托馬斯·海貝勒：關(guān)于中國(guó)模式若干問(wèn)題的研究

　　「內(nèi)容提要」中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程有鮮明的特征，主要表現(xiàn)為中國(guó)目前的發(fā)展階段是“適應(yīng)”階段；
中國(guó)是分散的或分權(quán)的權(quán)威主義體制；
中國(guó)是一個(gè)發(fā)展主義的國(guó)家；
政治實(shí)用主義是中國(guó)發(fā)展模式和政治文化的顯著特色；
中央領(lǐng)導(dǎo)層和中央政權(quán)擁有合法性與信任；
中國(guó)的民族主義或愛(ài)國(guó)主義，與其說(shuō)是一種富有侵略性的、外部化的意識(shí)形態(tài)，不如說(shuō)越來(lái)越多地具有對(duì)內(nèi)的職能；
從中國(guó)的政治發(fā)展過(guò)程看，中國(guó)正在日益從統(tǒng)治向治理轉(zhuǎn)型。

　　「關(guān)鍵詞」中國(guó)模式/若干問(wèn)題/研究

　　探究中國(guó)的政治和社會(huì)特征及其發(fā)展趨勢(shì)不僅對(duì)于了解中國(guó)國(guó)內(nèi)的發(fā)展，而且對(duì)于了解中國(guó)的國(guó)際行為具有重要的意義。由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)問(wèn)題凸現(xiàn)，因此了解中國(guó)國(guó)內(nèi)的發(fā)展和變化將是非常重要的。中國(guó)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型期，因此我認(rèn)為所謂的“中國(guó)模式”并不存在。中國(guó)的這一轉(zhuǎn)型期將伴隨著急劇的社會(huì)變革和政治改革，這一過(guò)程是漸進(jìn)的、增量的，在這樣的條件下，我們談?wù)摗爸袊?guó)模式”還為時(shí)過(guò)早。

　　然而，中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程有著自己鮮明的特征，有其特殊性，甚至可以認(rèn)為是獨(dú)一無(wú)二的。我試圖從七個(gè)方面探究中國(guó)的發(fā)展。

　　一、中國(guó)共產(chǎn)黨的一黨領(lǐng)導(dǎo)體制在經(jīng)歷了“轉(zhuǎn)型”、“鞏固”兩個(gè)階段后，目前已經(jīng)進(jìn)入第三階段，即“適應(yīng)”階段。這一階段有五個(gè)特征：1.意識(shí)形態(tài)作用減弱。意識(shí)形態(tài)逐漸為經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和政治的實(shí)用主義所取代。這種減弱實(shí)際上并非政權(quán)衰退的一個(gè)跡象，而是政治穩(wěn)定的一種征候，因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)總是與沖突相關(guān)聯(lián)。而中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)層清楚地認(rèn)識(shí)到，沖突會(huì)破壞政治和社會(huì)的安定。2.新興社會(huì)力量的出現(xiàn)（例如企業(yè)家、中產(chǎn)階級(jí)、利益團(tuán)體、互聯(lián)網(wǎng)聊天群體）要求黨在社會(huì)內(nèi)部重新定義黨的角色。3.新政治精英出現(xiàn)（一個(gè)新興的、富有創(chuàng)新精神的、技術(shù)管理的階層）。4.批判性知識(shí)分子階層再次出現(xiàn)。這個(gè)階層不是反對(duì)中國(guó)的政治體制，而是試圖改善這個(gè)體制的結(jié)構(gòu)和治理能力。5.地區(qū)與跨地區(qū)的社會(huì)集團(tuán)和組織（例如像同鄉(xiāng)會(huì)那樣的傳統(tǒng)性組織，或是像企業(yè)家協(xié)會(huì)或職業(yè)協(xié)會(huì)那樣的“現(xiàn)代化”協(xié)會(huì)）日益要求參與和影響政治體制。

　　二、中國(guó)并非是一種同質(zhì)的（homogeneous ）、鐵板一塊的權(quán)威主義政體，而是一種分散的或分權(quán)的權(quán)威主義體制（fragmented authoritarianism ）。這種分權(quán)權(quán)威主義具有四個(gè)特征：第一，有不同的行動(dòng)者（中央政府、省、地方政府、軍隊(duì)、新興的社會(huì)階層、新興的社會(huì)組織、公眾輿論等）對(duì)政治產(chǎn)出產(chǎn)生影響。這既適用于對(duì)內(nèi)政策，也適用于對(duì)外政策的政治產(chǎn)出。因此，對(duì)外政策并不是由中央領(lǐng)導(dǎo)層單獨(dú)決定，而是由不同的行動(dòng)者共同決定的。第二，中國(guó)的政治體制（party-state）并非一個(gè)同質(zhì)的（homogeneous ），而是一個(gè)多樣化的實(shí)體。因此，我們必須解構(gòu)中國(guó)的“政府”的概念：沒(méi)有社會(huì)，它就無(wú)法存在，它建立在政府和社會(huì)這兩者相互作用的基礎(chǔ)之上。此外，政府可以在垂直和水平的方向上再細(xì)分為不同的層次和組織。因此，必須將政府理解為各種組織同社會(huì)在不同層面上相互作用、并由內(nèi)部的緊張與沖突塑造而成的一個(gè)整體。第三，在中國(guó)國(guó)內(nèi)，我們發(fā)現(xiàn)很多不同的、相互間有分歧的“模式”（我將此稱為“一國(guó)千制”）。所有這些不同的模式共同依存，并為政治領(lǐng)導(dǎo)層所接受。例如，在河南省的南街村，那里的老百姓又重新回歸到新共產(chǎn)主義模式（neocommunist model），帶有極強(qiáng)的毛澤東時(shí)代的色彩。南街村只允許存在單一的所有制——集體所有制。與南街村相隔不遠(yuǎn)的一個(gè)村子，則只存在個(gè)人所有制，那里的領(lǐng)導(dǎo)人主要是由企業(yè)主組成。這些不同的發(fā)展模式共存并為政治領(lǐng)導(dǎo)人所認(rèn)可。第四，一個(gè)成長(zhǎng)中的公共領(lǐng)域正在形成（例如，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，以及非政府組織或政府組織的非政府組織），并且輿論在日益影響著對(duì)內(nèi)和對(duì)外政策。

　　三、中國(guó)是一個(gè)發(fā)展主義的國(guó)家（developmental state ）。其特征是：第一，發(fā)展型國(guó)家具有一個(gè)使國(guó)家成功發(fā)展的政府。這樣的政府是一個(gè)“有目的”的政府，它有發(fā)展的決心和意志。第二，中國(guó)有這樣一個(gè)使國(guó)家成功發(fā)展的政府：它成功地發(fā)展著經(jīng)濟(jì)；
它知道應(yīng)該何時(shí)停止（比如，通過(guò)放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，或是通過(guò)丟棄它的“階級(jí)特征”）。第三，中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)層很清楚，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)排斥了想為一個(gè)共同目標(biāo)奮斗的那些人，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則將這些人包容在內(nèi)。第四，中國(guó)道路的突出特點(diǎn)是，政治權(quán)力可以積極有效地為經(jīng)濟(jì)上的小康服務(wù)（通過(guò)以長(zhǎng)期增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)變革為關(guān)鍵目標(biāo)；
通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)的政治管理；
通過(guò)制度建設(shè)與制度革新）。第五，中國(guó)政府是擁有“國(guó)家能力”的強(qiáng)政府。我認(rèn)為中國(guó)政府的這種國(guó)家能力由五個(gè)元素組成：其一，政治體制的合法性為其公民所接受；
其二，社會(huì)控制與社會(huì)調(diào)節(jié)意義上的調(diào)節(jié)與控制能力；
其三，強(qiáng)制性資源（財(cái)政手段與強(qiáng)制手段，以及人力資源）；
其四，協(xié)商能力，即與新興社會(huì)團(tuán)體、協(xié)會(huì)和組織合作進(jìn)入?yún)f(xié)商階段，并能在不同的排他性的利益沖突中找到平衡的能力；
其五，學(xué)習(xí)能力，亦即從錯(cuò)誤和失敗中學(xué)習(xí)的能力。國(guó)家能力在這個(gè)意義上對(duì)于貫徹一種成功的發(fā)展規(guī)劃以及對(duì)于成功地處理國(guó)內(nèi)的問(wèn)題和沖突是很重要的。

　　四、政治實(shí)用主義是中國(guó)發(fā)展模式和政治文化的顯著特色。這種實(shí)用主義的特征如下：經(jīng)濟(jì)上，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，或者說(shuō)政治的經(jīng)濟(jì)化。政治上，共產(chǎn)黨已經(jīng)從一個(gè)階級(jí)的政黨發(fā)展成為一個(gè)人民的政黨。意識(shí)形態(tài)上，政府的目標(biāo)不再是一個(gè)遙不可及的“共產(chǎn)主義”，而是一個(gè)不太遙遠(yuǎn)的“和諧社會(huì)”。政權(quán)的合法性不再基于意識(shí)形態(tài)之上，而是基于對(duì)現(xiàn)代化、增強(qiáng)國(guó)力、維護(hù)安定、建立社會(huì)主義民主等的承諾。許多事例都表明了這種政治實(shí)用主義，例如，經(jīng)濟(jì)改革從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，在發(fā)展過(guò)程中允許私人成分的加入、允許外資的流入、認(rèn)可社會(huì)的急劇變化等等。我們甚至可以從中國(guó)共產(chǎn)黨黨章的變化來(lái)解讀中國(guó)的政治實(shí)用主義。

　　中國(guó)共產(chǎn)黨的黨章從1956年至2002年經(jīng)歷了一系列的變化：1956年黨章規(guī)定“中國(guó)共產(chǎn)黨以馬克思列寧主義為自己的行動(dòng)指南”，1982年改為“中國(guó)共產(chǎn)黨以馬克思列寧主義、毛澤東思想作為自己的行動(dòng)指南”，1997年則變?yōu)椤爸袊?guó)共產(chǎn)黨以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論作為自己的行動(dòng)指南”，2002年又修改為“中國(guó)共產(chǎn)黨以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和‘三個(gè)代表’重要思想作為自己的行動(dòng)指南”。20世紀(jì)50年代中國(guó)共產(chǎn)黨的黨章表明中國(guó)當(dāng)時(shí)是照搬“蘇聯(lián)模式”，而從50年代末期中國(guó)開(kāi)始了中國(guó)化的進(jìn)程，這一點(diǎn)可以從“毛澤東思想”的提出和確立，進(jìn)而在1982年寫入憲法中得到體現(xiàn)�！班囆∑嚼碚摗眲t表明了20世紀(jì)80年代末和90年代初中國(guó)政治和社會(huì)的經(jīng)濟(jì)化的特點(diǎn)，這一理論還表明了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及黨的宏觀控制能力。鄧小平的一句名言“不管黑貓白貓，抓住老鼠就是好貓”，則突出表現(xiàn)了中國(guó)發(fā)展的重點(diǎn)從政治領(lǐng)域轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。江澤民的“三個(gè)代表”重要思想則表明了中國(guó)社會(huì)發(fā)生了急劇的變化，中國(guó)共產(chǎn)黨不僅代表工人和農(nóng)民的利益，而且還成為全中國(guó)人民和中華民族利益的代表。另外的一個(gè)例子是中國(guó)國(guó)內(nèi)的一篇文章寫道：馬克思所描述的股份制是資本主義發(fā)展的“精髓”，現(xiàn)在已經(jīng)被理解為“通往共產(chǎn)主義”的必不可少的現(xiàn)象。相應(yīng)地，2005年3月12日《人民日?qǐng)?bào)》的頭版寫道：“改革沒(méi)有止境”，這表明中國(guó)在現(xiàn)代化的進(jìn)程中不存在任何政治禁忌。還有一則事例可以表明中國(guó)老百姓對(duì)生活的實(shí)用的態(tài)度。中國(guó)傳統(tǒng)的習(xí)俗是人死后被埋葬時(shí)燒“冥錢”，但在1997—1998年亞洲金融危機(jī)期間，這種“冥錢”變?yōu)椤坝餐ㄘ洝薄�—美元。商販們�?duì)此解釋說(shuō)，那些死去的人到陰間后，傳統(tǒng)的紙幣已經(jīng)不頂用了，美元更能派上用場(chǎng)。

　　五、中央領(lǐng)導(dǎo)層和中央政權(quán)擁有合法性與信任。在中國(guó)，人民區(qū)別對(duì)待中央政府與地方政府的合法性。中央政府獲得了廣泛的信任，地方政府則較少甚至沒(méi)有獲得群眾的信任。中國(guó)和西方的研究發(fā)現(xiàn)，城市和農(nóng)村人口中很大部分支持中央政權(quán)，這主要?dú)w功于成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)港澳回歸等國(guó)家目標(biāo)以及維護(hù)政治安定的能力，這使得人民確信中央政府已經(jīng)將中國(guó)從可能重蹈前蘇聯(lián)的覆轍的命運(yùn)中解救出來(lái)。

　　六、中國(guó)的民族主義或愛(ài)國(guó)主義，與其說(shuō)是一種富有侵略性的、外部化的意識(shí)形態(tài)，不如說(shuō)越來(lái)越多地具有對(duì)內(nèi)的職能。這種意識(shí)形態(tài)目前主要有兩種功能：其一，它是一種整合的民族主義，旨在進(jìn)一步達(dá)到國(guó)家建設(shè)和民族建設(shè)的目標(biāo)；
其二，它是一種現(xiàn)代化的民族主義，旨在為了一個(gè)共同的利益目標(biāo)對(duì)人民進(jìn)行動(dòng)員。因此，臺(tái)灣問(wèn)題不是外部侵略的一個(gè)標(biāo)志，因?yàn)橹袊?guó)把臺(tái)灣問(wèn)題視為其內(nèi)部事務(wù)，更愿意把它視為其民族國(guó)家建設(shè)（nation-building）的一個(gè)問(wèn)題。

　　七、中國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)和結(jié)論。從中國(guó)的政治發(fā)展過(guò)程看，中國(guó)正在日益從統(tǒng)治向治理轉(zhuǎn)型。政權(quán)只有強(qiáng)大才能生存下來(lái)。這樣一種力量無(wú)法由偉大的領(lǐng)袖們獨(dú)自保障。它需要越來(lái)越多有能力的、負(fù)責(zé)的公民有意識(shí)地參與社會(huì)事務(wù)。參與不僅僅是提高政策及其執(zhí)行的質(zhì)量的一種方式，而且也是減少?zèng)_突的一種方式。沖突理論認(rèn)為：在一個(gè)假定的社會(huì)里，參與的程度越高，這個(gè)社會(huì)的對(duì)內(nèi)和對(duì)外政策中暴力使用的程度就越低。

　　那么，我說(shuō)的“公民”有什么含義呢？公民有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是擴(kuò)大了的人民參與的規(guī)模，二是生活水平在提高，三是公民權(quán)。這種參與的擴(kuò)大包括建立基層選舉制度、將社會(huì)福利任務(wù)轉(zhuǎn)到社區(qū)（擴(kuò)大社區(qū)參與）、將動(dòng)員起來(lái)的參與作為一種參與的學(xué)習(xí)過(guò)程、同時(shí)接受非參與者的選擇（個(gè)人自治的一部分）。顯然，中國(guó)目前只有有限的公民權(quán)。但是近年來(lái)，參與的規(guī)模得到了擴(kuò)展（例如通過(guò)在鄉(xiāng)村和城市社區(qū)確立草根階層的選舉，通過(guò)培養(yǎng)社會(huì)參與），特別是在城市地區(qū)，我們可以觀察到大部分人的生活水平在提高。公民結(jié)構(gòu)的最初形式在發(fā)展——被稱為公民社會(huì)的一個(gè)前提條件。毛主席的“群眾”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣�民，至少在城市是如此。目前黨領(lǐng)導(dǎo)下的政府面臨著人民對(duì)參與不感興趣、加入?yún)⑴c行動(dòng)的社會(huì)“志愿者”的數(shù)量依然很少等問(wèn)題。因此，政府試圖在城市創(chuàng)造新的“共同體”，并動(dòng)員經(jīng)濟(jì)上或組織上有依賴的人，例如黨員和社會(huì)弱勢(shì)群體。政府的目的是要發(fā)動(dòng)一個(gè)自上而下的“公民社會(huì)”，我稱之為“權(quán)威性的社群主義”的模式。這一“自上而下”的社群主義模式的含義是，國(guó)家作為公民社會(huì)過(guò)程的發(fā)起者動(dòng)員民眾參與，建立不同的社會(huì)團(tuán)體，這些社會(huì)團(tuán)體包括相關(guān)的“志愿者”（如黨員、低保戶），而其中的社區(qū)應(yīng)作為城市中的“基層單位”。如何組織自己的生活現(xiàn)在是每個(gè)人的私事，政府不會(huì)干預(yù)。這樣，個(gè)體自治在日漸增多。

　　最近，由中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層提出的“和諧社會(huì)”這一概念與這種“權(quán)威型的社群主義”有著密切的聯(lián)系。按照中國(guó)一位著名的社會(huì)學(xué)家所說(shuō)，這個(gè)概念的含義是：提高中產(chǎn)階級(jí)的數(shù)量、降低低收入人群的數(shù)量并進(jìn)行反腐敗。和諧社會(huì)的綱領(lǐng)也是對(duì)儒家模式的回歸，以達(dá)到“大同”這一儒家社會(huì)理想。與以最大限度追求利潤(rùn)、財(cái)富及消費(fèi)為標(biāo)志的新自由主義的市場(chǎng)社會(huì)不同，和諧社會(huì)的目的是建設(shè)一個(gè)社會(huì)公正的、安全的社會(huì)，一個(gè)社會(huì)與政治和睦的社會(huì)。中央通過(guò)提高地方政府的透明度和改革行政管理體制，日益從統(tǒng)治向治理轉(zhuǎn)型。很明顯，民主本非目的，而是讓一黨制更為有效、更為負(fù)責(zé)，并為其提供一個(gè)更為合法的基礎(chǔ)。

　　中國(guó)并非像西方很多人感覺(jué)的那樣是一個(gè)純粹的專制政權(quán)，并且近幾十年沒(méi)有發(fā)生變化。其實(shí)，中國(guó)正在邁向一個(gè)自治、法治和參與程度更高的開(kāi)放社會(huì)。中國(guó)未來(lái)的發(fā)展主要取決于國(guó)內(nèi)問(wèn)題。中國(guó)內(nèi)部的差異是巨大的，很難預(yù)言未來(lái)幾十年里會(huì)朝哪個(gè)方向發(fā)展。但是，只要經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展，大多數(shù)人的生活水平和參與程度不斷提高，那么，社會(huì)和政治的安定就可以得到保障，中國(guó)也將日益成為國(guó)際政治中一個(gè)值得信賴和負(fù)責(zé)任的伙伴。

　　作者為德國(guó)杜伊斯堡—埃森大學(xué)政治學(xué)研究所/東亞學(xué)研究所所長(zhǎng)

　　來(lái)源：《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2005年第5期

相關(guān)熱詞搜索：托馬斯 海貝 中國(guó) 若干問(wèn)題 模式