附件（改問責(zé)）

　 附件

　中鐵四局北京分公司項目管理問責(zé)制辦法

　第一章

　總

　則 第一條

　為進一步規(guī)范工程項目管理行為，完善分公司工程項目管理制度，維護企業(yè)信譽，維護上級方針政策的嚴(yán)肅性，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章、上級管理文件及公司有關(guān)規(guī)定要求，特制定本辦法。

　第二條

　嚴(yán)格堅持“尊重事實、公平公正、嚴(yán)肅問責(zé)、懲前毖后”的問責(zé)原則。

　第三條

　由中鐵四局北京分公司工程項目管理委員會行使問責(zé)處理權(quán)，委員會辦公室設(shè)在公司工程管理部。

　委員會組成如下：

　主

　任：總經(jīng)理、黨委書記 副主任：公司其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員 委

　員：安全總監(jiān)、安質(zhì)部部長、工程管理部部長、技術(shù)中心主任、財務(wù)部部長、人力資源部部長、市場營銷部部長、工經(jīng)部部長、公司綜合辦公室主任、黨群部部長、物機部部長、管控部部長。

　第四條

　本辦法僅限于對各項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子、公司管控組進行問責(zé)。各項目現(xiàn)場相關(guān)責(zé)任人的問責(zé)由各項目經(jīng)理部進

　 行，并報公司工程項目委員會辦公室備案。

　第二章

　問責(zé)的內(nèi)容和處罰標(biāo)準(zhǔn) 第五條

　問責(zé)內(nèi)容主要有：

　1.工程項目出現(xiàn)工期進度嚴(yán)重滯后； 2.業(yè)主重大投訴等方面的事件、事故； 3.對分公司或局信譽造成損害的事件； 4.項目過程管理混亂（含安全質(zhì)量職業(yè)健康環(huán)保發(fā)生隱患和非責(zé)任事故等）； 5.管控問題整改閉合不及時或虛假整改； 6.違反工程項目約束性條款及強制性規(guī)定； 7.執(zhí)行力不到位； 8.其它。

　第六條

　問責(zé)處理按事件、事故性質(zhì)分為行政處分、組織處理、經(jīng)濟處罰、榮譽處罰等：

�。ㄒ唬┕て谶M度 由于施工組織不力，造成重大節(jié)點工期未能兌現(xiàn)完成，影響后續(xù)工序施工和整體進度的，對項目經(jīng)理及生產(chǎn)副經(jīng)理給予通報及以上處分，并處 1～2 萬元罰款；取消項目勞動競賽評比資格，取消項目經(jīng)理及生產(chǎn)副經(jīng)理的評先、評優(yōu)資格；對該項目處以50 萬元罰款。

�。ǘ�）業(yè)主投訴 由于管理不善，造成一個工程項目年度內(nèi)被業(yè)主連續(xù)兩次及

　 以上向局或公司發(fā)文投訴的，或發(fā)生重大業(yè)主投訴，局或公司成立了工作組進駐施工現(xiàn)場協(xié)調(diào)指揮生產(chǎn)的，對項目經(jīng)理及其他項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員，按責(zé)任大小給予通報及以上處分，并處 1～3萬元罰款；同時取消相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)本年度的一切評先、評優(yōu)資格；對該單位處以 50 萬元罰款。

�。ㄈ�）公司或局信譽 因項目管理不善，對公司或局信譽造成損害的，將分級進行處理：

　1.特大損害：被國家行業(yè)主管部門通報，或被地方以上傳媒曝光，在全國范圍內(nèi)對局、公司資質(zhì)造成負(fù)面影響的，對項目書記給予警告及以上處分，并處 2～3 萬元罰款；對項目經(jīng)理及其他項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員給予記過及以上處分，并（各）處 2～4 萬元罰款；同時取消本年度的一切評先、評優(yōu)和勞動競賽資格；并對該單位處以 120 萬元罰款。

　2.重大損害：被當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門通報，或造成在各種信譽、信用或誠信評價中被評為 D 級，或者有“不良行為信息”在各種信息平臺上被公布、曝光，使公司或局在當(dāng)?shù)卦斐韶?fù)面影響的，對項目書記給予通報及以上處分，并處 1～2 萬元罰款；對項目經(jīng)理及其他項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員給予警告及以上處分，并（各）處2～3 萬元罰款；取消本年度項目領(lǐng)導(dǎo)班子的一切評先、評優(yōu)資格，并對該單位處以 100 萬元罰款。

　3.較大損害：被建設(shè)單位或監(jiān)理單位通報處罰，給局、公司

　 信譽和營銷造成一定影響的，對項目經(jīng)理及其他項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員給予通報及以上處分，并（各）處 1～2 萬元罰款；取消項目副經(jīng)理、項目總工、項目安全總監(jiān)本年度的評先資格；并對該單位處以 50 萬元罰款。

�。ㄋ模╉椖窟^程管理混亂 因項目管理混亂，造成項目施工、技術(shù)、安全質(zhì)量、職業(yè)健康及環(huán)保、試驗檢測、勞務(wù)、物資機械設(shè)備等方面管理上出現(xiàn)嚴(yán)重問題或隱患（非責(zé)任事故），或造成一定經(jīng)濟損失的，將分級進行處理：

　1.連續(xù) 2 次發(fā)生以下問責(zé)內(nèi)容將對項目黨政領(lǐng)導(dǎo)給予通報處分，并（各）處 0.3～0.5 萬元罰款，項目領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員（各）處 0.1～0.3 萬元罰款：

　施工管理方面：

�。�1）生產(chǎn)體系不健全，未能有效運轉(zhuǎn)的； （2）管理跨度和管理層級設(shè)置不合理的； （3）勞務(wù)管理不能嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)、勞務(wù)合同簽訂滯后的； （4）項目組織不力、業(yè)主不滿意，或造成搶工損失的； （5）各子（分）公司區(qū)域分管領(lǐng)導(dǎo)未定期對分管項目進行檢查和指導(dǎo)的。

　技術(shù)管理方面：

�。�1）未建立技術(shù)管理體系或技術(shù)管理體系不健全的； （2）未及時進行施工復(fù)測、重點工程控制測量或測量成果

　 書未及時上報有關(guān)部門審批簽認(rèn)的； （3）測量記錄、技術(shù)數(shù)據(jù)和技術(shù)交底復(fù)核人未簽字或簽字代簽的； （4）現(xiàn)場與技術(shù)交底或?qū)徟�的施工技術(shù)方案不一致的； （5）設(shè)計文件未審核或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)的問題未獲設(shè)計院答復(fù)現(xiàn)場已施工的。

　安全質(zhì)量管理方面：

�。�1）項目安全質(zhì)量管理體系不健全； （2）安全質(zhì)量教育培訓(xùn)、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、隱蔽工程旁站、安全質(zhì)量檢查及工序質(zhì)量“三檢制”等得不到有效執(zhí)行和開展，導(dǎo)致項目管理混亂，產(chǎn)生較大安全質(zhì)量隱患的。

�。�3）因管理或措施不到位造成環(huán)保和職業(yè)健康重大隱患或后果的。

　試驗檢測管理方面：

�。�1）項目試驗人員因故意、過失或者疏忽，違反規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度； （2）項目試驗人員屢次出具虛假報告和不執(zhí)行原材料初驗制度； （3）項目部不執(zhí)行委托試驗制度造成質(zhì)量隱患但未造成質(zhì)量事故的。

　2.發(fā)生以下問責(zé)內(nèi)容將對項目黨政領(lǐng)導(dǎo)給予通報處分，并（各）處 0.5～1 萬元罰款，同時取消項目勞動競賽評比資格。

　 未整改的，將加重處罰，對項目相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予警告處分，并（各）處 1.0～1.5 萬元罰款，同時取消項目相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)本年度的評先和評優(yōu)資格。

�。�1）項目試驗室試驗人員未按授權(quán)文件配備、授權(quán)簽字人變更未經(jīng)許可、試驗人員不足導(dǎo)致試驗報告存在代簽名或超范圍檢測（影響母體實驗室資質(zhì)）的； （2）項目攪拌站大包、攪拌站司機非內(nèi)部職工、攪拌站司機無證上崗、主要管理人員非內(nèi)部職工或?qū)掖挝窗磁浜媳仁┕さ�未造成質(zhì)量事故的； （3）實施性施工組織設(shè)計（施工技術(shù)方案）未按規(guī)定經(jīng)公司或局審批已施工的； （4）項目部未按規(guī)定及時編制安全質(zhì)量管理組織設(shè)計或編制不規(guī)范，未按時上報審批，審批后執(zhí)行不到位的。

　3.管控組 3 次及以上提出項目存在除（1）、（2）條以外的相似或類似影響安全質(zhì)量方面的問題，對項目經(jīng)理給予通報處分，并處 0.5～1.0 萬元罰款。

　4.發(fā)生以下問責(zé)內(nèi)容將視情節(jié)嚴(yán)重程度對項目黨政領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予通報及以上處分，并（各）處 0.5～1.0 萬元罰款；取消項目勞動競賽評比資格，同時取消項目黨政領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)本年度的評先、評優(yōu)資格。

�。�1）由于管理原因造成員工（含勞務(wù)工）因工重傷事件（未超過責(zé)任目標(biāo)），未造成人員傷亡且直接經(jīng)濟損失在 30 萬元以下

　 的安全事故的（包括火災(zāi)、特種設(shè)備、鐵路行車、道路交通事故、隧道塌方等）； （2）由于管理原因造成人員傷亡但被定性為自然災(zāi)害或其他原因等被定為非責(zé)任事故的; （3）直接經(jīng)濟損失在 10 萬元以下的嚴(yán)重質(zhì)量問題或質(zhì)量事故的。

　（五）管控問題整改閉合不及時或虛假整改 因項目管理不善，組織不力，整改不到位，導(dǎo)致管控檢查提出的問題整改閉合不及時的，將分級進行處理：

　1.不按時上報整改閉合資料，對項目相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予通報處分，并（各）處 0.1～0.5 萬元罰款。

　2.對公司驗證回復(fù)的整改閉合資料為虛假資料，對項目黨政領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予通報及以上處分，并（各）處 0.5～1.0萬元罰款；取消項目勞動競賽評比資格，取消本年度的評先、評優(yōu)資格。

　3.對公司驗證回復(fù)的整改閉合資料 2 次及以上為虛假資料，對項目黨政領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予警告處分，并（各）處 1.0～1.5 萬元罰款；取消本年度的評先、評優(yōu)資格，取消項目勞動競賽評比資格，并對該單位處以 10 萬元罰款。

�。�六）違反項目施工約束性條款及強制性標(biāo)準(zhǔn) 因項目管理不善，組織不力，局實施的項目施工約束性條款執(zhí)行不達標(biāo)的，將分級進行處理：

　 1.局或公司管控組復(fù)查時，發(fā)現(xiàn)上次管控提出的未達標(biāo)項目約束性條款仍未達標(biāo)的，對項目相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予通報處分，并（各）處 0.5～1 萬元罰款；取消項目勞動競賽評比資格，取消項目黨政領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)的評先、評優(yōu)資格。

　2.局或公司管控組連續(xù) 3 次及以上發(fā)現(xiàn)首次提出的不達標(biāo)的項目約束性條款仍未達標(biāo)的，對項目黨政領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予通報及以上處分，并（各）處 1.0～1.5 萬元罰款；取消本年度的評先資格；并對該單位處以 10 萬元罰款。

　（七）執(zhí)行力不到位 因管理不完善，對上級下發(fā)的文件、制度、指示執(zhí)行力差，導(dǎo)致文件不傳閱、轉(zhuǎn)發(fā)不及時或傳達不到位，相關(guān)政策貫徹執(zhí)行不到位或不服從上級管理，造成一定損失或產(chǎn)生負(fù)面影響的，視情節(jié)嚴(yán)重程度對項目黨政領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)給予通報及以上處分，并（各）處 0.5～1 萬元罰款；同時取消本年度的評先、評優(yōu)資格。

�。ò耍┢渌� 1.重大事件申報應(yīng)按照局轉(zhuǎn)發(fā)《國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局生產(chǎn)安全事故信息報告和處置辦法》”（中鐵四安〔2009〕370 號）要求執(zhí)行；發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者較大涉險事故，不管事故責(zé)任如何認(rèn)定，都要認(rèn)真填寫《中鐵四局生產(chǎn)安全事故快報》，對不按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，或消極對待不積極采取措施以減少負(fù)面影響的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)從重處理。

　 2.發(fā)生因工傷亡責(zé)任事故、直接經(jīng)濟損失 5 萬元以上的質(zhì)量事故，按公司《安全質(zhì)量獎懲辦法》相關(guān)規(guī)定，由公司項目管理委員會進行處理。

　第三章

　連帶及同等責(zé)任 第七條

　因公司管控組管控不盡責(zé)、失職，造成項目管理上出現(xiàn)嚴(yán)重問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度對管控組組長、副組長（各）1000～2000 元處罰。

　第八條

　資質(zhì)使用方面的問責(zé)處理 分包單位發(fā)生的事件、事故，該項目經(jīng)理部和分包單位負(fù)同等責(zé)任。

　第九條

　項目領(lǐng)導(dǎo)調(diào)動前后的問責(zé)處理 （一）新任主要領(lǐng)導(dǎo)任職不滿三個月內(nèi)發(fā)生的事件、事故，由公司項目管理委員會分清責(zé)任，對前任或新任主要領(lǐng)導(dǎo)進行問責(zé)處理。

�。ǘ�）新任主要領(lǐng)導(dǎo)任職三個月以上發(fā)生的事件、事故，經(jīng)調(diào)查應(yīng)由前任負(fù)全部責(zé)任的，新任主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)連帶責(zé)任。

　第四章

　問責(zé)處理的程序 第十條

　當(dāng)問責(zé)事件發(fā)生后，公司將成立調(diào)查組，其牽頭和協(xié)助部門由公司項目管理委員會根據(jù)事件性質(zhì)進行確定。調(diào)查組在全面調(diào)查、客觀分析后明確事件責(zé)任，形成調(diào)查報告上報公司項目管理委員會。

　第十一條

　公司項目管理委員會根據(jù)事實，依據(jù)上述條款，

　 對相關(guān)項目經(jīng)理部、公司工作領(lǐng)導(dǎo)小組進行問責(zé)處理，并下達問責(zé)處理決定書。

　第十二條

　在公司項目管理委員會下達問責(zé)處理決定書后，按下列方式辦理：

　（一）需給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除處分的，由相關(guān)部門按照管理權(quán)限和規(guī)定程序辦理。

�。ǘ�）需給予降級使用等組織處理的，由人力資源部按管理權(quán)限和規(guī)定程序辦理。

�。ㄈ�）個人罰款均由被問責(zé)人個人承擔(dān)，單位罰款由相關(guān)單位承擔(dān)，并將個人和單位罰款及時繳付公司財務(wù)部。

　第五章

　附 則 第十三條

　出現(xiàn)事故、事件后，由于組織得力，應(yīng)急措施得當(dāng)，項目領(lǐng)導(dǎo)能積極主動地將對企業(yè)的損失或影響程度最大限度減小的，經(jīng)公司項目管理委員會研究確定，可依據(jù)事故處理效果和挽回的影響，按以上處罰標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)從輕追究其責(zé)任和罰款。

　第十四條

　被問責(zé)人在問責(zé)處理決定書生效之日起 15 日內(nèi)，不服處理決定的，可向公司項目管理委員會提出書面申訴，公司項目管理委員會在收到申訴書后進行復(fù)議，復(fù)議期間，不影響處理決定的繼續(xù)執(zhí)行。但有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：

�。ㄒ唬┕�司認(rèn)為需要停止執(zhí)行的。

�。ǘ�）申訴人申請停止執(zhí)行，公司項目管理委員會認(rèn)為其要求合理，決定停止執(zhí)行的。

　 （三）出現(xiàn)其他情況確需停止執(zhí)行的。

　第十五條

　處理決定書生效后，責(zé)任單位及當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效后 15 日內(nèi)，予以履行（辦理罰款繳付）。

　第十六條

　本辦法由中鐵四局北京分公司項目管理委員會負(fù)責(zé)解釋。

　第十七條

　本辦法自發(fā)布之日起施行。

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