中國外資政策促進技術進步的有效性分析

　　內(nèi)容提要
　　本文在梳理中國外資政策促進技術進步基本狀況的基礎上，從吸引外資技術的政策環(huán)境、企業(yè)需求與引入技術的契合度、企業(yè)的技術學習和吸收能力以及自主創(chuàng)新能力四個方面分析了中國外資政策促進技術進步的影響因素，全面剖析了中國外資政策促進技術進步的效果，在鼓勵交流合作、加強自主創(chuàng)新、優(yōu)化區(qū)域結構、完善反壟斷法和知識產(chǎn)權保護等方面提出了政策建議。
　　關鍵詞　外資政策　技術進步　有效性
　　一、中國外資政策促進技術進步的基本狀況
　　(一)中國外資政策促進技術進步的發(fā)展階段
　　1.初創(chuàng)階段——1979—1986年。
　　1979—1986年是中國外資技術政策的初創(chuàng)階段。1979年7月《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》頒布，這是中國的第一部外資法。此后，中國在吸收外商直接投資中逐漸重視產(chǎn)業(yè)技術要求，并采取鼓勵措施盡量引入國外先進技術。這一階段中國在技術引入的外資政策上有如下特點：
　　一是對技術引入的鼓勵在外資政策中逐步顯現(xiàn)。1979年頒布的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，提出具有世界先進技術水平的合營企業(yè)開始獲利的頭二至三年可申請減免所得稅。1983頒布的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》，規(guī)定對投資大、建設周期長、資金利潤率低的項目，中外合營期限可以在三十年以上。該規(guī)定在1986年修訂為對投資大、建設周期長、資金利潤率低的項目，由外國合營者提供先進技術或關鍵技術生產(chǎn)尖端產(chǎn)品的項目，或在國際上有競爭能力產(chǎn)品的項目，其合營期限可以延長到五十年。1986頒布的《國務院關于鼓勵外商投資的規(guī)定》，鼓勵外商投資先進技術。
　　二是對技術引入的要求在外資政策中逐漸加強。根據(jù)不同的技術需求，中國對外商直接投資鼓勵、限制和禁止項目做了一般性規(guī)定。如《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》中關于申請設立合營企業(yè)的四項規(guī)定中，有三項涉及技術性要求，包括：采用先進技術設備和科學管理方法、有利于企業(yè)技術改造以及培訓技術人員。1985年，為了進一步擴大對外經(jīng)濟技術合作，提高中國科學技術水平，促進國民經(jīng)濟發(fā)展，專門制定了《中華人民共和國技術引進合同管理條例》。
　　在該階段，中國利用外商直接投資提高技術水平的項目數(shù)量不多，規(guī)模較小。主要原因在于：中國有關外資的立法并不完善，在吸收外資和引入技術方面經(jīng)驗不足，基礎設施比較落后，投資環(huán)境較差，再加上不完善的技術投資程序和服務使外商進入中國市場受到限制，外商對在華技術投資還有很多顧慮，基本采取試探性的態(tài)度。這一階段外資技術政策比較粗略、缺乏可操作性，對國外技術流入形成限制，且沒有形成全國統(tǒng)一的外資技術政策體系。
　　2.發(fā)展階段——1987—1993年。
　　該階段中國外資技術政策體系逐漸完整，外資技術鼓勵政策起到了很好效果，技術引入速度明顯加快。主要政策是積極采用財政激勵措施引入國外先進技術，興辦各類經(jīng)濟特區(qū)和高新技術開發(fā)區(qū)；對外商技術投資領域進一步放寬，在地區(qū)優(yōu)惠政策由沿海和經(jīng)濟特區(qū)延伸至內(nèi)陸地區(qū)的同時，更加注重高新技術產(chǎn)業(yè)政策的引導。這一階段中國在技術引入的外資政策上有如下特點：
　　一是外資政策對技術發(fā)展的指向性從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域向高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在此期間，中國發(fā)布了多項關于發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的外資政策，其政策導向已經(jīng)突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術范疇。
　　二是完善法律法規(guī)，擴大對外商技術研發(fā)和技術擴散的優(yōu)惠政策。相比上一階段，該階段大力促進中國高新技術發(fā)展，實行了部分政策放寬，通過吸收外商直接投資引進國外先進技術的思想明確，有關法律、法規(guī)把技術引進放在了突出位置，如對高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)的高新技術給予稅收減免、財政扶持、進出口便利、定價自由等多項優(yōu)惠政策。
　　該階段雖然把高新技術引入放在一個突出位置，但在華外資企業(yè)的技術含量并不是很高。相比上一階段而言，中國明確了積極引資發(fā)展先進技術的觀念，取消了很多限制性政策，鼓勵和優(yōu)惠的政策特點明顯，并從沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)迅速延展，外資政策的技術導向性比上一階段更強。
　　3.完善階段——1994—2001年。國際經(jīng)濟合作2012年第3期
　　該階段外資政策從不同行業(yè)的具體特點出發(fā)，綜合考慮生產(chǎn)技術、質(zhì)量標準以及設備先進程度等方面的差異，采取相應措施，細化相應規(guī)定，進一步增強外資政策的技術導向性，這一階段中國在技術引入的外資政策上有如下特點：
　　一是中國外資技術政策的結構化特征明顯。此前，中國對外商技術投入的產(chǎn)業(yè)準入只規(guī)定了較大的行業(yè)范圍，不夠清晰具體；針對不同行業(yè)的技術要求也很缺乏。為進一步優(yōu)化外商直接投資的產(chǎn)業(yè)技術結構，使外商直接投資更加符合中國的技術發(fā)展需求，中國在1995年頒布了《指導外商投資方向暫行規(guī)定》(簡稱《暫行規(guī)定》)，同時發(fā)布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》(簡稱《指導目錄》)，進一步加強產(chǎn)業(yè)技術政策對外商直接投資項目的引導作用。《暫行規(guī)定》把技術引入的項目分為鼓勵、允許、限制和禁止四類，《指導目錄》則對不同行業(yè)所使用的技術和設備提出了細化要求。1997年對《指導目錄》進行了修訂，擴大了鼓勵外商直接投資的行業(yè)范圍，更加有利于引入國外先進技術。
　　二是鼓勵外商對中國企業(yè)進行技術改造和升級。對外商向中國企業(yè)轉讓技術、“三資”企業(yè)的技術開發(fā)等實行不同形式的所得稅、關稅和增值稅減免。
　　總體來說，該階段中國外資政策在技術引入方面的結構化加強，既突出技術優(yōu)惠政策，又強調(diào)國民待遇原則。此外，各省、市、自治區(qū)、經(jīng)濟特區(qū)也制定了大量涉及外商技術投資的地方性法規(guī)，中國外資技術政策在整體上得到完善。
　　4.新的調(diào)整階——2002年至今
　　2001年12月中國加入了WTO，國際國內(nèi)政策環(huán)境發(fā)生變化，中國吸收外資引人先進技術進入全新的調(diào)整階段。中國認真履行加入WTO的承諾，有關外商直接投資的技術政策體系和投資環(huán)境不斷改善，外商技術投資顯現(xiàn)出新的活力。這一階段中國在技術引入的外資政策上有如下特點：一是外商先進技術進入的領域更廣泛；二是外資的技術水平再上新臺階；三是中國更加強調(diào)通過學習外商先進技術進行自主研發(fā)，掌握世界領先水平的核心技術。2009年頒布了《國家產(chǎn)業(yè)技術政策》，強調(diào)廣泛開展國際技術合作與交流，強化技術引進消化再創(chuàng)新，限制盲目重復引進。此外，支持國內(nèi)企業(yè)“走出去”，鼓勵國內(nèi)企業(yè)采用直接投資、合資、合作、并購等方式到境外設立研發(fā)機構，組建研發(fā)聯(lián)盟，利用境外優(yōu)勢科技力量研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的技術。該階段的調(diào)整促使中國產(chǎn)業(yè)技術水平以前所未有的速度發(fā)展。
　　(二)不同發(fā)展階段中國外資

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