姚洋：追求人的全面自由

　　一個(gè)國(guó)家的發(fā)展僅僅表現(xiàn)為收入水平的提高嗎？對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，這是不言自明的：發(fā)展當(dāng)然就是收入的提高。然而，一九九八年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者阿馬蒂亞?森卻是經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的另類(lèi)；
在其新著《以自由看待發(fā)展》中，他對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了全面的反思，并以他的自由觀(guān)為核心對(duì)發(fā)展進(jìn)行了重新闡釋。他以流暢的筆觸和雄辯的邏輯向人們展示了一個(gè)主題，這就是，發(fā)展是對(duì)人的全面自由的追求。這樣的一個(gè)主題注定了這本書(shū)的影響將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，使得它成為發(fā)展研究中的一部里程碑似的著作。

　　對(duì)于森來(lái)說(shuō)，發(fā)展不僅僅是人均收入的提高。他舉預(yù)期壽命的例子來(lái)說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。中國(guó)的人均國(guó)民收入為1000美元，預(yù)期壽命為72歲，南非的人均收入高達(dá)3000美元，預(yù)期壽命卻只有65歲。再者，美國(guó)黑人的收入雖然在美國(guó)相對(duì)較低，但肯定超過(guò)大部分中國(guó)人的收入，但是，美國(guó)黑人男性在各個(gè)年齡組的死亡概率都超過(guò)中國(guó)同年齡組男性的死亡概率。從人均收入來(lái)看，中國(guó)無(wú)疑屬世界上不發(fā)達(dá)國(guó)家之列。但是，人不是單面的經(jīng)濟(jì)人，而是具有多重追求的社會(huì)人。經(jīng)濟(jì)目標(biāo)只是他的追求之一，而健康、教育、不受他人壓迫、自由遷徙、自由表達(dá)以及自我實(shí)現(xiàn)等等也是他所追求的目標(biāo)。森將人的全面追求統(tǒng)一在自由之下。森的自由觀(guān)是圍繞 “能力”這個(gè)概念展開(kāi)的。“一個(gè)人的‘能力’指的是可供一個(gè)人獲取的不同的功能組合。能力同時(shí)是一種自由：一種達(dá)到不同功能組合的重要自由�！币粋�(gè)人所擁有的能力不僅包括他所擁有的權(quán)利和物品，而且包括這個(gè)人使用這些權(quán)利和物品的能力。比如，一個(gè)雙腿殘疾的人無(wú)論多么有錢(qián)也無(wú)法自如地在沒(méi)有輪椅坡道的街上移動(dòng)；
他雖然擁有了物品，但卻沒(méi)有擁有使用這些物品的能力。

　　森在澄清了能力這一核心概念之后用幾章的篇幅討論了幾個(gè)專(zhuān)門(mén)問(wèn)題，如窮困、饑荒、市場(chǎng)和國(guó)家、民主、婦女地位、人口和計(jì)劃生育以及文化和人權(quán)等。下面簡(jiǎn)要加以介紹。

　　對(duì)于饑荒的研究是森得以獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的貢獻(xiàn)之一。在《貧困與饑荒》一書(shū)中，他提出了關(guān)于饑荒的索取權(quán)理論。根據(jù)這個(gè)理論，饑荒不僅僅在糧食供給量急劇下降時(shí)才會(huì)出現(xiàn)，即使當(dāng)糧食人均供給量沒(méi)有變化的時(shí)候，人口中的某一部分也會(huì)因收入的急劇下降或國(guó)家的強(qiáng)力干預(yù)而失去對(duì)食物的足夠索取權(quán)，從而產(chǎn)生饑荒。森以二十世紀(jì)四十年代他所親歷的原印度孟加拉邦饑荒和七十年代孟加拉饑荒為例，證明它們的產(chǎn)生不是因?yàn)槭澄锒倘痹斐傻�，而是因�(yàn)橐猿鲑u(mài)勞動(dòng)力為生的底層工人的工資大幅度下降造成的。饑荒是對(duì)人的能力的完全剝奪，而貧困是對(duì)人的能力的慢性剝奪。森認(rèn)為，以收入指標(biāo)衡量的貧困是工具性的貧困，對(duì)貧困的實(shí)質(zhì)性衡量必須使用關(guān)于能力的指標(biāo)。這是因?yàn)椋�能力才是發(fā)展所追求的目標(biāo)，而收入與能力之間往往存在較大的差異。森特別強(qiáng)調(diào)，收入的相對(duì)差距可能意味著能力的絕對(duì)剝奪。比如，對(duì)于一個(gè)生活在富余國(guó)家的窮人而言，他可能因?yàn)闊o(wú)法進(jìn)入主流社會(huì)而失去參與社會(huì)的能力。

　　經(jīng)過(guò)蘇東的巨變，人們一致認(rèn)識(shí)到，市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行必不可少的工具，但是，一般人對(duì)市場(chǎng)的擁護(hù)來(lái)自對(duì)市場(chǎng)結(jié)果的評(píng)價(jià)，比如，市場(chǎng)在配置資源方面有效率，因此我們需要市場(chǎng)。森同意這樣的觀(guān)點(diǎn)，但同時(shí)也指出它的不足。他認(rèn)為，我們需要市場(chǎng)，不僅是因?yàn)樗�產(chǎn)生好的結(jié)果，而且是因?yàn)槭袌?chǎng)為我們提供了選擇的機(jī)會(huì)，特別是自由擇業(yè)的機(jī)會(huì)�！凹词故悄俏毁Y本主義的偉大批評(píng)者卡爾?馬克思也把就業(yè)自由的產(chǎn)生看作是一項(xiàng)巨大的進(jìn)步�！鄙�認(rèn)為，剝奪人們的買(mǎi)賣(mài)、交易和尋求幸福生活的自由本身就是一個(gè)社會(huì)的巨大失敗�！斑@一基本認(rèn)知先于我們能夠或不能夠證明的任何有關(guān)市場(chǎng)在收入、效用等等方面的最終結(jié)果的定理�！庇�(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失敗不主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和生活水平上。俄羅斯目前的預(yù)期壽命下降到只有58歲；
但是，即使是在這種情況下，俄羅斯人民也沒(méi)有選擇回到舊體制去，十幾年來(lái)的選舉結(jié)果已經(jīng)說(shuō)明了這一點(diǎn)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失敗更多地體現(xiàn)在對(duì)人民基本自由的剝奪上。

　　以李光耀和馬哈蒂爾為代表的一些亞洲政治家強(qiáng)調(diào)文化差異的作用，并將亞洲價(jià)值作為有別于西方價(jià)值的道德和文化體系，以此為亞洲不同于西方的政治制度辯護(hù)。和許多人一樣，森不認(rèn)為存在統(tǒng)一的亞洲價(jià)值，更重要的是，他試圖證明亞洲和西方之間的文化差異并沒(méi)有人們所想象的那么大。他首先說(shuō)明，西方獨(dú)特論是“由今及古”的錯(cuò)誤論斷。西方當(dāng)代的基本價(jià)值觀(guān)是在啟蒙運(yùn)動(dòng)之后形成的，在此之前，歐洲與亞洲在思想方面的差別并不是那么大。比如，我們可以從兩方面來(lái)討論個(gè)人自由，一方面是個(gè)人自由的價(jià)值，另一方面是個(gè)人自由的平等。亞里士多德推崇前者，但他對(duì)婦女和奴隸的排斥使得他對(duì)后者沒(méi)有任何貢獻(xiàn)。相反，亞洲的古代思想家們也不都排斥個(gè)人自由。佛教給予很大的自由思考的空間。中國(guó)雖然以儒家思想為主導(dǎo)，但其他倡導(dǎo)自由思考的思想家如莊子等人的影響也不可忽視；
即使是在儒家思想中，我們也不難發(fā)現(xiàn)自由思考的余地。當(dāng)子路問(wèn)孔子如何伺奉君主時(shí)，孔子回答說(shuō)：“勿欺也，而犯之�！钡拇_，儒家所推崇的忠君思想不是愚忠，而是直言相諫。森告訴我們，當(dāng)我們?cè)谧鰱|西方文化比較的時(shí)候，“真正的問(wèn)題不是亞洲傳統(tǒng)中是否包含不自由的成份，而是自由取向的成份是否不存在于亞洲傳統(tǒng)之中�！本筒蛔杂傻某煞荻�言，孔子的思想大概不會(huì)超過(guò)柏拉圖的思想。

　　森對(duì)那種將民主作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的衍生物的觀(guān)點(diǎn)進(jìn)行了批判。即使是很窮的人也懂得珍惜他的政治權(quán)利，印度就是一個(gè)很好的例子。許多研究（包括森本人的研究）都表明，民主與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不存在一定的因果關(guān)系。民主的價(jià)值不僅僅是經(jīng)濟(jì)的。除了民主的規(guī)范價(jià)值，森強(qiáng)調(diào)民主的工具價(jià)值和建設(shè)角色。民主的工具價(jià)值在于防止因政府政策失誤而導(dǎo)致的災(zāi)難性后果。森在許多場(chǎng)合談到對(duì)中國(guó)1959-1962年饑荒的評(píng)價(jià)，認(rèn)為信息交流不暢是導(dǎo)致那場(chǎng)饑荒的重要原因。的確，倘若毛澤東在廬山上聽(tīng)了彭德懷的批評(píng)，情況可能大不一樣。民主的建設(shè)性角色在于，公開(kāi)的討論有利于社會(huì)就公共政策達(dá)成共識(shí)，從而也有利于公共政策的實(shí)施。森舉了印度克拉拉邦的例子來(lái)說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。這個(gè)邦的生育率只有1.7，低于中國(guó)1.9的水平，但這個(gè)邦達(dá)到如此低的生育率不是通過(guò)強(qiáng)制，而是通過(guò)宣傳教育進(jìn)而形成新的社會(huì)價(jià)值觀(guān)達(dá)到的。政府與民眾之間的交流不僅僅是對(duì)民眾的尊重，而且是對(duì)政府政策形成和實(shí)施的幫助。

　　森不諱言他在政治上是左傾的，他的以能力為核心的自由觀(guān)和以哈耶克為代表的古典自由主義者的自由觀(guān)是對(duì)立的。對(duì)于古典自由主義者而言，自由僅僅意味著一個(gè)人免受他人的侵害，因此是對(duì)公民的被動(dòng)保護(hù)；
超出了這一點(diǎn)，自由就可能被獨(dú)裁者所利用，為其獨(dú)裁統(tǒng)治做辯護(hù)。而森的能力學(xué)說(shuō)則認(rèn)為，被動(dòng)自由固然重要，但更重要的，是人們能夠?qū)崿F(xiàn)有價(jià)值的目標(biāo)的能力，而國(guó)家在增加個(gè)人能力方面負(fù)有不可推卸的責(zé)任。在森的理論體系中，社會(huì)承諾對(duì)于個(gè)體自由的發(fā)展至關(guān)重要。如果沒(méi)有必要的公共設(shè)施加以輔助，一個(gè)殘疾人是不可能像正常人那樣生活的；
一個(gè)瀕于死亡的饑民如果沒(méi)有食品援助就只能走向死亡；
一個(gè)山區(qū)的失學(xué)兒童沒(méi)有社會(huì)的幫助就永遠(yuǎn)也念不完小學(xué)；
等等。森并不是要求社會(huì)（國(guó)家）為每個(gè)人安排好一切。的確，如果一個(gè)人完全被社會(huì)照顧起來(lái)，他本人可能會(huì)失去許多東西，如創(chuàng)造激情、自尊等等。然而，一個(gè)失去了能力的人是無(wú)法承擔(dān)責(zé)任的。一個(gè)失學(xué)兒童不僅僅是失去了就學(xué)的權(quán)利，而且失去了進(jìn)行有賴(lài)于讀寫(xiě)能力的決策的能力；
一個(gè)沒(méi)有醫(yī)療保險(xiǎn)的成年人無(wú)法避免疾病的折磨，因此也失去了為他自己和別人做事的自由。從這個(gè)意義上說(shuō)，“責(zé)任需要自由。所以，要求社會(huì)支持以擴(kuò)展人們的自由的理由可以看作是要求、而不是反對(duì)個(gè)人責(zé)任的理由�！�

　　發(fā)展的自由觀(guān)強(qiáng)調(diào)對(duì)人的能力的培養(yǎng)，意義在于提高人進(jìn)行主動(dòng)參與的能動(dòng)性。森提醒人們，盡管增加個(gè)體自由是社會(huì)責(zé)任的一部分，但這并不意味著國(guó)家可以將對(duì)一部分人的幫助看作是對(duì)他們的施舍，或者更直接地將他們看作是無(wú)行為能力的被動(dòng)接受者，為他們安排他們的生活選擇�！熬芙^一個(gè)孩子接受基本教育或一個(gè)病人接受基本醫(yī)療的機(jī)會(huì)是社會(huì)責(zé)任的失誤，但是，如何利用教育和健康則只能是由個(gè)人自己來(lái)決定�！憋@然，森在這里既不贊成諾齊克的保守主義的最小國(guó)家觀(guān)點(diǎn)，也不贊成剝奪個(gè)人選擇自由的傳統(tǒng)社會(huì)主義，這使得他再次和主張第三條道路的新社會(huì)民主主義者（如吉登斯）站在了一起。

　　在經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中，有些人為馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)做激進(jìn)的辯護(hù)；
有些人倡導(dǎo)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但卻和獨(dú)裁者同流合污（如八十年代回到南美為那里的獨(dú)裁政府服務(wù)的芝加哥大學(xué)的畢業(yè)生）；
有些人則甘愿掩耳盜鈴，假裝自己沒(méi)有意識(shí)形態(tài)。森超乎于所有的人。他倡導(dǎo)人類(lèi)幾千年來(lái)所積累的有意義的價(jià)值，市場(chǎng)、民主、自由、平等以及人的尊嚴(yán)，等等，而不是像其他人那樣，僅僅強(qiáng)調(diào)其中的某一方面。《以自由看待發(fā)展》是對(duì)他的思想的一次全面總結(jié)，自出版以來(lái)已經(jīng)被公認(rèn)為一部劃時(shí)代的著作。對(duì)于處于劇烈的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治轉(zhuǎn)型的中國(guó)而言，這部書(shū)更是具有很高的參考價(jià)值，值得每一個(gè)關(guān)心中國(guó)未來(lái)前途的人認(rèn)真閱讀。

　　——《以自由看待發(fā)展》，阿瑪?shù)賮啞ど�著�?br>任賾、于真譯；
劉民權(quán)、劉柳校。北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002年7月。

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