[涉及15只股票,韓剛“老鼠倉(cāng)”案始末]老鼠倉(cāng)案 韓剛

　　日前，證監(jiān)會(huì)公布了韓剛“老鼠倉(cāng)”細(xì)節(jié)。曾備受矚目的“老鼠倉(cāng)”終于揭開(kāi)它神秘的面紗。根據(jù)資料顯示，長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛在他任職7個(gè)多月的時(shí)間里，利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息，從事股票交易，共涉及15只股票。而韓剛也被稱為因“老鼠倉(cāng)”而獲刑的第一人。
　　
　　涉案細(xì)節(jié)
　　
　　韓剛，2001年7月進(jìn)入長(zhǎng)城基金,歷任研究員、長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。 2009年1月6日至2009年9月22日擔(dān)任長(zhǎng)城久富基金基金經(jīng)理。
　　
　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的信息：2009年1月6日韓剛擔(dān)任久富基金基金經(jīng)理起至違法行為發(fā)現(xiàn)的時(shí)間2009年8月21日，韓剛利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息，與妻子史某等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作韓剛表妹王某于招商證券深圳沙頭角金融路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的同名證券賬戶從事股票交易，先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關(guān)個(gè)股。或在久富基金建倉(cāng)階段買賣相關(guān)個(gè)股，涉及“金馬集團(tuán)”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15只，2009年2月28日《刑法修正案（七）》公布施行后至8月21日期間，前述交易涉及“金馬集團(tuán)”等股票14只。
　　
　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，以上事實(shí)，有長(zhǎng)城基金提供的相關(guān)情況說(shuō)明、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、久富基金和王某賬戶股票交易記錄、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
　　
　　韓剛案真正東窗事發(fā)，是在2009年8月深圳證監(jiān)局進(jìn)行的一次突擊檢查中。2009年11月5日，深圳證監(jiān)局宣布，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局隨后正式立案稽查。
　　
　　2010年7月，證監(jiān)會(huì)宣布，涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒(méi)收違法所得外，另罰款200萬(wàn)元，并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得外罰款50萬(wàn)元，并罰三年禁入市場(chǎng)。韓剛則因情節(jié)嚴(yán)重，被依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2011年5月，深圳市福田區(qū)法院對(duì)韓剛涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案作出公開(kāi)判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。該案成為我國(guó)第一起基金從業(yè)人員因利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。
　　
　　鼠影頻現(xiàn)
　　
　　“老鼠倉(cāng)”可以說(shuō)是基金業(yè)的頑疾，這在業(yè)內(nèi)并非秘密。監(jiān)管部門也是重拳出擊打擊“老鼠倉(cāng)”。如景順長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操作親屬開(kāi)立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的基金同步買入相關(guān)個(gè)股，先于或與該基金同步賣出相關(guān)個(gè)股，非法獲利379,464.40元。
　　
　　處罰決定是，取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒(méi)收全部非法所得并處以200萬(wàn)元罰款。長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海，被查實(shí)通過(guò)電話下單方式，操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關(guān)個(gè)股，為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。處罰決定是，取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收全部違法所得并處以50萬(wàn)元罰款。
　　
　　而2008年時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上投摩根原交易員唐建“老鼠倉(cāng)”的處罰是：取消基金從業(yè)資格、沒(méi)收非法所得并處以50萬(wàn)元罰款。韓剛、涂強(qiáng)、唐建都被終身市場(chǎng)禁入，劉海三年市場(chǎng)禁入。
　　
　　除此之外，證監(jiān)會(huì)也對(duì)國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林作出了《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的決定―認(rèn)定黃林為市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。同時(shí)，決定取消黃林的基金從業(yè)資格，對(duì)黃林處以30萬(wàn)元罰款。
　　
　　不難看出監(jiān)管層對(duì)打擊“老鼠倉(cāng)”是毫不手軟，但為何“老鼠倉(cāng)”還是屢禁不止？智酷金融研究中心有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴時(shí)代周報(bào)記者：老鼠倉(cāng)屢禁不止反映了基金行業(yè)現(xiàn)在所處的階段所面臨的一些現(xiàn)實(shí)的矛盾和利益沖突。在現(xiàn)實(shí)的利益面前如果基金公司沒(méi)有很好的激勵(lì)機(jī)制和防范機(jī)制，老鼠倉(cāng)之類的事情就很難避免。
　　
　　“如果要徹底解決這些問(wèn)題，必須從兩個(gè)方面著手，一要解決好基金公司的激勵(lì)機(jī)制，另一方面，更重要的是要做好風(fēng)險(xiǎn)防控方面的工作�！鄙鲜鲋强峤鹑谘芯恐行挠嘘P(guān)負(fù)責(zé)人表示。

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