張新軍：中日東海爭(zhēng)端中自然延伸原則的重要地位——基于權(quán)利和劃界規(guī)則之間關(guān)系的視角
發(fā)布時(shí)間:2020-06-04 來(lái)源: 散文精選 點(diǎn)擊： 
「內(nèi)容提要」在法律適用上，當(dāng)雙方大陸架權(quán)利主張不同時(shí)，權(quán)利界限的劃定問(wèn)題產(chǎn)生的前提是這兩個(gè)權(quán)利主張必須是等價(jià)的，相對(duì)抗的，并因此導(dǎo)致權(quán)利主張重疊。否則，通過(guò)大陸架權(quán)利制度已經(jīng)分出權(quán)利主張之優(yōu)先順序，劃界將不成為問(wèn)題。更沒(méi)有必要（盡管不妨礙）適用劃界規(guī)則。中日爭(zhēng)端的主要矛盾在于明確權(quán)利制度中不同權(quán)利主張的法律上的效力而非劃界規(guī)則的適用。中方的東海大陸架自然延伸到?jīng)_繩海槽這一權(quán)利主張，無(wú)論在法律上還是在事實(shí)上都有充分的依據(jù)，其重要性應(yīng)該得到充分的認(rèn)識(shí)。
「關(guān)鍵詞」自然延伸原則/大陸架權(quán)利制度/權(quán)利主張的對(duì)抗/劃界規(guī)則
Natural ProlongationPrinciple/Legal Institution of Continental Shelf/Dispute of Claims/Rule of Delimitation
一、外交立場(chǎng)和法律主張：中日東海爭(zhēng)端談判中自然延伸原則對(duì)我方的重大意義
在中日東海大陸架爭(zhēng)端中，中國(guó)政府從中日兩國(guó)關(guān)系的大局出發(fā)，提出了擱置爭(zhēng)議、共同開(kāi)發(fā)的解決方案。作為公開(kāi)的外交立場(chǎng)最早見(jiàn)于2004年9月7日外交部發(fā)言人孔泉在例行記者會(huì)上的答記者問(wèn)：
“……（對(duì)于東海爭(zhēng)端）我們的基本態(tài)度是，通過(guò)談判協(xié)商解決這個(gè)問(wèn)題，同時(shí)在東海要擱置爭(zhēng)議，共同開(kāi)發(fā)。如果概括中方的立場(chǎng)，就是這兩層意思�！雹�
這一方案遵循著我國(guó)在和平共處五項(xiàng)原則下和近鄰國(guó)家處理糾紛的基本外交方針，應(yīng)當(dāng)充分肯定。但是，嚴(yán)格地說(shuō)，擱置爭(zhēng)議、共同開(kāi)發(fā)不是一個(gè)法律主張而是一個(gè)外交立場(chǎng)。這一方針的前提是“主權(quán)在我”。從法律上看，共同開(kāi)發(fā)是由于雙方的權(quán)利主張出現(xiàn)重疊時(shí)，作為處理劃界問(wèn)題的一個(gè)組成部分，以維護(hù)兩國(guó)的友好相鄰關(guān)系為目的而被提出的一個(gè)善意的、友好解決的方案。劃界的前提是與他國(guó)存在權(quán)利主張的重疊，在這一點(diǎn)上，中國(guó)政府的立場(chǎng)是一貫的。1998年頒布的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第2條第3款規(guī)定：
“中華人民共和國(guó)與海岸相鄰或者相向國(guó)家關(guān)于專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的主張重疊的，在國(guó)際法的基礎(chǔ)上按照公平原則以協(xié)議劃定界限�！雹�
在中日東海爭(zhēng)端中，日方的權(quán)利主張是以200海里的距離基準(zhǔn)為權(quán)利基礎(chǔ)，并基于此單方面提出了以中間線(xiàn)為界線(xiàn)的劃界主張。③與此相對(duì)，盡管近來(lái)公開(kāi)場(chǎng)合中方多強(qiáng)調(diào)“共同開(kāi)發(fā)”這一立場(chǎng)，但自然延伸原則自始就是中方的權(quán)利主張，這一點(diǎn)在中國(guó)法律上是明確的。④在權(quán)利主張上，日本國(guó)際法學(xué)界已為其基于距離基準(zhǔn)的權(quán)利主張?jiān)诶碚撋献隽舜罅康臏?zhǔn)備，矛頭直指中方的法律主張并提出了否定自然延伸原則的一系列系統(tǒng)性的論證作為其立場(chǎng)的支撐。⑤非常明顯地，日方對(duì)其權(quán)利主張表現(xiàn)出充分的重視，并認(rèn)識(shí)到其“中間線(xiàn)”的劃界立場(chǎng)，不論是否符合“公平原則”，首先必須建立在其否定自然延伸的權(quán)利主張之上。反觀(guān)中方，無(wú)論是學(xué)界和實(shí)務(wù)界，在東海大陸架爭(zhēng)端中，不僅沒(méi)有針對(duì)對(duì)方權(quán)利主張?zhí)岢龇瘩g，也缺乏對(duì)自己權(quán)利主張的應(yīng)有重視，有意無(wú)意中忽視了對(duì)自然延伸主張的法律基礎(chǔ)和事實(shí)基礎(chǔ)的論證支持，只是把注意力集中在“共同開(kāi)發(fā)”的外交立場(chǎng)上。
筆者希望以此文喚起我國(guó)學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)自然延伸原則在東海大陸架爭(zhēng)端中的重視。筆者認(rèn)為，重外交立場(chǎng)、輕法律主張，在實(shí)踐上會(huì)帶來(lái)一系列的問(wèn)題。首先，重視法律主張是我國(guó)在處理當(dāng)前國(guó)際關(guān)系問(wèn)題中迫切的現(xiàn)實(shí)需要。在國(guó)際關(guān)系中，談判的外交立場(chǎng)，本質(zhì)上反映爭(zhēng)端中的國(guó)家利益所在，它在事實(shí)上是以國(guó)家在政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、法律等各方面為支撐點(diǎn)的，這些支撐構(gòu)成國(guó)家的談判資源。國(guó)家在不同的歷史時(shí)期，針對(duì)不同的對(duì)象，其掌握的談判資源不同。相應(yīng)地，國(guó)家從國(guó)際關(guān)系的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，對(duì)其立場(chǎng)的支撐點(diǎn)的選擇當(dāng)然會(huì)有所不同。在中日關(guān)系的現(xiàn)況下，對(duì)日本這樣的地域性大國(guó)，由于我方掌握的談判資源有限，通過(guò)運(yùn)用國(guó)際規(guī)則保障國(guó)家利益是一個(gè)必然的選擇。另外，作為倍受猜忌的崛起中的強(qiáng)國(guó)，我方在處理國(guó)家爭(zhēng)端的談判中適當(dāng)側(cè)重法律運(yùn)用更是中國(guó)作為和平崛起的一個(gè)大國(guó)的時(shí)代要求。具體在中日東海爭(zhēng)端中，歸根到底，中日雙方都認(rèn)為依照國(guó)際法來(lái)解決爭(zhēng)端是解決問(wèn)題的基本原則。在日方把東海爭(zhēng)端作為法律問(wèn)題提出并圍繞其談判立場(chǎng)（中間線(xiàn)），在權(quán)利主張和劃界規(guī)則上大做文章時(shí)（且不論其結(jié)論正誤），我們?cè)诜梢?guī)則運(yùn)用上的消極，實(shí)踐上會(huì)引起國(guó)際輿論和第三者（特別是地緣政治中的相關(guān)國(guó)家）對(duì)中國(guó)的誤解和猜忌，不利于我國(guó)和平崛起的國(guó)際形象。運(yùn)用國(guó)際規(guī)則保障國(guó)家利益在當(dāng)前我國(guó)的對(duì)外關(guān)系（包括對(duì)日關(guān)系）處理上具有現(xiàn)實(shí)意義，這是本文強(qiáng)調(diào)法律主張的前提。
其次，從法理上說(shuō)，在爭(zhēng)端中權(quán)利主張是法律主張的核心。無(wú)論是國(guó)內(nèi)法還是國(guó)際法，在有關(guān)爭(zhēng)端解決的法律適用上都遵從著“先行確權(quán)，再行分配”的法理。權(quán)利主張的對(duì)抗性的建立之所以如此重要，是因?yàn)樵谧鳛闋?zhēng)端解決方法之一的司法訴訟中，對(duì)抗作為訴訟程序的結(jié)構(gòu)性要素普遍性地存在于西歐型訴訟制度中[1]（P.59）。國(guó)際司法訴訟制度作為近代西歐法律思想的產(chǎn)物，對(duì)抗的重要意義也是不言而喻的。在國(guó)際爭(zhēng)端中，即使國(guó)家無(wú)意選擇以訴訟作為爭(zhēng)端解決方法，只要他們通過(guò)外交手段解決爭(zhēng)端時(shí)，雙方都堅(jiān)持必須依照國(guó)際法的話(huà)（實(shí)際上幾乎所有國(guó)家都這樣堅(jiān)持），確定本國(guó)優(yōu)位的或起碼是等價(jià)可對(duì)抗的權(quán)利主張就有著極為重要的意義�？傊趪�(guó)際爭(zhēng)端中，重視法律主張首先就必須重視權(quán)利主張。
最后，對(duì)日方否定自然延伸原則、主張距離基準(zhǔn)的法律主張，中方如不在理論上做出有力的回應(yīng)，不僅有損于我方主張的一貫性，也會(huì)在談判中被對(duì)方鉆空子。事實(shí)上，日方在回應(yīng)我方的共同開(kāi)發(fā)提案時(shí)，就甚至要求我方提供不在爭(zhēng)議區(qū)域的春曉油田的資料，意圖將“共同開(kāi)發(fā)”擴(kuò)大到包括我國(guó)近海大陸架的整個(gè)東海區(qū)域。這種“共同開(kāi)發(fā)”的理解，將毫無(wú)疑問(wèn)受到中方的駁斥。這一事實(shí)說(shuō)明，中日東海爭(zhēng)端中中方向?qū)Ψ结尫诺摹肮餐_(kāi)發(fā)”的善意，如果不是堅(jiān)實(shí)地建立在我們的法律主張的基礎(chǔ)上，不僅不能得到對(duì)方善意的回報(bào)，弄不好反而會(huì)陷于因?qū)Ψ匠颂摱攵赡軒?lái)的被動(dòng)。
本文的中心任務(wù)是在理論上對(duì)中方的作為劃界暫定安排而提出的“共同開(kāi)發(fā)”和作為大陸架權(quán)利主張“東海大陸架自然延伸至沖繩海槽”之間究竟是什么關(guān)系進(jìn)行梳理，在此基礎(chǔ)上指出中方在中日東海大陸架爭(zhēng)端中進(jìn)行法理論證的方向。
二、自然延伸原則和法律適用
中日兩國(guó)都簽署了1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》），并在1994年11月公約生效后各自完成國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序（分別于1996年），公約對(duì)兩國(guó)都具有約束力。雙方權(quán)利主張和劃界上的立場(chǎng)都必須在《公約》上有法律依據(jù)。在中日東海爭(zhēng)端中，日方提出以距離基準(zhǔn)為基礎(chǔ)的權(quán)利主張而中方主張自然延伸原則。中方的自然延伸原則和日方的基于距離基準(zhǔn)的權(quán)利主張比較，從《公約》上看，兩者在大陸架爭(zhēng)端中究竟處于何種地位？它們和大陸架劃界又有何種關(guān)聯(lián)？
回答這個(gè)問(wèn)題首先應(yīng)該明確的是，在大陸架爭(zhēng)端中，所涉及到的大陸架權(quán)利制度和大陸架劃界制度是不同的法律制度�！豆s》分別通過(guò)第76條和第83條對(duì)這兩個(gè)制度進(jìn)行了規(guī)定。《公約》第76條對(duì)大陸架制度做出了如下的規(guī)定：
76.1.沿海國(guó)的大陸架包括其領(lǐng)海以外依其陸地領(lǐng)土的全部自然延伸，擴(kuò)展到大陸邊外緣的海底區(qū)域的海床和底土，如果從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)量起到大陸邊的外緣的距離不到二百海里，則擴(kuò)展到二百海里的距離。
……⑥
在《公約》第76條大陸架權(quán)利制度的設(shè)定上，存在三種可能的主張。一為堅(jiān)持自然延伸原則是大陸架權(quán)利制度的基礎(chǔ)；
二是自然延伸原則和200海里的距離基準(zhǔn)等價(jià)，都是大陸架權(quán)利的基礎(chǔ)；
三是200海里的距離標(biāo)準(zhǔn)已取代自然延伸原則成為大陸架權(quán)利制度中的基礎(chǔ)。在《公約》第76條有關(guān)大陸架權(quán)利制度中自然延伸原則和距離基準(zhǔn)的地位的解釋問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在學(xué)說(shuō)上仍然存在很大的分歧，并未形成所謂的“通說(shuō)”。在國(guó)際海洋法學(xué)界，支持自然延伸作為大陸架權(quán)利基礎(chǔ)的固有性和優(yōu)先性的學(xué)者有如杜比—韋金斯（Dupuy and Vignes）[2]（P.341—342），歐康納（O"Connell ）[3]（P.482—484）等；
與此相對(duì)，埃文森（Evensen ）／小田（Oda ），⑦約翰斯頓（Johnston）[4]（P.199）等學(xué)者則主張距離標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先。至于哪一個(gè)觀(guān)點(diǎn)更為有力，也是仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智。比方說(shuō)埃文森和小田兩教授，雖然是國(guó)際海洋法學(xué)界的知名學(xué)者（其中埃文森在聯(lián)合國(guó)第三次海洋法會(huì)議的有關(guān)大陸架權(quán)利制度的非正式協(xié)商會(huì)議上起了主導(dǎo)作用），也長(zhǎng)期擔(dān)任過(guò)國(guó)際法院的法官。但是作為《公約》（當(dāng)時(shí)還是草案）76條解釋上主張距離基準(zhǔn)取代自然延伸的首倡者，他們的意見(jiàn)在突尼斯—利比亞案中并未被法庭的判決意見(jiàn)采納，只是作為反對(duì)意見(jiàn)出現(xiàn)。在中國(guó)海洋法學(xué)界，盡管近年的討論中有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為“自然延伸原則的消亡”已成為“趨勢(shì)”，以已故的（前）國(guó)際海洋法法庭法官趙理海教授為代表的主流觀(guān)點(diǎn)是支持自然延伸原則，認(rèn)為自然延伸原則和距離基準(zhǔn)兩者之間主次分明[5]（P.67—68）。⑧即使在日本海洋法學(xué)界，盡管主流學(xué)界在結(jié)論上強(qiáng)調(diào)距離基準(zhǔn)已代替自然延伸原則成為大陸架權(quán)利制度的基礎(chǔ)，但就《公約》第76條的解釋而言，至少在條約解釋論上，認(rèn)為《公約》第76條的規(guī)定，對(duì)沿岸國(guó)基于自然延伸原則下的對(duì)大陸架的固有權(quán)、既得權(quán)，仍然尊重；
只是對(duì)在200海里之內(nèi)，對(duì)該權(quán)利基礎(chǔ)在和劃界問(wèn)題的關(guān)系上如何處理這一問(wèn)題上，公約沒(méi)有加以明確[6]（P.43—44）。
與大陸架權(quán)利制度的《公約》第76條條文中對(duì)“自然延伸”和“200海里距離”的明文規(guī)定相對(duì)照，《公約》第83條的大陸架劃界制度規(guī)定：“海岸相向或相鄰國(guó)家間大陸架的界限，應(yīng)在國(guó)際法院規(guī)約第三十八條所指國(guó)際法的基礎(chǔ)上以協(xié)議劃定，以便得到公平解決�！雹徇@其中，既沒(méi)有提到自然延伸原則也沒(méi)規(guī)定所謂距離基準(zhǔn)，只是要求按照在國(guó)際法下的公平原則，協(xié)商解決劃界問(wèn)題。在國(guó)際法院和國(guó)際仲裁的與海洋劃界的相關(guān)案件的判決中，不論是自然延伸還是距離基準(zhǔn)，都沒(méi)有被看成是構(gòu)成“公平原則”的要素。
從以上的分析可以得出的結(jié)論是，《公約》第76條和《公約》第83條條文不同，各自規(guī)定的也是不同的法律制度：前者是大陸架權(quán)利制度，后者是劃界制度。在法律適用上，自然延伸原則作為大陸架“權(quán)原”或權(quán)利主張的法律基礎(chǔ)，只發(fā)生與《公約》第76條相關(guān)的法律解釋和法律適用問(wèn)題。但是，大陸架爭(zhēng)端最終又往往是通過(guò)適用劃界規(guī)則來(lái)解決的。那么在解決爭(zhēng)端的法律適用上，大陸架權(quán)利制度中的“自然延伸原則”和劃界又有何關(guān)系呢？
三、大陸架權(quán)利和劃界規(guī)則的關(guān)系
從法理上看，當(dāng)雙方權(quán)利主張不同時(shí)，權(quán)利界限的劃定問(wèn)題產(chǎn)生的前提是這兩個(gè)權(quán)利主張必須是等價(jià)的、相對(duì)抗的，并因此導(dǎo)致權(quán)利主張重疊。也就是說(shuō)，由于權(quán)利主張的不同而導(dǎo)致的爭(zhēng)端，并不當(dāng)然導(dǎo)致權(quán)利界限的劃定規(guī)則的適用。如果通過(guò)權(quán)利制度的適用已經(jīng)分出權(quán)利主張之優(yōu)先順序，權(quán)利界限的劃定將不成為問(wèn)題，更沒(méi)有必要。因?yàn)榇藭r(shí)權(quán)利的歸屬已經(jīng)明了。
一個(gè)可以用來(lái)說(shuō)明的國(guó)內(nèi)法類(lèi)比可見(jiàn)于繼承法中的有關(guān)法定繼承的規(guī)定。我國(guó)的繼承法規(guī)定，在多個(gè)可能主張法定繼承權(quán)利的主張人中，其權(quán)利主張由法定繼承順序區(qū)分優(yōu)劣。劣位繼承順序權(quán)利主張者，除非法律另有規(guī)定，因其權(quán)利主張無(wú)法和優(yōu)位權(quán)利主張者對(duì)抗，權(quán)利的歸屬通過(guò)權(quán)利制度本身就已經(jīng)得以確定。在這兩者之間，不存在適用遺產(chǎn)分配規(guī)則（繼承法第10條、第11條和第12條）的情形。只有處于同一繼承順序的，權(quán)利主張可以對(duì)抗的情況之下，才有遺產(chǎn)劃分的問(wèn)題（繼承法第13條）。并且遺產(chǎn)分配規(guī)則也不排斥某種“公平”的考慮。⑩對(duì)無(wú)繼承權(quán)利者在一定情況先也可做非義務(wù)性的分配安排。（11）
同樣，在國(guó)際法中也遵從著相同的法理，即“先行確權(quán)，再行分配”。國(guó)際法院在1974年的漁業(yè)管轄權(quán)案中，圍繞冰島提出“優(yōu)先漁業(yè)權(quán)”是否優(yōu)越于英國(guó)的權(quán)利主張這一問(wèn)題做出了判決。這一判決為權(quán)利制度和權(quán)利界限的劃定制度之間的關(guān)系提供了一個(gè)很明晰的法理。在該案中，冰島基于“優(yōu)先漁業(yè)權(quán)”（preferential rights of fishing），采取了排除英國(guó)基于歷史性漁業(yè)權(quán)的漁業(yè)活動(dòng)的措施，從而引起的兩國(guó)間的爭(zhēng)端。與“優(yōu)先漁業(yè)權(quán)”字面上的“優(yōu)先”無(wú)關(guān)，法院在判決中判定冰島的權(quán)利主張并不優(yōu)越于同一海域存在的英國(guó)的歷史性漁業(yè)權(quán)主張。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
因此，兩者權(quán)利之間有必要進(jìn)行調(diào)和。法院在此基礎(chǔ)上判決兩國(guó)應(yīng)依公平原則，談判劃定兩國(guó)漁業(yè)權(quán)利和利益的界限。（12）
具體到大陸架權(quán)利和劃界規(guī)則的關(guān)系，在有關(guān)海洋劃界的訴訟案件中，國(guó)際法院在判決中提示劃界原則或給出具體劃界方案之前，從沒(méi)有忽視過(guò)對(duì)雙方權(quán)利主張的判定。在北海大陸架案中，國(guó)際法院明確指出，在權(quán)利制度中自然延伸原則作為“權(quán)原”（title ）將否定其他權(quán)利主張。這時(shí)無(wú)適用劃界制度之需要。例如，國(guó)際法院認(rèn)為如果某海域大陸架并非是某沿岸國(guó)領(lǐng)土的自然延伸，那么即使該海域距該國(guó)的距離比其他國(guó)家近，該海底也不能被看作是為該沿岸國(guó)所有。（13）反之，如果自然延伸原則本身都可為爭(zhēng)議雙方用來(lái)作為權(quán)利主張，此時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮某種劃界規(guī)則。例如，國(guó)際法院認(rèn)為海岸相對(duì)的兩個(gè)國(guó)家之間的大陸架用中間線(xiàn)劃分可能會(huì)滿(mǎn)足自然延伸的要求。（14）在突尼斯—利比亞案中，國(guó)際法院在判決A（2）中指出，由于劃界關(guān)聯(lián)區(qū)域由兩當(dāng)事國(guó)陸地領(lǐng)域的自然延伸的單一大陸架構(gòu)成。因此，本案中大陸架區(qū)域劃界的基準(zhǔn)由自然延伸原則本身（權(quán)原）不能導(dǎo)出。（15）
1969年北海大陸架案所確定的自然延伸原則在大陸架爭(zhēng)端中的意義，在判決的推理中其法理是非常明晰的。首先，國(guó)際法院以自然延伸原則作為大陸架權(quán)利制度的惟一基礎(chǔ)或權(quán)原，明確爭(zhēng)端各國(guó)的大陸架權(quán)利主張是否是法律上可以相對(duì)抗的。其次，由于德國(guó)和荷蘭，丹麥在地質(zhì)上出于共架，其源于各自的自然延伸的權(quán)利主張的確會(huì)導(dǎo)致權(quán)利的重疊而必須適用劃界的法律制度來(lái)確定各自的權(quán)利范圍。在此情形之下，法院不認(rèn)為自然延伸原則在劃界制度中再有直接適用之需要，相反，在劃界的法律適用中，法院只指出應(yīng)當(dāng)適用的習(xí)慣法原則和規(guī)則是“公平原則”。（16）
明確大陸架權(quán)利和劃界規(guī)則的關(guān)系在明確中日東海爭(zhēng)端中的法律適用問(wèn)題上具有重要的意義。從法理上說(shuō)，有關(guān)大陸架的爭(zhēng)端的法律適用實(shí)際上分為兩步，第一是適用《公約》第76條對(duì)爭(zhēng)議雙方的權(quán)利主張進(jìn)行判定。除非雙方另有約定，只有在判定雙方的權(quán)利主張為等價(jià)可對(duì)抗的情況下才會(huì)適用《公約》第83條的劃界制度，找到一個(gè)基于“公平原則”的解決方案。在爭(zhēng)議國(guó)家都堅(jiān)持必須依照國(guó)際法通過(guò)外交手段解決爭(zhēng)端時(shí)，各自權(quán)利主張的確立是基礎(chǔ)，它比起如何在劃界中建立“公平原則”的共識(shí)有著更為重要的意義。
四、近年我國(guó)學(xué)人在大陸架劃界理論探討中存在的問(wèn)題
在中日東海爭(zhēng)端發(fā)生后，我國(guó)國(guó)際法學(xué)界也在大陸架劃界理論上做了大量的研究，取得了豐碩的成果。但是，幾乎少有學(xué)人明確意識(shí)到大陸架制度和劃界制度的關(guān)系在法律適用中的重要意義以及相應(yīng)的自然延伸原則在其中的關(guān)鍵性。在2005年發(fā)表的若干有關(guān)海洋劃界問(wèn)題的力作中，從不同的方面反映了這一問(wèn)題。
余民才教授一方面肯定大陸架權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)中“自然延伸標(biāo)準(zhǔn)居于首要地位，距離標(biāo)準(zhǔn)則處于從屬地位”[7]（P.46），并指出“中國(guó)的權(quán)利基礎(chǔ)優(yōu)越于日本的權(quán)利基礎(chǔ)�！币簿褪钦f(shuō)，他的結(jié)論應(yīng)該是大陸架權(quán)利制度中兩者的權(quán)利主張并不等價(jià)，日本的從屬性的權(quán)利主張并不能和中國(guó)對(duì)抗，此時(shí)本無(wú)權(quán)利主張的重疊的發(fā)生。另一方面令人遺憾的是，他又提出用劃界法律制度來(lái)解決雙方間的“權(quán)利重疊區(qū)域，”[7]（P.49）[8]（P.57）邏輯上有難以自洽之處。
與此相對(duì)，高健軍教授的觀(guān)點(diǎn)更接近于“自然延伸原則”和距離基準(zhǔn)是等價(jià)的、相對(duì)抗的權(quán)利主張。在有關(guān)大陸架權(quán)利制度的法律基礎(chǔ)的論證中，在結(jié)論上他認(rèn)為“自然延伸和距離的確沒(méi)有高下之分�！盵9]（P.58）但是他認(rèn)為，在因這樣的權(quán)利重疊而產(chǎn)生的劃界問(wèn)題中，“構(gòu)成自然延伸中斷的地貌因素仍然對(duì)大陸架劃界方法的選擇具有重要影響�！盵9]（P.187）[10]（P.30）具體在中日東海爭(zhēng)端中高教授也持同樣的觀(guān)點(diǎn)[9]（P.74）。
如果高教授前文中所說(shuō)的“劃界方法的選擇”是基于《公約》83條的“公平原則”的選擇的話(huà)，高教授的觀(guān)點(diǎn)應(yīng)該是，作為法律原則的“自然延伸原則”和“公平原則”并無(wú)關(guān)系，只是“構(gòu)成自然延伸中斷的地貌因素，”應(yīng)該是“公平原則”中應(yīng)考慮的一個(gè)（事實(shí)）要素。但是問(wèn)題在于，作為大陸架自然延伸權(quán)利主張事實(shí)基礎(chǔ)的“地貌因素”，是否能夠在劃界時(shí)作為基于“公平原則”的劃界主張的基礎(chǔ)，仍有待作進(jìn)一步的研究。但不管怎么說(shuō)，高教授在法理上仍然清晰的指向“先權(quán)利，后劃界”這一關(guān)系的明確。與此相對(duì)照，有的學(xué)人把兩者之間的關(guān)系弄顛倒了，提出“在公平原則的前提下，東海大陸架劃界應(yīng)具體參考自然延伸原則�！盵11]（P.25）或“自然延伸原則（卻）是公平原則適用的最基本標(biāo)準(zhǔn)。”[12]（P.107）
有的學(xué)人更是直截了當(dāng)?shù)匦肌白匀谎由煸瓌t在全球正在消亡”[13]（P.1）。這一思路在較早就已經(jīng)存在。如，有的學(xué)人認(rèn)為“等距離／特殊情況原則已成為適用于部分國(guó)家之間的大陸架劃界的國(guó)際習(xí)慣法”[14]（P.14）；
或是認(rèn)為“以岸長(zhǎng)度比例進(jìn)行劃分的劃界方案是符合國(guó)際海洋劃界習(xí)慣和《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的有關(guān)規(guī)定，是公平合理的，也是切實(shí)可行的[15]（P.89）。與”自然延伸原則在全球正在消亡“中明示地否定自然延伸原則不同，這些有關(guān)劃界的論斷，從大陸架權(quán)利和劃界規(guī)則的關(guān)系的視角來(lái)看，首先是默認(rèn)距離標(biāo)準(zhǔn)已取代”自然延伸原則“成為大陸架權(quán)利制度中的權(quán)原，并且由于爭(zhēng)端的雙方仍然存在著同樣基于距離基準(zhǔn)的對(duì)抗的權(quán)利主張而得出的。
從以上對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)界理論研究動(dòng)態(tài)的綜述可以看到，和日本國(guó)際法學(xué)界全面、系統(tǒng)地為本國(guó)的法律主張?zhí)峁┫鄳?yīng)的理論支撐相比，我們的理論研究缺乏方向感和目的性，顯得比較零亂。造成這樣的原因，先姑且不談?wù)撟C方法上的問(wèn)題，從根本上看是由于缺乏明確的法律問(wèn)題意識(shí)，即沒(méi)能意識(shí)到雙方在法律上爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是權(quán)利主張而非劃界方案。在這樣的情形下導(dǎo)致有些學(xué)人把自然延伸原則放在劃界規(guī)則的法律適用中加以討論，從而導(dǎo)致對(duì)自然延伸原則在法律適用上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，引起法理上的混亂并迷失方向。
五、中日東海爭(zhēng)端談判中我方應(yīng)急需解決的問(wèn)題
1.識(shí)別主次矛盾，堅(jiān)持自然延伸
無(wú)論是“自然延伸和距離的確沒(méi)有高下之分”或“自然延伸原則在全球正在消亡”的觀(guān)點(diǎn)正確與否，國(guó)內(nèi)學(xué)者之間可以有充分的時(shí)間進(jìn)行進(jìn)一步的爭(zhēng)鳴。但是，在中日東海大陸架爭(zhēng)端中，由于日方主張距離標(biāo)準(zhǔn)已取代自然延伸原則成為大陸架權(quán)利制度中的法律基礎(chǔ)，對(duì)日方為其主張的論證作出有力的回應(yīng)是本文寫(xiě)作的直接動(dòng)因。
事實(shí)上，日本如果想和中國(guó)進(jìn)行劃界或共同開(kāi)發(fā)，在法律上有三個(gè)選擇。第一是主張沖繩海槽沒(méi)有割裂大陸架的一體性，中日在東海大陸架是共架的，這樣由于雙方同樣的“自然延伸”主張的可對(duì)抗性和由此產(chǎn)生的權(quán)利重疊，必然需要對(duì)劃界作出公平合理的安排。第二，日本也可以如國(guó)際法院在1969年北海大陸架案中所指出的挪威的做法那樣，要求中國(guó)忽視沖繩海槽，放棄本來(lái)屬于自己的權(quán)利。（17）并在此基礎(chǔ)上達(dá)成兩國(guó)的劃界安排。第三，否定自然延伸原則在大陸架權(quán)利制度中的地位和意義。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，盡管日本政府曾一度在其與韓國(guó)的東海大陸架爭(zhēng)端（1970—1977）中宣稱(chēng)沖繩海槽沒(méi)有割裂大陸架的一體性，（18）但在這次的中日爭(zhēng)端中，日本更重視的是第三個(gè)選擇，即否定自然延伸原則的法律地位。
筆者認(rèn)為，在中日東海大陸架爭(zhēng)端中，主要矛盾在于明確權(quán)利制度中不同權(quán)利主張的法律上的效力。至于劃界制度的公平原則或共同開(kāi)發(fā)的安排，只能是在確定雙方權(quán)利主張是等價(jià)可對(duì)抗之后第二步的工作。這一點(diǎn)日方非常清楚。并因此極力否定自然延伸原則。作為中方，我們的法律主張是也只能是依據(jù)大陸架的自然延伸原則，主張中國(guó)的東海大陸架自然延伸到?jīng)_繩海槽。這一權(quán)利主張，無(wú)論在法律上還是在事實(shí)上都有充分的依據(jù)。我方應(yīng)當(dāng)更加積極地在法律基礎(chǔ)和事實(shí)基礎(chǔ)上確立和強(qiáng)化這一權(quán)利主張。應(yīng)該注意的是，在此之前，過(guò)早進(jìn)入劃界安排的討論實(shí)際正中日方下懷。實(shí)際上，任何有關(guān)中日大陸架劃界的公平原則的討論或?qū)唧w的劃界方案的討論都意味著在法律上要么退讓為承認(rèn)距離基準(zhǔn)和自然延伸原則在大陸架制度上的等價(jià)性，要么默認(rèn)對(duì)方對(duì)自然延伸原則否定的主張。這樣，不僅中方善意不能被接受，而且影響我方在爭(zhēng)議的確定和具體劃界或共同開(kāi)發(fā)上的立場(chǎng)。
2.進(jìn)一步明確自然延伸主張?jiān)诖箨懠軝?quán)利制度中的法律基礎(chǔ)
在國(guó)際法院和國(guó)際仲裁中，作為一般性規(guī)則，要求提起主張的當(dāng)事國(guó)對(duì)構(gòu)成其主張的法律基礎(chǔ)和事實(shí)基礎(chǔ)負(fù)有舉證之責(zé)任[16]（P.127）。中方在中日東海大陸架爭(zhēng)端中，應(yīng)該堅(jiān)持以國(guó)際法為解決爭(zhēng)端的基礎(chǔ)，對(duì)自己的“中國(guó)的東海大陸架自然延伸到?jīng)_繩海槽”這一權(quán)利主張必須在法律基礎(chǔ)和事實(shí)基礎(chǔ)兩個(gè)方面進(jìn)行明確和強(qiáng)固。
在法律基礎(chǔ)方面，中方的法理準(zhǔn)備應(yīng)該著眼于條約解釋和習(xí)慣法確定這兩個(gè)方面并將工作重心放在條約解釋上。毫無(wú)疑問(wèn)，由于中日雙方都是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的締約國(guó)，自然延伸原則是否優(yōu)位，或者如日方主張那樣，距離基準(zhǔn)已取代自然延伸原則成為大陸架權(quán)利制度中的權(quán)原基礎(chǔ)，其主要的工作應(yīng)該集中在明確《公約》第76條下的大陸架權(quán)利制度在條約解釋上是否確立起這樣的對(duì)抗或主張。
在條約解釋上，無(wú)需諱言，中外學(xué)者對(duì)《公約》第76條的解釋存在著不同的理解，學(xué)說(shuō)上也有很大的分歧。但這絕不成為我們放棄在法律基礎(chǔ)上明確自然延伸原則在《公約》第76條中地位的理由。明確自然延伸原則的法律基礎(chǔ)，不僅必要而且可行。囿于篇幅，筆者在此僅從以下的三個(gè)方面就明確自然延伸原則的法律基礎(chǔ)的實(shí)體和方法問(wèn)題提出基本設(shè)想并求教于學(xué)界前輩。
第一，自然延伸原則的優(yōu)位性（prima facie ）初步來(lái)看仍然是《公約》第76條的解釋。
這反映在以下幾個(gè)方面。首先，在學(xué)說(shuō)上，即使在歐美主流海洋法學(xué)界，堅(jiān)持以自然延伸原則的優(yōu)位性作為對(duì)《公約》第76條的解釋?zhuān)匀辉趯W(xué)說(shuō)上得到支持。其次，在國(guó)家實(shí)踐中，堅(jiān)持以自然延伸原則的優(yōu)位性解釋仍是許多國(guó)家的立場(chǎng)。這一立場(chǎng)甚至可以上溯至《公約》第76條的起草過(guò)程中。例如，許多利益相關(guān)國(guó)家聲明堅(jiān)持該條文不得解釋為損害國(guó)家在依據(jù)習(xí)慣法的自然延伸原則已取得的大陸架權(quán)益。（19）就日本的立場(chǎng)而言，在與《公約》談判幾乎同步的日韓兩國(guó)關(guān)于東海大陸架爭(zhēng)端的談判中，最后達(dá)成的日韓兩國(guó)的南部大陸架的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議也是承認(rèn)自然延伸原則的產(chǎn)物。最后，在國(guó)際法院和仲裁的司法判斷中，從有關(guān)大陸架爭(zhēng)端的第一個(gè)案件1969年北海大陸架案起，對(duì)自然延伸作為大陸架“權(quán)原”的習(xí)慣法地位的判斷基本是有連續(xù)性。即使在被稱(chēng)為“距離基準(zhǔn)”勝利的轉(zhuǎn)折點(diǎn)的1985年利比亞—馬耳他案中，因兩當(dāng)事國(guó)的地理位置相距不到200海里（183海里，此時(shí)無(wú)200海里外的自然延伸和200海里內(nèi)的被延伸問(wèn)題）導(dǎo)致法院直接適用距離基準(zhǔn)作為權(quán)利主張判斷的惟一根據(jù)，但從法律原則上，法院明確的表示自然延伸原則不能完全加以否定和推翻。（20）
第二，自然延伸原則的優(yōu)位性的解釋的建立依賴(lài)于正確的法學(xué)方法。在有關(guān)否定“自然延伸”（無(wú)論是作為權(quán)利主張基礎(chǔ)或誤認(rèn)為是劃界規(guī)則）的國(guó)內(nèi)學(xué)人的論述中，他們依靠的論據(jù)是劃界協(xié)定和有關(guān)判例，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)歸納得出結(jié)論。但是，在實(shí)證主義的法學(xué)方法上，法律規(guī)則的歸納遠(yuǎn)遠(yuǎn)要比簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)要復(fù)雜的多。（21）具體到海洋爭(zhēng)端中法律原則的歸納方法的運(yùn)用，盡管采用中間線(xiàn)為解決方案的兩國(guó)間劃界協(xié)定占?jí)旱剐远鄶?shù)，但首先應(yīng)該考慮的是這些劃界協(xié)定在海洋爭(zhēng)端中法律原則的確定中究竟有何意義。筆者認(rèn)為，歸納的對(duì)象原則上應(yīng)舍棄兩國(guó)間的劃界協(xié)定。這主要是因?yàn)閰f(xié)定談判過(guò)程不公開(kāi)，雙方劃界合意過(guò)程中具體適用了什么樣的法律原則外界不得而知[17]（P.162）。并且更重要的是，雙方劃界合意，還有基于政治、經(jīng)濟(jì)實(shí)力博弈的不確定性。這樣達(dá)成的協(xié)定，在法律原則的抽出中是沒(méi)有意義的。即使對(duì)案例，也有具體問(wèn)題具體分析的要求。如有些國(guó)際司法和國(guó)際仲裁判決本身已遠(yuǎn)離了“法的適用”而淪為單純解決爭(zhēng)議的工具。（22）這樣的判例，在多大程度上能說(shuō)成是對(duì)習(xí)慣法的明確或構(gòu)成條約的有權(quán)解釋?zhuān)吭诹?xí)慣法的確立或條約解釋的方法論上，單純對(duì)現(xiàn)象的統(tǒng)計(jì)而不經(jīng)過(guò)理論指導(dǎo)下分析所得出的結(jié)論，其地位是可疑的。對(duì)這一點(diǎn)，國(guó)際法院早在1969年的北海大陸架案中就予以警示。（23）
第三，條約解釋中不能忽視和習(xí)慣法的關(guān)系。條約解釋往往和習(xí)慣法的確定存在著密切的聯(lián)系。一個(gè)說(shuō)明這種聯(lián)系的現(xiàn)象是自然延伸原則常常在大陸架制度中的習(xí)慣法地位中被討論。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
事實(shí)上，即使是日方也從沒(méi)有停止過(guò)從國(guó)際習(xí)慣法上對(duì)自然延伸原則的挑戰(zhàn)，（24）這又是什么原因呢？
1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》很大程度上被看作是國(guó)際海洋法的法典化結(jié)果。但是具體到《公約》第76條的大陸架權(quán)利制度，就自然延伸和距離基準(zhǔn)這兩者關(guān)系而言，如前所述，即使我國(guó)學(xué)者間在對(duì)其內(nèi)容的理解也存在根本上的差異（參見(jiàn)余文和高文），何況爭(zhēng)端中的中日兩國(guó)。就法典化公約的解釋問(wèn)題，從習(xí)慣法的確定這一角度入手不僅可能而且是必須的。正確理解《公約》第76條的大陸架權(quán)利制度，從習(xí)慣法的認(rèn)定上涉及兩個(gè)方面的問(wèn)題，一是到《公約》前的大陸架權(quán)利制度的習(xí)慣法究竟是什么？1969年國(guó)際法院在北海大陸架案中確定的自然延伸原則在大陸架權(quán)利制度的習(xí)慣法地位是否已被動(dòng)搖或推翻？第二個(gè)問(wèn)題是國(guó)家是否在1973年到1982年的海洋法法典化過(guò)程中意圖在大陸架權(quán)利制度引入距離基準(zhǔn)在習(xí)慣法上加以發(fā)展？在基于條約解釋主張距離基準(zhǔn)和自然延伸的效力關(guān)系時(shí)，都有必要對(duì)這些問(wèn)題加以討論。
從以上分析可以看出，從大陸架權(quán)利制度的實(shí)體規(guī)則上看，自然延伸的優(yōu)位性在《公約》第76條的解釋中有很大的蓋然性。這是我們?cè)诜ɡ砩厦鞔_自然延伸權(quán)利主張是否可行的前提和出發(fā)點(diǎn)。其次，否定自然延伸原則的理論在方法上存在缺陷。運(yùn)用正確的方法從條約解釋和習(xí)慣法確定的角度進(jìn)一步明確自然延伸在大陸架權(quán)利制度中的地位，加強(qiáng)我方權(quán)利主張的法律基礎(chǔ)，這是我國(guó)學(xué)界在中日東海爭(zhēng)端談判中必須為我方談判提供支撐的一個(gè)重要任務(wù)。
3.加強(qiáng)對(duì)沖繩海槽的海洋地質(zhì)勘察，建立并強(qiáng)化自然延伸主張的事實(shí)基礎(chǔ)
盡管日方已不再?gòu)?qiáng)調(diào)中日在東海大陸架是共架的，但這并不意味著中方在主張自然延伸時(shí)，可以免除提供在地質(zhì)學(xué)上沖繩海槽割裂東海大陸架這一舉證義務(wù)。事實(shí)上，在海洋劃界爭(zhēng)端中，這樣的舉證不僅是必須的，而且判例中對(duì)其中事實(shí)的證據(jù)要求非常嚴(yán)格。
在英法大陸架案中，仲裁庭花了大量篇幅對(duì)英國(guó)所主張的赫德海淵和赫德海淵斷層區(qū)（Hurd Deep and Hurd Deep Fault Zone）進(jìn)行分析，確認(rèn)了該海底深溝沒(méi)有影響大陸架的基本的一體性。（25）在突尼斯—利比亞案中，法院就兩當(dāng)事國(guó)地質(zhì)學(xué)者相當(dāng)自信地認(rèn)定的某一區(qū)域的“明顯的延長(zhǎng)”（evident prolongation）或“真正的延長(zhǎng)”（real prolongation），認(rèn)為依靠這樣的地質(zhì)學(xué)考察，不可能明確兩國(guó)大陸架各自的區(qū)域。法院的任務(wù)只是在國(guó)際法的適用的要求限度內(nèi)對(duì)地質(zhì)學(xué)進(jìn)行利用。（26）在1984年的緬因?yàn)骋话钢�，小法庭仍用了大量篇幅論證緬因?yàn)澈５椎牡刭|(zhì)構(gòu)造有連續(xù)性和同質(zhì)性，同時(shí)指出對(duì)連續(xù)性和同質(zhì)性這一點(diǎn)，爭(zhēng)議兩國(guó)（美、加）見(jiàn)解一致。（27）爭(zhēng)議海域內(nèi)有顯著特征的東北海底暗溝（Channel ），不能看成在海域地形學(xué)上割裂該海域一體性的海槽。（28）小法庭認(rèn)為，這一暗溝和突尼斯—利比亞案中的地質(zhì)情形一樣，不具有把海底兩分的自然特征。并且強(qiáng)調(diào)本案中海底劃界區(qū)域的這一情形和由于爭(zhēng)議國(guó)家間各自擁有大陸架（respective continental platforms）從而事實(shí)上存在著自然分割的海底情形不同，后者的自然因素將有決定作用。（29）在1986年的幾內(nèi)亞—幾內(nèi)亞比紹仲裁案中，當(dāng)事國(guó)對(duì)爭(zhēng)議大陸架的同質(zhì)性沒(méi)有疑義。（30）仲裁庭也認(rèn)為爭(zhēng)議海底不存在適用自然延伸原則時(shí)所要求的分割海底自然構(gòu)造的特征。（31）
從上述判決來(lái)看，在這些判例中，國(guó)際法院和國(guó)際仲裁并不否定自然延伸原則作為權(quán)利主張的法律基礎(chǔ)但是對(duì)該主張的事實(shí)基礎(chǔ)的舉證提出相當(dāng)嚴(yán)格的要求。我方應(yīng)未雨綢繆，加強(qiáng)對(duì)沖繩海槽的海洋地質(zhì)勘察，切實(shí)做好證據(jù)支撐工作。
結(jié)論
在中日東海爭(zhēng)端中，爭(zhēng)端的產(chǎn)生是由于雙方在權(quán)利主張上，中方堅(jiān)持自然延伸而日方否定自然延伸原則堅(jiān)持距離基準(zhǔn)。從目前談判進(jìn)展情況看，沒(méi)有跡象顯示雙方會(huì)通過(guò)國(guó)際司法或仲裁方法解決在東海上的爭(zhēng)端。但是，雙方都堅(jiān)信應(yīng)該遵照國(guó)際法通過(guò)談判解決問(wèn)題。從法理上看，遵照國(guó)際法進(jìn)行談判，首先應(yīng)該解決的問(wèn)題是雙方的權(quán)利主張是否是等價(jià)可對(duì)抗的，并因此導(dǎo)致權(quán)利主張重疊。否則，通過(guò)大陸架權(quán)利制度已經(jīng)分出權(quán)利主張之優(yōu)先順序，劃界將不成為問(wèn)題，更沒(méi)有必要（盡管不妨礙）適用劃界制度中要求的國(guó)際法下的公平原則。
盡管如此，中方在談判中主動(dòng)并善意地表達(dá)了擱置爭(zhēng)議，共同開(kāi)發(fā)的立場(chǎng)。從實(shí)踐上看，這一外交上的善意并沒(méi)能帶來(lái)積極的結(jié)果。筆者認(rèn)為，在這一問(wèn)題上我方表現(xiàn)的“重外交立場(chǎng)、輕法律主張”是應(yīng)當(dāng)反思的。無(wú)論是從我國(guó)作為和平崛起的大國(guó)的現(xiàn)實(shí)需要，還是從保持《中華人民共和國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》所表述的我國(guó)對(duì)大陸架的法律主張的一貫性，都必須要求我方重視談判中的法律主張。即使在有關(guān)東海爭(zhēng)端的中日談判中決定我方外交立場(chǎng)的因素有很多，在法理上明確我方善意立場(chǎng)的國(guó)際法依據(jù)仍然是十分必要的。
擱置爭(zhēng)議、共同開(kāi)發(fā)的立場(chǎng)在法理上應(yīng)該明確指出的是：如果確定大陸架權(quán)利制度中自然延伸原則優(yōu)先于距離基準(zhǔn)，除非日方能另行主張中日共架，否則中日東海爭(zhēng)端中將無(wú)劃界問(wèn)題，共同開(kāi)發(fā)只是中方的Ex Gratia （出于恩惠）行為而非義務(wù)適用劃界制度的結(jié)果。共同開(kāi)發(fā)的區(qū)域由于在中方的自然延伸之內(nèi)，其范圍由中方?jīng)Q定。反之，中日間劃界如果有必要去進(jìn)行“公平”解決的話(huà)，日方必須確認(rèn)所提出的距離基準(zhǔn)和自然延伸原則是等價(jià)的，相對(duì)抗的權(quán)利主張。退一步，即使如日本所主張，距離標(biāo)準(zhǔn)已取代自然延伸原則成為大陸架權(quán)利制度中的權(quán)原，雙方將由于相同的距離基準(zhǔn)主張而產(chǎn)生劃界問(wèn)題，仍有包括共同開(kāi)發(fā)的“公平”解決的必要。在這兩種情形之下，作為義務(wù)解決劃界問(wèn)題方法之一的共同開(kāi)發(fā)，其范圍只能限定在雙方權(quán)利重疊的區(qū)域。
筆者認(rèn)為，東海大陸架自然延伸到?jīng)_繩海槽這一權(quán)利主張，無(wú)論在法律上還是在事實(shí)上都有充分的依據(jù)。當(dāng)然，由于種種原因，我們對(duì)這些依據(jù)的研究還不夠深入細(xì)致。這需要包括筆者在內(nèi)的我國(guó)學(xué)者，更加積極地在法律基礎(chǔ)和事實(shí)基礎(chǔ)上確立和強(qiáng)化這一權(quán)利主張。這是我們的使命和任務(wù)。在這樣的前提下，中方可以考慮“共同開(kāi)發(fā)”。但無(wú)論如何，“共同開(kāi)發(fā)”作為暫定安排，不能影響中方東海大陸架自然延伸到?jīng)_繩海槽這一權(quán)利主張。
「英文標(biāo)題」The Signficance of Natural Prolongation Principle in the East ChinaSea Dispute between China and Japan ——Perspective from the Relationship betweenInstitution of Right and Rule of Delimitation
「作者簡(jiǎn)介」張新軍（1967—），男，江蘇南京人，人文和環(huán)境學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院講師。北京100084
「英文摘要」Maritime delimitation becomes an issue only if the claims to thecontinental shelf are legally opposable and thus the two claims overlap somewhere.Otherwise ，in the process of application of laws，the legal institution of continentalshelf must have made the superiority of a claim determined.In such a case，therewill no longer be necessary to consider the problem or apply the rule of maritimedelimitation（though not to prevent ）。The main and immediate issue in the EastChina Sea dispute between China and Japan is the opposability of the respectiveclaims but not delimitation.The Chinese claim of a continental shelf “naturallyprolonging”to the Okinawa Trough is valid both in law and fact with concrete basis.The significance of natural prolongation principle should be fully appreciated.
注釋?zhuān)?/p>
①2004年9月7日外交部發(fā)言人孔泉在例行記者會(huì)上答記者問(wèn)。見(jiàn)外交部網(wǎng)站〈http//：www.fmprc.gov.cn/chn/xwfw/fyrth/t156240.htm 〉。
�、凇吨腥A人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公報(bào)》第3號(hào)（1998年7月1日）第275頁(yè)。
�、塾嘘P(guān)日本的200海里的距離基準(zhǔn)的權(quán)利主張和相應(yīng)的劃界立場(chǎng)，見(jiàn)日本在1996年制定的《專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第2條：“大陸架是指以下海域的海底及其底土：1.到領(lǐng)�；�(xiàn)最短距離200海里的線(xiàn)（當(dāng)該線(xiàn)超過(guò)中間線(xiàn)時(shí)以中間線(xiàn)或和外國(guó)合意達(dá)成的代替該中間線(xiàn)的并得到政令規(guī)定的線(xiàn)）為止的，除去領(lǐng)海的海域。2.在超過(guò)200海里外側(cè)的海域，依聯(lián)合國(guó)海洋法公約76條，并由政令所定之�！保ā杜潘慕�(jīng)濟(jì)水域及び大陸棚に關(guān)する法律》1996年6月14日法律第74號(hào)）。這樣，日本法中無(wú)自然延伸概念，而只是將專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)下的海底及底土作為大陸架。至少就200海里之內(nèi)的大陸架而言，習(xí)慣法上的大陸架的意義失去了。見(jiàn)，芹田健太郎「島の領(lǐng)有と經(jīng)濟(jì)水域の境界畫(huà)定」有信堂高文社（1999.6）31頁(yè)。
�、堋吨腥A人民共和國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第2條第2款規(guī)定：“中華人民共和國(guó)的大陸架，為中華人民共和國(guó)領(lǐng)海以外依本國(guó)陸地領(lǐng)土的全部自然延伸，擴(kuò)展到大陸邊外緣的海底區(qū)域的海床和底土；
如果從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)量起至大陸邊外緣的距離不足二百海里，則擴(kuò)展至二百海里�！薄吨腥A人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公報(bào)》第3號(hào)（1998年7月1日）275頁(yè)。
中日兩國(guó)在權(quán)利主張上的分歧在較早的海洋法磋商時(shí)就已存在。在2002年11月28日于北京舉行的中日第13次海洋法磋商中，中方就公平原則、東海大陸架自然延伸至沖繩海槽、釣魚(yú)島（Diaoyu Islands）主權(quán)等問(wèn)題向日方進(jìn)一步表明立場(chǎng)。日方則繼續(xù)堅(jiān)持中間線(xiàn)主張。
見(jiàn)外交部網(wǎng)站〈http://www.fmprc.gov.cn/chn/wjb/zzig/tyfls/tyfl/1149/t23610.htm〉
�、萑纾镏袆t夫「國(guó)際法かろみた春曉がス田開(kāi)発問(wèn)題」「世界」2005.8，20—24頁(yè)；
三好正弘「海洋の境界畫(huà)定」國(guó)際法學(xué)會(huì)編「日本と國(guó)際法の100年�！谷√茫�2001）163—187頁(yè)；
水上千之「大陸棚境界畫(huà)定の法理の展開(kāi)」山本草二，杉原高嶺編「海洋法の歷史と展望：小田滋先生還暦記念」有斐閣（1986）291—335頁(yè)；
中村洸「排他的經(jīng)濟(jì)水域と大陸棚の關(guān)系」山本草二，杉原高嶺編「海洋法の歷史と展望：小田滋先生還暦記念」有斐閣（1986）36—68頁(yè)。有關(guān)綜述見(jiàn)拙作《日本國(guó)際法學(xué)界大陸架劃界問(wèn)題的文獻(xiàn)和觀(guān)點(diǎn)初探》�！吨袊�(guó)海洋法學(xué)評(píng)論》2005年第2期，31—41頁(yè)。從日方觀(guān)點(diǎn)形成上看，日本學(xué)者的否定“自然延伸原則”的主張的形成實(shí)際上可分為三個(gè)過(guò)程。第一為“自然延伸后退論”（大致到突尼斯—利比亞案前后）；
第二是以突尼斯—利比亞案中小田滋—埃文森法官反對(duì)意見(jiàn)為代表的，由第三次聯(lián)合國(guó)海洋法大會(huì)的200海里專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度的沖擊而帶來(lái)的“自然延伸對(duì)抗論”；
最后是利比亞—馬耳他案及其之后的徹底的“自然延伸否定論”。三個(gè)過(guò)程的結(jié)論都是對(duì)“自然延伸原則”的否定但各自在論點(diǎn)和依據(jù)上有所不同和側(cè)重�！白匀谎由旌笸苏摗眴渭兪橇�(xí)慣法認(rèn)定問(wèn)題，而后兩點(diǎn)更多從條約的解釋的角度來(lái)明確法典化內(nèi)容。
�、迏⒁�(jiàn)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
王鐵崖、田如萱編：《國(guó)際法資料選編》，法律出版社1986年版，第325頁(yè)。
�、邇扇擞^(guān)點(diǎn)系統(tǒng)地反映在突尼斯—利比亞案中的小田—埃文森法官的“論文式的”反對(duì)意見(jiàn)上。見(jiàn)，Continental Shelf （Tunisia/Libyan Arab Jamahiria ）Case ，DissentingOpinion of Judge Oda，I.C.J.Reports 1982，小田意見(jiàn)長(zhǎng)達(dá)121頁(yè)（pp.157—277），埃文森意見(jiàn)也達(dá)到46頁(yè)（pp.278—323）。另見(jiàn)，Shigeru Oda ，International Lawof the Resources of the Sea ，Sijthoff &Noordhoff ，1979，p.106—108.
�、鄬�(duì)近年中國(guó)學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)及其中存在的問(wèn)題見(jiàn)下文第4節(jié)的討論。
�、帷堵�(lián)合國(guó)海洋法公約》83.1，參照，王鐵崖、田如萱編：《國(guó)際法資料選編》，法律出版社1986年版，第328頁(yè)。
�、馊绲�13條中，“……對(duì)生活有特殊困難的缺乏勞動(dòng)能力的繼承人，分配遺產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以照顧。對(duì)被繼承人盡了主要扶養(yǎng)義務(wù)或者與被繼承人共同生活的繼承人，分配遺產(chǎn)時(shí)，可以多分。有扶養(yǎng)能力和有扶養(yǎng)條件的繼承人，不盡扶養(yǎng)義務(wù)的，分配遺產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)不分或者少分。”
�。�11）如第14條，“對(duì)繼承人以外的依靠被繼承人扶養(yǎng)的缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的人，或者繼承人以外的對(duì)被繼承人扶養(yǎng)較多的人，可以分配給他們適當(dāng)?shù)倪z產(chǎn)。”
�。�12）Fisheries Jurisdiction （United Kingdom v.Iceland ），Merits ，Judgment，I.C.J Reports 1974，第30—32頁(yè)。
�。�13）North Sea Continental Shelf Case ，Judgment ，I.C.J.Reports 1969，第31頁(yè)。
�。�14）North Sea Continental Shelf Case I.C.J.Reports 1969，第36—37頁(yè)。
�。�15）判決A （2）Continental Shelf（Tunisia/Libyan Arab Jamahiria ）Case ，Judgment，I.C.J.Reports 1982，p.93.
�。�16）North Sea Continental Shelf Case ，Judgment ，I.C.J.Reports 1969，Judgment C（1），第53頁(yè)。
�。�17）在1969年北海大陸架案中，法院在判決中注意到在北海區(qū)域的挪威與其相向國(guó)家（英、荷，筆者注），由于距挪威海岸80到100公里的海槽分?jǐn)嗔说谋焙４箨懠軈^(qū)域，從物理上（physical sense）北海大陸架既不與挪威鄰接也不能構(gòu)成挪威的自然延伸。但三國(guó)之間的確有存在按照中間線(xiàn)進(jìn)行劃界的協(xié)定。這又應(yīng)該如何解釋此種情況下的自然延伸原則的習(xí)慣法地位呢？法院認(rèn)為，相關(guān)國(guó)家（英，荷，挪）是在首先忽視該海槽存在之后才做出中間線(xiàn)劃界的。參見(jiàn)North Sea Continental Shelf Case，Judgment ，I.C.J.Reports 1969，para.45，p.32.也就是說(shuō)，該爭(zhēng)端國(guó)家中的英，荷兩國(guó)不考慮海槽存在，認(rèn)為其處于共架并因此放棄基于自然延伸的權(quán)利主張。
�。�18）80國(guó)會(huì)、眾、外務(wù)、七號(hào)昭和52—4、1、2頁(yè)，引自，水上千之著「日本と海洋法」有信堂（1995）120頁(yè)。
�。�19）例如，在與《公約》大陸架制度有關(guān)的非正式協(xié)商中澳大利亞—挪威提案：“任何國(guó)家不得以本條約為由，對(duì)他國(guó)按照國(guó)際法在本條約生效前擁有的天然資源勘查開(kāi)發(fā)的主權(quán)權(quán)利所在的海底及地下區(qū)域內(nèi)的天然資源進(jìn)行要求或行使權(quán)利�！盌ocument A/AC 、138/SC、II/L36.
（20）相反，國(guó)際法院在判決中認(rèn)為自然延伸概念和距離概念不是對(duì)立的而是相互補(bǔ)充的。兩者都是大陸架法的概念的基本要素。見(jiàn)，Continental Shelf （Libyan Arab Jamahiria/Malta）Case，Judgment ，I.C.J.Reports 1985，para.34，p.33.
�。�21）Georg Schwarzenberger，“The Inductive Approach to International Law ，”Harvard Law Review 60（1946—1947）：562；
Georg Schwarzenberger，A Manual ofInternational Law （5th ed.），（London Institute of World Affairs by Stevens），21.
�。�22）這正如Gross 法官在緬因?yàn)硠澖绨钢兴�，“l(fā)e resultat est equitable ”。見(jiàn)，Case concerning Delimitation of the Maritime Boundary in the Gulf of Maine Area（Canada/United States of America ），I.C.J.Reports 1984，p.383.
（23）North Sea Continental Shelf Case ，Judgment ，I.C.J.Reports 1969，第75—81頁(yè)。
�。�24）見(jiàn)前注2.三個(gè)過(guò)程的結(jié)論都是對(duì)自然延伸原則的否定但各自在論點(diǎn)和依據(jù)上有所不同和側(cè)重。“自然延伸后退論”單純是習(xí)慣法認(rèn)定問(wèn)題，而后“自然延伸對(duì)抗論”和“自然延伸否定論”更多從條約的解釋的角度來(lái)明確法典化內(nèi)容。
�。�25）Court of Arbitration ，The United Kingdom and the French Republic ，Decisions in the Case concerning Delimitation of the Continental Shelf，18InternationalLegal Materials 397（1979），para 104—109，pp.427—428.especially.para.107.
（26）Contionental Shelf （Tunisia/Libyan Arab Jamahiria ）Case ，Judgment，I.C.J.Reports 1982，53—54.
�。�27）Case concerning Delimitation of the Maritime Boundary in the Gulf ofMaine Area（Canada/United States of America ），Judgment ，I.C.J.Reports 1984，para.44—45，pp.274—275.
（28）Case concerning Delimitation of the Maritime Boundary in the Gulf ofMaine Area（Canada/United States of America ），Judgment ，I.C.J.Reports 1984，para.46，pp.275.
（29）Case concerning Delimitation of the Maritime Boundary in the Gulf ofMaine Area（Canada/United States of America ），Judgment ，I.C.J.Reports 1984，p.276，Para47.
�。�30）Tribunal Arbitral（Maritime dispute between Guinee/Guinee-Bissau ，EnglishTranslation ），25International Legal Materials 252（1986）。Paral19，89.
�。�31）Tribunal Arbitral（Mareitime dispute between Guinee/Guinee-Bissau，English Translation ），25Intrnational Legal Materials 252（1986）Para.117.
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來(lái)源：《政法論壇（中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2006年第4期
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