監(jiān)察機(jī)關(guān)筆錄類(lèi)型適用淺析

　如何精準(zhǔn)適用單雙頭《談話(huà)筆錄》和《訊問(wèn)筆錄》《詢(xún)問(wèn)筆錄》是紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)中的一大難題。

　監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法犯罪工作中，言詞證據(jù)因具有證實(shí)違法犯罪事實(shí)的直接作用而具有重要價(jià)值，其往往以筆錄的形式呈現(xiàn)。筆者在對(duì)職務(wù)違法犯罪案件證據(jù)審核把關(guān)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)筆錄形式上存在瑕疵的情形時(shí)有發(fā)生，甚至影響了監(jiān)察程序的規(guī)范性和言詞證據(jù)的合法性，給案件質(zhì)量埋下隱患。本文就監(jiān)察調(diào)查如何選擇合適的筆錄類(lèi)型談幾點(diǎn)體會(huì)。

　用 一、談話(huà)筆錄的適用 監(jiān)察法第二十條第一款規(guī)定，在調(diào)查過(guò)程中，對(duì)涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以要求其就涉嫌違法行為作出陳述，必要時(shí)向被調(diào)查人出具書(shū)面通知。

　監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定第二十六條規(guī)定，對(duì)涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人立案后，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行談話(huà)。

　監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定還明確，監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)中可以依法采取談話(huà)等措施。

　因此監(jiān)察機(jī)關(guān)談話(huà)筆錄在初步核實(shí)和立案調(diào)查階段均可適用，該筆錄既適用于涉嫌職務(wù)違法尚不涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，也適用于涉嫌職務(wù)犯罪的被核查人（初核階段）。實(shí)務(wù)中，有的調(diào)查人員對(duì)涉嫌職務(wù)違法尚不涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，沒(méi)有按規(guī)定使用談話(huà)筆錄，而是使用訊問(wèn)筆錄，這是不合規(guī)的。

　用 二、訊問(wèn)筆錄的適用

　監(jiān)察法第二十條第二款規(guī)定，對(duì)涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以進(jìn)行訊問(wèn)，要求其如實(shí)供述涉嫌犯罪的情況。

　監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定明確，采取訊問(wèn)、留置、凍結(jié)、搜查、查封、扣押、通緝措施，應(yīng)當(dāng)在立案后進(jìn)行。

　因此監(jiān)察機(jī)關(guān)訊問(wèn)筆錄只能在立案調(diào)查階段適用，只適用于涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，以及涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，在其他情形下則不能使用。實(shí)務(wù)中，有調(diào)查人員認(rèn)為對(duì)留置對(duì)象都應(yīng)該適用訊問(wèn)筆錄，這種觀(guān)點(diǎn)是不對(duì)的。監(jiān)察法規(guī)定留置既可用于調(diào)查嚴(yán)重職務(wù)違法，也用于調(diào)查職務(wù)犯罪，對(duì)筆錄類(lèi)型的適用不是看被調(diào)查人是否被采取留置措施，而是看被調(diào)查人是涉嫌職務(wù)違法還是職務(wù)犯罪，如果被調(diào)查人因涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法但不涉嫌犯罪被依法留置，不應(yīng)該使用訊問(wèn)筆錄，而應(yīng)該按規(guī)定使用談話(huà)筆錄。

　用 三、詢(xún)問(wèn)筆錄的適用 監(jiān)察法第二十一條規(guī)定，在調(diào)查過(guò)程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以詢(xún)問(wèn)證人等人員。

　監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定明確，監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)中可以依法采取詢(xún)問(wèn)等措施。

　因此監(jiān)察機(jī)關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄在初步核實(shí)和立案調(diào)查階段均可適用，在初核階段，雖然案件性質(zhì)不明，但我們要樹(shù)立監(jiān)察法和刑事法律一體統(tǒng)籌觀(guān)念，為了證據(jù)可以達(dá)到移送審查起訴的標(biāo)準(zhǔn)和

　要求，建議對(duì)各個(gè)階段的證人均使用監(jiān)委的詢(xún)問(wèn)筆錄。實(shí)務(wù)中，對(duì)于被其他監(jiān)委立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施的涉案人員，監(jiān)察機(jī)關(guān)將其作為證人進(jìn)行核實(shí)談話(huà)時(shí)，也應(yīng)使用詢(xún)問(wèn)筆錄，而不能使用訊問(wèn)筆錄。但是該證人被監(jiān)察機(jī)關(guān)以涉嫌行賄罪立案調(diào)查的，予以立案的監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)其取證應(yīng)該使用訊問(wèn)筆錄，而不是詢(xún)問(wèn)筆錄。

　項(xiàng) 四、其他需要注意的事項(xiàng) 國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)制定的規(guī)范性文件明確規(guī)定，采取訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)、留置、搜查、查封、扣押、通緝措施，應(yīng)當(dāng)以國(guó)家監(jiān)委名義進(jìn)行。因此訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)筆錄只能用監(jiān)察機(jī)關(guān)抬頭，不能使用紀(jì)檢機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)雙抬頭。談話(huà)筆錄既可以使用監(jiān)察機(jī)關(guān)抬頭，也可以使用紀(jì)檢機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)雙抬頭。

　監(jiān)察法第三十三條規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定收集的證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。

　該條并未對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)證據(jù)調(diào)取階段進(jìn)行區(qū)分，因此監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)階段收集的證據(jù)與立案調(diào)查階段收集的證據(jù)均可以作為刑事訴訟的證據(jù)使用。

　 監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法犯罪工作中，言詞證據(jù)因具有證實(shí)違法犯罪事實(shí)的直接作用而具有重要價(jià)值，其往往以筆錄的形式呈現(xiàn)。筆者在對(duì)職務(wù)違法犯罪案件證據(jù)審核把關(guān)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)筆錄形式上存在瑕疵的情形時(shí)有發(fā)生，甚至影響了監(jiān)察程序的規(guī)范性和言詞證據(jù)的合法性，給案件質(zhì)量埋下隱患。本文就監(jiān)察調(diào)查如何選擇合適的筆錄類(lèi)型談幾點(diǎn)體會(huì)。

　 一、談話(huà)筆錄的適用�！侗O(jiān)察法》第二十條第一款規(guī)定，在調(diào)查過(guò)程中，對(duì)涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以要求其就涉嫌違法行為作出陳述，必要時(shí)向被調(diào)查人出具書(shū)面通知。《監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》第二十六條規(guī)定，對(duì)涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人立案后，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行談話(huà)。上述條文規(guī)定了監(jiān)察機(jī)關(guān)可以通過(guò)談話(huà)措施來(lái)固定被調(diào)查人涉嫌職務(wù)違法的證據(jù)，在被談話(huà)人未被限制人身自由的情況下，監(jiān)察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)在首次談話(huà)時(shí)向其出具

　《談話(huà)通知書(shū)》�！侗O(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》第十六條明確規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)中可以依法采取談話(huà)等措施。因此監(jiān)察機(jī)關(guān)談話(huà)筆錄在初步核實(shí)和立案調(diào)查階段均可適用，適用于涉嫌職務(wù)違法尚不構(gòu)成職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，不能適用于涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，但初步核實(shí)過(guò)程中的被核查人可以適用監(jiān)察機(jī)關(guān)談話(huà)筆錄。實(shí)務(wù)中，有調(diào)查人員對(duì)涉嫌職務(wù)違法尚不構(gòu)成職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，沒(méi)有按規(guī)定使用談話(huà)筆錄，而是使用訊問(wèn)筆錄。

　二、訊問(wèn)筆錄的適用。《監(jiān)察法》第二十條第二款規(guī)定，對(duì)涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以進(jìn)行訊問(wèn)，要求其如實(shí)供述涉嫌犯罪的情況�！侗O(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》第十六條明確規(guī)定，采取訊問(wèn)、留置、凍結(jié)、搜查、查封、扣押、通緝措施，應(yīng)當(dāng)在立案后進(jìn)行。因此監(jiān)察機(jī)關(guān)訊問(wèn)筆錄只能在立案調(diào)查階段適用，只適用于以涉嫌職務(wù)犯罪立案的被調(diào)查人，以及涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員，在其他情形下則不能使用訊問(wèn)筆錄。實(shí)務(wù)中，有調(diào)查人員認(rèn)為對(duì)被留置對(duì)象都應(yīng)該適用訊問(wèn)筆錄，監(jiān)察法規(guī)定留置既可用于調(diào)查嚴(yán)重職務(wù)違法，也用于調(diào)查職務(wù)犯罪，筆者認(rèn)為對(duì)筆錄類(lèi)型的適用不是看被調(diào)查人是否被采取留置措施，而是看被調(diào)查人是涉嫌職務(wù)違法還是職務(wù)犯罪，如果被調(diào)查人因涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法被依法留置的，不應(yīng)該使用訊問(wèn)筆錄，而應(yīng)該按規(guī)定使用談話(huà)筆錄。

　（ 注：監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理案件過(guò)程中，《立案決定書(shū)》立案事由的填寫(xiě)要引起注意，不能認(rèn)為被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪，屬于嚴(yán)

　重職務(wù)違法的范疇，而在《立案決定書(shū)》上填寫(xiě)涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法，導(dǎo)致筆錄類(lèi)型的不合理使用。鑒于被調(diào)查人通常不限于職務(wù)犯罪，絕大多數(shù)還涉嫌職務(wù)違法，立案事由可表述為“涉嫌職務(wù)違法犯罪”；如能確定被調(diào)查人具體的罪名，可表述為“涉嫌受賄罪”“涉嫌貪污罪”等。）

　三、詢(xún)問(wèn)筆錄的適用�！侗O(jiān)察法》第二十一條規(guī)定，在調(diào)查過(guò)程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以詢(xún)問(wèn)證人等人員�！侗O(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》第十六條明確監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)中可以依法采取詢(xún)問(wèn)等措施。因此監(jiān)察機(jī)關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄在初步核實(shí)和立案調(diào)查階段均可適用，案件在初步核實(shí)階段，雖然違紀(jì)違法性質(zhì)不明，但我們要樹(shù)立監(jiān)察法和刑事法律一體統(tǒng)籌觀(guān)念，為了證據(jù)形式可以達(dá)到按照第四種形態(tài)處理的要求，建議對(duì)各個(gè)階段的證人均使用監(jiān)察機(jī)關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄。實(shí)務(wù)中，對(duì)于被其他監(jiān)委立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施的涉案人員，監(jiān)察機(jī)關(guān)將其作為證人進(jìn)行核實(shí)談話(huà)時(shí)，應(yīng)使用詢(xún)問(wèn)筆錄，而不能使用訊問(wèn)筆錄。但是該證人被監(jiān)察機(jī)關(guān)以涉嫌行賄罪或者共同職務(wù)犯罪立案調(diào)查的，給予立案的監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)其取證應(yīng)使用訊問(wèn)筆錄，而不是詢(xún)問(wèn)筆錄。

　四、其他需要注意的事項(xiàng)。國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)制定的規(guī)范性文件（注：《審查調(diào)查措施使用規(guī)定》）明確規(guī)定，采取訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)、留置、搜查、查封、扣押、通緝措施，應(yīng)當(dāng)以國(guó)家監(jiān)委名義進(jìn)行。因此訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)筆錄只能用監(jiān)察機(jī)關(guān)單頭，不能使用紀(jì)檢

　機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭。談話(huà)筆錄既可以適用監(jiān)察機(jī)關(guān)單頭，也可以使用紀(jì)檢機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭。

　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第三十三條規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定收集的物證、書(shū)證、證人證言、被調(diào)查人供述和辯解、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。第三十三條規(guī)定的內(nèi)容并未對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)證據(jù)調(diào)取的階段進(jìn)行區(qū)分，因此，監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)階段收集的證據(jù)與立案調(diào)查階段收集的證據(jù)具有同等效力，均可以作為刑事訴訟的證據(jù)使用。因此監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)階段取得的雙頭談話(huà)筆錄、談話(huà)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄在刑事訴訟中可作為證據(jù)使用。但紀(jì)檢機(jī)關(guān)取得的談話(huà)筆錄，因?yàn)槿∽C主體的原因，在刑事訴訟中一般不能作為證據(jù)使用。

　類(lèi)比：最高人民檢察院制定的刑事訴訟規(guī)則規(guī)定了初查階段，也就是檢察機(jī)關(guān)正式立案前進(jìn)行的一些證據(jù)核查工作，包括調(diào)取書(shū)證、物證，詢(xún)問(wèn)證人等，理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)初查階段的證據(jù)可采性達(dá)成共識(shí)，即檢察機(jī)關(guān)初查階段形成的筆錄、書(shū)證材料，只要嚴(yán)格履行法定取證程序，符合證據(jù)的形式要件，在法庭審判中具有法律效力。第 《刑事審判參考》第 1040 號(hào)尹某受賄案指出：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，能夠證明案件真實(shí)情況的合法材料，都可以被用作為證據(jù)或者證據(jù)輔助材料。偵查機(jī)關(guān)初查階段取得的被調(diào)查人言詞證據(jù)材料，符合取證主體和辦案程序的相關(guān)規(guī)定，具有合法性，可以作為訴訟證據(jù)使用。

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