基于灰色關(guān)聯(lián)理論的我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

　　摘要：一個(gè)國家的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)整體國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定性作用，擁有領(lǐng)先技術(shù)和持續(xù)創(chuàng)新能力，成為一個(gè)國家在國際競爭中取得優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。文章運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)理論對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中14個(gè)制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析出我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體創(chuàng)新能力較弱，在創(chuàng)新過程中存在R&D經(jīng)費(fèi)投入不足等問題，并提出增強(qiáng)國家支持力度、增加R&D經(jīng)費(fèi)投入等改進(jìn)建議。
　　關(guān)鍵詞：灰色關(guān)聯(lián)理論；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；自主創(chuàng)新
　　
　　改革開放以來，我國大力引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，以優(yōu)惠的條件大力吸引外商投資，取得了經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長的業(yè)績。在實(shí)踐中，我國實(shí)行了兩條重要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步方針，一條是“引進(jìn)、消化吸收、創(chuàng)新”，另一條是“以市場(chǎng)換技術(shù)”。這兩條都有一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)，即將技術(shù)的獲取依托于國外。然而，研究和實(shí)踐表明，它們都難以支撐我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。國家現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新就是對(duì)過去技術(shù)依賴的反思和調(diào)整，是在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)的特定背景下提出的。更為重要的是，“中國是一個(gè)大國，有著自身特定的需求，我們不可能指望別人來幫我們解決自身所面臨的重大科學(xué)技術(shù)問題”。
　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)，美國學(xué)者納爾遜認(rèn)為：“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的‘先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)’和增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)競爭力的‘戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)’”。但是，現(xiàn)階段我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力弱，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，核心技術(shù)掌握在跨國公司手中，在國際競爭中備受遏制；要想真正擁有自己的核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，擺脫關(guān)鍵技術(shù)、部件受制于人的狀況，只能依靠自主創(chuàng)新；自主創(chuàng)新才是贏得競爭的核心能力。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力直接關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)軍事安全和國際影響力，因此有必要對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析影響其創(chuàng)新能力的原因，以便更好的促進(jìn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。
　　
　　一、 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)確定
　　
　　2005年11月，國家統(tǒng)計(jì)局經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》，從技術(shù)創(chuàng)新能力的角度提出了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的若干評(píng)價(jià)指標(biāo)：企業(yè)工程技術(shù)人員數(shù)、企業(yè)工業(yè)增加值、企業(yè)產(chǎn)品銷售收入、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比例、研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入占產(chǎn)品銷售收入比例、申請(qǐng)專利數(shù)量占全國專利申請(qǐng)量比例、擁有發(fā)明專利數(shù)量占全國擁有發(fā)明專利量比例、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比例、財(cái)政資金在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中的比例、金融機(jī)構(gòu)貸款在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中的比例等。
　　在綜合評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)指標(biāo)確定是關(guān)鍵，由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各制造業(yè)總體規(guī)模大小不同，科學(xué)家和工程師數(shù)量、工業(yè)增加值、產(chǎn)品銷售收入、申請(qǐng)的專利數(shù)和擁有的發(fā)明專利數(shù)存在顯著差異，為了消除由于產(chǎn)業(yè)規(guī)�？赡軐�(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果造成的影響，本文基于《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)，選用如下八項(xiàng)指標(biāo)對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)：（1）科學(xué)家和工程師占科技活動(dòng)人員比例（x1）；（2）R&D強(qiáng)度（x2）；（3）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比例（x3）；（4）R&D投入強(qiáng)度（x4）；（5）新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比例（x5）；（6）申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)占申請(qǐng)專利數(shù)比例（x6）；（7）財(cái)政資金占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額比例（x7）；（8）金融資金占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額比例（x8）。
　　
　　二、 灰色關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)方法
　　
　　灰色關(guān)聯(lián)理論是一種多因素系統(tǒng)分析方法，是以各因素的樣本數(shù)據(jù)為依據(jù)用灰色關(guān)聯(lián)度來描述因素間關(guān)系的強(qiáng)弱、大小和次序。灰色關(guān)聯(lián)方法對(duì)樣本量和樣本有無規(guī)律要求較低，適用于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不多、數(shù)據(jù)灰度較大、數(shù)據(jù)大起大落、沒有典型分布規(guī)律的評(píng)價(jià)研究。
　　1． 分析序列確定。在對(duì)所研究問題定性分析的基礎(chǔ)上，確定一個(gè)因變量和多個(gè)自變量因素。設(shè)因變量數(shù)據(jù)構(gòu)成參考序列X0，各自變量數(shù)據(jù)構(gòu)成比較序列Xi（1，2，3，L，n），n+1個(gè)數(shù)據(jù)序列形成如下矩陣：
　　
　　2． 數(shù)據(jù)無量綱化處理。一般情況下，原始變量序列具有不同的量綱或數(shù)量級(jí)，為了保證指標(biāo)的可計(jì)算性，需對(duì)變量序列進(jìn)行無量綱化。本文用如下方式進(jìn)行無量綱化：
　　
　　xi（1）：第i項(xiàng)指標(biāo)的參考序列值；xi（k）：第i項(xiàng)指標(biāo)的第k個(gè)變量值；xi′（k）：第i項(xiàng)指標(biāo)的第k個(gè)變量進(jìn)行無量綱化后的數(shù)值。
　　3． 指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)計(jì)算。計(jì)算指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)需先求出各指標(biāo)與參考序列的差值，然后經(jīng)變換得出關(guān)聯(lián)系數(shù)，差值與關(guān)聯(lián)系數(shù)公式如下：
　　
　　ρ：分辨系數(shù)；通常情況下在0.1～0.5取值（本文取0.5）；△0i（k）：第k個(gè)變量與參考序列值差；ξ0i（k）：第i項(xiàng)指標(biāo)的第k個(gè)變量的關(guān)聯(lián)系數(shù)；△（min）：第k個(gè)變量與參考序列值差的最小值；△（max）：第k個(gè)變量與參考序列值差的最大值；ξ：關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣。
　　4． 權(quán)重確定。變異系數(shù)法能夠突出各指標(biāo)的相對(duì)變化幅度，較好的區(qū)別被評(píng)價(jià)對(duì)象，指標(biāo)權(quán)數(shù)隨著客觀環(huán)境的變化而變化，是一種動(dòng)態(tài)的客觀賦權(quán)方法。
　　
　　x：第i項(xiàng)指標(biāo)的N個(gè)變量平均值；sZ：第i項(xiàng)指標(biāo)的N個(gè)變量標(biāo)準(zhǔn)差；vZ：變異系數(shù)；ωi：第i項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重；W：權(quán)重矩陣。
　　5．關(guān)聯(lián)度計(jì)算。關(guān)聯(lián)度是綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果，反映各評(píng)價(jià)對(duì)象與參考序列的灰色關(guān)聯(lián)程度。關(guān)聯(lián)度向量等于權(quán)重向量與關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣的乘積，其向量及各元素的計(jì)算公式如下：
　　
　　γN：第N個(gè)變量與參考序列的關(guān)聯(lián)度。
　　
　　三、 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)
　　
　　我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自1995年起發(fā)展迅速，總產(chǎn)值年均遞增37.6%，是同期全部制造業(yè)的平均增速18.6%的近2倍，2004年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)27 769億元；同時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)的比重也逐年上升，1995年該項(xiàng)指標(biāo)為8.4%，2004年超過20%。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國家為從宏觀上把握高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和進(jìn)行國際比較的需要，國家統(tǒng)計(jì)局鑒于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的劃分標(biāo)準(zhǔn)，于2002年將我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為5類（14小類），見表1。
　　1． 數(shù)據(jù)收集與參考序列確定。本文從《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2004》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)2004》中收集了如表1所示的我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)14個(gè)子產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
　　參考序列是指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。由于我國現(xiàn)階段正處于工業(yè)化初、中期階段，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中許多數(shù)據(jù)指標(biāo)與國外發(fā)達(dá)國家相比差距達(dá)20%~30%，以這些指標(biāo)為參考序列并不能體現(xiàn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)實(shí)特征。因此，本文選用各項(xiàng)指標(biāo)中的最大值作為參考序列，以反映我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的相對(duì)水平，見表1。
　　2． 產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新關(guān)聯(lián)度計(jì)算與分析。根據(jù)前文“二”之“3”及“二”之“4”中給出的公式，分別計(jì)算出自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)與權(quán)重，根據(jù)2.5給出的公式，計(jì)算出產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新關(guān)聯(lián)度結(jié)果如表2：
　　從表2看，航空航天制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)的關(guān)聯(lián)度較大，創(chuàng)新能力較好；從各產(chǎn)業(yè)總體來看，航空航天制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新能力較好，而電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的總體創(chuàng)新能力不佳。
　　航空航天制造業(yè)的創(chuàng)新能力較強(qiáng)是由多方面因素共同作用的結(jié)果。首先，我國航空航天制造業(yè)以軍機(jī)為主，航空產(chǎn)品中軍機(jī)產(chǎn)值占85%以上，而軍機(jī)制造又與國家的軍事安全息息相關(guān)，各國對(duì)航空航天業(yè)的技術(shù)管制相對(duì)嚴(yán)格，很難進(jìn)行尖端技術(shù)引進(jìn)，所需技術(shù)只能進(jìn)行自主開發(fā)；同時(shí)國家意識(shí)到航空工業(yè)對(duì)維護(hù)國防安全至關(guān)重要，每年都對(duì)航空工業(yè)投入巨額資金，從表1可見，國家財(cái)政資金占航空航天制造業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集中比例達(dá)37.4%，各工廠利用財(cái)政資金進(jìn)行技術(shù)改造，提升了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，說明財(cái)政資金對(duì)該行業(yè)創(chuàng)新能力起著很大作用；其次，我國其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度只有3%~5%，與美國的20%~30%差距明顯；而航空航天制造業(yè)R&D強(qiáng)度15.8%，與美國航空航天制造業(yè)20.8%相對(duì)接近；另外，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比例和R&D經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比例兩項(xiàng)分別為8.1%和4.3%，也高于其他行業(yè)，以上說明R&D經(jīng)費(fèi)的大量投入對(duì)航空制造業(yè)的創(chuàng)新能力提高起著重要作用。

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