賀雪峰：退出權(quán)、合作社與集體行動(dòng)的邏輯

　　【內(nèi)容提要】當(dāng)前國(guó)內(nèi)農(nóng)村研究界存在一種個(gè)隱含的研究前提，即追求利益最大化的農(nóng)民，可以通過自愿的辦法建立農(nóng)村社會(huì)的內(nèi)生秩序，從而實(shí)現(xiàn)公共品的最優(yōu)供給。這一隱含的研究前提混淆了公共品與私人品的差別，忽視了對(duì)鄉(xiāng)村秩序社會(huì)文化基礎(chǔ)的考察。其后果不僅在于無法正確解釋新中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的歷史，而且無法為目前中國(guó)農(nóng)村的發(fā)展提供有用的對(duì)策。

　　【關(guān)鍵詞】退出權(quán) 合作社 集體行動(dòng) 公共物品 鄉(xiāng)村治理

　　鄉(xiāng)村秩序成為當(dāng)前學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)話題，其核心是如何解決農(nóng)村的公共品供給。學(xué)界用農(nóng)民合作、集體行動(dòng)邏輯和鄉(xiāng)村治理等語，來討論鄉(xiāng)村秩序的維系問題。

　　但是，在當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)界從不同角度和不同方向來討論鄉(xiāng)村秩序問題時(shí)，往往忽視了不同角度的勾通，且缺乏自下而上的內(nèi)生視角。本文試圖清理國(guó)內(nèi)學(xué)界的相關(guān)研究成果，來初步討論鄉(xiāng)村秩序內(nèi)生的機(jī)制及維系鄉(xiāng)村秩序的應(yīng)對(duì)辦法。

　　一、從“退出權(quán)”談起

　　林毅夫在評(píng)述1959—1961年中國(guó)農(nóng)業(yè)危機(jī)時(shí)，提供了如下假說：

　　既然農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的有效監(jiān)督太昂貴，農(nóng)業(yè)集體組織的成功不可避免地要依靠集體成員建立的心照不宣的自律協(xié)議，但是只有當(dāng)集體組織成員在其他成員不履行協(xié)議就有權(quán)退出集體組織時(shí)，自我實(shí)施的協(xié)議才會(huì)得以維持。在合作化運(yùn)動(dòng)的開始階段，退出權(quán)一般是受到充分尊重的，相應(yīng)地，自我實(shí)施的協(xié)議在絕大多數(shù)集體組織里得以維持，整個(gè)農(nóng)業(yè)績(jī)效得以改進(jìn)。但是，合作化運(yùn)動(dòng)的開始階段就存在固有的危險(xiǎn)。由于集體組織成員在時(shí)間偏好、能力和其他稟賦上的差異，一些集體組織成員就利用集體組織中的監(jiān)督不足努力逃避自我實(shí)施的協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任，結(jié)果即使運(yùn)動(dòng)整體績(jī)效是成功的，也仍然有一些集體組織解體。一部分集體組織的解體猶如集體化運(yùn)動(dòng)的安全閥，它使自我實(shí)施的協(xié)議的潛在違規(guī)者認(rèn)識(shí)到履行協(xié)議符合自身利益。但是熱心于集體化運(yùn)動(dòng)的政治領(lǐng)導(dǎo)者受到初始成功的鼓舞，對(duì)一些人退出集體組織作出不同的理解，視這些人為運(yùn)動(dòng)的敵人。為了阻止其他集體組織進(jìn)一步瓦解，退出權(quán)被剝奪，于是集體化從一個(gè)自愿的運(yùn)動(dòng)變成一個(gè)強(qiáng)迫運(yùn)動(dòng)，安全閥被取消。從而農(nóng)業(yè)中普遍的偷懶得以發(fā)生，農(nóng)業(yè)危機(jī)因此到來。[1]

　　林毅夫?qū)?959—1961年農(nóng)業(yè)危機(jī)的解釋過于牽強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是嵌入于社會(huì)之中的，合作化運(yùn)動(dòng)中，農(nóng)民被鼓動(dòng)起來，具有沖天的熱情和干勁（雖然并不一定是好事），在對(duì)未來的美好憧憬和對(duì)政權(quán)的極度信任中，偷懶的少數(shù)人的存在，并不影響大多數(shù)人的熱忱。何況合作社的規(guī)模很小，是一個(gè)熟人社會(huì)內(nèi)的合作，包括輿論在內(nèi)的村莊傳統(tǒng)力量尚十分強(qiáng)大。社員因?yàn)閾?dān)心合作社中不偷懶成員的退出而致合作社瓦解，回到低效率的家庭經(jīng)營(yíng)，從而不得不勤奮勞作，這與1950年代合作化時(shí)，主要是那些生產(chǎn)率較高、生產(chǎn)工具較好的上中農(nóng)的退社的實(shí)際情況，有著巨大的差異[2]。

　　林毅夫的問題不在于用退出權(quán)來解釋1959—1961年中國(guó)農(nóng)業(yè)危機(jī)是否與實(shí)際情況相符合，而在于林毅夫相信，只要給社員以退社自由，就可以通過安全閥機(jī)制，防止合作社中的偷懶行為，從而可以保持大量高效率的農(nóng)業(yè)合作社，這樣就會(huì)有益于中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程�；蛘哒f人民公社搞錯(cuò)了。

　　那么，我們來看人民公社要解決什么問題。第一，人民公社要解決為工業(yè)化提供原始積累的問題。沒有通過人民公社來為工業(yè)化提供的原始積累，中國(guó)的工業(yè)化就不可能在短短二十多年完成。當(dāng)人民公社作為一個(gè)為工業(yè)化提供原始積累的組織來起作用時(shí)，完全依賴自愿，有何可能？

　　第二，人民公社最為重要的作用，是要解決困擾中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展幾千年的大型農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)尤其是大中型水利設(shè)施建設(shè)和農(nóng)田水利建設(shè)的問題。換句話說，是要通過大規(guī)模的集體行動(dòng)，來解決困擾中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，這些整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，不是傳統(tǒng)的家庭經(jīng)營(yíng)可以完成的任務(wù)，也不是以自愿為基礎(chǔ)的農(nóng)民合作社可以完成的。正是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的成功，才使1980年代承包制可以釋放巨大的能量。中國(guó)幾千年小農(nóng)經(jīng)營(yíng)，一直沒有解決農(nóng)業(yè)發(fā)展問題（或溫飽問題），而是經(jīng)過20多年人民公社以后，一下子就解決了溫飽問題，原因即在于此。如果沒有經(jīng)過人民公社，而是在1960年代初即搞“三自一包”，農(nóng)業(yè)基本生產(chǎn)條件就無法改善，構(gòu)成1980年代農(nóng)業(yè)大幅度增產(chǎn)的大部分基礎(chǔ)（如可灌溉耕地由18%增長(zhǎng)到46%，化肥的大量生產(chǎn)等）就不存在，13億人的溫飽問題就繼仍然不能解決，其結(jié)果不過是再延續(xù)走了幾千年的農(nóng)業(yè)發(fā)展的老路。

　　也就是說，人民公社不僅解決了工業(yè)化原始積累的問題，而且為最終解決農(nóng)業(yè)問題提供了根本的基礎(chǔ)。人民公社之所以可以提供這個(gè)根本基礎(chǔ)，是因?yàn)橹袊?guó)自晚明以來就一直存在人地關(guān)系的高度緊張，農(nóng)村勞動(dòng)力嚴(yán)重過剩，只有將農(nóng)村勞動(dòng)力組織起來，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本條件（典型是水利建設(shè)，但遠(yuǎn)不止是水利建設(shè)），才可以既有效利用農(nóng)村大量過剩勞動(dòng)力，又為將來徹底解決農(nóng)業(yè)問題提供可能。溫鐵軍和黃宗智的著作，事實(shí)上已經(jīng)說清楚了此點(diǎn)。

　　回到林毅夫的問題中去。林氏認(rèn)為，只要給社員以退出權(quán)，就可以形成安全閥，從而保證合作社有效率，實(shí)在是對(duì)農(nóng)民的合作能力太樂觀了。抽象地講，農(nóng)民合作較之單干，會(huì)更有效率，因?yàn)楹献髌饋砜梢宰龊芏鄦蝹�(gè)農(nóng)戶無法做到的事情。不過，合作是要成本的，主要是克服搭便車的成本。不僅僅是中國(guó)幾千年來的傳統(tǒng)社會(huì)，而是放諸全球，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中進(jìn)行高度自愿合作的成功事例也很少。中國(guó)古代的家族也很難進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的深度合作。甚至家庭規(guī)模較大就會(huì)出現(xiàn)內(nèi)部矛盾，并因此分家。離開特定的社會(huì)和文化條件，僅僅是理性算計(jì)的個(gè)人，不可能克服合作社內(nèi)的搭便車及其引起的連鎖反應(yīng)。以小農(nóng)為基礎(chǔ)進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作的收益，不足以抵削合作社內(nèi)偷懶者所引起的往往會(huì)情緒化的摩擦�；蛘哒f，在現(xiàn)實(shí)的村莊社會(huì)中，沒有人會(huì)理性到因?yàn)閾?dān)心自己偷懶導(dǎo)致不偷懶者退出，從而使合作社解體，并因此最終損害自己利益，而不偷懶。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)很難監(jiān)督，偷懶行為就會(huì)到處發(fā)生，合作社因此很快就會(huì)解體，這就是為什么全世界傳統(tǒng)社會(huì)中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)都以農(nóng)戶為基礎(chǔ)的原因，除非有了強(qiáng)大的傳統(tǒng)力量為理性的小農(nóng)提供道義上或輿論上的約束。

　　將林毅夫的邏輯總結(jié)如下：

　　1、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的監(jiān)督困難。

　　2、合作社較個(gè)體經(jīng)營(yíng)有效率。

　　3、如果有社員偷懶，合作社中的不偷懶者就會(huì)選擇退出，從而使合作社瓦解。

　　4、合作社的瓦解，使全體成員利益受損，尤其讓那些偷懶的社員利益受損。

　　5、少數(shù)合作社的瓦解，使其他合作社中傾向偷懶的社員，要么面對(duì)偷懶→合作社瓦解→利益受損的結(jié)局，要么履行自律的協(xié)議不偷懶。

　　6、沒有人偷懶，合作社就會(huì)十分地有效，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)較高。

　　林毅夫邏輯的關(guān)鍵，是少數(shù)合作社的瓦解，構(gòu)成了其他合作社偷懶者不敢偷懶的安全閥，從而形成合作社有效運(yùn)轉(zhuǎn)的均衡。

　　但是，在任何一個(gè)合作社中，偷懶的少數(shù)總是存在的，每一個(gè)人計(jì)算利益的偏好（尤其是貼現(xiàn)率）是不同的，有人準(zhǔn)確估計(jì)合作社解體的風(fēng)險(xiǎn)，而大多數(shù)人則只關(guān)心個(gè)人的眼前利益，在農(nóng)業(yè)監(jiān)督困難的情況下，能偷懶就偷懶，先搭一回便車再說。有一個(gè)人偷懶，就會(huì)引發(fā)連鎖的偷懶效應(yīng)，因此，合作社的瓦解就勢(shì)不可擋。最終不是因?yàn)橐粋�(gè)合作社瓦解而成為其他合作社不瓦解的安全閥，而是一個(gè)合作社瓦解，立即帶來所有合作社的瓦解。只有那些極少數(shù)合作社內(nèi)有著極高合作偏好的熱心社員通過社會(huì)、文化乃至政治的動(dòng)員，來維護(hù)合作社運(yùn)轉(zhuǎn)，才可能會(huì)額外得些好處，正如改革開放以后，華西村與南街村的情況一樣。

　　林氏期待的一個(gè)合作社瓦解帶來其他合作社的高效運(yùn)轉(zhuǎn)的均衡，是不穩(wěn)定的，相反的均衡倒是常理，即合作社全部瓦解，農(nóng)業(yè)回復(fù)到中國(guó)幾千年的傳統(tǒng)小農(nóng)之中。

　　綜上所述，離開外力強(qiáng)制，新中國(guó)成立的合作社，將因?yàn)樯鐔T的自愿退出，而全部瓦解，為了防止出現(xiàn)合作社的瓦解，不允許社員的自愿退出，就成為最后選擇。因?yàn)楹献魃缂昂髞淼娜嗣窆�社不僅要擔(dān)負(fù)為新中國(guó)工業(yè)化提供原始積累的任務(wù)，而且要借此組織過剩勞動(dòng)力來徹底改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，就使得不允許退社成為決策者唯一可以選擇的辦法。

　　二、合作社與集體化

　　重要的是，我們要搞清楚合作社與集體化的區(qū)別。程漱蘭教授曾在其著作中討論過合作社與集體化的區(qū)別，一般來說，合作社是以自愿為基礎(chǔ)的，而集體化是以強(qiáng)制為基礎(chǔ)的[3]。以自愿為基礎(chǔ)的合作社，必須合作起來獲得大量收益，并可以抵消合作成本為前提。合作起來的收益還不抵成本，則自愿的合作就會(huì)變成自愿退出，合作社解體。合作社的收益來自于個(gè)體農(nóng)戶無法完成或完成起來不經(jīng)濟(jì)的事務(wù)，比如，個(gè)體農(nóng)戶購(gòu)買化肥，可能不如若干農(nóng)戶聯(lián)合起來購(gòu)買廉價(jià)，因此，農(nóng)戶成立供銷合作社就會(huì)有利可圖。合作社的成本有兩大塊，一塊是合作社的管理成本，一塊是協(xié)調(diào)成本。所謂協(xié)調(diào)成本，包括成本如何分?jǐn)�，利益如何分配，管理如何進(jìn)行，決策如何作出等等的成本。

　　在一個(gè)較小的范圍內(nèi)，比如30戶左右的農(nóng)戶聯(lián)合成立合作社，可以通過戶主會(huì)議來決策合作社的事務(wù)，從而節(jié)省協(xié)調(diào)成本。不過，即使30個(gè)戶主，在每一件具體事務(wù)的決策中，也很難達(dá)成一致意見。況且，不可能以戶主會(huì)議來管理合作社的日常事務(wù)，因此需要成立一個(gè)管理委員會(huì)，由管理委員會(huì)來決策和管理合作社的日常事務(wù)。

　　管理委員會(huì)是否認(rèn)真負(fù)責(zé)地經(jīng)營(yíng)合作社？30戶農(nóng)戶是否愿意出面強(qiáng)有力地監(jiān)督管委會(huì)，而不是指望他人整天為合作社的事情跑前忙后，而自己只想著得到合作社的好處？合作社的不同農(nóng)戶之間是否會(huì)有在管理與決策合作社事務(wù)上的默契或責(zé)任？是否每個(gè)農(nóng)戶都小算盤打得噼啪響，在分配利益或作出決策時(shí)，一定要為自己多爭(zhēng)一丁點(diǎn)好處，而減少盡可能多的責(zé)任？當(dāng)每個(gè)人都據(jù)理力爭(zhēng)自己利益時(shí)，除非合作社有巨大的收益，否則就會(huì)有積極分子退出合作社，以免那些一心想得好處搭便車的人只得好處而不付出。合作社也就因此瓦解。

　　考察當(dāng)前的中國(guó)農(nóng)村，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)充分發(fā)育的情況下，幾乎所有小農(nóng)需要的服務(wù)都可以從市場(chǎng)上獲得，且農(nóng)戶可以組織起來的規(guī)模不是很大，合作社可以提供的服務(wù)，正是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的小型服務(wù)（比如購(gòu)買化肥），這種小型服務(wù)的利潤(rùn)空間已經(jīng)很小[4]。

　　反過來，當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)嚴(yán)重切割村莊人與人之間的關(guān)系，農(nóng)戶越來越成為單個(gè)的原子化的個(gè)人，村莊不再能夠束縛村民，村民也越來越流動(dòng)。簡(jiǎn)單起說，農(nóng)民越來越成為精于理性算計(jì)，關(guān)注短期利益的經(jīng)濟(jì)人，而不愿意從大局、從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮自己的行為是否有利。這就使得農(nóng)民在成立合作社后，在責(zé)任不明確（也不可能明確），缺乏認(rèn)同感（因此需要有明確的責(zé)任條款來彌補(bǔ)）的悖論中，產(chǎn)生出巨大的合作成本：每個(gè)人都想得好處，而逃避責(zé)任。合作社很小的利潤(rùn)空間，很快便會(huì)被合作社內(nèi)的高昂協(xié)調(diào)成本消耗，合作社的瓦解就是必然的了。

　　合作社的瓦解或根本就成立不起來，并非農(nóng)戶之間就不進(jìn)行合作。在當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村，農(nóng)戶之間的合作是十分普遍的，不僅在生產(chǎn)上有合作（比如共同使用耕牛），而且在生活中普遍存在合作。

　　與合作社略有差異的是，農(nóng)戶在生產(chǎn)生活中的合作，遠(yuǎn)不如合作社正規(guī)，也不是以經(jīng)濟(jì)人的面貌出現(xiàn)，而是以人情，好關(guān)系，朋友親戚兄弟同學(xué)等面貌出現(xiàn)。這些人情和好關(guān)系所具有的認(rèn)同，大大地減少了農(nóng)戶在生產(chǎn)生活中進(jìn)行合作的協(xié)調(diào)成本，從而可能在只有較少利潤(rùn)空間的情況下，相互幫助辦成很多有用的事情。

　　無論是合作社還是農(nóng)戶自發(fā)的合作行為，都是以自愿為基礎(chǔ)的，這樣的合作行為，一般只能提供競(jìng)爭(zhēng)性和排它性的服務(wù)。如果合作社或農(nóng)戶自發(fā)合作提供的服務(wù)，是非競(jìng)爭(zhēng)性及非排它性，則因?yàn)殡y以排除搭便車者，而對(duì)合作者的利益構(gòu)成損害，這樣的合作也因此難以發(fā)生。

　　公共品的供給，往往與地緣有關(guān)，比如道路、水利設(shè)施、治安、道德教化等。地緣在當(dāng)前的中國(guó)農(nóng)村社會(huì)，又是與中國(guó)農(nóng)村基層行政建制深深掛鉤的。人民公社集體化，實(shí)行“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”，所有農(nóng)戶都屬于某個(gè)生產(chǎn)隊(duì)，且農(nóng)戶不能退出生產(chǎn)隊(duì)。生產(chǎn)隊(duì)就是一個(gè)集體組織，既是行政建制的一部分，又是經(jīng)濟(jì)組織的一部分，是政經(jīng)合一的組織。由這個(gè)政經(jīng)合一的組織提供農(nóng)村公共品，就十分方便，因?yàn)樗�排除了外在的搭便車者。不過，人民公社內(nèi)部的確存在如何監(jiān)督偷懶者的問題。好在生產(chǎn)隊(duì)與傳統(tǒng)社會(huì)中的自然村重合，從而可以借傳統(tǒng)的地緣關(guān)系和熟人社會(huì)的壓力，相對(duì)有效地克服了生產(chǎn)隊(duì)內(nèi)的偷懶問題。

　　當(dāng)前農(nóng)村的行政村（村委會(huì)）是延續(xù)人民公社而來的，經(jīng)濟(jì)性的功能基本喪失，而只是一個(gè)行政建制。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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