[2018年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)：證券發(fā)行與承銷每日一練(12月28日)] 2018證券從業(yè)資格考試

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單項(xiàng)選擇題
1、 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（　�。┑模�發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%

2、 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與發(fā)行人進(jìn)行協(xié)商。（　�。�

3、公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認(rèn)購(gòu)股票的機(jī)會(huì)。（　　）

4、從宏觀方面來(lái)看，一個(gè)主要由成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲（　�。┪瘑T會(huì)將負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

5、對(duì)獨(dú)立董事要求召開股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后（　�。﹥�(nèi)提出同意或者不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
A．10日
B．5日
C．15日
D．7日

6、發(fā)行人申請(qǐng)首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票，發(fā)行后股本總額不少于（　�。�。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．2億元

7、 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（　　）從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年

8、 1994年7月1日實(shí)施的《公司法》規(guī)定，我國(guó)募集設(shè)立的公司均指向特定對(duì)象募集設(shè)立的股份有限公司。2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對(duì)象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。（　�。�

9、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。（　　）

多項(xiàng)選擇題
10、對(duì)企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，一般審查以下（　　）方面。
A．企業(yè)進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性
B．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
C．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
D．無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

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