黃宗智：認(rèn)識(shí)中國(guó)，走向從實(shí)踐出發(fā)的社會(huì)科學(xué)

　　內(nèi)容摘要：國(guó)內(nèi)外中國(guó)研究領(lǐng)域長(zhǎng)時(shí)期依賴現(xiàn)代西方的理論而沒有能夠形成自己獨(dú)立的理論。作者認(rèn)為，現(xiàn)代西方主流理論多從理性人的構(gòu)造出發(fā)，把它作為一切認(rèn)識(shí)的前提。近年來西方理論界本身已對(duì)這種“啟蒙現(xiàn)代主義”提出多種質(zhì)疑。在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，布迪厄又提出了以實(shí)踐為根據(jù)的理論的設(shè)想。它其實(shí)接近于中國(guó)革命在大革命失敗之后所形成的獨(dú)特的認(rèn)識(shí)方法：要求從實(shí)踐的認(rèn)識(shí)出發(fā)，進(jìn)而提高到理論概念，再回到實(shí)踐去檢驗(yàn)。排除其伴隨的階級(jí)斗爭(zhēng)意識(shí)形態(tài)，在調(diào)查方法上，這個(gè)認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)接近于現(xiàn)代人類學(xué)的參與者的觀察方法。在學(xué)術(shù)上，它在相當(dāng)程度上體現(xiàn)于費(fèi)孝通那樣的現(xiàn)代中國(guó)的社會(huì)學(xué)。正是這個(gè)傳統(tǒng)為我們指出了一個(gè)方向：走向從實(shí)踐出發(fā)的社會(huì)科學(xué)和理論。

　　關(guān)鍵詞：理論、認(rèn)識(shí)方法、實(shí)踐、悖論、歷史

　　長(zhǎng)期以來，無論是在國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，中國(guó)研究領(lǐng)域都以未能形成自己獨(dú)立的學(xué)術(shù)理論為遺憾。在西方入侵之前，中國(guó)文明對(duì)本身的認(rèn)識(shí)自成系統(tǒng)，藐視其他文明。但是到了近現(xiàn)代，這一認(rèn)識(shí)全面解體，逐漸被西方認(rèn)識(shí)所取代。國(guó)內(nèi)外中國(guó)研究也因此普遍從西方理論出發(fā)，不少學(xué)者甚至把它們硬套于中國(guó)實(shí)際，結(jié)果使相關(guān)研究不時(shí)走向歧途。另一方面，反對(duì)這種以論帶史傾向的學(xué)者，或者是提倡本土化的學(xué)者，又多局限于經(jīng)驗(yàn)研究，罔顧理論，或者干脆認(rèn)同于傳統(tǒng)中國(guó)文明。有的試圖與西方理論展開對(duì)話，但一般只能說明中國(guó)實(shí)際不符合西方理論，卻不能更進(jìn)一步地提煉出自己的理論，與之抗衡。迄至今日，本土化潮流固然相當(dāng)強(qiáng)盛，但同時(shí)又有許多西方理論在中國(guó)國(guó)內(nèi)仍被普遍認(rèn)為是“經(jīng)典”、“先進(jìn)”或“前沿”的，是大家都必須與之“接軌”的。

　　這樣，中國(guó)研究領(lǐng)域其實(shí)正被兩種對(duì)立所主宰。一是西方化和本土化的對(duì)立，現(xiàn)在已經(jīng)高度意識(shí)形態(tài)化和感情化，成為非此即彼的二元對(duì)立。一是與此相關(guān)的的理論和經(jīng)驗(yàn)的對(duì)立，等于是把理論和經(jīng)驗(yàn)截然分開。所以，我們必須要超越這兩種對(duì)立，做出有目標(biāo)的選擇和融合，并建立符合中國(guó)實(shí)際的新理論。本文試從認(rèn)識(shí)方法的角度來探索一個(gè)可行的方向。

　　本文指出，現(xiàn)代西方的主流“形式主義”（formalism）[1]理論多從理性人的構(gòu)造出發(fā)，把它作為一切理論的前提，這是它們基本的認(rèn)識(shí)方法。近年來這種“啟蒙現(xiàn)代主義”理論受到后現(xiàn)代主義的強(qiáng)烈沖擊，對(duì)其隱含的西方中心主義、科學(xué)主義等等提出多方面的質(zhì)疑。在近年眾多的理論之中，又有社會(huì)學(xué)－人類學(xué)領(lǐng)域的Pierre Bourdieu（布迪厄）提出的“實(shí)踐理論”(theory of practice)對(duì)馬克思、韋伯以來經(jīng)典著作的強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)，它試圖超越過去主觀和客觀主義之間，以及意志主義和結(jié)構(gòu)主義之間的長(zhǎng)期分歧，并且提出以實(shí)踐為根據(jù)的理論的設(shè)想。

　　布迪厄的設(shè)想其實(shí)和中國(guó)革命在大革命失敗后形成的獨(dú)特的認(rèn)識(shí)方法有不謀而合之處。本文因此從這里切入，進(jìn)而討論其學(xué)術(shù)含義。排除其伴隨的階級(jí)斗爭(zhēng)意識(shí)形態(tài)，這套認(rèn)識(shí)方法在理念上接近于布迪厄的實(shí)踐理論；
在調(diào)查方法上，它類似于現(xiàn)代人類學(xué)；
而在學(xué)術(shù)研究上，則在相當(dāng)程度上體現(xiàn)于費(fèi)孝通那樣的現(xiàn)代中國(guó)社會(huì)學(xué)、人類學(xué)研究。它十分不同于儒家傳統(tǒng)中的認(rèn)識(shí)論和歷史觀，也與現(xiàn)代西方主流認(rèn)識(shí)論迥異。它要求從實(shí)踐出發(fā)，進(jìn)而提高到理論概念，然后再回到實(shí)踐去檢驗(yàn)。正是這樣的方法為我們指出一條走向從實(shí)踐出發(fā)的社會(huì)科學(xué)和理論的道路。

　　中國(guó)現(xiàn)代的認(rèn)識(shí)論和歷史觀的形成

　　1927年大革命的失敗迫使中國(guó)革命運(yùn)動(dòng)的重心從城市轉(zhuǎn)移到農(nóng)村，它的社會(huì)基礎(chǔ)也從工人轉(zhuǎn)移到農(nóng)民。但當(dāng)時(shí)的知識(shí)分子對(duì)農(nóng)村的認(rèn)識(shí)大多十分有限(來自農(nóng)村的當(dāng)然除外)，甚至是一無所知。明清以來，中國(guó)大部分的知識(shí)分子早已遷入城鎮(zhèn)，脫離農(nóng)村生活。到了近代，隨著城市現(xiàn)代化的進(jìn)展，這種隔離更加顯著，城市中的知識(shí)分子和鄉(xiāng)村里的農(nóng)民幾乎生活在兩個(gè)不同的世界。加上傳統(tǒng)儒家思維方式一個(gè)脫離社會(huì)實(shí)際的、用道德理想替代社會(huì)實(shí)際的思維方式 的影響，絕大多數(shù)的知識(shí)分子都缺乏實(shí)際的、準(zhǔn)確的關(guān)于農(nóng)村的認(rèn)識(shí)。正是在這幾個(gè)歷史條件的相互作用之下，形成了中國(guó)革命運(yùn)動(dòng)對(duì)其知識(shí)分子的特殊要求：深入農(nóng)村學(xué)習(xí)，了解實(shí)際，從那里找出行之有效的措施和政策。

　　其后形成的是一個(gè)完全不同于儒家傳統(tǒng)的歷史觀。它要求知識(shí)分子認(rèn)同于農(nóng)民的立場(chǎng)和觀點(diǎn)，一反過去以士大夫?yàn)橹行牡臍v史觀。正是革命的需要迫使中國(guó)共產(chǎn)黨把歷史視作由農(nóng)民的利益和行動(dòng)推動(dòng)的歷史。

　　在理論上，它要求從實(shí)踐的認(rèn)識(shí)出發(fā)，進(jìn)而提高到理論，然后再驗(yàn)之于實(shí)踐。只有行之有效，才是真正正確地把實(shí)踐和理論結(jié)合起來的認(rèn)識(shí)。這一認(rèn)識(shí)的集中點(diǎn)是村莊和農(nóng)民的實(shí)踐，截然不同于儒家集中于圣賢的經(jīng)書，用道德價(jià)值來衡量一切的認(rèn)識(shí)論。從這個(gè)角度來考慮，中國(guó)革命在其過程中形成的一套認(rèn)識(shí)方法和歷史觀是十分革命性的，也是現(xiàn)代性的[2]。

　　當(dāng)然，在中國(guó)革命的歷程之中，有許多出于階級(jí)斗爭(zhēng)意識(shí)形態(tài)而違反這種認(rèn)識(shí)精神的例子，在革命勝利當(dāng)權(quán)之后尤其如此。譬如，土改時(shí)強(qiáng)行要求一村村地斗地主而實(shí)際上當(dāng)時(shí)可能有一半的村莊并沒有地主。又譬如，文化大革命時(shí)亂戴“走資派”帽子，而當(dāng)時(shí)其實(shí)已經(jīng)消滅了私人資本。[3]但我們這里是要擰出革命傳統(tǒng)中符合它原先的認(rèn)識(shí)理念的部分。中國(guó)革命之所以勝利，與其說是出于馬克思主義的理論，不如說是出于以實(shí)踐為先的認(rèn)識(shí)方法對(duì)(當(dāng)時(shí)共產(chǎn)國(guó)際的)馬克思主義理論的糾正。

　　中國(guó)現(xiàn)代的認(rèn)識(shí)方法和西方啟蒙現(xiàn)代主義認(rèn)識(shí)論的不同

　　這樣的認(rèn)識(shí)方法也十分不同于現(xiàn)代西方的主流形式主義認(rèn)識(shí)論。后者從抽象化了的理性人的構(gòu)造出發(fā)，以之為前提，作為一切認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)。如此的認(rèn)識(shí)可見于許多西方近現(xiàn)代的經(jīng)典理論。這里我將主要以韋伯的社會(huì)學(xué)和法律學(xué)為例，兼及亞當(dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　韋伯本人便很有意識(shí)地把從現(xiàn)代人是理性人出發(fā)的形式主義和從道德觀念出發(fā)的實(shí)體主義加以區(qū)別。無庸說，他把自己看作一個(gè)形式主義者，這一點(diǎn)在他對(duì)現(xiàn)代社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和法律的一系列分析中表現(xiàn)得十分明顯。

　　至于亞當(dāng)·斯密，他的出發(fā)點(diǎn)同樣是理性（經(jīng)濟(jì)）人的建構(gòu)。斯密認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，理性經(jīng)濟(jì)人會(huì)做出最合理的選擇，追求利潤(rùn)最大化，由此推動(dòng)社會(huì)分工，促進(jìn)規(guī)模效益以及資本積累，伴之而來的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家富裕。

　　與西方現(xiàn)代主義的認(rèn)識(shí)論截然不同，中國(guó)革命的特殊的認(rèn)識(shí)方法產(chǎn)生于對(duì)大革命時(shí)期所犯過分依賴經(jīng)典理論錯(cuò)誤的反思，以及此后必須獲得農(nóng)民支持才可能生存的歷史必要。這樣的認(rèn)識(shí)方法不同于形式主義從理論前提出發(fā)的演繹方法。(它也不同于歸納方法，因?yàn)樗�不僅要求從經(jīng)驗(yàn)研究得出知識(shí)，更要求把知識(shí)提高到理論層面之后再返回到實(shí)踐中去檢驗(yàn)。)

　　中國(guó)革命的認(rèn)識(shí)方法和西方現(xiàn)代形式主義認(rèn)識(shí)方法的不同之處可以見于農(nóng)民學(xué)三大傳統(tǒng)及其對(duì)我們認(rèn)識(shí)的挑戰(zhàn)。形式主義的農(nóng)民學(xué)傳統(tǒng)是以追求利潤(rùn)最大化的理性小農(nóng)為前提的；
馬克思主義反之，以被剝削而（在適當(dāng)歷史條件下會(huì)）追求解放的小農(nóng)為前提；
而實(shí)體主義則以追求滿足消費(fèi)需要，亦即生存需要的小農(nóng)為前提。

　　但我們?nèi)绻麖霓r(nóng)民實(shí)踐出發(fā)，并以之為準(zhǔn)繩，則小農(nóng)很明顯地同時(shí)具有這三種理論所分別投射在他們身上的不同特征（我曾稱之為三副面孔），而這三種特征所分別占的比重因各階層的小農(nóng)而異，也因歷史時(shí)期、歷史環(huán)境而異�，F(xiàn)存的三大理論中的任何一種顯然都不能涵蓋小農(nóng)實(shí)踐的全面；
它們都是片面的。

　　如果我們的研究從實(shí)踐出發(fā)，提出的問題便會(huì)很不一樣。我們不會(huì)堅(jiān)持以一種理論壓倒另一種理論，也不會(huì)長(zhǎng)期陷于無謂的意識(shí)形態(tài)的爭(zhēng)論。我們會(huì)把注意力集中于悖論現(xiàn)象，承認(rèn)無論從其中任何一個(gè)理論傳統(tǒng)來看，農(nóng)民的實(shí)踐都有悖論的一面。我們需要了解和解釋的是（從西方理論看來是）矛盾的現(xiàn)實(shí)，不是爭(zhēng)論哪一個(gè)理論是唯一正確的理論。同時(shí)，我們會(huì)注意到上述三種特征怎樣并存，以及它們之間的互動(dòng)和隔離，而不會(huì)去堅(jiān)持把片面的真實(shí)當(dāng)作唯一和全面的真實(shí)。

　　布迪厄的實(shí)踐社會(huì)學(xué)的出現(xiàn)并不偶然。它是對(duì)過去形式主義歷史社會(huì)學(xué)的一個(gè)重要理論批評(píng)。他要求從認(rèn)識(shí)實(shí)踐出發(fā)，一反過去從理論前提出發(fā)的認(rèn)識(shí)方法。他又要求從微觀研究的人類學(xué)出發(fā)，一反過去的宏觀認(rèn)識(shí)方法（從馬克思、韋伯下來，包括在20世紀(jì)美國(guó)的歷史社會(huì)學(xué)，從Barrington Moore 到Charles Tilly ，再到Theda Skocpol和Michael Mann，全是宏觀的研究）。他試圖超越形式主義中的主觀主義和馬克思主義中的客觀主義之間的長(zhǎng)期分歧，以及形式主義的意志主義和馬克思主義的結(jié)構(gòu)主義間的分歧。從實(shí)踐出發(fā)，他主張同時(shí)照顧到象征和物質(zhì)因素（例如他的象征資本symbolic capital概念）,以及主體與結(jié)構(gòu)（例如他的習(xí)慣傾向habitus概念，在傾向predisposition之上另有抉擇）。

　　我們應(yīng)把布迪厄的實(shí)踐社會(huì)學(xué)與經(jīng)驗(yàn)主義清楚地區(qū)別開來：他要求探索“實(shí)踐的邏輯”，從實(shí)踐中擰出它的（常常是未經(jīng)明確表達(dá)的）邏輯，由此提煉出抽象的理論概念，而絕對(duì)不是純粹經(jīng)驗(yàn)研究的累積。

　　但是，布迪厄本人并沒有成功地把他的設(shè)想付之于自己的研究實(shí)踐。在布氏自己關(guān)于Kabylia社區(qū)的實(shí)地調(diào)查研究中，他只不過梳理出了該社區(qū)在象征領(lǐng)域的一些結(jié)構(gòu)性的構(gòu)造，其寫作的結(jié)果是橫切面的結(jié)構(gòu)性分析，并沒有能夠關(guān)注到縱向跨時(shí)間的歷史實(shí)踐過程和變化。其實(shí)，他的理論概念中最貼切的分析是他對(duì)（自己的）法國(guó)社會(huì)中、高層社會(huì)階層的分析，對(duì)其中的“象征資本”、微妙的社會(huì)區(qū)分(distinctions)、以及階級(jí)習(xí)慣傾向?qū)懙萌肽救�分。但這些也主要是橫切面的靜態(tài)分析而不是跨時(shí)間過程的動(dòng)態(tài)分析。

　　我個(gè)人認(rèn)為費(fèi)孝通那樣的研究要比布本人的研究更接近于布的設(shè)想。首先，他對(duì)開弦弓(江村)的研究非常貼近實(shí)際而又能從中提出高層次的概念。譬如，他一開始就根據(jù)農(nóng)民的生產(chǎn)實(shí)踐而把農(nóng)村經(jīng)濟(jì)看作是由種植業(yè)和手工業(yè)共同組成的結(jié)合體。這個(gè)概念看似簡(jiǎn)單卻十分中肯。當(dāng)時(shí)的許多農(nóng)村研究只關(guān)注種植業(yè)，也因此忽略了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要問題和潛能。正是手工業(yè)領(lǐng)域才真正顯出了當(dāng)時(shí)世界經(jīng)濟(jì)大衰落對(duì)農(nóng)村的影響，也正是手工業(yè)才具備后來鄉(xiāng)村工業(yè)化的潛能。

　　費(fèi)孝通的實(shí)地研究之所以能夠在相當(dāng)程度上體現(xiàn)布迪厄?qū)嵺`社會(huì)學(xué)的另一重要原因是歷史變化本身。江村在后來的60年中經(jīng)歷了根本性的“轉(zhuǎn)型”變遷。這是任何一種現(xiàn)存西方經(jīng)典理論都不能包涵的變遷，它使得過程性的歷史分析成為必要。兩種截然不同的結(jié)構(gòu)的持續(xù)接觸、交鋒、匯合是不能以任何單一性結(jié)構(gòu)來理解的。正是這樣的歷史情境迫使我們?nèi)ゲ扇×硪环N認(rèn)識(shí)方法來理解問題。要把握這一變化，也只有從實(shí)際的歷史實(shí)踐過程出發(fā)才有可能形成新的分析概念。費(fèi)孝通的鄉(xiāng)村工業(yè)化概念便是一個(gè)很好的例子。

　　另外，正因?yàn)樗�的研究貼近人民生活實(shí)踐的多面性，他才能不僅照顧到客觀現(xiàn)象（譬如水稻生產(chǎn)）也照顧到主觀現(xiàn)象（例如農(nóng)民對(duì)待“科學(xué)和魔術(shù)”的態(tài)度），不僅析述了階級(jí)和親族的結(jié)構(gòu)也析述了個(gè)人意志和抉擇（例如江村的治理）。

　　其實(shí)費(fèi)孝通那樣的研究從廣義上來說正在學(xué)術(shù)上體現(xiàn)了在中國(guó)革命過程中所形成的認(rèn)識(shí)和調(diào)查研究方法。正是因?yàn)橹袊?guó)知識(shí)分子長(zhǎng)期脫離農(nóng)村，缺乏對(duì)農(nóng)村的確切的認(rèn)識(shí)，迫使現(xiàn)代的知識(shí)分子要深入一個(gè)個(gè)村莊認(rèn)識(shí)農(nóng)村。正是因?yàn)樵诟锩�過程之中中國(guó)共產(chǎn)黨別無選擇地要依賴農(nóng)民的支持來與國(guó)內(nèi)外敵人作斗爭(zhēng)，才迫使共產(chǎn)黨必須準(zhǔn)確地掌握農(nóng)村的實(shí)際狀況，從而尋找出一條行之有效的動(dòng)員農(nóng)民的行動(dòng)路線。也正是在這種必要之下形成了世界上最最重視社區(qū)田野調(diào)查的社會(huì)科學(xué)傳統(tǒng)。在國(guó)外，只有人類學(xué)才用這樣的認(rèn)識(shí)方法，而它主要用于對(duì)其他民族的研究，一般不會(huì)使用于本國(guó)的社會(huì)。但是在中國(guó)，深入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究則被認(rèn)為是理所當(dāng)然的研究方法，不僅在人類學(xué)-社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，就是在歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律學(xué)和政治學(xué)也常常如此。時(shí)至今日，國(guó)內(nèi)各個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的不少同人仍舊會(huì)帶領(lǐng)學(xué)生去做田野調(diào)查。這是唯有在中國(guó)的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域才能看到的現(xiàn)象。即使是在改革和面向西方的今天，中國(guó)的社會(huì)科學(xué)家們?nèi)匀辉谟幸鉄o意中體現(xiàn)出現(xiàn)代中國(guó)革命所遺留下來的認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)。

　　這種認(rèn)識(shí)方法和西方現(xiàn)代人類學(xué)方法的不約而同產(chǎn)生于兩者的一個(gè)基本共同點(diǎn)�，F(xiàn)代人類學(xué)之所以要用“參與者的觀察”的認(rèn)識(shí)方法，是因?yàn)樗�知道要了解一個(gè)和自己社會(huì)完全不同的社會(huì)，我們不可以只依賴宏觀分析和數(shù)據(jù)，否則就會(huì)在不知不覺之中運(yùn)用那些自以為是無須檢驗(yàn)的“真理”和“前提”，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　從而完全曲解了我們要了解的另一個(gè)社會(huì)。我們需要首先深入那個(gè)社會(huì)，了解它的不同的組織邏輯和社會(huì)成員的心態(tài)，也就是先在“感性認(rèn)識(shí)”方面下工夫，然后才有可能把認(rèn)識(shí)提高到分析概念層面。中國(guó)以農(nóng)村包圍城市的革命經(jīng)歷的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)可以說是歷史上最大的一次參與式調(diào)查。我們甚至可以說，唯有在中國(guó)的現(xiàn)代史中才能看到西方人類學(xué)的認(rèn)識(shí)方法被成功地當(dāng)作革命戰(zhàn)略而運(yùn)用于全社會(huì)。

　　但光是經(jīng)驗(yàn)性的調(diào)查研究是不夠的。中國(guó)革命之所以取得勝利不僅是因?yàn)閷?duì)一個(gè)個(gè)村莊的深入調(diào)查，而是因?yàn)樵谙喈?dāng)程度上成功地結(jié)合了參與者調(diào)查的方法和對(duì)社會(huì)歷史的宏觀分析。(當(dāng)然，其中也有許多由階級(jí)斗爭(zhēng)意識(shí)形態(tài)歪曲實(shí)際的例子。)同樣地，布迪厄之所以成功是因?yàn)樗�能從人類學(xué)的認(rèn)識(shí)方法中提煉出強(qiáng)而有力的對(duì)全社會(huì)的宏觀分析概念。

　　但布迪厄是既成功也失敗的。他自己對(duì)Kabylia的社區(qū)研究并沒有能夠超越其他人類學(xué)著作的局限。而費(fèi)孝通的著作則能在深入的微觀調(diào)查的基礎(chǔ)之上提煉出跨時(shí)間的歷史實(shí)踐演變過程以及強(qiáng)有力的宏觀概念，并在其后獲得被實(shí)踐檢驗(yàn)的機(jī)會(huì)。

　　走向從實(shí)踐出發(fā)的社會(huì)科學(xué)和理論[4]

　　韋伯的宏觀的跨社會(huì)、跨時(shí)期分析的焦點(diǎn)在于資本主義社會(huì)及其文明。至于他對(duì)非資本主義的一些分析，則主要是用來作為對(duì)照和陪襯的，以凸現(xiàn)資本主義的特征。馬克思也同樣。他們的長(zhǎng)處在于結(jié)構(gòu)性的分析，通過與其他類型文明的比較，點(diǎn)出一些資本主義特有的組織性邏輯（例如資本家對(duì)無產(chǎn)階級(jí)剩余價(jià)值的剝削；
現(xiàn)代理性在政權(quán)、法律以及經(jīng)濟(jì)中的體現(xiàn)）。

　　理論界一個(gè)常用的手段是通過抽象化和理念化的理想模型（ideal－types）的建構(gòu)來顯示一個(gè)整合了的系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系與邏輯(例如韋伯的現(xiàn)代理性官僚制度及其一系列的特征：專職化、專業(yè)化、以職位而不是以人為主，等等)。韋伯雖然也提到不同于他的理想模型的歷史現(xiàn)象例如他對(duì)中國(guó)歷史上實(shí)際的政權(quán)組織進(jìn)行分析時(shí)曾經(jīng)引用自己的兩個(gè)模型，世襲主義和官僚制度（世襲官僚制度，“patrimonial bureaucracy”） 認(rèn)為對(duì)中國(guó)的實(shí)際要結(jié)合這兩個(gè)理想模型來理解，對(duì)中國(guó)的法律也同樣地要用實(shí)體性和理性(實(shí)體理性，“substantive rationality”)一起來理解，但他并沒有充分闡明這兩個(gè)很具啟發(fā)性的念頭。他的主要的理論分析在于第一種方法，即把中國(guó)等同于世襲主義政權(quán)的抽象模式和實(shí)體主義法律的抽象模式。批評(píng)他的后現(xiàn)代主義者在這一點(diǎn)上說得對(duì)：他主要是把中國(guó)當(dāng)作陪襯性的“他者”來對(duì)西方做現(xiàn)代主義的、也是西方中心主義的理念化了的概括。

　　而中國(guó)（以及許多其他發(fā)展中國(guó)家）自近代以來卻正是長(zhǎng)時(shí)期混合不同類型的社會(huì)，無論是在帝國(guó)主義入侵后的清代，還是國(guó)民黨治理下的中華民國(guó)，還是中國(guó)共產(chǎn)黨治理下的社會(huì)主義中國(guó)，還是改革中的中國(guó)。結(jié)構(gòu)性的理想模型分析有助于了解資本主義社會(huì)和前資本主義社會(huì)、工業(yè)社會(huì)和前工業(yè)社會(huì)（以及后工業(yè)社會(huì)或信息時(shí)代的社會(huì)）的一些(盡管是理念化了的)基本的、宏觀性的不同。但用來理解一個(gè)長(zhǎng)期在多種系統(tǒng)、多種技術(shù)時(shí)代并存下的社會(huì)，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足的。人們或用資本主義理論，或用傳統(tǒng)社會(huì)理論來試圖了解近、現(xiàn)代中國(guó)，給予我們的只是隔靴搔癢的感覺。

　　即使是在西方入侵之前的明清時(shí)代，也不符合馬克思或韋伯的理念化了的類型。它充滿悖論的矛盾現(xiàn)象。這是我在有關(guān)華北和長(zhǎng)江兩本著作中所要表達(dá)的一個(gè)中心論點(diǎn)。[5]在現(xiàn)代工業(yè)化初步興起的民國(guó)時(shí)期，和中國(guó)共產(chǎn)黨的社會(huì)主義建設(shè)時(shí)期以及改革后的再次轉(zhuǎn)型時(shí)期，也仍舊如此。

　　正是這樣一個(gè)多種社會(huì)類型并存的社會(huì)迫使我們拋棄簡(jiǎn)單的理念化了的類型分析和結(jié)構(gòu)分析，而著眼于混合體中的歷史演變過程本身�！稗D(zhuǎn)型”一詞，用于中國(guó)，不應(yīng)理解為目的先導(dǎo)的從一個(gè)類型轉(zhuǎn)成另一個(gè)類型，從封建主義轉(zhuǎn)到資本主義，或社會(huì)主義轉(zhuǎn)到資本主義，而應(yīng)認(rèn)作是一種持久的并存以及產(chǎn)生新穎現(xiàn)象的混合。正因?yàn)楝F(xiàn)有單一類型理論的不足，我們需要從混合社會(huì)的歷史實(shí)際出發(fā)來創(chuàng)建新的理論概念。

　　在這方面，布迪厄試圖建立的實(shí)踐理論是一個(gè)有用的方向和嘗試。只有著眼于實(shí)踐過程，我們才能避免理念化了的建構(gòu)的誤導(dǎo)，尤其是意識(shí)形態(tài)化了的建構(gòu)的誤導(dǎo)。同時(shí)，著眼于實(shí)踐中未經(jīng)表達(dá)的邏輯，正是我們用以把握不同于現(xiàn)有理論框架的新的概念的一條可能的道路。

　　至于后現(xiàn)代主義，正因?yàn)樗鼘?duì)現(xiàn)代主義以及西方中心主義的建構(gòu)提出質(zhì)疑，也是我們可以利用的一套思想。同時(shí)，它強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)的心態(tài)領(lǐng)域也是對(duì)過去唯物主義的很好的糾正。但我們不能像許多后現(xiàn)代主義者那樣否定一切經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，以至把所有認(rèn)識(shí)都僅僅看作是不同的建構(gòu)。那是極端的相對(duì)主義。我們知道，對(duì)經(jīng)驗(yàn)信息的真實(shí)與否做出正確的判斷在認(rèn)識(shí)過程之中是非常必要的。現(xiàn)代中國(guó)的革命歷程充滿了正確的和錯(cuò)誤的判斷的例子。

　　一些初步的認(rèn)識(shí)

　　· 中國(guó)法律的實(shí)踐歷史

　　根據(jù)韋伯的建構(gòu)，現(xiàn)代西方法律是理性的，是從（天賦）人權(quán)前提出發(fā)的一套原則，它們獨(dú)立于政權(quán)，并且是施之于任何具體情況而皆準(zhǔn)的法則。而中國(guó)傳統(tǒng)的法律則是非理性的，出于統(tǒng)治者的道德理念（也就是儒家以禮以和為先的理念），實(shí)質(zhì)上是世襲主義統(tǒng)治的非理性手段。

　　國(guó)內(nèi)外有的學(xué)者完全同意韋伯的建構(gòu)，認(rèn)為今日的中國(guó)，如欲以法治國(guó)，必須全盤西化，建立和傳統(tǒng)完全不同的法制。針對(duì)這樣的移植論，有的學(xué)者則提倡面向中國(guó)的本土資源，從傳統(tǒng)中發(fā)掘和繼承可以用于今日的法律原則和制度。其中有的學(xué)者特別強(qiáng)調(diào)中國(guó)的調(diào)解傳統(tǒng)，認(rèn)為是中國(guó)獨(dú)有的優(yōu)良傳統(tǒng)。這種意見得到不少西方學(xué)者的認(rèn)可。面對(duì)西方的極高的訴訟頻率，極昂貴的律師收費(fèi)，以及極嚴(yán)重的全法律制度危機(jī)，他們提倡借鑒中國(guó)的調(diào)解傳統(tǒng)，發(fā)展西方（尤其是美國(guó)近年）的訴訟外處理糾紛的制度（Alternative Dispute Resolution,簡(jiǎn)稱ADR），用來克制訴訟頻率。這樣，就形成了全盤西化主義和本土資源主義兩種意見的針鋒相對(duì)，并且造成了現(xiàn)代和傳統(tǒng)的非此即彼的二元對(duì)立話語環(huán)境。

　　中國(guó)的法律實(shí)踐其實(shí)并不符合雙方任何一面的建構(gòu)�，F(xiàn)代以前的調(diào)解其實(shí)主要是在國(guó)家法律制度之外的社區(qū)中進(jìn)行的。正規(guī)法庭的主要手段其實(shí)是斷案，而不是調(diào)解�？h令調(diào)解其實(shí)只是儒家的理念，不是其實(shí)踐。這是我從相當(dāng)大量的訴訟案件檔案中得出的一個(gè)經(jīng)驗(yàn)結(jié)論。[6]過去許多學(xué)術(shù)研究都把官方的構(gòu)造等同于歷史實(shí)踐，其實(shí)是歪曲了歷史的真實(shí)。從實(shí)踐上來說，法庭調(diào)解其實(shí)并不是儒家法庭的實(shí)際行為，只是它的表達(dá)、它的理想建構(gòu)。中國(guó)前現(xiàn)代的法庭，從實(shí)踐來說主要是一個(gè)進(jìn)行判決而不是進(jìn)行調(diào)解的法庭。

　　法庭這樣的實(shí)踐說明的是清代的法律和治理既有它道德性意識(shí)形態(tài)的一面，同時(shí)也有它非常實(shí)際的一面。地方縣官體現(xiàn)的其實(shí)是兩者的結(jié)合，我曾稱之為“實(shí)用道德主義”。結(jié)合道德高調(diào)的意識(shí)形態(tài)和十分實(shí)際的法庭實(shí)踐其實(shí)是它未經(jīng)明言的邏輯，也是它之所以能夠長(zhǎng)期維持頑強(qiáng)的生命力的原因之一。

　　這里，讓我簡(jiǎn)短地談?wù)勏嚓P(guān)話語的研究及其與實(shí)踐的關(guān)系。一般的研究只分析官方話語。民間話語，尤其是農(nóng)民的話語，因?yàn)槿狈�資料，不容易掌握。但我們不必完全局限于官方表達(dá)的分析。如果我們著眼話語實(shí)踐，區(qū)別意識(shí)形態(tài)化了的官方話語及其實(shí)用話語，我們就可以看到在官方表達(dá)層面底下的運(yùn)作實(shí)際。例如在汪輝祖的著作中，兩種話語即并存不悖。其中有當(dāng)時(shí)已經(jīng)公式化了的一些理想仁政和道德的表達(dá)，也有關(guān)于實(shí)際運(yùn)作的實(shí)踐話語。后者顯示：調(diào)解是民間所為，明判是非的斷案乃是法庭所用。儒家仁政理想把民事糾紛當(dāng)作不重要的“細(xì)事”，但地方官員在治理實(shí)踐中，“細(xì)事”的處理其實(shí)十分重要。而在處理這樣的“民事“案件中，清代法庭實(shí)際上經(jīng)常按法律明判是非。

　　進(jìn)入現(xiàn)代，我們可以看到國(guó)民黨統(tǒng)治下模仿德國(guó)民法典的中華民國(guó)民法典本身其實(shí)也相應(yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)而做了適當(dāng)?shù)男薷摹Ｗ铒@著的例子是“典”地制度。西方?jīng)]有這個(gè)制度。德國(guó)民法典只有買賣、租佃、抵押和質(zhì)權(quán)的制度，沒有“典”的概念。中華民國(guó)民法最后是使用了民間原有的詞“典”，用來表達(dá)這樣一個(gè)中國(guó)的比較獨(dú)特的保留回贖權(quán)的土地買賣和借貸制度。這是法律的實(shí)用話語，和它原先全盤移植德國(guó)現(xiàn)代法律的用意不同。

　　進(jìn)入中華人民共和國(guó)，一個(gè)很重要的變化是民間社區(qū)調(diào)解的正規(guī)化以及法律化。同時(shí)，法庭開始大規(guī)模進(jìn)行調(diào)解，完全不同于前現(xiàn)代的中國(guó)法庭。我們可以說，真正普遍地進(jìn)行調(diào)解的法庭，并不是中國(guó)法律前現(xiàn)代的傳統(tǒng)；
它其實(shí)是中國(guó)共產(chǎn)黨的發(fā)明。

　　同時(shí)，中國(guó)的所謂調(diào)解和西方人心目中的調(diào)解很不一樣。它可以用相當(dāng)程度的強(qiáng)制性手段，包括法官明確對(duì)當(dāng)事人說明法庭的立場(chǎng)，其隱含的意思也就是如果當(dāng)事人不接受法庭的調(diào)解，法庭就會(huì)依法判決。另外法庭也可能動(dòng)員當(dāng)?shù)氐狞h、政組織，對(duì)當(dāng)事人施加壓力，或者是賦予當(dāng)事人實(shí)質(zhì)性的利益刺激（諸如安排好的工作、解決住房問題等等），憑這種辦法來調(diào)解解決糾紛(尤其是離婚案件)。更顯著的是法官的調(diào)查研究行為 深入現(xiàn)場(chǎng)，訪問當(dāng)事人和社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)及親鄰，了解實(shí)際情況，盡可能在真實(shí)確切的知識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解。這種行為延續(xù)至今。在西方的按鐘點(diǎn)計(jì)算收費(fèi)的法律制度之中，這是完全不可想象的。這本身也是上面討論的革命認(rèn)識(shí)論傳統(tǒng)的一個(gè)體現(xiàn)。這些都超出了西方概念之中的“mediation”可能使用的手段，它是現(xiàn)代革命政黨在一定歷史條件下的獨(dú)特產(chǎn)物，具有它獨(dú)特的未成文的邏輯，既不同于任何西方形式主義的理論建構(gòu)，也不同于反對(duì)全盤西化的本土資源論者想象中的中國(guó)傳統(tǒng)法制。

　　其實(shí)，中國(guó)前現(xiàn)代法律傳統(tǒng)的可取之處不一定在于它對(duì)自己的不符合實(shí)踐的表達(dá)。訴訟案件檔案顯示了清代法律實(shí)踐中出人意料的一種社會(huì)公正精神。上面已經(jīng)提到了“典”的制度：它賦予不幸被迫典賣土地的小農(nóng)以相當(dāng)有利的、幾乎是無限期的回贖權(quán)，并且是以原價(jià)回贖的權(quán)利。同時(shí)，清代法庭相當(dāng)普遍地禁止超過月利三分的“違禁取利”。再則是佃農(nóng)的“田面權(quán)”，成文法律雖然沒有給予正式認(rèn)可，但是我們可以看到，法律實(shí)踐對(duì)這種保護(hù)租地人權(quán)利的民間習(xí)慣基本是放任的。當(dāng)然，社會(huì)公正絕對(duì)不能說是當(dāng)時(shí)法制的主導(dǎo)思想，但這種法律實(shí)踐所包含的邏輯仍然不失為今日值得借鑒的一個(gè)傳統(tǒng)。

　　· 中國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐歷史

　　亞當(dāng)·斯密的形式主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為理性經(jīng)濟(jì)人在市場(chǎng)環(huán)境下會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，我們一旦看到明清時(shí)期相當(dāng)程度的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展便會(huì)以為伴隨它的應(yīng)是相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最近，國(guó)內(nèi)外有學(xué)者從這樣的觀點(diǎn)出發(fā)堅(jiān)持18世紀(jì)中國(guó)江南的經(jīng)濟(jì)是和當(dāng)時(shí)的英國(guó)旗鼓相當(dāng)?shù)�，因�(yàn)閮烧咄瑯邮恰八姑苄蛣?dòng)力”之下的經(jīng)濟(jì)。

　　這樣的論點(diǎn)正是形式主義理論前提引起對(duì)實(shí)際情況的誤導(dǎo)的又一個(gè)例子。18世紀(jì)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)是一個(gè)極其獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)。它顯示的是前工業(yè)社會(huì)中極其少見的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的（將近）成倍提高。同時(shí)，也呈現(xiàn)了新的手工業(yè)的發(fā)展，它逐步獨(dú)立于農(nóng)業(yè)，成為當(dāng)時(shí)小城鎮(zhèn)大規(guī)模成長(zhǎng)的基礎(chǔ)，并引起了一系列的人口行為的變化。再則是科學(xué)革命條件的形成，以及英國(guó)當(dāng)時(shí)獨(dú)特的煤炭業(yè)的極早發(fā)展，如此等等。英國(guó)工業(yè)革命的形成實(shí)際上是出于好幾個(gè)相對(duì)獨(dú)立的歷史趨勢(shì)的偶然交叉所致，當(dāng)時(shí)不可見于世界其他地方。18世紀(jì)中國(guó)的江南既沒有成倍的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，也沒有農(nóng)業(yè)手工業(yè)的分離，因此也沒有英國(guó)規(guī)模的城鎮(zhèn)興起，更無庸說它的人口行為變遷。把它等同于英國(guó)經(jīng)濟(jì)有悖于近幾十年來的學(xué)術(shù)研究所積累的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。[7]

　　但是，這個(gè)明顯是錯(cuò)誤的論點(diǎn)仍然具有相當(dāng)?shù)挠绊�。我們要問：它為什么�?huì)被一些人接受？在美國(guó)，部分是出于意識(shí)形態(tài)的推動(dòng)。這些人的用意是把世界上的經(jīng)濟(jì)全都納入到亞當(dāng)·斯密的模式之內(nèi)。我們不要被他們?cè)谒姑苣Ｊ缴细郊拥囊粋�(gè)花樣 英國(guó)煤炭資源的偶然性 愚弄。有人因此以為他們并不是簡(jiǎn)單的市場(chǎng)主義者。但是我們要問：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在“斯密動(dòng)力”之外，是不是真的那么簡(jiǎn)單地只需要煤炭便能促成？十八、十九世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)是不是真的只要有了煤炭便能像英國(guó)那樣進(jìn)入工業(yè)革命？

　　他們的另一個(gè)附加花樣是后現(xiàn)代主義的去歐洲中心化口號(hào)。國(guó)內(nèi)可能有的人會(huì)覺得在這一方面他們的論調(diào)很有吸引力，因?yàn)榘?8世紀(jì)的中國(guó)說得十分美好，甚至領(lǐng)先世界，足可使人感到驕傲。(但是，果真如此，我們又該怎樣去理解其后的19世紀(jì)中國(guó)？)其實(shí)，無論他們的意圖如何，這樣的論點(diǎn)和50年代美國(guó)保守派反共、反中國(guó)的論調(diào)客觀上是一致的。當(dāng)時(shí)的看法是傳統(tǒng)中國(guó)文明十分燦爛，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　因此，共產(chǎn)黨革命完全缺乏任何歷史和社會(huì)基礎(chǔ)。現(xiàn)在，美國(guó)50年代保守主義的這一套看法，已經(jīng)被新保守主義完全恢復(fù)了。他們認(rèn)為中國(guó)革命是全盤錯(cuò)誤的，直至改革開放，中國(guó)終于拋棄了無謂的革命，才正確地走上了像西方一樣的市場(chǎng)主義的道路。在本質(zhì)上這是純粹的西方中心論：英國(guó)的資本主義經(jīng)濟(jì)，通過斯密古典經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)主義的抽象化理念化，乃是放之四海而皆準(zhǔn)的唯一正確的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。正是在這種意識(shí)形態(tài)和政治權(quán)力的推動(dòng)之下才會(huì)使明顯錯(cuò)誤的論點(diǎn)仍然具有一定的影響力，起碼在美國(guó)如此。

　　這里要簡(jiǎn)略地討論一下美國(guó)知識(shí)界今天出人意料、但也是完全可以理解的，新古典經(jīng)濟(jì)理論和后現(xiàn)代主義的一些學(xué)者的聯(lián)盟。表面看來，兩者應(yīng)是水火不容的。前者自視為保守主義者，而后者多向激進(jìn)主義認(rèn)同。但是，兩者有一些很重要的共同點(diǎn)。第一，無論是指向西方發(fā)展模式的古典經(jīng)濟(jì)論還是指向前現(xiàn)代傳統(tǒng)（受西方現(xiàn)代主義影響之前）的后現(xiàn)代主義，都同樣地?zé)o視中國(guó)革命傳統(tǒng)。同時(shí)，兩者在認(rèn)識(shí)方法上有一個(gè)十分基本的共同點(diǎn)：否認(rèn)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的真實(shí)。正是這樣的認(rèn)識(shí)態(tài)度使明顯違反經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的18世紀(jì)中英等同的論點(diǎn)得以具有相當(dāng)?shù)挠绊�。[8]

　　國(guó)內(nèi)大部分學(xué)者并不接受18世紀(jì)中英等同的論點(diǎn)，因?yàn)槎嗄甑慕?jīng)驗(yàn)研究的積累不允許這樣。但可能有不少人同意它依賴的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。我個(gè)人以為過去國(guó)內(nèi)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究之所以能夠領(lǐng)先全世界是因?yàn)樗�同時(shí)具有生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩方面的研究（雖然當(dāng)時(shí)的意識(shí)形態(tài)比較傾向生產(chǎn)關(guān)系），在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所里可以說是體現(xiàn)于吳承明和李文治二位先生的研究，而不是單一的一面倒，因此發(fā)揮了馬克思古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在威力。但是今天的市場(chǎng)主義論其實(shí)只考慮馬克思的所謂生產(chǎn)力，而無視生產(chǎn)關(guān)系，拋棄了馬克思理論的一條腿，也拋棄了過去多年積累的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。國(guó)內(nèi)農(nóng)史學(xué)傳統(tǒng)所積累的關(guān)于生產(chǎn)狀況的知識(shí)就更不用說了。我認(rèn)為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)需要在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩者之上再加上生產(chǎn)狀況這種第三因素。此外是人口問題，雖然可以納入生產(chǎn)力研究，但國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期對(duì)這個(gè)因素考慮不足。再則是環(huán)境因素，在前現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中這明顯是個(gè)關(guān)鍵因素，過去也考慮不足。像亞當(dāng)·斯密那樣只用市場(chǎng)機(jī)制和理性經(jīng)濟(jì)人的構(gòu)造來解釋一切經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是一條狹窄的道路，它不能包含中國(guó)經(jīng)濟(jì)方方面面的復(fù)雜歷史實(shí)際，例如，由帝國(guó)主義、階級(jí)剝削或小農(nóng)生存所推動(dòng)的市場(chǎng)化。這是我在《長(zhǎng)江》書中已經(jīng)提到的論點(diǎn)。

　　如果我們著眼于中國(guó)明清時(shí)期農(nóng)村的生產(chǎn)實(shí)踐，我們看到的不會(huì)是像18世紀(jì)英國(guó)那樣的農(nóng)業(yè)資本化，肥料投入和勞動(dòng)生產(chǎn)率的近倍增加，以及農(nóng)業(yè)手工業(yè)的分離，而是與亞當(dāng)·斯密理論期待相悖的現(xiàn)象。農(nóng)民生產(chǎn)實(shí)踐顯示的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期徘徊于基本同樣的水平，手工業(yè)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期相互結(jié)合于一家一戶。即使進(jìn)入現(xiàn)代，農(nóng)村生產(chǎn)實(shí)踐仍然基本維持原來的狀態(tài)。

　　問題是為什么？我認(rèn)為，這些悖論現(xiàn)象所顯示的是這個(gè)經(jīng)濟(jì)在實(shí)踐中的生存邏輯。在人多地少的壓力之下，小農(nóng)家庭同時(shí)借助于種植業(yè)和手工業(yè)來維持生存，缺一不可。兩者任何之一都不能單獨(dú)周轉(zhuǎn)，因此長(zhǎng)期結(jié)合，與英國(guó)近代早期趨勢(shì)相悖。費(fèi)孝通的江村研究正凸現(xiàn)了這個(gè)特點(diǎn)。

　　進(jìn)入中國(guó)共產(chǎn)黨治理下的農(nóng)村集體化時(shí)期，農(nóng)村的生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大。根據(jù)當(dāng)時(shí)中國(guó)的意識(shí)形態(tài)理論，接下來的應(yīng)是在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化(包括機(jī)械化、化肥投入、機(jī)動(dòng)灌溉、科學(xué)選種等等)的同時(shí)出現(xiàn)相應(yīng)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高。但是，集體單位的生產(chǎn)實(shí)踐顯示的卻是在多方面的現(xiàn)代化進(jìn)程之下進(jìn)一步的內(nèi)卷化勞動(dòng)生產(chǎn)率及勞動(dòng)報(bào)酬并沒有相應(yīng)提高。如此的實(shí)際所顯示的邏輯是現(xiàn)代投入所產(chǎn)生的發(fā)展被高度內(nèi)卷化的勞動(dòng)投入蠶食掉，結(jié)果是停滯不前的農(nóng)村收入和生活水平。

　　改革時(shí)期，農(nóng)村工業(yè)蓬勃興起，吸收了一億多的農(nóng)村勞動(dòng)力，先進(jìn)地區(qū)明顯有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)非內(nèi)卷化的趨勢(shì)。其后，城市工業(yè)的高速發(fā)展以及大量外來資本的投入，又吸收了約一億農(nóng)村勞工者。這些都是規(guī)模非常大的變化。但是，由于中國(guó)的鄉(xiāng)村是如此巨大，勞動(dòng)力是如此密集，以至?xí)r到今日，除了沿海一帶，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐基本還是小規(guī)模低勞動(dòng)生產(chǎn)率型的生產(chǎn)。適度規(guī)模的設(shè)想(具有進(jìn)一步資本化和較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率的生產(chǎn))仍舊有待于將來。相對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)經(jīng)濟(jì)以及信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)人均收入仍然是那么得低。截至今天，大量農(nóng)村人口仍然生活艱難，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)變遷仍然存在上述種種悖論。中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展仍舊有待于將來。

　　這個(gè)簡(jiǎn)單事實(shí)，若從西方現(xiàn)代形式主義的認(rèn)識(shí)方法出發(fā)，便很容易被忽視、抹殺。他們總是以理論前提的期待來替代實(shí)際，認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下每個(gè)人的理性抉擇必定會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及人民生活的全面現(xiàn)代化，因此完全無視中國(guó)18世紀(jì)以來長(zhǎng)期的社會(huì)危機(jī)。然而，現(xiàn)代中國(guó)革命過程中所形成的認(rèn)識(shí)方法不允許我們這樣去做，它要求我們面對(duì)實(shí)踐、從事實(shí)出發(fā)。正因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)實(shí)不符合現(xiàn)存的理論建構(gòu)，我們必須深入社會(huì)去了解它的實(shí)際以及其運(yùn)作邏輯。今天我們需要的是從農(nóng)村人民的生活實(shí)踐出發(fā)的分析和理論概念。若從純粹得自理論的“假設(shè)”出發(fā)，很容易完全脫離實(shí)際、歪曲事實(shí)。大多數(shù)農(nóng)村人口的持續(xù)貧窮說明了中國(guó)從18世紀(jì)以來的長(zhǎng)時(shí)期社會(huì)危機(jī)的巨型規(guī)模，決不可與英國(guó)和西歐相提并論。

　　正如有學(xué)者所指出的，今天我們看到的是三種不同時(shí)代、不同技術(shù)的經(jīng)濟(jì)的共存：[9]仍舊主要依賴人畜力的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村手工業(yè)、使用無機(jī)能源的城市和城鎮(zhèn)工業(yè)、以及后工業(yè)時(shí)代的信息產(chǎn)業(yè)。而在各個(gè)系統(tǒng)中人民的待遇和生活(以及心態(tài))又極其懸殊，因?yàn)榻裉煸谝粋�(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的階級(jí)分化之上更加上了不同經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的分化。這種悖論性的共存造成不同于現(xiàn)存理論的社會(huì)實(shí)際，也迫使我們對(duì)它的不同部分及其之間的交接互動(dòng)（民工問題便是一個(gè)交接性問題）做深入的社會(huì)調(diào)查。我們需要通過歷史實(shí)際來建構(gòu)關(guān)于這種混合多種經(jīng)濟(jì)的理論概念。

　　· 中國(guó)社會(huì)的實(shí)踐歷史

　　在市場(chǎng)主義的理論建構(gòu)中，明清以來的中國(guó)社會(huì)歷史，一如它的經(jīng)濟(jì)歷史，是應(yīng)該相似于英國(guó)的型式的。

　　但是，中國(guó)明清以來顯示的卻是一系列的悖論現(xiàn)象。首先是明清時(shí)期手工業(yè)的社會(huì)基礎(chǔ)。上面提到，英國(guó)早期工業(yè)化過程中出現(xiàn)的是手工業(yè)和農(nóng)業(yè)的逐漸分家，使城鎮(zhèn)成為手工業(yè)中心，脫離農(nóng)業(yè)，也因此降低了結(jié)婚年齡（年輕人不必等待繼承家庭農(nóng)場(chǎng)而成家，可以憑手工業(yè)收入成家），同時(shí)提高了成婚率（更多的次子、三子等可以成家）。但中國(guó)江南等地區(qū)的手工業(yè)興起卻一直和農(nóng)業(yè)連在一起，成為農(nóng)民生存依賴的“兩柄拐杖”（這是我在《華北》一書中使用的形容），缺一不可。我在《長(zhǎng)江》一書里稱之為農(nóng)村生產(chǎn)的“家庭化”，這里不再多論。

　　英國(guó)和西歐的小城鎮(zhèn)興起是伴隨早期工業(yè)化的。其大城市的成長(zhǎng)見于(其前的中世紀(jì)和)其后的19世紀(jì)的工業(yè)時(shí)代。而中國(guó)明清時(shí)期雖然有一定數(shù)量的小城鎮(zhèn)的興起，但真正大規(guī)模的小城鎮(zhèn)發(fā)展要到1980年代方才伴隨快速的鄉(xiāng)村工業(yè)化而興起。相對(duì)英國(guó)，也是悖論：近現(xiàn)代出現(xiàn)的先是大城市，而后才是小城鎮(zhèn)，與西方的過程相反。這里所包含的經(jīng)濟(jì)發(fā)展邏輯是以大型工業(yè)帶動(dòng)小型工業(yè)，先用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)行高比例資本積累，在大型工業(yè)上突破，再由它來帶動(dòng)小型工業(yè)，而不是西方的相反的型式。費(fèi)孝通說得好：西方的模式是“大魚吃小魚，小魚吃蝦米”，而中國(guó)鄉(xiāng)村工業(yè)發(fā)展的模式，起碼在其初期，卻是“大魚幫小魚，小魚幫蝦米”。

　　最近十多年來，隨著跨國(guó)公司（全球）資本的大規(guī)模輸入，中國(guó)社會(huì)又一次顯示出悖論性的變遷。上面提到，在當(dāng)前的社會(huì)中，我們看到的是人類歷時(shí)數(shù)千年的三大社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的同時(shí)并存：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)及其社會(huì)，現(xiàn)代工業(yè)的城市社會(huì)，以及最近的后工業(yè)（信息技術(shù))社會(huì)，這不符合經(jīng)典理論家們的建構(gòu)。無論是斯密、馬克思還是韋伯，他們構(gòu)造中的西方現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)由資本主義邏輯整合了的社會(huì)，不是一個(gè)長(zhǎng)期結(jié)合多種社會(huì)類型的社會(huì)。

　　韋伯并且認(rèn)為，伴隨資本主義經(jīng)濟(jì)而興起的應(yīng)該是越來越理性化的社會(huì)。其政治體系應(yīng)是一個(gè)理性法律、理性國(guó)家機(jī)器以及理性民主制度的體系。但中國(guó)今日的實(shí)踐卻又是悖論的：它具有相當(dāng)部分韋伯稱作世襲主義以及國(guó)家主義的特征，也是一個(gè)政治變遷在相當(dāng)程度上與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)的社會(huì)。

　　另外，布迪厄雖然很具啟發(fā)性地提出了象征資本的概念，把馬克思主義的階級(jí)和權(quán)力關(guān)系分析延伸到非物質(zhì)的象征領(lǐng)域，但他完全沒有考慮到在社會(huì)轉(zhuǎn)型中象征和物質(zhì)領(lǐng)域的可能分離，以及其分離之中所可能引發(fā)的現(xiàn)象�，F(xiàn)代中國(guó)的歷史經(jīng)歷告訴我們，在轉(zhuǎn)型中的社會(huì)極容易出現(xiàn)象征和物質(zhì)領(lǐng)域的背離，而在兩者的背離之中，會(huì)出現(xiàn)許多不尋常的與現(xiàn)存理論完全相悖的現(xiàn)象。一個(gè)例子見于土改中的農(nóng)村。有人通過社區(qū)研究，說明一個(gè)非常矛盾的現(xiàn)象：[10]正是在階級(jí)的物質(zhì)基礎(chǔ)被完全消滅的時(shí)候，階級(jí)的象征建構(gòu)被提高到前所未有的決定性地位。正是在地主失去了土地之后，他的階級(jí)象征標(biāo)榜對(duì)他的社會(huì)命運(yùn)起了前所未有的作用。同樣，在“文革”期間，正是在國(guó)內(nèi)資本主義失去了所有的物質(zhì)基礎(chǔ)（包括國(guó)家兌換私人資產(chǎn)的年利五分公券的有效期的終結(jié)）的時(shí)候，所謂資本主義路線和“走資派”變成了關(guān)鍵性的象征標(biāo)榜。當(dāng)前，許多社會(huì)主義的論調(diào)和全面移植資本主義制度的事實(shí)并存，很容易再一次形成文化大革命時(shí)期那樣的表達(dá)和實(shí)踐的背離。我們要問：為什么會(huì)有這樣的現(xiàn)象？它包含什么樣的邏輯？

　　這一切都是我們研究中國(guó)的社會(huì)科學(xué)者面臨的挑戰(zhàn)：怎樣從實(shí)踐的認(rèn)識(shí)而不是西方經(jīng)典理論的預(yù)期出發(fā)，建立符合中國(guó)歷史實(shí)際的理論概念？怎樣通過民眾的生活實(shí)踐，而不是以理論的理念來替代人類迄今未曾見過的社會(huì)實(shí)際，來理解中國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律及其歷史?我曾經(jīng)建議：我們要到最基本的事實(shí)中去尋找最強(qiáng)有力的分析概念。一個(gè)做法是從悖論現(xiàn)象出發(fā)，對(duì)其中的實(shí)踐做深入的質(zhì)性調(diào)查（當(dāng)然不排除量性研究，但是要在掌握質(zhì)性認(rèn)識(shí)之上來進(jìn)行量化分析），了解其邏輯，同時(shí)通過與現(xiàn)存理論的對(duì)話和相互作用，來推進(jìn)自己的理論概念建構(gòu)。[11]在這個(gè)過程之中我們不妨借助于有用的西方理論，尤其是針對(duì)西方現(xiàn)代形式主義主流的理論性批評(píng)。我們真正需要的是從實(shí)踐出發(fā)的一系列新鮮的中、高層概念，在那樣的基礎(chǔ)上建立符合實(shí)際以及可以和西方理論并駕齊驅(qū)的學(xué)術(shù)理論。這是一個(gè)艱難的工程，不是一個(gè)或幾個(gè)人所能完成的工程，甚至不是一代人所能完成的工程，但我們可以朝著這個(gè)方向走，逐步建立從實(shí)踐出發(fā)的社會(huì)科學(xué)和理論。

　　注釋：

　　*在本文寫作和修改的過程中，夏明方、張家炎和白凱給了我很大的幫助。葉顯恩、李放春、應(yīng)星、張靜、沈原、孫立平、王銘銘、郭于華、仝志輝、崔之元、彭玉生以及本刊的三位審稿人提出了寶貴的意見。另外，本人曾和李根蟠、曹幸穗和張小軍討論有關(guān)問題，得益匪淺。最后，此文的修改也得助于我為北大、清華等院校的三十來位研究生所開辦“社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與法律的歷史學(xué)研究”研討班上的討論。

　　1，英語“formalism”和中文譯詞“形式主義”意義不完全一致。在英語語境中formalism一般不帶貶義，比較接近中文“‘形式化’了的理論或認(rèn)識(shí)”的含義。見以下關(guān)于韋伯的討論。

　　2，李放春：《北方土改中的“翻身”與“生產(chǎn)”：中國(guó)革命現(xiàn)代性的一個(gè)話語－歷史矛盾溯

　　考》中國(guó)鄉(xiāng)村研究，第三輯，待刊，很具啟發(fā)性地提出了“革命現(xiàn)代性”的概念。

　　3，黃宗智：《中國(guó)革命中的農(nóng)村階級(jí)斗爭(zhēng) 從土改到文革時(shí)期的表達(dá)性現(xiàn)實(shí)與客觀性現(xiàn)實(shí)》，《中國(guó)鄉(xiāng)村研究》第2輯，2003年。

　　4，孫立平提出了“實(shí)踐社會(huì)學(xué)”和“轉(zhuǎn)型社會(huì)學(xué)”的設(shè)想（孫立平：《邁向?qū)κ袌?chǎng)轉(zhuǎn)型過程實(shí)踐的分析》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2002年第五期），對(duì)我很有啟發(fā)。但我對(duì)“實(shí)踐”概念的使用和孫先生頗為不同（也和布迪厄不完全一致）。他的“實(shí)踐”是主要相對(duì)于制度而言的，我這里的“實(shí)踐”則更相對(duì)于理論和表述（表達(dá)）；
他的“實(shí)踐”主要指“過程――事件分析”而言，我這里則更以長(zhǎng)時(shí)期歷史實(shí)踐變遷為主。我之突出認(rèn)識(shí)論問題，以之為關(guān)鍵，孫先生大概不會(huì)同意，但我相信我們的指向是基本一致的，或者起碼是相輔相成的。

　　5， 黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，中華書局，1986年（2000年重版），以下簡(jiǎn)稱《華北》；
《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》，中華書局，1992年（2000 年重版），以下簡(jiǎn)稱《長(zhǎng)江》。

　　6，黃宗智：《清代的法律、社會(huì)與文化：民法的表達(dá)與實(shí)踐》，上海書店出版社，2001年；
《法典、習(xí)俗與司法實(shí)踐：清代與民國(guó)的比較》，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　上海書店出版社，2003年。

　　7，黃宗智：《發(fā)展還是內(nèi)卷？十八世紀(jì)英國(guó)與中國(guó) 評(píng)彭慕蘭<大分岔：歐洲、中國(guó)及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展>》，《歷史研究》2002年第4期。

　　8，也正是在這種認(rèn)識(shí)態(tài)度的情境之下，才使布什政府無視經(jīng)驗(yàn)證據(jù)而做出伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)的決策成為可能。

　　9，孫立平：《斷裂 20世紀(jì)90年代以來的中國(guó)社會(huì)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年。

　　10，張小軍：《陽村土改中的階級(jí)劃分與象征資本》，《中國(guó)鄉(xiāng)村研究》，第2輯，商務(wù)印書館， 2003年。參見黃宗智《中國(guó)革命中的農(nóng)村階級(jí)斗爭(zhēng) 從土改到文革時(shí)期的表達(dá)性現(xiàn)實(shí)與客觀性現(xiàn)實(shí)》。

　　11，黃宗智：《中國(guó)研究的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī) 社會(huì)經(jīng)濟(jì)史中的悖論現(xiàn)象》，《史學(xué)理論研究》1993年第1期（有刪節(jié)），全文轉(zhuǎn)載《長(zhǎng)江》。

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　　Weber, Marx， Economy and Society: An Outline of Interpretive Sociology. 3 vols. New York：
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　　費(fèi)孝通：《小城鎮(zhèn) 大問題》，江蘇省小城鎮(zhèn)研究課題組編《小城鎮(zhèn) 大問題：江蘇省小城鎮(zhèn)研究論文選》，江蘇人民出版社， 1984年。

　　作者：黃宗智，1940年生，美國(guó)加利福尼亞大學(xué)洛杉磯校區(qū)歷史系教授。

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