zhǎng)期激勵(lì)三部分組成。目前薪酬結(jié)構(gòu)暫由基薪和績(jī)效薪金構(gòu)成�；�薪是企業(yè)負(fù)責(zé)人年度的基本收入，主要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理難度、所承擔(dān)的戰(zhàn)略責(zé)任和所在地區(qū)企業(yè)平均工資、所在行業(yè)平均工資、本企業(yè)平均工資等因素綜合確定。績(jī)效薪金與企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果掛鉤，根據(jù)考核級(jí)別和分?jǐn)?shù)確定，為基薪的0—3倍，當(dāng)年兌現(xiàn)60％，其余40％與任期考核掛鉤。目前，國(guó)務(wù)院國(guó)資委正在根據(jù)考核結(jié)果嚴(yán)格兌現(xiàn)年度薪酬。

　　實(shí)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，給中央企業(yè)深化改革、落實(shí)責(zé)任、加強(qiáng)管理、提高效率等帶來(lái)了積極影響。進(jìn)一步強(qiáng)化了中央企業(yè)負(fù)責(zé)人搞好國(guó)有企業(yè)、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。在絕大部分中央企業(yè)初步構(gòu)建起了自上而下的“考核層層落實(shí)，責(zé)任層層傳遞，激勵(lì)層層連接”的國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任體系，形成了責(zé)任落實(shí)和壓力傳遞的機(jī)制。實(shí)施業(yè)績(jī)考核與收入分配掛鉤，初步解決了中央企業(yè)負(fù)責(zé)人自定薪酬、薪酬與績(jī)效脫節(jié)以及薪酬只能升不能降等問(wèn)題。促進(jìn)中央企業(yè)強(qiáng)化薄弱環(huán)節(jié)的管理，有效地提高了中央企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和管理水平。

　　關(guān)于業(yè)績(jī)考核和薪酬管理工作，社會(huì)各方面都很關(guān)注。對(duì)于存在的不規(guī)范和不完善之處，將不斷加以改進(jìn)和完善。對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和薪酬管理，是國(guó)資委在企業(yè)尚未建立規(guī)范的董事會(huì)的情況下的一項(xiàng)過(guò)渡性工作。隨著企業(yè)董事會(huì)的建立和完善，這項(xiàng)工作將逐步交由董事會(huì)來(lái)實(shí)施。

　　三、關(guān)于公開(kāi)選聘中央企業(yè)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理者

　　國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立以后，在黨管干部原則與市場(chǎng)化選聘企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者相結(jié)合方面進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐。從2003年7月開(kāi)始，先后分三批進(jìn)行了公開(kāi)招聘中央企業(yè)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理者的試點(diǎn)工作，共有53家中央企業(yè)55個(gè)高級(jí)管理職位面向海內(nèi)外公開(kāi)招聘。三次招聘在海內(nèi)外引起了積極反響，報(bào)名十分踴躍。2003年6家中央企業(yè)7個(gè)崗位有463人報(bào)名，2004年22家中央企業(yè)23個(gè)崗位有937人報(bào)名，2005年25家企業(yè)25個(gè)崗位有1207人報(bào)名，其中高新投資公司一個(gè)副總崗位，報(bào)名的有260多人。2005年還首次選擇了中國(guó)華源集團(tuán)公司總經(jīng)理和中國(guó)建筑科學(xué)研究院院長(zhǎng)兩個(gè)正職職位進(jìn)行招聘試點(diǎn)，兩個(gè)職位有98人報(bào)名。

　　兩年來(lái)的試點(diǎn)工作，在一些重要方面進(jìn)行了探索。

　　一是擴(kuò)大了選人的視野和范圍，更加重視經(jīng)歷和業(yè)績(jī)。過(guò)去，國(guó)有企業(yè)選拔負(fù)責(zé)人主要從本企業(yè)內(nèi)部，最多在本行業(yè)、本部門(mén)范圍內(nèi)選拔，目前進(jìn)行的公開(kāi)招聘打破了部門(mén)、行業(yè)、所有制、身份和地域等界限，凡符合招聘條件和職位要求的人員均可報(bào)名應(yīng)聘，擴(kuò)大了選人視野，拓寬了用人渠道。2005年招聘1207個(gè)報(bào)名人員中有外國(guó)國(guó)籍的33人，港澳臺(tái)地區(qū)的29人。在選擇人才方面，強(qiáng)調(diào)學(xué)歷但不唯學(xué)歷，更加重視經(jīng)歷，重視曾干過(guò)什么，干成過(guò)什么，看他有沒(méi)有在下一層次工作并取得成績(jī)的經(jīng)歷。因此，在中央企業(yè)高管人員招聘的條件中規(guī)定，應(yīng)聘人員一般應(yīng)具有在大型企業(yè)（包括金融類(lèi)企業(yè)）或知名跨國(guó)公司高級(jí)管理職位任職的經(jīng)歷，或在國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位副局級(jí)以上職位任職3年以上的經(jīng)歷。

　　二是改革了考核人才的方法，更加重視素質(zhì)能力與崗位的匹配。過(guò)去任命企業(yè)負(fù)責(zé)人一般只由組織部門(mén)和人事部門(mén)來(lái)考察，現(xiàn)在的公開(kāi)招聘辦法采取的是考試與考察相結(jié)合的方式，聘請(qǐng)了一大批企業(yè)家、熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)家以及學(xué)者擔(dān)任命題專(zhuān)家和面試考官。試題大量采用案例題的形式，充分反映應(yīng)聘者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。針對(duì)特殊的職位，還采取了特殊的考試方式。如2005年進(jìn)行的中國(guó)華源集團(tuán)公司總經(jīng)理和中國(guó)建筑科學(xué)研究院院長(zhǎng)兩個(gè)正職招聘，除進(jìn)行筆試、面試外，還單獨(dú)增加了評(píng)價(jià)中心技術(shù)測(cè)評(píng)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)選擇了兩個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行測(cè)試：實(shí)地調(diào)研。重點(diǎn)是考察應(yīng)聘人員觀察問(wèn)題、認(rèn)識(shí)問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。進(jìn)行無(wú)領(lǐng)導(dǎo)小組討論。重點(diǎn)是考察每個(gè)人的決策判斷能力、組織協(xié)調(diào)能力和語(yǔ)言表達(dá)能力。這兩個(gè)職位確定的擬任人選目前看來(lái)均比較理想，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　兩家企業(yè)也很滿意。

　　三是改變了傳統(tǒng)的委任制，實(shí)行聘任制和試用期制。對(duì)于公開(kāi)招聘進(jìn)來(lái)的人員，規(guī)定有一年的試用期，而且有專(zhuān)門(mén)的評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)指標(biāo)達(dá)到了，才正式簽聘用合同，合同期是三年，三年期間都是以合同來(lái)加以明確，達(dá)到合同要求，按照合同兌現(xiàn)相應(yīng)的薪酬，達(dá)不到要求，也按合同要求給予相應(yīng)的扣減，不合適就要辭退。這種方式在某種程度上解決了國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人能進(jìn)不能出的問(wèn)題。

　　四是探索了堅(jiān)持黨管干部原則與市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者相結(jié)合的新途徑。在堅(jiān)持黨管干部原則方面，國(guó)資委黨委重點(diǎn)是“做到五管、把好五關(guān)”。管原則，把好導(dǎo)向關(guān)。堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洹钡倪x人原則，堅(jiān)持“公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)”的用人導(dǎo)向。管標(biāo)準(zhǔn)，把好資格關(guān)。根據(jù)招聘職位要求明確招聘人員應(yīng)當(dāng)具備的資格條件，由招聘領(lǐng)導(dǎo)小組據(jù)此進(jìn)行資格審查。管程序，把好規(guī)則關(guān)。將每一階段的工作細(xì)化為具體的程序，按照定好的規(guī)則辦事。管機(jī)制，把好政策關(guān)。要建立市場(chǎng)化的選人、用人制度，完善相應(yīng)的改革配套政策，以達(dá)到吸引人才進(jìn)而留住人才的目的。管監(jiān)督，把好調(diào)整關(guān)。對(duì)公開(kāi)招聘選拔任用的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)擬任人選進(jìn)行審定，對(duì)試用不合格人員及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　實(shí)踐證明，公開(kāi)招聘是堅(jiān)持黨管干部原則與市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者相結(jié)合的成功探索，對(duì)于建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的選人用人新機(jī)制產(chǎn)生了積極的推動(dòng)作用。一些同志對(duì)由國(guó)資委組織進(jìn)行公開(kāi)招聘也有一些疑問(wèn)，如企業(yè)的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人才應(yīng)該由董事會(huì)來(lái)任命，國(guó)資委出面招聘是不是干涉了企業(yè)的用人自主權(quán)。這種疑問(wèn)是可以理解的，目前中央企業(yè)中絕大部分還是按照企業(yè)法登記，國(guó)資委要依法選任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子。隨著中央企業(yè)董事會(huì)的逐步建立完善，將來(lái)國(guó)資委的任務(wù)就是選派董事長(zhǎng)、董事會(huì)成員以及監(jiān)事會(huì)成員，經(jīng)營(yíng)管理層由董事會(huì)來(lái)選聘，國(guó)資委將從組織者逐步過(guò)渡到指導(dǎo)者�？傊�，要通過(guò)多方面的努力，盡快在國(guó)有企業(yè)全面建立起適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求，與國(guó)際接軌的選人用人機(jī)制，使國(guó)有企業(yè)真正成為優(yōu)秀人才的集聚地，成為創(chuàng)業(yè)者施展才智、實(shí)現(xiàn)抱負(fù)的廣闊舞臺(tái)。

　　四、關(guān)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整

　　近年來(lái)，貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院“有進(jìn)有退，有所為有所不為”的方針和“進(jìn)而有為，退而有序”的要求，各地積極開(kāi)展工作，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整取得了積極進(jìn)展。一批具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大集團(tuán)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中涌現(xiàn)出來(lái)，一批國(guó)有中小企業(yè)通過(guò)多種形式放開(kāi)搞活，一批長(zhǎng)期虧損、資不抵債的企業(yè)和資源枯竭的礦山退出了市場(chǎng)。但從總體上看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)、過(guò)于分散、結(jié)構(gòu)趨同等問(wèn)題仍很突出，布局和結(jié)構(gòu)不合理的狀況尚未根本改變，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

　　一是國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局仍然過(guò)寬。目前，在一些市場(chǎng)化程度比較高、競(jìng)爭(zhēng)比較激烈的加工工業(yè)和一般競(jìng)爭(zhēng)性服務(wù)行業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重仍然偏高。以中央企業(yè)為例，按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)，共有20個(gè)門(mén)類(lèi)，中央企業(yè)都涉及；
在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的95個(gè)大類(lèi)行業(yè)中，中央三級(jí)以上企業(yè)涉足86個(gè)行業(yè)，行業(yè)分布面高達(dá)90.5％。

　　二是國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)不合理。從對(duì)中央企業(yè)的調(diào)查情況看，一個(gè)突出的問(wèn)題就是中央企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)不盡合理，資源沒(méi)有得到很好地整合和利用。一些企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有研發(fā)中心，缺乏開(kāi)發(fā)創(chuàng)新能力，同一行業(yè)的另一些企業(yè)專(zhuān)門(mén)從事研究開(kāi)發(fā)，卻不從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，開(kāi)發(fā)的成果不能及時(shí)轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力。不少中央企業(yè)之間存在著結(jié)構(gòu)趨同、重復(fù)建設(shè)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)甚至是惡性競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。目前，中央企業(yè)所屬三級(jí)以上企業(yè)參與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)達(dá)500多家，涉及資產(chǎn)達(dá)960億元。

　　三是規(guī)模小，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力較差。目前國(guó)有資本集中度仍然處于較低水平，“大企業(yè)不大，小企業(yè)過(guò)多”的局面仍未根本轉(zhuǎn)變。我國(guó)四大電力設(shè)備制造企業(yè)合計(jì)的營(yíng)業(yè)額和資產(chǎn)總額分別為美國(guó)通用電氣公司營(yíng)業(yè)額和資產(chǎn)總額3％左右，不到德國(guó)西門(mén)子公司營(yíng)業(yè)額的10％；
我國(guó)最大的汽車(chē)制造企業(yè)一汽集團(tuán)年銷(xiāo)售額僅為美國(guó)通用汽車(chē)公司年銷(xiāo)售額的4％左右；
我國(guó)最大的石油企業(yè)中石油集團(tuán)年銷(xiāo)售額僅為殼牌石油公司年銷(xiāo)售額的25％。中央企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模前10位的企業(yè)占全部中央企業(yè)資產(chǎn)總額60％以上，而占企業(yè)數(shù)量60％的企業(yè)資產(chǎn)總額僅占5％；
銷(xiāo)售收入差距也很大，如中央貿(mào)易類(lèi)前5家企業(yè)實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入占到全部中央貿(mào)易類(lèi)企業(yè)的80％，最大的年銷(xiāo)售收入超過(guò)1600億元，最少的僅2億元左右。

　　四是部分重點(diǎn)行業(yè)缺少行業(yè)排頭兵。重大技術(shù)裝備制造能力和水平是國(guó)家綜合國(guó)力的集中體現(xiàn)，沒(méi)有重大技術(shù)裝備制造業(yè)，國(guó)家就不可能實(shí)現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化。目前我國(guó)重大技術(shù)裝備制造企業(yè)行業(yè)集中度較低，發(fā)電設(shè)備是我國(guó)裝備工業(yè)集中度比較高的行業(yè)，但最大的企業(yè)哈爾濱電站設(shè)備集團(tuán)公司，資產(chǎn)總額僅180億元，存在多個(gè)企業(yè)分散競(jìng)爭(zhēng)的格局，給重大技術(shù)裝備制造企業(yè)的運(yùn)行效率帶來(lái)不利影響。電子、化工、建材、商貿(mào)以及房地產(chǎn)等行業(yè)也都缺乏具有帶動(dòng)和影響作用的排頭兵企業(yè)。

　　五是國(guó)有資本有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的機(jī)制還沒(méi)有形成。據(jù)初步調(diào)查，全國(guó)符合破產(chǎn)關(guān)閉條件的資源枯竭礦山和國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)還有2500多戶，涉及職工近510萬(wàn)人，涉及金融債權(quán)2400多億元。這些困難企業(yè)拖欠職工工資、生活費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)、集資款等現(xiàn)象嚴(yán)重，職工生活困難。受核銷(xiāo)銀行呆壞賬準(zhǔn)備金額度、政府財(cái)力及社會(huì)保障體制不健全等因素的制約，這些企業(yè)一時(shí)難以退出市場(chǎng)，這不僅影響國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的發(fā)揮，而且成為影響企業(yè)和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)穩(wěn)定的重要因素。

　　隨著中央和省、市（地）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整有了明確的主體，這對(duì)加快國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整步伐將發(fā)揮重要和積極的作用。國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立以來(lái)，積極推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，加快中央企業(yè)重組調(diào)整步伐，促進(jìn)中央企業(yè)突出主業(yè)、壓縮管理鏈條，在做強(qiáng)做大做精上下工夫，取得了一定的成效。經(jīng)過(guò)調(diào)整重組，目前國(guó)務(wù)院國(guó)資委直接監(jiān)管的企業(yè)已經(jīng)從初期的196家減少為169家。與此同時(shí)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委以中央企業(yè)為重點(diǎn)，對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整問(wèn)題進(jìn)行研究，初步形成了國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體思路。

　　調(diào)整的原則。主要是“四個(gè)堅(jiān)持”：一是堅(jiān)持公有制的主體地位，發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動(dòng)力；
二是堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為的原則，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要確定進(jìn)退的領(lǐng)域；
三是堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，建立市場(chǎng)配置資源為主的運(yùn)行機(jī)制；
四是堅(jiān)持樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，支持和鼓勵(lì)大中型國(guó)有企業(yè)在調(diào)整重組中走新型工業(yè)化道路，走資源節(jié)約和可持續(xù)發(fā)展道路。

　　調(diào)整的方向。主要是“四個(gè)集中”：推動(dòng)國(guó)有資本更多地向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和未來(lái)可能形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域集中，向具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大企業(yè)集團(tuán)集中，向中央企業(yè)主業(yè)集中。

　　調(diào)整的目標(biāo)。主要是“兩大目標(biāo)”：從全國(guó)來(lái)講，是著力發(fā)展30—50家擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大企業(yè)集團(tuán)。從中央企業(yè)來(lái)講，主要是通過(guò)調(diào)整重組，力爭(zhēng)用幾年的時(shí)間，形成80—100家技術(shù)先進(jìn)、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制靈活、有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大企業(yè)集團(tuán)。

　　調(diào)整的措施。主要是“五個(gè)推進(jìn)”：一是推進(jìn)中央企業(yè)的整體重組。通過(guò)橫向聯(lián)合重組、具有優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)的企業(yè)聯(lián)合重組等不同形式的聯(lián)合重組，進(jìn)一步減少國(guó)資委直接監(jiān)管的中央企業(yè)的數(shù)量。二是推進(jìn)中央企業(yè)內(nèi)部主業(yè)重組和非主業(yè)分離重組。圍繞做強(qiáng)做大主業(yè)，減少管理層次，縮短管理鏈條，分離非主營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)，進(jìn)行同業(yè)合并重組，使企業(yè)的輔業(yè)資產(chǎn)向其他具有優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的企業(yè)集中，以整合資源，減少重復(fù)建設(shè)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。三是推進(jìn)以資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司為平臺(tái)的調(diào)整重組。探索以資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司為平臺(tái)，采取托管、持股等方式，推進(jìn)中央企業(yè)改制退出和調(diào)整重組。四是推進(jìn)中央企業(yè)與地方國(guó)有企業(yè)重組。通過(guò)國(guó)務(wù)院國(guó)資委與各地國(guó)資委所監(jiān)管企業(yè)之間的股權(quán)置換，通過(guò)中央企業(yè)和地方國(guó)有企業(yè)之間的相互持股等，推進(jìn)中央企業(yè)和地方重點(diǎn)企業(yè)的股份制改革，實(shí)現(xiàn)更大范圍的資源有效配置。五是推進(jìn)國(guó)有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)。抓緊組織實(shí)施國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)四年規(guī)劃，逐步解決國(guó)有大中型困難企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)退出市場(chǎng)問(wèn)題，之后國(guó)有企業(yè)將通過(guò)法律途徑在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勝劣汰。

　　目前，總體思路和調(diào)整重點(diǎn)已基本明確，隨著中央企業(yè)董事會(huì)的建立完善和國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的逐步建立，調(diào)整的力度將進(jìn)一步加大。

　　五、關(guān)于加快和規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　多年以來(lái)，在黨中央、國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，各級(jí)政府和廣大企業(yè)認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革的各項(xiàng)政策，采取多種形式加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改制，取得了積極進(jìn)展。但由于國(guó)有資產(chǎn)出資人不到位，法規(guī)規(guī)章不健全，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)和管理相對(duì)滯后等原因，國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)中也出現(xiàn)了一些不容忽視的問(wèn)題，一度成為社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)之一。具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

　　一是企業(yè)改制程序不規(guī)范。一些企業(yè)自己決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)而不是由產(chǎn)權(quán)持有單位聘請(qǐng)；
改制為非國(guó)有企業(yè)時(shí)未對(duì)企業(yè)法定代表人進(jìn)行離任審計(jì)，而是以財(cái)務(wù)審計(jì)代替；
對(duì)企業(yè)土地確權(quán)估價(jià)不規(guī)范，低估土地價(jià)格，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)不評(píng)估或評(píng)估后不入賬；
對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督不到位；
對(duì)職工安置的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不落實(shí)等。

　　二是管理層收購(gòu)不規(guī)范。有的企業(yè)沒(méi)有實(shí)行經(jīng)營(yíng)者離任審計(jì)，管理者本人參與甚至主持收購(gòu)活動(dòng)；
有的經(jīng)營(yíng)者人為造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑，甚至虛構(gòu)虛增成本和債務(wù)；
有的與中介機(jī)構(gòu)串通低估，隱匿資產(chǎn)；
有的將職工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金從轉(zhuǎn)讓前的凈資產(chǎn)扣掉，降低了出讓價(jià)格，又無(wú)償占用了這部分凈資產(chǎn)；
有的以擬收購(gòu)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)或國(guó)有企業(yè)實(shí)物資產(chǎn)作為其融資的擔(dān)保，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)；
有的企業(yè)在轉(zhuǎn)讓前留一部分股權(quán)優(yōu)惠轉(zhuǎn)讓給管理層和職工持有。

　　三是國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓不規(guī)范。有的在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中不進(jìn)場(chǎng)交易；
有的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓不規(guī)范，不透明，低估賤賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)；
一些地方甚至出現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)、違規(guī)審批、隱匿轉(zhuǎn)移、侵占私吞國(guó)有資產(chǎn)的違法違紀(jì)行為，造成了國(guó)有資產(chǎn)的流失。

　　國(guó)資委成立以來(lái)，在加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的同時(shí)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)加大了規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的工作力度，并取得了積極成效。

　　建立健全了國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)章制度。先后發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)的通知》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》等規(guī)章和規(guī)范性文件，還將發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作有關(guān)問(wèn)題的通知》。各地結(jié)合本地實(shí)際也制定了一系列規(guī)范推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改制、促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)合理流動(dòng)的制度和政策措施。

　　加強(qiáng)了對(duì)國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督檢查。2004年在地方自查的基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院國(guó)資委會(huì)同財(cái)政部、監(jiān)察部、勞動(dòng)保障部、工商總局、全國(guó)總工會(huì)等部門(mén)先后組成10個(gè)督查組，對(duì)21個(gè)省區(qū)市國(guó)有企業(yè)改制、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和維護(hù)職工合法權(quán)益等情況進(jìn)行了督查。2005年我們又對(duì)中央企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行了檢查，督促中央企業(yè)查找日常管理中的不足和漏洞，促進(jìn)企業(yè)強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理和規(guī)范運(yùn)作。

　　選擇產(chǎn)權(quán)交易試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，加快形成規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。將北京、上海和天津三家交易所選作從事中央企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，同時(shí)發(fā)揮相關(guān)區(qū)域市場(chǎng)的作用，影響和帶動(dòng)了其他交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展。各地國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)也都按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委的有關(guān)要求選定從事本地區(qū)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)構(gòu)，出臺(tái)規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)章，切實(shí)執(zhí)行了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須進(jìn)場(chǎng)交易的規(guī)定。從2004年到2005年6月底，三家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)共完成各類(lèi)產(chǎn)權(quán)交易10471宗，交易金額1782億元。其中，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓5751宗，占全部產(chǎn)權(quán)交易宗數(shù)的54.9％；
國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓金額1268.5億元，占全部交易金額的71.2％；
國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易約有30％是由國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)受讓的。2004年，各地轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的進(jìn)場(chǎng)交易率達(dá)到85％，轉(zhuǎn)讓成交價(jià)比資產(chǎn)評(píng)估值平均溢價(jià)10％左右。

　　當(dāng)前及今后一段時(shí)期，要切實(shí)做到“主體到位、交易進(jìn)場(chǎng)、信息公開(kāi)、操作規(guī)范、監(jiān)督有力”。

　　一是主體要到位。各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、持有國(guó)有資本的企業(yè)，是國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體，必須由出資人主導(dǎo)國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)交易。改制方案和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的制訂、論證，清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估的組織和委托、交易方式的確定等，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　都要由各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或持有國(guó)有資本的企業(yè)操作，真正做到對(duì)企業(yè)改制的監(jiān)督主體到位。

　　二是交易要進(jìn)場(chǎng)。進(jìn)場(chǎng)交易是規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)鍵。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中公開(kāi)進(jìn)行，以保證產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的公開(kāi)、公正和公平，防止“暗箱操作”，實(shí)現(xiàn)“陽(yáng)光交易”。要通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制客觀評(píng)價(jià)和反映國(guó)有產(chǎn)權(quán)的贏利能力和市場(chǎng)價(jià)值，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，依法保護(hù)交易各方的權(quán)益。

　　三是信息要公開(kāi)。充分的信息披露是保證企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易公開(kāi)、公正、公平的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)�必須按照�?guī)定的內(nèi)容、方式、時(shí)間公開(kāi)披露國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方，使投資者充分了解企業(yè)情況，做好投資決策。另外，國(guó)有企業(yè)改制方案必須要提交職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議。對(duì)職工安置等事項(xiàng)，要經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)。

　　四是操作要規(guī)范。各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)范操作是規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易各方、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，都要認(rèn)真履行職責(zé)，獨(dú)立、公正地執(zhí)行業(yè)務(wù)，規(guī)范操作國(guó)有企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)交易的每一個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)保障各個(gè)環(huán)節(jié)都依法、合規(guī)。

　　五是監(jiān)督要有力。嚴(yán)格監(jiān)督是規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的重要保證。將從多方面、多渠道采取多種有效措施，嚴(yán)格把好清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、交易管理、定價(jià)管理、轉(zhuǎn)讓價(jià)款管理等各個(gè)關(guān)口，加大對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)范化運(yùn)行的監(jiān)督和指導(dǎo)，努力提高監(jiān)督水平，促進(jìn)國(guó)有資本合理有序流動(dòng)。

　　六、關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司建立和完善董事會(huì)

　　搞好國(guó)有企業(yè)，要從制度上解決問(wèn)題，一定要有一個(gè)好的治理結(jié)構(gòu)。與地方國(guó)有企業(yè)相比，國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的中央企業(yè)公司制、股份制改革步伐相對(duì)滯后，目前169戶中央企業(yè)中，有21戶是按照《公司法》注冊(cè)的，其他還是按《企業(yè)法》注冊(cè)的，實(shí)行的是總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。即便是國(guó)有獨(dú)資公司，有的沒(méi)有建立董事會(huì)，已經(jīng)建立董事會(huì)的也不規(guī)范，沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，存在著“內(nèi)部人控制”的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于國(guó)資委來(lái)說(shuō)，如果這個(gè)問(wèn)題不解決，要想擺脫“婆婆加老板”是不可能的。以前國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職能分散在多個(gè)部門(mén)，責(zé)任不清楚。國(guó)資委建立后，作為出資人代表，這個(gè)問(wèn)題就應(yīng)該由國(guó)資委來(lái)解決。如果沒(méi)有建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)，責(zé)任就不能很好落實(shí)，企業(yè)也不可能搞好。從另一個(gè)角度考慮，相當(dāng)一部分中央企業(yè)是關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域中的骨干企業(yè)，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期內(nèi)仍然需要保持國(guó)有獨(dú)資，也必須解決建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)、形成有效的制衡機(jī)制的問(wèn)題。國(guó)有獨(dú)資公司建立和完善董事會(huì)，是當(dāng)前中央企業(yè)改革中最迫切需要解決的問(wèn)題，這不僅是企業(yè)改革發(fā)展的自身需要，也是國(guó)資委更好地履行出資人職責(zé)、落實(shí)保值增值責(zé)任的需要。

　　國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立以來(lái)，就著手研究國(guó)有獨(dú)資公司建立和完善董事會(huì)的有關(guān)工作。印發(fā)了《關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》、《國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》兩個(gè)文件，對(duì)董事會(huì)的職責(zé)、董事和外部董事制度、董事會(huì)的組成和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、董事會(huì)與總經(jīng)理的關(guān)系、國(guó)資委對(duì)董事會(huì)的職權(quán)以及外部董事的選任、管理、評(píng)價(jià)、報(bào)酬等一系列問(wèn)題做出了明確規(guī)定。從2004年6月份開(kāi)始，我們先后選擇確定上海寶鋼、神華集團(tuán)等11戶中央企業(yè)作為建立健全董事會(huì)的試點(diǎn)企業(yè)。目前，試點(diǎn)的各項(xiàng)前期工作已經(jīng)就緒，上海寶鋼作為第一家試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)已在10月份成立。在試點(diǎn)過(guò)程中，著重把握好幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題。

　　一是建立健全外部董事制度。建立外部董事制度是這次試點(diǎn)的關(guān)鍵性制度安排。經(jīng)過(guò)反復(fù)研究，同時(shí)考察借鑒新加坡等國(guó)家國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，提出在董事會(huì)成員的配備中，外部董事要占半數(shù)以上。采取這種制度安排，有幾個(gè)考慮：第一，可以避免董事與經(jīng)理人員的高度重合，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分權(quán)制衡，起到制衡“內(nèi)部人控制”的作用。第二，可以確保由董事會(huì)挑選、考核、獎(jiǎng)懲在董事會(huì)兼職的經(jīng)理人員，避免非外部董事尤其是執(zhí)行董事自己挑選、考核、獎(jiǎng)勵(lì)自己。第三，在企業(yè)管理、內(nèi)部審計(jì)、稅后利潤(rùn)分配等方面充分發(fā)揮外部董事的獨(dú)立性。第四，通過(guò)選聘具有高水準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)人才擔(dān)任外部董事，完善董事會(huì)成員的結(jié)構(gòu)，為董事會(huì)帶來(lái)豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。更重要的是，由于董事不負(fù)責(zé)企業(yè)的執(zhí)行性事務(wù)，因而有利于更好地代表出資人的利益。

　　選聘董事，最重要的是選好董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)至少要具備兩個(gè)方面的素質(zhì)，即戰(zhàn)略思維和戰(zhàn)略決策的素質(zhì)。董事長(zhǎng)不一定是企業(yè)所在行業(yè)的專(zhuān)家，但應(yīng)該是戰(zhàn)略方面的專(zhuān)家，具有戰(zhàn)略方面的良好素養(yǎng)，具有很強(qiáng)的溝通與協(xié)調(diào)的能力。作為企業(yè)董事會(huì)召集人，董事長(zhǎng)要善于與人溝通，善于匯集、磋商、協(xié)調(diào)董事的意見(jiàn)，把董事的作用發(fā)揮好。董事長(zhǎng)只有通過(guò)與其他董事進(jìn)行充分溝通后，董事會(huì)做出的決策才是最有效的決策。

　　選聘合格的外部董事，也是試點(diǎn)成敗的重要環(huán)節(jié)。從中央大型企業(yè)和地方國(guó)有企業(yè)近期退出領(lǐng)導(dǎo)班子人員中挑選了20位有比較豐富領(lǐng)導(dǎo)崗位工作經(jīng)驗(yàn)、有很好工作業(yè)績(jī)的同志作為首批外部董事人選，還在境內(nèi)財(cái)會(huì)類(lèi)大專(zhuān)院校和香港、新加坡初選了一些專(zhuān)家學(xué)者、高級(jí)管理人員作為外部董事的合適人選。此外還對(duì)外部董事履行職責(zé)提出一些基本要求。同時(shí)，充分考慮職務(wù)、責(zé)任等因素，合理確定外部董事的報(bào)酬，對(duì)外部董事的薪酬、報(bào)酬，以及董事會(huì)的會(huì)議津貼、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的會(huì)議津貼等加以規(guī)范化、制度化。

　　二是規(guī)范董事會(huì)的運(yùn)作。由于試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)半數(shù)以上是外部董事，規(guī)范董事會(huì)的運(yùn)作，充分發(fā)揮董事會(huì)的作用就更為重要。第一，組織好董事會(huì)會(huì)議，我國(guó)國(guó)有大企業(yè)處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，面臨的任務(wù)和需要解決的問(wèn)題比較多，所以董事會(huì)會(huì)議可能每年要開(kāi)8—10次。第二，提倡董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)，并初步明確這些專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的主要職責(zé)和人員組成，規(guī)定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在經(jīng)董事會(huì)授權(quán)情況下可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。第三，要求設(shè)立董事會(huì)辦公室，作為董事會(huì)的常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)籌備董事會(huì)會(huì)議，處理董事會(huì)日常事務(wù)，向董事提供信息和工作服務(wù)。第四，建立和健全董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)章制度，包括董事會(huì)的具體職責(zé)、董事會(huì)會(huì)議制度、重大事項(xiàng)決策制度、非重大事項(xiàng)授權(quán)決策制度以及對(duì)經(jīng)理人員的選聘、考核和獎(jiǎng)懲制度等。

　　三是發(fā)揮黨組織的政治核心作用。企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用，一個(gè)重要方面就是適應(yīng)法人治理結(jié)構(gòu)，在企業(yè)重大決策中把好政治關(guān)。黨委會(huì)和董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子所承擔(dān)的責(zé)任不同，董事會(huì)承擔(dān)的是決策責(zé)任，經(jīng)營(yíng)班子承擔(dān)的是執(zhí)行責(zé)任，而黨委要承擔(dān)的是政治責(zé)任，不是經(jīng)濟(jì)責(zé)任。黨委會(huì)和董事會(huì)決策機(jī)制也不同，黨委會(huì)實(shí)行的是民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)，集體決策、集體負(fù)責(zé)。董事會(huì)是集體決策、個(gè)人負(fù)責(zé)，每名董事發(fā)表意見(jiàn)要負(fù)法律責(zé)任。因此，黨委討論企業(yè)重大事項(xiàng)，主要是從政治上把關(guān)�！半p向進(jìn)入、交叉任職”是適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求、發(fā)揮黨的政治核心作用的有效方式。企業(yè)內(nèi)部董事、經(jīng)營(yíng)班子成員符合黨委委員條件的可以進(jìn)黨委，黨委委員中符合條件的也可以進(jìn)入董事會(huì)或進(jìn)入經(jīng)營(yíng)班子。企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的另一個(gè)重要方面，就是要堅(jiān)持“黨要管黨，從嚴(yán)治黨”，在建立和健全保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性的長(zhǎng)效機(jī)制上下功夫。

　　四是理清國(guó)資委和董事會(huì)的職責(zé)。建立規(guī)范的董事會(huì)后，國(guó)資委準(zhǔn)備把選擇經(jīng)理人員、考核經(jīng)理人員、決定經(jīng)理人員薪酬和重大投融資決策權(quán)這四項(xiàng)權(quán)力交給規(guī)范的董事會(huì)行使。今后國(guó)資委的工作主要放在指導(dǎo)董事會(huì)工作方面，主要包括：第一是評(píng)價(jià)董事會(huì)。要評(píng)價(jià)董事會(huì)的工作程序是否規(guī)范、運(yùn)行是否有效。做好這項(xiàng)工作可以使董事會(huì)保持責(zé)任感，有利于董事會(huì)以此為動(dòng)力更好地管理經(jīng)理人員。第二是建立董事會(huì)的年度工作報(bào)告制度。國(guó)資委可以通過(guò)這項(xiàng)制度了解董事會(huì)的工作，與董事會(huì)進(jìn)行直接溝通，向董事會(huì)傳遞股東要求和關(guān)注的問(wèn)題，為評(píng)價(jià)董事會(huì)提供一種有效的途徑。第三是建立向股東提供信息的制度。由董事會(huì)負(fù)責(zé)向股東提供有利于股東履行職權(quán)的必要信息。除了定期的會(huì)計(jì)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、董事會(huì)決議與記錄外，還要包括會(huì)給企業(yè)帶來(lái)重大影響的事件和突發(fā)事件等不定期的信息。第四是管理董事。包括選聘和解聘董事，對(duì)董事進(jìn)行培訓(xùn)、評(píng)價(jià)，決定董事的報(bào)酬等。同時(shí)，要根據(jù)董事會(huì)職責(zé)的具體內(nèi)容和董事個(gè)人所需的專(zhuān)業(yè)技能與經(jīng)驗(yàn)，對(duì)董事進(jìn)行培訓(xùn)。第五是加強(qiáng)對(duì)董事的監(jiān)督，逐步建立董事問(wèn)責(zé)制度。

　　國(guó)有獨(dú)資公司建立董事會(huì)是一項(xiàng)探索性的工作，將在試點(diǎn)中組織力量不斷完善董事會(huì)運(yùn)作的相關(guān)制度，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，積極探索解決試點(diǎn)中存在的問(wèn)題。在嚴(yán)格按照規(guī)定程序、深入細(xì)致地做好工作的前提下，加快選聘董事的進(jìn)度。逐步擴(kuò)大試點(diǎn)企業(yè)戶數(shù)，成熟一家，納入試點(diǎn)一家。

　　李榮融，國(guó)務(wù)院國(guó)資委主任、黨委書(shū)記

　　來(lái)源：《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2005年第11期

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