[2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券發(fā)行與承銷每日一練(12月17日)] 2018證券考試時(shí)間安排

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單項(xiàng)選擇題
1、 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起（　　）

。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

2、 推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。（　　）

3、通過證券交易所的證券交易，A股投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（　�。�時(shí)，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)編制權(quán)益變動公告書。
A．10％
B．5％
C．3％
D．1％

4、股份制改組的資產(chǎn)評估項(xiàng)目需要經(jīng)核準(zhǔn)的，企業(yè)在收到評估報(bào)告后應(yīng)逐級上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)�意后，自評估基準(zhǔn)日起（　�。﹤�(gè)月內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。
A．6
B．8
C．12
D．9

5、 股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露（　�。�。
A．最近1年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B．實(shí)際股利分配隋況
C．發(fā)行后的股利分配政策
D．最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

6、 非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（　�。┟�。
A．10
B．20
C．30
D．50

7、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣（　　）萬元。
A．200
B．300
C．500
D．600

8、 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行票并上市，可以采用保薦機(jī)構(gòu)保薦或其他方式進(jìn)行。（　�。�

9、 下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述，錯(cuò)誤的是（　�。�
A．獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B．上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任
C．上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑
D．上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時(shí)問不得超過6年

多項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于在主板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序的說法錯(cuò)誤的有（　　）。
A．發(fā)行申請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)暫緩發(fā)行或暫停發(fā)行
B．發(fā)行申請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)履行信息披露義務(wù)
C．在發(fā)審委組織發(fā)審委會議對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行審核后，發(fā)行人才能披露招股說明書(申報(bào)稿)
D．發(fā)行申請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，影響發(fā)行條件的，不需要重新履行核準(zhǔn)程序

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