中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定（修訂稿）

　中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定

�。ㄐ抻喺髑笠庖�(jiàn)稿）

　第一章

　總則

　 第一條

　為規(guī)范中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的行政處罰行為，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　第二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法對(duì)接受其監(jiān)督管理的法人、非法人組織和自然人違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章的行為給予行政處罰的，依照本規(guī)定實(shí)施。

　《中華人民共和國(guó)行政處罰法》有明確規(guī)定，本規(guī)定未作規(guī)定的，依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定執(zhí)行。

　第三 條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章的規(guī)定，公正、公開(kāi)、合理地實(shí)施行政處罰，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合、與社會(huì)危害程度相適應(yīng)。

　第四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，實(shí)行分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)，執(zhí)法檢查、案件調(diào)查與案件審理、案件決定相分離。

　第五條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法公開(kāi)行政處罰結(jié)果信息。

　除法律、行政法規(guī)或者中國(guó)人民銀行規(guī)章另有規(guī)定外，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在行政處罰案件調(diào)查、審理、決定過(guò)程中形成的案卷信息不予公開(kāi)。當(dāng)事人及其代理人可以按照規(guī)定申請(qǐng)查閱相關(guān)案卷信息。

　第六條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)行政處罰中獲取的涉及國(guó)家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息應(yīng)當(dāng)保密，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。

　行政處罰結(jié)果信息公布之前，當(dāng)事人、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員、參與案件調(diào)查的輔助人員、提供意見(jiàn)的外部專家等對(duì)行政處罰情況負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露與行政處罰有關(guān)的信息。

　第二章

　管轄

　 第七條

　中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)下列違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰：

�。ㄒ唬┓�律、行政法規(guī)、其他中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定由中國(guó)人民銀行實(shí)施行政處罰的違法違規(guī)行為； （二）以中國(guó)人民銀行名義開(kāi)展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為； （三）全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的違法違規(guī)行為；

�。ㄋ模┌盖閺�(fù)雜、中國(guó)人民銀行認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其直接實(shí)施處罰的其他違法違規(guī)行為。

　第八條

　中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)下列違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰：

�。ㄒ唬┧�監(jiān)管法人、非法人組織和自然人的違法違規(guī)行為； （二）發(fā)生在轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)行為； （三）以本單位名義開(kāi)展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為； （四）中國(guó)人民銀行授權(quán)其開(kāi)展執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為； （五）中國(guó)人民銀行指定其管轄的其他違法違規(guī)行為。

　前款所稱中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、中心支行和支行。

　第九條

　中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以直接對(duì)下級(jí)行轄區(qū)內(nèi)有重大影響、案情復(fù)雜的違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰。

　中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其實(shí)施行政處罰的違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重、有重大影響的，可以請(qǐng)求上級(jí)行實(shí)施行政處罰。

　第十條

　中國(guó)人民銀行根據(jù)實(shí)際情況，認(rèn)為案件不適宜由相關(guān)中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的，可以自行實(shí)施行政處

　罰，或者指定其上級(jí)行、其他同級(jí)中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施行政處罰。

　第十一條

　中國(guó)人民銀行根據(jù)履行法定職責(zé)的需要，可以決定由特定層級(jí)的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)集中行使其下級(jí)行的部分或者全部管轄權(quán)，具體方式和集中管轄的案件范圍，由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。

　第十二條

　依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，吊銷許可證件、責(zé)令停業(yè)整頓、取消任職資格及其他取消或者限制資格、經(jīng)營(yíng)等行政處罰，由頒發(fā)該許可證、準(zhǔn)許經(jīng)營(yíng)、授予該資格的中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施。

　第十三條

　兩個(gè)以上中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)同一違法違規(guī)行為均有管轄權(quán)的，由最先發(fā)現(xiàn)該違法違規(guī)行為的分支機(jī)構(gòu)管轄。

　中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)逐級(jí)報(bào)請(qǐng)共同的上級(jí)行指定管轄，或者由共同的上級(jí)行直接指定管轄。

　作出指定管轄決定的中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具指定管轄通知書。

　第三章

　行政處罰委員會(huì)

　 第十四條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，負(fù)責(zé)行政處罰案件等的審議和決定。

　行政處罰委員會(huì)集體行使行政處罰權(quán)，接受上級(jí)行行政處罰委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，其他部門和個(gè)人不得干涉行政處罰委員會(huì)依法獨(dú)立行使職權(quán)。

　第十五條

　行政處罰委員會(huì)實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，主任因故不能履行職責(zé)時(shí)，可以委托副主任代行主任職責(zé)。

　第十六條

　行政處罰委員會(huì)履行下列職責(zé)：

�。ㄒ唬�審議行政處罰案件，作出行政處罰決定； （二）審議行政處罰裁量基準(zhǔn)、案件審理指導(dǎo)意見(jiàn)等； （三）審議本行涉及行政處罰工作的重要管理制度等； （四）對(duì)下級(jí)行行政處罰委員會(huì)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （五）審議本行與行政處罰工作相關(guān)的其他重大事項(xiàng)。

　第十七條

　 行政處罰委員會(huì)下設(shè)辦公室，行政處罰委員會(huì)辦公室設(shè)在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的法律事務(wù)部門；暫未設(shè)立法律事務(wù)部門的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)，由具體承擔(dān)法律事務(wù)工作的部門履行其職責(zé)。

　行政處罰委員會(huì)辦公室承擔(dān)行政處罰委員會(huì)日常工作，履行下列職責(zé)：

�。ㄒ唬┝�案審查、提出案件審理意見(jiàn)、進(jìn)行法制審核； （二）組織行政處罰委員會(huì)會(huì)議和書面審議； （三）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯，組織聽(tīng)證； （四）制作相關(guān)法律文書； （五）監(jiān)督行政處罰的執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)

　行。

　第十八條

　行政處罰委員會(huì)采取集體審議的方式作出行政處罰決定，可以根據(jù)案件具體情況采取會(huì)議審議和書面審議兩種方式。具體審議程序由中國(guó)人民銀行另行制定。

　第四章

　立案和調(diào)查

　第十九條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)法職能部門根據(jù)以下情況，依法向本行行政處罰委員會(huì)辦公室申請(qǐng)立案：

　（一）在現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為，或者有違法違規(guī)行為確切線索的； （二）對(duì)于公安機(jī)關(guān)、其他監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織等移送的違法違規(guī)線索，經(jīng)初步核實(shí)認(rèn)為當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為的； （三）中國(guó)人民銀行及其他分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，移送本行管轄的； （四）中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)收到上級(jí)行指定管轄的； （五）本行對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為有管轄權(quán)的其他情形。

　第二十條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)立案后，認(rèn)為需要對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查，了解相關(guān)情況、補(bǔ)充證據(jù)材料的，可以對(duì)當(dāng)事人開(kāi)展案件調(diào)查。

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展案件調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)

　事人送達(dá)案件調(diào)查通知書，告知案件調(diào)查的依據(jù)、內(nèi)容、調(diào)查期限范圍、調(diào)查開(kāi)展時(shí)間、要求、調(diào)查人員名單等事項(xiàng)。

　第二十一條

　案件調(diào)查程序參照《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》簡(jiǎn)易現(xiàn)場(chǎng)檢查程序進(jìn)行；案件情況較為復(fù)雜、影響較大的，應(yīng)當(dāng)參照現(xiàn)場(chǎng)檢查程序進(jìn)行。

　調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》關(guān)于證據(jù)收集的要求等充分收集證據(jù)材料。

　第二十二條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)案件調(diào)查工作需要，可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、律師及相關(guān)技術(shù)人員等輔助人員協(xié)助參與案件調(diào)查工作，或者請(qǐng)上述人員出具專業(yè)意見(jiàn)。

　第二十三條

　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查，履行下列義務(wù)：

�。ㄒ唬┎坏米璧K、拒絕案件調(diào)查，拒絕或者拖延提供、提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的資料，提出不合理的要求； （二）如實(shí)回答調(diào)查人員的詢問(wèn)，及時(shí)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明； （三）按照調(diào)查人員的要求及時(shí)提供案件調(diào)查所需的電子數(shù)據(jù)、文件和資料，并對(duì)所提供的信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　第五章

　審理和審議

　第二十四條

　 行政處罰委員會(huì)辦公室根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章的規(guī)定，對(duì)案件進(jìn)行審理。

　第二十五條

　行政處罰委員會(huì)辦公室完成審理后，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任同意，組織召開(kāi)行政處罰委員會(huì)會(huì)議或者組織書面審議。

　行政處罰委員會(huì)主要從以下方面對(duì)案件進(jìn)行審議：

�。ㄒ唬┍拘惺欠窬哂泄茌牂�(quán)，是否超越法定權(quán)限； （二）違法違規(guī)事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法、充分，定性是否準(zhǔn)確； （三）執(zhí)法檢查、案件調(diào)查程序是否合法； （四）適用法律、行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行規(guī)章是否正確,裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)； （五）擬作出的行政處罰種類、幅度是否適當(dāng)，擬不予行政處罰、減輕或者從輕處罰的理由和依據(jù)是否充分。

　第二十六條

　行政處罰委員會(huì)審議案件時(shí)，可以聽(tīng)取與相關(guān)案件沒(méi)有利益沖突的法官、律師、學(xué)者等外部專家的意見(jiàn)。

　聽(tīng)取意見(jiàn)可以采取當(dāng)面聽(tīng)取的方式，也可以請(qǐng)外部專家提供書面意見(jiàn)。

　第二十七條

　行政處罰委員會(huì)審議通過(guò)，擬作出行政處罰決定的，行政處罰委員會(huì)辦公室制作行政處罰意見(jiàn)告知

　書，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任同意后，送達(dá)當(dāng)事人。

　行政處罰意見(jiàn)告知書應(yīng)當(dāng)載明擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有提出陳述和申辯的權(quán)利；擬作出的行政處罰決定符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的聽(tīng)證情形的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人依法享有提出聽(tīng)證的權(quán)利。

　第二十八條 案件調(diào)查人員、行政處罰委員會(huì)委員、行政處罰委員會(huì)辦公室從事案件審理工作的人員與當(dāng)事人存在利害關(guān)系，或者有其他可能影響案件公平審理的情況的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避；應(yīng)當(dāng)回避而未主動(dòng)申請(qǐng)回避，當(dāng)事人申請(qǐng)回避且理由充分的，行政處罰委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員回避。

　第二十九條

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前，當(dāng)事人認(rèn)可違法違規(guī)事實(shí)，但認(rèn)為通過(guò)整改能夠更好達(dá)到金融監(jiān)管目標(biāo)的，可以主動(dòng)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)提出先行整改承諾，書面明確清晰、可查證的整改目標(biāo)、措施和完成時(shí)間，或者對(duì)金融消費(fèi)者的補(bǔ)償方案等。經(jīng)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)審核通過(guò)的，可以暫緩實(shí)施行政處罰。

　當(dāng)事人按承諾期限完成整改的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以依法減輕、從輕處罰；到期未實(shí)質(zhì)完成整改工作，或者沒(méi)有合理理由拖延整改的，依法從重處罰。

　第三十條

　當(dāng)事人存在下列情況的，不適用先行整改承諾：

�。ㄒ唬┻`法違規(guī)行為惡劣，或者涉及為犯罪活動(dòng)提供支持的； （二）不立即實(shí)施行政處罰不利于行政處罰執(zhí)行，或者影響行政執(zhí)法效果的； （三）五年內(nèi)重復(fù)發(fā)生相同違法違規(guī)行為的； （四）不立即實(shí)施行政處罰損害社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的； （五）當(dāng)事人不認(rèn)可違法違規(guī)事實(shí)的； （六）可能給予的行政處罰較輕，或者存在沒(méi)有必要暫緩實(shí)施行政處罰的其他情形的。

　第六章

　陳述申辯和聽(tīng)證

　 第三十一條

　當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)在收到行政處罰意見(jiàn)告知書之日起五日內(nèi)將陳述和申辯的書面材料提交作出行政處罰意見(jiàn)告知書的中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)。

　逾期未提交陳述和申辯的書面材料，且沒(méi)有合理理由的，視為放棄陳述和申辯的權(quán)利。

　第三十二條 當(dāng)事人根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰意見(jiàn)告知書之日起五

　日內(nèi)，向作出行政處罰意見(jiàn)告知書的中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)提交聽(tīng)證申請(qǐng)書，說(shuō)明聽(tīng)證的要求和理由；當(dāng)事人對(duì)違法違規(guī)事實(shí)有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相關(guān)證據(jù)材料。

　逾期不提出聽(tīng)證申請(qǐng)，且沒(méi)有合理理由的，視為放棄聽(tīng)證的權(quán)利。

　第三十三條 當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到聽(tīng)證申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)組織聽(tīng)證，并在召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)七日前，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。

　除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。

　第三十四條

　聽(tīng)證由行政處罰委員會(huì)辦公室非本案審理人員擔(dān)任聽(tīng)證主持人，兩名正式工作人員擔(dān)任聽(tīng)證員，也可以由行政處罰委員會(huì)主任指定未參與本案審理或者調(diào)查的正式工作人員擔(dān)任聽(tīng)證主持人。

　當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員是否回避，由行政處罰委員會(huì)主任決定。

　第三十五條

　舉行聽(tīng)證時(shí)，由負(fù)責(zé)執(zhí)法檢查或者案件調(diào)查的執(zhí)法職能部門說(shuō)明擬作出行政處罰的事實(shí)、證據(jù)和理由；當(dāng)事人及其委托代理人可以進(jìn)行申辯和質(zhì)證，并可以出示無(wú)違法違規(guī)事實(shí)、違法違規(guī)事實(shí)較輕或者應(yīng)當(dāng)從輕、減輕、

　免除行政處罰的證據(jù)材料。

　聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)由聽(tīng)證主持人指定專人記錄并制作聽(tīng)證筆錄，筆錄的內(nèi)容包括：舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加聽(tīng)證的人員、聽(tīng)證事項(xiàng)、聽(tīng)證當(dāng)事人的意見(jiàn)。

　聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽(tīng)證當(dāng)事人確認(rèn)并簽字或者蓋章。聽(tīng)證當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)記錄在案，并由其他聽(tīng)證參加人簽字或者蓋章證明。

　第三十六條

　 聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并將聽(tīng)證報(bào)告、聽(tīng)證筆錄及聽(tīng)證取得的證據(jù)，一并報(bào)行政處罰委員會(huì)辦公室。

　第三十七條

　 聽(tīng)證申請(qǐng)人提出延期申請(qǐng)有合理理由，或者因不可抗拒的事由，導(dǎo)致聽(tīng)證無(wú)法如期舉行的,中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)行政處罰委員會(huì)辦公室可以決定延期舉行聽(tīng)證，并告知聽(tīng)證申請(qǐng)人。

　第三十八條

　 聽(tīng)證開(kāi)始前或者在聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證申請(qǐng)人有以下情形的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利，不得再次就同一行政處罰事項(xiàng)提出聽(tīng)證申請(qǐng)：

　（一）撤回聽(tīng)證申請(qǐng)； （二）無(wú)正當(dāng)理由拒不參加聽(tīng)證； （三）聽(tīng)證過(guò)程中嚴(yán)重?cái)_亂聽(tīng)證秩序，或者未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退場(chǎng)。

　聽(tīng)證申請(qǐng)人可以在聽(tīng)證前書面提出撤回聽(tīng)證申請(qǐng)，也可

　以在聽(tīng)證過(guò)程中書面或者口頭提出撤回聽(tīng)證申請(qǐng)。

　第三十九條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，不得因當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯或者提出聽(tīng)證而加重處罰。

　第七章

　處罰決定

　 第四十條 行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件審議情況，結(jié)合當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)、聽(tīng)證情況制作行政處罰決定書，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任同意后，送達(dá)當(dāng)事人。

　第四十一條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

�。ㄒ唬┊�(dāng)事人的姓名或者名稱、住所； （二）違法違規(guī)事實(shí)和證據(jù)； （三）行政處罰的種類和依據(jù)； （四）行政處罰的履行方式和期限； （五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限； （六）作出行政處罰決定的中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)的名稱、印章和作出決定的日期。

　當(dāng)事人提出陳述申辯意見(jiàn)或者進(jìn)行聽(tīng)證的，行政處罰決定書中還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否采納當(dāng)事人的意見(jiàn)及理由。

　第四十二條

　當(dāng)事人的違法違規(guī)行為涉嫌犯罪的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事

　責(zé)任。

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在行政處罰過(guò)程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人或者其工作人員存在黨員、被監(jiān)察對(duì)象涉嫌違反黨紀(jì)、職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察部門移送相關(guān)線索。

　第四十三條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書制作完成后七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。

　第四十四條

　 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以采取以下方式送達(dá)行政處罰意見(jiàn)告知書、行政處罰決定書等文書：

　（一）在中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所當(dāng)面送達(dá)當(dāng)事人； （二）派兩名以上正式工作人員赴當(dāng)事人身份證件上載明的住址，或者當(dāng)事人確認(rèn)的其他地址向當(dāng)事人送達(dá)； （三）根據(jù)當(dāng)事人確認(rèn)的通訊地址、聯(lián)系方式等信息郵寄送達(dá)。采取郵寄送達(dá)的，郵件簽收視為送達(dá)；郵件因當(dāng)事人原因?qū)е卤痪苁栈蛲嘶氐模�郵件退回之日視為送達(dá)之日。

　（四）采取前述方式向當(dāng)事人委托的代收人送達(dá)； （五）無(wú)法通過(guò)前述方式送達(dá)的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以公告送達(dá)，公告期為六十日。公告期滿，視為送達(dá)。

　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以委托其他中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)采取前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)

　方式代為送達(dá)。

　第四十五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)作出罰款、沒(méi)收違法所得處罰決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)將罰款、違法所得劃繳至行政處罰決定書指定的專用賬戶。

　第四十六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于行政處罰決定作出之日起七日內(nèi)依據(jù)中國(guó)人民銀行的相關(guān)規(guī)定公開(kāi)行政處罰結(jié)果信息。

　第四十七條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以采取以下措施：

�。ㄒ唬┑狡诓焕U納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款； （二）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　第四十八條 當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　第八章

　附則

　第四十九 條

　 當(dāng)事人違反本規(guī)定第二十三條規(guī)定，拒絕、阻礙中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查，拒絕提供或者提供虛假信息、電子數(shù)據(jù)、文件和資料的，有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章未作處罰

　規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款。

　第五十條 中國(guó)人民銀行可以依法與其他監(jiān)管部門建立執(zhí)法合作機(jī)制，相關(guān)辦法由中國(guó)人民銀行會(huì)同相關(guān)監(jiān)管部門另行制定。

　第五十一條 國(guó)家外匯管理局及其分支局實(shí)施行政處罰的程序規(guī)定，由國(guó)家外匯管理局另行制定。

　國(guó)家外匯管理局可以參照實(shí)施本規(guī)定第二十九條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。

　第五十二條

　本規(guī)定中“五日”“七日”均以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

　第五十三條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　第五十四條 本規(guī)定自 2020 年

　月

　日起施行�！吨袊�(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2001〕第 3 號(hào)發(fā)布）同時(shí)廢止。

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