安東建：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)：中國改革的三個(gè)部門和性質(zhì)

　　眾所周知，中國改革首先在農(nóng)業(yè)部門取得了成功，農(nóng)業(yè)部門的非集體化和價(jià)格自由化進(jìn)程大大改善了農(nóng)民的生產(chǎn)激勵(lì)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力（張軍，1998）。農(nóng)業(yè)部門改革在制度變遷上的創(chuàng)舉是承包制，是集體土地所有制度和本質(zhì)上屬于小生產(chǎn)的農(nóng)戶生產(chǎn)制度的結(jié)合。中共中央《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》曾經(jīng)把承包制作為農(nóng)村改革的基本經(jīng)驗(yàn)推廣到城市國有企業(yè)，但是承包制在國有企業(yè)只表現(xiàn)出有限的生命力，它并不能為社會(huì)化大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的原中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡提供成熟的經(jīng)驗(yàn)。農(nóng)業(yè)改革的成功經(jīng)驗(yàn)不能在城市國有部門復(fù)制，表明中國的國有工業(yè)部門與農(nóng)業(yè)部門不屬于具有相同性質(zhì)的同一部門，而應(yīng)當(dāng)區(qū)別為具有不同性質(zhì)的兩個(gè)部門。國內(nèi)外的一些文獻(xiàn)對(duì)此進(jìn)行了探討。

　　薩克斯和胡永泰（Sachs and Woo ，1994）在為休克療法辯護(hù)時(shí)提出了中國的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題。他們承認(rèn)中國經(jīng)濟(jì)改革的成功，但認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)與俄羅斯經(jīng)濟(jì)在改革后呈現(xiàn)的績效差異主要應(yīng)由改革前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差別來解釋。中國經(jīng)濟(jì)的很大部分是農(nóng)業(yè)，與高度工業(yè)化的蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)不同，因而所面臨的問題也不同。對(duì)于中國這樣龐大的農(nóng)業(yè)部門的改革來說，改革更類似于二元經(jīng)濟(jì)中正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的性質(zhì)，其中心任務(wù)是將農(nóng)業(yè)過剩勞動(dòng)力從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門轉(zhuǎn)移。林毅夫等人在《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》（1994）一書中也對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)十分重視。他們認(rèn)為，一個(gè)國家實(shí)際擁有的資源稟賦決定著一個(gè)理想的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而它所選擇的發(fā)展戰(zhàn)略往往傾向于造成偏離理想結(jié)構(gòu)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。中國和蘇聯(lián)、東歐國家在資本稀缺階段強(qiáng)制推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，造成部門間資源配置扭曲，降低資源效率。激進(jìn)改革的邏輯是采取休克療法迅速為資源在部門之間的流動(dòng)創(chuàng)造條件。中國的改革沒有采取重新配置存量資源的辦法，而是通過物質(zhì)刺激來增加勞動(dòng)的投入，利用存量資源來創(chuàng)造新的資源，把新增資源配置到過去受重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略壓制的部門。他們的理論提供了依靠增量調(diào)整原有存量結(jié)構(gòu)這一改革方式的邏輯。巴里·諾頓（Naughton，1994）認(rèn)為改革起點(diǎn)的結(jié)構(gòu)差異并不是最重要的，中國所采取的改革策略是使得改革績效優(yōu)于俄羅斯的主要原因。他特別強(qiáng)調(diào)體制上的雙軌制，它使中國改革后經(jīng)濟(jì)逐步獲得了“來自計(jì)劃外的增長”。我們知道，“計(jì)劃外”有兩種含義，一是指國有部門在改革后的生產(chǎn)分成了計(jì)劃任務(wù)和計(jì)劃外生產(chǎn)兩部分，二是指不受計(jì)劃管理的其他非國有部門的生產(chǎn)。諾頓用計(jì)劃外來區(qū)分的是國有部門的計(jì)劃生產(chǎn)和非國有部門的計(jì)劃外生產(chǎn)。吳敬璉采用了更為明確的用語：中國采取了“體制外先行”戰(zhàn)略，或稱為“增量改革”戰(zhàn)略。他的解釋是：不在國有經(jīng)濟(jì)中采取重大的改革步驟，而把改革的重點(diǎn)放到國有經(jīng)濟(jì)以外的部門去建立市場(chǎng)導(dǎo)向的新體制，并在新體制的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)高速增長（吳敬璉，1998）。

　　國有部門與非國有部門的改革是不同的，因此中國經(jīng)濟(jì)首先可以區(qū)分為國有和非國有兩個(gè)部門。但更重要的是，非國有部門并不是單一所有制經(jīng)濟(jì)，它包括了原來的人民公社集體農(nóng)業(yè)，集體工業(yè)，城鎮(zhèn)的集體工商業(yè)，這些是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)；
以及在改革之后大量發(fā)展起來的個(gè)體和私營經(jīng)濟(jì)，混合所有制的各種經(jīng)濟(jì)組織，中外合資和外資企業(yè)，這些是非公有制經(jīng)濟(jì)或混合所有制經(jīng)濟(jì)。這些性質(zhì)不同、形式多樣的經(jīng)濟(jì)組織成分在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中面臨的改革任務(wù)是不相同的。其中，同為非國有部門的農(nóng)業(yè)部門，在改革之前受到中央計(jì)劃的高度控制，但是它的生產(chǎn)力基礎(chǔ)卻與城市現(xiàn)代工業(yè)部門有著天壤之別；
個(gè)體經(jīng)濟(jì)和外商投資經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)本身有著巨大差異，卻不影響它們的市場(chǎng)活性的充分發(fā)揮。如果把它們視為一體，不作區(qū)分，顯然不能正確說明已經(jīng)實(shí)施的改革在次序設(shè)計(jì)、任務(wù)區(qū)分、性質(zhì)差別方面的關(guān)鍵所在。就非國有部門中的集體經(jīng)濟(jì)部分來看，農(nóng)業(yè)集體部門和城市集體部門分別對(duì)應(yīng)于二元經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門，從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，也不能不加分析，籠統(tǒng)對(duì)待。

　　人民公社制度下的集體農(nóng)業(yè)經(jīng)歷了生產(chǎn)組織制度的重大變革后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出獲得了歷史上最快的增長。中國農(nóng)業(yè)部門在改革起點(diǎn)上是一個(gè)隱含了大量剩余勞動(dòng)力的部門，在從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變時(shí)，下一步新的制度安排必須同時(shí)兼顧農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的繼續(xù)增長和剩余勞動(dòng)力的有效轉(zhuǎn)移。農(nóng)業(yè)以外的其他所有非國有經(jīng)濟(jì)部門，在改革的起點(diǎn)上，或者規(guī)模很小，或者還沒有產(chǎn)生，只有城市的集體工商業(yè)已經(jīng)有了較大的規(guī)模。集體部門相對(duì)于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)屬于二元結(jié)構(gòu)中的現(xiàn)代部門，但當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國有部門，它的發(fā)展一方面提供大量的社會(huì)總產(chǎn)出，另一方面吸收大量的剩余勞動(dòng)力。這個(gè)部門在改革開始后實(shí)際上很少受到計(jì)劃的控制，在所有制安排的變遷和自我發(fā)展方面有很大的自由度，市場(chǎng)力量起著主導(dǎo)作用。因此，原來公有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)的三個(gè)主要部分的發(fā)展演變成了國有部門，集體土地所有制基礎(chǔ)上農(nóng)戶經(jīng)營的農(nóng)業(yè)部門，和城市與農(nóng)村中的市場(chǎng)化的集體經(jīng)濟(jì)部門。市場(chǎng)化的集體經(jīng)濟(jì)部門很快與后來在改革中產(chǎn)生的各種非公有制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成分溶為一體，構(gòu)成既與國有部門相區(qū)別、又與農(nóng)業(yè)部門相區(qū)別的第三部門：多種所有制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)部門。

　　有的文獻(xiàn)把農(nóng)村的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)作為第三部門，用以解釋中國的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向一元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的特征，即二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)意義上的第三元，這種劃分與我們這里的分析任務(wù)完全不同。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在吸收農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力和向工業(yè)化過渡的意義上符合二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的性質(zhì)，它的巨大發(fā)展構(gòu)成了中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)重要部分，但是它并不具有從中央計(jì)經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡轉(zhuǎn)軌的性質(zhì)，它從1978年以來就很少受到計(jì)劃的控制，以自由的經(jīng)濟(jì)主體的角色走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)歸入中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的第三部門本文按這樣的劃分，分別討論國有部門、農(nóng)業(yè)部門和第三部門中改革方式的不同性質(zhì)。

　　農(nóng)業(yè)部門改革：制度變遷

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷的理論基礎(chǔ)是交易費(fèi)用理論，交易費(fèi)用也稱為交易成本�？扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》中指出，交易成本是運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的成本，它包括：（1）發(fā)現(xiàn)貼切價(jià)格的成本，即獲得準(zhǔn)確信息的成本；
（2）談判與履約的成本，即市場(chǎng)當(dāng)事人之間解決沖突作出新的制度安排的成本。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架中，沖突的各方都是平等的市場(chǎng)行為主體，他們都不能強(qiáng)制對(duì)方接受任何制度安排，而只能通過產(chǎn)權(quán)的自愿交易實(shí)現(xiàn)制度變遷。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，沖突的一方居于強(qiáng)制地位的情況下，如何達(dá)成產(chǎn)權(quán)自愿交易的結(jié)果，尚無法得到解釋。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中沒有關(guān)于國家的性質(zhì)的合理解釋，使得交易費(fèi)用理論無法直接用來分析中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中國家的行為。為了克服這兩個(gè)缺陷，我們假設(shè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的國家是理性的，它能積極地去獲取準(zhǔn)確的信息，一旦國家掌握了充分信息，它就會(huì)按照符合“社會(huì)和自身利益”這個(gè)復(fù)合目標(biāo)來支持制度變遷，重新作出制度安排。這一假設(shè)可以得到中國改革實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的支持，國家在改革的發(fā)動(dòng)和進(jìn)行過程中擔(dān)當(dāng)著領(lǐng)導(dǎo)者和設(shè)計(jì)師的角色。

　　中國農(nóng)村中的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門在改革初期的制度變遷歷程適合作為這種分析的一個(gè)案例。

　　一、包產(chǎn)到戶的兩種命運(yùn)

　　“包產(chǎn)到戶”幾乎可以作為中國農(nóng)業(yè)部門改革的一個(gè)代名詞，因?yàn)榘�產(chǎn)到戶早在農(nóng)業(yè)合作化初期的1956年就出現(xiàn)了，從那時(shí)起，它就成了中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)制度變遷過程中國家與農(nóng)民長期沖突的焦點(diǎn)。

　　包產(chǎn)到戶的歷史早于人民公社制度的歷史。1956年中國實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)合作化的過程中，在不同地區(qū)的一些社隊(duì)就采用了包產(chǎn)到戶。當(dāng)時(shí)社員戶承包生產(chǎn)全過程的產(chǎn)量、產(chǎn)值，或部分生產(chǎn)過程和產(chǎn)出。實(shí)行包產(chǎn)到戶的有浙江、四川、山西、廣東、江蘇、安徽的一些縣和社隊(duì)。

　　1957年秋，包產(chǎn)到戶被指責(zé)為反映富裕中農(nóng)的主張，是為了達(dá)到單干目的而采取的步驟，被停止。1959年，在人民公社調(diào)整所有制關(guān)系和管理制度過程中，江蘇、河南的一些縣又陸續(xù)實(shí)行了包產(chǎn)到戶的辦法，當(dāng)年受到批判而終止。第二年開始發(fā)生了持續(xù)三年的經(jīng)濟(jì)困難，為恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，改變幾億農(nóng)民生活極端困難的處境，在安徽、廣西、湖南的許多社隊(duì)采用了包產(chǎn)到戶，從1960年持續(xù)到1961年，后陸續(xù)遭到禁止。1964年在云南、貴州和西北一些省的社隊(duì)搞過包產(chǎn)到戶，也不長久。1970年在福建、江西、廣東的一些社隊(duì)暗中實(shí)行包產(chǎn)到戶，后來也被“糾正”。至此，包產(chǎn)到戶五次興起，五次衰落（當(dāng)代中國，1994）。1978年以后，包產(chǎn)到戶第六次興起。這次它的命運(yùn)徹底改變，經(jīng)過短短幾年時(shí)間，就在全國普及，成為中國農(nóng)業(yè)的基本制度。各種各樣的責(zé)任制形式，從不聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制“定額包干”，到聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制“專業(yè)承包”、“包產(chǎn)到組”、“包產(chǎn)到戶”、“包產(chǎn)到勞動(dòng)力”，最后在全國普及的是“包干到戶”。包干到戶是農(nóng)戶承包集體所有的土地“建立自己的家庭農(nóng)場(chǎng)的制度”（吳敬璉，1999），承擔(dān)向國家交納農(nóng)業(yè)稅和統(tǒng)購糧的任務(wù)，及向集體交付公積金、公益金的任務(wù)，除此之外的產(chǎn)出都?xì)w農(nóng)戶所有，不經(jīng)由集體經(jīng)營、核算及分配。包產(chǎn)到戶是集體經(jīng)濟(jì)組織形式內(nèi)最自由化的一種制度，農(nóng)戶承包集體組織的土地，承擔(dān)向集體交付規(guī)定的產(chǎn)量的任務(wù)，產(chǎn)品交生產(chǎn)隊(duì)分配，按農(nóng)戶上交產(chǎn)量計(jì)算工分，生產(chǎn)隊(duì)上交國家征購任務(wù)，提取集體公用部分，再按工分向農(nóng)戶分配他們的所得。由于集體經(jīng)濟(jì)組織在管理、核算、分配等環(huán)節(jié)仍然發(fā)揮作用，包產(chǎn)到戶仍然是集體經(jīng)濟(jì)制度。包產(chǎn)到戶進(jìn)一步發(fā)展到包干到戶之后，生產(chǎn)隊(duì)不參與農(nóng)戶的生產(chǎn)、核算、分配等一切生產(chǎn)過程，只是代表國家和集體從農(nóng)戶手中收取上交產(chǎn)品，集體經(jīng)濟(jì)組織是否存在已經(jīng)與農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)沒有實(shí)質(zhì)關(guān)系，集體經(jīng)濟(jì)就轉(zhuǎn)變成為農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)，農(nóng)戶承包土地的一切經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和收益權(quán)利都完全由農(nóng)戶自己承當(dāng)，集體經(jīng)濟(jì)就轉(zhuǎn)變成為農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)。盡管人們?nèi)匀辉敢庥谩鞍�產(chǎn)到戶”來指稱農(nóng)業(yè)部門的這場(chǎng)制度變遷，這場(chǎng)變革的性質(zhì)實(shí)際上要深刻得多。在改革之前20多年時(shí)間里，包產(chǎn)到戶是集體經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)民自發(fā)創(chuàng)造出來的一種責(zé)任制形式，因?yàn)椴荒艿玫絿�家的認(rèn)同而屢遭禁止。改革之后，包產(chǎn)到戶重新自發(fā)興起，迅速向包干到戶的農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，國家的寬容態(tài)度起著至關(guān)重要的作用。國家行為的變化是農(nóng)村中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度變遷成敗的關(guān)鍵。

　　二、土地制度與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度

　　傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中，土地是最重要的生產(chǎn)資料，土地制度是關(guān)系著農(nóng)民命運(yùn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的最重要的制度基礎(chǔ)。舊中國的土地私有制度將農(nóng)民與土地分離，嚴(yán)重阻礙農(nóng)業(yè)發(fā)展，1949年至1952年的土地改革，消滅了封建土地制度，使農(nóng)地的所有權(quán)與使用權(quán)統(tǒng)一在生產(chǎn)者農(nóng)民手中。

　　1950年6月頒布的《中華人民共和國土地改革法》規(guī)定，對(duì)地主，除沒收其土地、耕地、農(nóng)具、多余的糧食和在農(nóng)村多余的房屋外，其他財(cái)產(chǎn)不予沒收。對(duì)富農(nóng)自耕、雇人耕種和出租的少量土地及其他財(cái)產(chǎn)保留不動(dòng)，但在特殊地區(qū)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，可征收其出租土地的一部分或全部。半地主式的富農(nóng)出租大量土地，超過自耕和雇人耕種的應(yīng)當(dāng)征收。對(duì)一般富農(nóng)和中農(nóng)的土地不征收。對(duì)沒收地主的土地，以鄉(xiāng)為單位，按人口平均分配給無地少地的農(nóng)民（林善浪，1999）。1954年，土改完成后，農(nóng)村各階層的人口比例和占有耕地的比例大致相等，中農(nóng)和富農(nóng)占有耕地略高于人均水平，為110%和120%；
貧雇農(nóng)占有耕地為人均水平的90%；
地主占有耕地為人均水平的84%.各層階農(nóng)戶占有耕地的規(guī)模平均為：貧雇農(nóng)每戶占有12.46畝，中農(nóng)每戶占有19.01畝，富農(nóng)每戶占有25.09畝，地主每戶占有12.16畝。

　　實(shí)行農(nóng)地所有權(quán)與使用權(quán)統(tǒng)一于農(nóng)戶的制度，并不是新中國土地制度的目標(biāo)，而是從封建土地所有制向社會(huì)主義集體土地所有制度轉(zhuǎn)變的一個(gè)短期過渡。早在1934年，毛澤東在《中華蘇維埃共和國中央委員會(huì)與人民委員會(huì)對(duì)第二次全國蘇維埃代表大會(huì)的報(bào)告》中就提出了將來“將實(shí)行國家農(nóng)業(yè)集體化”的未來目標(biāo)。1949年，在中共七屆二中全會(huì)上，毛澤東明確提出了集體化的重要性：“占國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值百分之九十的分散的個(gè)體的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)，是可能和必須謹(jǐn)慎地、逐步地而又積極地引導(dǎo)它們向著現(xiàn)代化和集體化的方向發(fā)展，任其自流的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的�！鞭r(nóng)民土地私有制和農(nóng)戶自耕農(nóng)作制度相統(tǒng)一的個(gè)體農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，是不穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)制度。一部分自耕農(nóng)由于缺乏耕畜和農(nóng)具等生產(chǎn)資料，或缺乏勞動(dòng)力，或者遇到疾病和災(zāi)害等不可抗力造成的暫時(shí)困難，往往只好出賣土地以求生計(jì)，土地所有權(quán)具有重新集中的必然趨勢(shì)。土改完成之后，農(nóng)村中開始出現(xiàn)兩極分化的現(xiàn)象，部分貧苦農(nóng)民靠出賣土地、借高利貸和出賣勞動(dòng)力維持生活。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　1953年3月毛澤東在中共中央的一份文件中指出，“目前我國的農(nóng)業(yè)，基本上還是使用舊式工具的分散的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，這和蘇聯(lián)使用機(jī)器的集體化農(nóng)業(yè)，大不相同。還不可能施行統(tǒng)一的有計(jì)劃的生產(chǎn)�！钡�是，新中國選擇的優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化戰(zhàn)略引起了國家工業(yè)化的資本積累需求與農(nóng)業(yè)剩余供給不足的尖銳矛盾。1953年糧食購銷矛盾開始突出，其直接原因是工業(yè)建設(shè)使城鎮(zhèn)人口迅速增加，從1950年的6196萬人增加到1953年7826萬人。從這時(shí)起國家與農(nóng)民的關(guān)系開始緊張（薄一波，1993），在現(xiàn)象看是農(nóng)民惜售糧食和其他農(nóng)產(chǎn)品，導(dǎo)致國家收購農(nóng)產(chǎn)品的困難，但是在本質(zhì)上，這是一個(gè)地租被農(nóng)民平分完畢的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與雄心勃勃的國家工業(yè)化目標(biāo)之間的矛盾（周其仁，1994）。

　　1953年11月國家開始實(shí)行糧食計(jì)劃收購和計(jì)劃供應(yīng)的辦法。隨后又實(shí)行了對(duì)棉花、食油等主要農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)購統(tǒng)銷。這時(shí)，中央計(jì)劃當(dāng)局需要有利于直接控制農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)制度，農(nóng)村合作化提供了這種制度的基礎(chǔ)。合作化從初級(jí)社、高級(jí)社發(fā)展到人民公社后，農(nóng)戶之間自愿合作的性質(zhì)被中央計(jì)劃控制所取代。國家通過指令性生產(chǎn)計(jì)劃，產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷，嚴(yán)禁長途販運(yùn)和限制自由商業(yè)貿(mào)易，關(guān)閉農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場(chǎng)，隔絕城鄉(xiāng)人口流動(dòng)，使國家成為所有經(jīng)濟(jì)要素（土地、勞動(dòng)力、資本和技術(shù)）的最高決策者、支配者和收益者。集體經(jīng)濟(jì)組織事實(shí)上成為國家意志的貫徹者和執(zhí)行者，“集體化經(jīng)濟(jì)決不是農(nóng)村社區(qū)農(nóng)戶之間的權(quán)利合作關(guān)系，就其實(shí)質(zhì)來說，它是國家控制農(nóng)村經(jīng)濟(jì)權(quán)利的一種形式”（周其仁，1994）。1958年中共中央關(guān)于建立人民公社的決議中指明，人民公社帶有全民所有制成分，并且這種成分“將在不斷發(fā)展中繼續(xù)增長，逐漸代替集體所有制”。因此，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)在一開始就處在國家的中央集中控制之下，承擔(dān)著防止農(nóng)村兩極分化和向工業(yè)提供積累的兩項(xiàng)基本任務(wù)。用國家控制的集體農(nóng)業(yè)組織代替農(nóng)戶土地所有制和農(nóng)戶經(jīng)營制度，是土改之后的重要制度安排，當(dāng)時(shí)的中央決策者對(duì)于這種制度在運(yùn)行中將會(huì)出現(xiàn)什么情況，將會(huì)如何影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和農(nóng)民生活，缺乏完備的信息。土地集體所有制度和集體生產(chǎn)制度完全統(tǒng)一是人民公社的基本制度基礎(chǔ)，中央計(jì)劃控制是它區(qū)別于任何集體的或合作的經(jīng)濟(jì)組織的根本特征。農(nóng)業(yè)計(jì)劃管理的辦法是，國家下達(dá)主要農(nóng)產(chǎn)品收購任務(wù)，產(chǎn)量，播種面積指標(biāo)，由縣、公社、生產(chǎn)大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)分層實(shí)施，這些組織是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)單位，而不是自主生產(chǎn)和與其他經(jīng)濟(jì)組織平等交易的市場(chǎng)行為主體。這也是與改革以后出現(xiàn)的集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)根本不同的地方。在農(nóng)村建立這種國家控制的集體所有制，而不是建立全民所有制農(nóng)業(yè)，是因?yàn)橹醒霙Q策者對(duì)于全民所有制下國家對(duì)農(nóng)民應(yīng)負(fù)的財(cái)務(wù)責(zé)任有充分的估計(jì)。國家支配和控制集體所有制農(nóng)業(yè)，并不對(duì)控制后果負(fù)直接的財(cái)務(wù)責(zé)任，而支配和控制全民所有制農(nóng)業(yè)的話，就必須以財(cái)政擔(dān)保農(nóng)民的就業(yè)、工資和其他福利。后面這種情況在蘇聯(lián)的集體農(nóng)莊中實(shí)際存在。人民公社制度實(shí)施以后，中央開始獲得關(guān)于公社生產(chǎn)效率的信息，有真實(shí)的，也有變形的。正如我們所知，浮夸風(fēng)傳遞了大量錯(cuò)誤信息。

　　現(xiàn)在的文獻(xiàn)普遍以為，1978年以前在人民公社制度下中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效很差，根據(jù)Wen（1989）的計(jì)算，除了1952—1957年間中國農(nóng)業(yè)總要素生產(chǎn)率有過增量極小的上升以外，1958年以后農(nóng)業(yè)集體化生產(chǎn)率明顯低于1952年個(gè)體農(nóng)業(yè)的水平。但是實(shí)際上，中國農(nóng)業(yè)的情況是，糧食生產(chǎn)的總產(chǎn)出和單位土地面積產(chǎn)出都有很大提高。1952年糧食播種面積18.5億畝，總產(chǎn)1.6億噸；
1957年20億畝，總產(chǎn)1.9億噸；
1978年18億畝，總產(chǎn)提高到3億噸，幾乎比1952年提高單產(chǎn)、總產(chǎn)近一倍，比1957年提高總產(chǎn)超過一半。與糧食大幅度增長相悖的是，人民公社時(shí)期，農(nóng)民人均收入幾乎沒有增加，農(nóng)民的平均收入每年增長3元，而扣除物價(jià)上漲因素后的實(shí)際增長每年不足一元。1958年至1965年，農(nóng)民的消費(fèi)一直沒有恢復(fù)到1957年的水平，此后直到1977年，農(nóng)民的人均糧食消費(fèi)量也只相當(dāng)于1957年的水平。我們?cè)賮砜匆幌碌诹�次包產(chǎn)到戶期間糧食生產(chǎn)的增長情況。1977年，糧食播種面積18億畝，以后逐年減少，1984年為16.9億畝，糧食產(chǎn)量從1977年至1984年分別為2.8億噸、3.0、3.3、3.2、3.5、3.8、4.0億噸。糧食總產(chǎn)量增長三分之一。許多個(gè)別案例報(bào)道了包產(chǎn)到戶的改革使糧食產(chǎn)量增長若干倍的例子，并不能代替總體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。糧食總產(chǎn)量的增長幅度高于改革之前的一些年份，但并不高出很多。糧食增產(chǎn)的因素很多，農(nóng)田水利基本建設(shè)在集體化時(shí)期有了很大的改善，優(yōu)良品種和栽培技術(shù)的進(jìn)步，農(nóng)藥和化肥的大量使用，對(duì)改革以后糧食增產(chǎn)起了很大的作用。

　　50年代每畝谷物的勞動(dòng)投入量要40個(gè)工作日，到1994年已下降到14個(gè)工作日，勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)趨于下降，增長越來越依靠技術(shù)和資本的投入。相比之下，人民公社時(shí)期在糧食增長方面的進(jìn)步應(yīng)當(dāng)肯定。

　　造成農(nóng)民的收入和消費(fèi)增長停滯的原因很多，國家制定低價(jià)收購農(nóng)產(chǎn)品政策，農(nóng)村人口迅速增長，城市人口增長等都是抑制農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的重要因素。集體經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)的因素主要是什么？大量研究的解釋是：農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)中對(duì)社員的勞動(dòng)監(jiān)督和勞動(dòng)計(jì)量不完全，農(nóng)民的勞動(dòng)積極性不足。這只能夠部分地說明農(nóng)民收入沒有增加的原因。周其仁提供了一個(gè)非常有意義的邏輯（周其仁，1994）：當(dāng)農(nóng)民的收入幾乎全部都來自集體生產(chǎn)，“我們有理由相信，農(nóng)民甚至連消極勞動(dòng)的可能性都很小。從邏輯上講，個(gè)別社員減少勞動(dòng)投入固然可以得到更多閑暇，但這種閑暇對(duì)生存線上的農(nóng)民卻毫無價(jià)值”。偷懶使集體生產(chǎn)受到損害，對(duì)于農(nóng)民來說得到的分配收入也會(huì)相應(yīng)減少，會(huì)直接威脅到每個(gè)農(nóng)民自己的生存，農(nóng)民在集體勞動(dòng)中會(huì)自發(fā)進(jìn)行相互監(jiān)督，偷懶行為會(huì)受到指責(zé)。本文認(rèn)為，在集體生產(chǎn)中，農(nóng)民沒有安排生產(chǎn)的自主權(quán)利，一切聽從隊(duì)長調(diào)遣，加上事實(shí)上存在大量的瞎指揮，農(nóng)民的勞動(dòng)時(shí)間必然多于生產(chǎn)所必需的勞動(dòng)時(shí)間，出現(xiàn)一些無效工作日。由于實(shí)行按出工日計(jì)算報(bào)酬分配，多出工才能獲得多一點(diǎn)分配的依據(jù)，也使得勞動(dòng)供給有超過必要限度的傾向。集體生產(chǎn)中產(chǎn)生大量無效勞動(dòng)工作日比集體行動(dòng)中的機(jī)會(huì)主義行為（搭便車）更具有現(xiàn)實(shí)解釋力。在生產(chǎn)隊(duì)時(shí)期，勞動(dòng)力再多也不夠用，包產(chǎn)到戶以后，勞動(dòng)力大量沉淀出來，特別是青壯勞動(dòng)力脫離農(nóng)業(yè)，而糧食產(chǎn)量并未停止增長。因此，阻止農(nóng)民收入增長的更重要因素是集體生產(chǎn)制度下農(nóng)民沒有決定生產(chǎn)計(jì)劃外農(nóng)產(chǎn)品的自由，農(nóng)民的剩余勞動(dòng)力也不能自由投入到農(nóng)業(yè)以外的生產(chǎn)領(lǐng)域中去。

　　農(nóng)民缺乏生產(chǎn)自主權(quán)是人民公社制度的根本缺陷，而剝奪農(nóng)民的生產(chǎn)自主權(quán)就是中央計(jì)劃管理農(nóng)業(yè)體制的本質(zhì)。這與土地的集體所有制度并沒有內(nèi)在邏輯聯(lián)系。中央計(jì)劃控制的非自愿合作性質(zhì)的“集體生產(chǎn)制度”束縛了隱藏在農(nóng)民和農(nóng)村中的巨大生產(chǎn)力。剝奪了農(nóng)民的生產(chǎn)自主權(quán)，國家又不能保證農(nóng)民的充分就業(yè)和收入補(bǔ)償，農(nóng)民在人民公社制度下處在勞動(dòng)力閑置和貧窮同時(shí)并存的無奈境地，包產(chǎn)到戶成為農(nóng)民重新獲得生產(chǎn)自主權(quán)和在包的前提下增加有效勞動(dòng)投入及收入的唯一希望。林毅夫指出，“1959年至1961年的中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)滑坡主要是由于從1958年秋天開始農(nóng)民退社的自由被剝奪”（林毅夫，1994）。其他文獻(xiàn)也指出，在農(nóng)民和國家的博奕中，農(nóng)民沒有“退出”的權(quán)利。包產(chǎn)到戶制度本身是農(nóng)民與農(nóng)民之間的契約交易，是在集體生產(chǎn)和分散生產(chǎn)兩種制度之間的自愿選擇。它既不與“不能退出”的規(guī)則相沖突，也不與國家獲得計(jì)劃產(chǎn)品的收益權(quán)相沖突。國家的制度基礎(chǔ)、收益權(quán)利和戰(zhàn)略目標(biāo)都不會(huì)受到損害。但是國家一再以強(qiáng)制力量否定包產(chǎn)到戶的制度創(chuàng)新。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)交易理論可以解釋農(nóng)民與農(nóng)民之間為節(jié)約集體生產(chǎn)中監(jiān)督、計(jì)量、分配等交易費(fèi)用而平等自愿地達(dá)成包產(chǎn)到戶合約，卻不能解釋國家和農(nóng)民作為“交易”對(duì)手如何不能達(dá)成合約（1978年以前），如何又達(dá)成了合約（1978年以后），國家作為具有強(qiáng)制力量的一方具有極低廉的交易成本優(yōu)勢(shì)，農(nóng)民作為數(shù)量眾多的一方具有極高的交易費(fèi)用劣勢(shì)，這種不平等的交易地位在1978年以前和以后都沒有任何變化。把處于強(qiáng)制地位的國家直接置于和農(nóng)民對(duì)立的位置上，產(chǎn)權(quán)交易理論的“平等”前提被抽掉，“交易”也就不是自由和自愿的。如果國家是作為第三方介入農(nóng)民之間的交易，則新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒有能夠提供關(guān)于第三方如何介入并決定交易的理論，更沒有能夠提出國家理論。這是運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來解釋轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)所遇到的致命障礙。

　　把農(nóng)民與農(nóng)民之間的關(guān)系確定為平等交易關(guān)系，農(nóng)民需要尋找交易費(fèi)用最低的制度，這就是包產(chǎn)到戶。國家與農(nóng)民之間的關(guān)系是：農(nóng)民必須無償?shù)貫閲�家工業(yè)化目標(biāo)提供積累，國家則要防止這種積累的供給能力喪失，即防止兩極分化重新摧毀農(nóng)業(yè)剩余生產(chǎn)力。面對(duì)農(nóng)村改革成效，我們可以很容易地得到正確的結(jié)論：包產(chǎn)到戶制度是國家達(dá)到上述目的的最便宜的制度安排，集體生產(chǎn)則是達(dá)到同樣目的最昂貴的制度安排。那么，國家在20多年的時(shí)間里為什么要選擇最昂貴的制度呢？合乎邏輯的回答是：國家缺乏比較這兩種制度安排的充足信息，或者說，還沒有相應(yīng)的實(shí)踐結(jié)果提供相關(guān)的知識(shí)。林毅夫的工作為此提供了一些背景：“合作化從1952年開始，它在最初幾年取得了非常顯著的成功。1952年至1958年間，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出連年增長。這一運(yùn)動(dòng)沒有受到農(nóng)民的有力抵制，推進(jìn)得也相對(duì)平緩。那時(shí)的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，中國的合作化運(yùn)動(dòng)避免了蘇聯(lián)在1929年的集體化所導(dǎo)致的災(zāi)難性后果，它為那些欠發(fā)達(dá)的人口密集性經(jīng)濟(jì)提供了一個(gè)農(nóng)業(yè)發(fā)展的模式（Rabison ，1964）。其結(jié)果，在許多國家產(chǎn)生了強(qiáng)烈的向中國學(xué)習(xí)的情懷（Eckstein，1966）。然而，這一觀點(diǎn)不久就銷聲匿跡了。

　　1959年起，中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)突然出現(xiàn)了連續(xù)三年的劇烈滑坡“（林毅夫，1994）。“三年自然災(zāi)害”是導(dǎo)致當(dāng)時(shí)困難的重要因素，集體生產(chǎn)制度的缺陷也暴露出來并引致了直接的體制改革。1958年夏秋建立的人民公社，最初實(shí)行“一級(jí)核算”即公社所有制，原農(nóng)業(yè)社的一切財(cái)產(chǎn)歸公社，農(nóng)民全部交出自留地及私有住宅基地，按照人口免費(fèi)供給定量糧食，以生產(chǎn)隊(duì)為單位組織公共食堂。初期的人民公社平均規(guī)模為4797戶，農(nóng)村公共食堂1958年10月底有265萬個(gè)，1959年底增加到391萬個(gè)，有4億人口在食堂吃飯，占人民公社總?cè)藬?shù)的70%以上，農(nóng)民在食堂吃飯僅能得到勉強(qiáng)維持生命的最低標(biāo)準(zhǔn)伙食（劉仲藜，1999）。

　　1952年至1957年，全國糧食產(chǎn)量凈增長3100萬噸，平均每年增長600萬噸，1958年只比上年增長500萬噸，1959年下降3000萬噸，1960年再下降2700萬噸，1961年才開始恢復(fù)增長，比1960年增產(chǎn)400萬噸。至1965年，糧產(chǎn)量仍比1958年的最高水平少600萬噸（農(nóng)業(yè)部，1989）。

　　農(nóng)民生活下降、人口非正常減少、生產(chǎn)下降的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)提供了關(guān)于農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)制度的最初的信息，集體生產(chǎn)制度從公社規(guī)模向最終廢除公社制度的農(nóng)戶家庭規(guī)模的艱難轉(zhuǎn)變從此開始。

　　1958年中共八屆六中全會(huì)作出《關(guān)于人民公社若干問題的決議》中規(guī)定，生產(chǎn)大隊(duì)是經(jīng)濟(jì)核算單位，生產(chǎn)隊(duì)是組織勞動(dòng)的基本單位，盈虧由公社統(tǒng)一負(fù)責(zé)。這時(shí)開始對(duì)人民公社初期的超大規(guī)模集體化傾向有所限制。1961年制定的《農(nóng)村人民公社工作條例（草案）》繼續(xù)堅(jiān)持以生產(chǎn)大隊(duì)為基本核算單位，直到1962年2月，正式?jīng)Q定以生產(chǎn)隊(duì)為基本核算單位，平均每隊(duì)約二、三十戶，同時(shí)規(guī)定取消供給制，社員口糧分到戶，辦不辦公共食堂由社員自己決定。1962年9月中共八屆十中全會(huì)通過《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》，規(guī)定生產(chǎn)隊(duì)是人民公社的基本核算單位，自負(fù)盈虧，同時(shí)規(guī)定為便于組織生產(chǎn)，可以劃分小組、劃分地段、劃分時(shí)段建立生產(chǎn)責(zé)任制（當(dāng)代中國，1984）。

　　規(guī)定基本核算單位和生產(chǎn)責(zé)任制，其目的都是克服“集體行動(dòng)困境”（Team ProductionProblem ）帶來的低效率，表明國家從人民公社制度的表現(xiàn)中獲得了與理論教義不相一致的信息。但是，這些信息表達(dá)的是暫時(shí)的偶然的困難，還是集體行動(dòng)的本質(zhì)屬性，最高決策者還需要充分信息來作出判斷。自然災(zāi)害的暫時(shí)性和社隊(duì)干部行為的主觀隨意性等因素有利于導(dǎo)向作出“困難是暫時(shí)的”的判斷。另一個(gè)嚴(yán)重影響了作出正確判斷的因素是對(duì)于“兩極分化”的深切擔(dān)憂。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　在合作化和人民公社時(shí)期出現(xiàn)的農(nóng)民包產(chǎn)到戶，雖然表現(xiàn)出勞動(dòng)效率和產(chǎn)出的改善，但其進(jìn)一步發(fā)展的方向和性質(zhì)卻很令人擔(dān)憂，毛澤東認(rèn)為實(shí)行“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”，把基本核算單位定在小隊(duì)，就能在集體經(jīng)濟(jì)的范圍內(nèi)解決農(nóng)民缺乏積極性的問題，而“包產(chǎn)到戶”屬于私有性質(zhì)，決不能接受。1961年中共中央關(guān)于農(nóng)村社會(huì)主義教育的指示認(rèn)為，“包產(chǎn)到戶和一些變相單干的作法”不符合集體經(jīng)濟(jì)原則。這種判斷并未取得高層的一致認(rèn)同，1962年中央書記處華東匯報(bào)會(huì)上，對(duì)包產(chǎn)到戶做法，贊成和不贊成的各占一半。

　　陳云向毛澤東和中央常委提出過用重新分田包產(chǎn)到戶的辦法刺激農(nóng)民生產(chǎn)積極性的主張，鄧小平、鄧子恢和一些省、地、縣干部主張要以實(shí)際效果來判定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的制度形式，符合農(nóng)民的意愿。但是，毛澤東堅(jiān)持認(rèn)為，實(shí)行包產(chǎn)到戶，不要一年，就可以看出階級(jí)分化的利害（吳敬璉，1999）。在八屆十中全會(huì)上把包產(chǎn)到戶定為刮單干風(fēng)和走資本主義道路。信息是決策的依據(jù)，包產(chǎn)到戶的繼續(xù)發(fā)展將會(huì)帶來什么變化，只能依靠實(shí)踐提供進(jìn)一步的信息。但是，決策者拒絕實(shí)踐，拒絕試驗(yàn)，拒絕從實(shí)踐中獲得更充分的信息，是包產(chǎn)到戶在1978年以前遭禁的最重要原因。

　　1978年重新出現(xiàn)包產(chǎn)到戶時(shí)，國家徹底改變了拒絕獲取充分信息的態(tài)度，轉(zhuǎn)向用實(shí)踐檢驗(yàn)真理的求實(shí)態(tài)度。斯蒂格利茨在批評(píng)俄羅斯迷信“純粹的私人所有制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的教科書機(jī)構(gòu)”的方案時(shí)，別有意味地指出“中國人并不是從歷史上來講就對(duì)這種思想方法（指教條主義）具有免疫能力，但他們似乎通過大躍進(jìn)和文化大革命已經(jīng)將它從他們的制度中除掉了”（Stiglitz，1999）。在1978年十一屆三中全會(huì)上原則通過的《農(nóng)村人民公社工作條例（試行草案）》沒有改變“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的基本生產(chǎn)制度，但是對(duì)基本核算單位的自主權(quán)和對(duì)農(nóng)民的物質(zhì)激勵(lì)的規(guī)定更有利于農(nóng)民自主創(chuàng)新。草案規(guī)定，“基本核算單位有權(quán)因地因時(shí)制宜地進(jìn)行種植，有權(quán)決定增產(chǎn)措施，有權(quán)決定經(jīng)營管理方法，有權(quán)分配自己的產(chǎn)品和現(xiàn)金，有權(quán)抵制任何領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)人的瞎指揮�！薄稗r(nóng)業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、副業(yè)、漁業(yè)、工業(yè)，不論是否實(shí)行單獨(dú)核算，都要根據(jù)生產(chǎn)需要，建立小組的或個(gè)人的崗位責(zé)任制，實(shí)行定人員、定任務(wù)、定質(zhì)量、定報(bào)酬、定獎(jiǎng)懲的制度。不許包產(chǎn)到戶，不許分田單干�！薄翱梢栽谏�產(chǎn)隊(duì)統(tǒng)一核算和分配的前提下，包工到作業(yè)組，聯(lián)系產(chǎn)量計(jì)算報(bào)酬，實(shí)行超產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)。具體辦法，由社員民主討論決定�！边@份文件在三中全會(huì)后就由各省和基層試行，給予各地干部和農(nóng)民以充分的自由選擇的機(jī)會(huì)。盡管明文規(guī)定了兩個(gè)“不許”，但除此之外的一切規(guī)定都可以合符邏輯地引導(dǎo)出包產(chǎn)到戶的合法性。因?yàn)槁?lián)系產(chǎn)量就必須承包，作業(yè)組的組成人數(shù)并沒有任何限定，戶與組之間沒有絕對(duì)的界限。

　　“三級(jí)所有”的劃分使集體生產(chǎn)的規(guī)模從幾千戶縮小到20余戶，可以改變集體行動(dòng)低效率的程度，但改善是微弱的。安徽省小崗生產(chǎn)隊(duì)共有20戶，115人，17個(gè)男勞力中15人當(dāng)過隊(duì)長，集體生產(chǎn)制度下的效率問題沒有改觀。1978年春，他們劃分了4個(gè)組，夏秋大旱之際，又劃分為8個(gè)組，每組不過2、3戶，尚有父子、兄弟同組，集體行動(dòng)的困境仍然得不到根本改觀。終于在當(dāng)年12月，秘密簽訂了后來著名的“包產(chǎn)到戶合同書”，把集體生產(chǎn)的基本核算單位“定”在了戶。只有到了以戶為組的規(guī)模，集體行動(dòng)困境才能徹底克服，組內(nèi)的全體成員沒有任何利益沖突，勞動(dòng)積極性和生產(chǎn)自主性充分發(fā)揮。以戶為組完全符合關(guān)于核算制和責(zé)任制的性質(zhì)和邏輯。

　　包產(chǎn)到戶還保留了在生產(chǎn)隊(duì)20來戶社員之間的集中分配程序，既不增進(jìn)福利又花費(fèi)交易成本，自然要被包干到戶所取代。包干到戶以后，公社和生產(chǎn)隊(duì)完全被生產(chǎn)過程排斥在外，成為多余的環(huán)節(jié)，在1983年被徹底廢除，順理成章。

　　小崗生產(chǎn)隊(duì)的農(nóng)民并不知道在他們簽訂“合同”的同時(shí)，中央十一屆三中全會(huì)原則通過的“草案”中包含了可以引伸出包產(chǎn)到戶的邏輯，他們是從幾十年集體生產(chǎn)中得到真實(shí)的信息，認(rèn)清了國家利益和自己的利益可以在包產(chǎn)到戶制度中得到統(tǒng)一，個(gè)人的積極性可以得到最大發(fā)揮。與此同時(shí)，最高決策層中關(guān)于農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)制度本質(zhì)缺陷的信息已有了充分的積累，包產(chǎn)到戶對(duì)產(chǎn)出增長的作用無庸置疑，最令人擔(dān)心的“兩極分化”假設(shè)成為全部問題的關(guān)鍵。正是對(duì)“兩極分化”假設(shè)的深刻擔(dān)憂過快中止了過去歷次包產(chǎn)到戶試驗(yàn)的進(jìn)程，這個(gè)假設(shè)從來沒有得到證實(shí)，鄧小平?jīng)Q心讓實(shí)踐來對(duì)這個(gè)假設(shè)證偽。在安徽、四川和其他一些農(nóng)業(yè)省份，省、地、縣和農(nóng)村基層干部在實(shí)行責(zé)任制的大旗下積極關(guān)注農(nóng)民包產(chǎn)到戶的試驗(yàn)，1978年安徽省肥西縣山南公社借省委“社員可以借地種保命麥”的指示在77%的生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行包產(chǎn)到戶，1979年2月安徽省委做出在山南公社進(jìn)行包產(chǎn)到戶試驗(yàn)的決定，5月25日萬里在安徽省委擴(kuò)大會(huì)議上說：“我已向中央請(qǐng)示過了，包到戶先干一年，秋后再說”（萬里，1979）。

　　這時(shí)距去年12月十一屆三中全會(huì)通過的載有“不許包產(chǎn)到戶”的農(nóng)村人民公社工作條例草案時(shí)隔不足半年。1979年9月28日，十一屆四中全會(huì)通過《關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問題的決定》，用除某些副業(yè)生產(chǎn)的特殊需要和邊遠(yuǎn)的山區(qū)、交通不便的單家獨(dú)戶外，也不要包產(chǎn)到戶的規(guī)定，代替“不許包產(chǎn)到戶”的表述。試驗(yàn)走在政策的前面，1979年安徽等省區(qū)實(shí)行包產(chǎn)到戶帶來農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長，大災(zāi)之年也獲得接近正常年景的收成，給國家決策層提供了有力的信息。包產(chǎn)到戶不改變土地的集體所有制度，不會(huì)導(dǎo)致出賣土地，沒有農(nóng)民向貧困一極退化的途徑，農(nóng)民得到生產(chǎn)自主權(quán)，走上勞動(dòng)致富的道路。以土地集體所有制為基礎(chǔ)的農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)在國家引導(dǎo)、扶助下，完全可以避免私有土地制度發(fā)生兩極分化的命運(yùn)�！皟蓸O分化”假設(shè)被實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證偽之后，國家對(duì)農(nóng)民自發(fā)的制度創(chuàng)新給予支持。1979年中共中央十一屆四中全會(huì)沒有對(duì)三中全會(huì)原則通過的《農(nóng)村人民公社工作條例（試行草案）》再作正式通過和公布，三級(jí)所有的人民公社制度的“合理性”受到包產(chǎn)到戶的挑戰(zhàn)。1980年夏天，鄧小平兩次談話肯定包產(chǎn)到戶，贊揚(yáng)了肥西縣的包產(chǎn)到戶試驗(yàn)。9月，中央召開全國省、市、區(qū)黨委第一書記座談會(huì)，會(huì)議紀(jì)要規(guī)定“在那些邊遠(yuǎn)山區(qū)和貧困落后的地區(qū)，長期‘吃糧靠返銷，生產(chǎn)靠貸款，生活靠救濟(jì)’的生產(chǎn)隊(duì)，群眾對(duì)集體喪失信心，因而要求包產(chǎn)到戶，應(yīng)當(dāng)支持群眾的要求，可以包產(chǎn)到戶，也可以包干到戶，并在一個(gè)較長的時(shí)間內(nèi)保持穩(wěn)定。”“在一般地區(qū)，……，已經(jīng)實(shí)行包產(chǎn)到戶的，如果群眾不要求改變，就應(yīng)允許繼續(xù)實(shí)行�！�1981年10月中央農(nóng)村工作會(huì)議正式認(rèn)定包產(chǎn)到戶是社會(huì)主義集體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)責(zé)任制，不同于合作化以前的小私有的個(gè)體經(jīng)濟(jì)。當(dāng)年10月全國農(nóng)村實(shí)行各種聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制的占44%，包干到戶38%，不聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制9%，第二年包產(chǎn)到戶還剩4%，其他都成為包干到戶，占70%，1984年包干到戶占99%.從生產(chǎn)隊(duì)制度轉(zhuǎn)向農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)制度，土地的集體所有制沒有改變，但是農(nóng)民從只能完全服從計(jì)劃命令的被動(dòng)勞動(dòng)者轉(zhuǎn)變成為對(duì)國家任務(wù)、生產(chǎn)和經(jīng)營債效、自己的全部經(jīng)濟(jì)利益負(fù)責(zé)的主動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營者。農(nóng)民不但擁有生產(chǎn)自主權(quán)，而且開始了以商品生產(chǎn)者的身份學(xué)習(xí)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中自主經(jīng)營。農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)行為主體的過程，就是農(nóng)業(yè)資源配置從計(jì)劃方式轉(zhuǎn)向市場(chǎng)方式的過程。在包干到戶普及到全國的1983年，中中共中央和國務(wù)院于10月發(fā)布《關(guān)于實(shí)行政社分開建立鄉(xiāng)政府的通知》，按照憲法規(guī)定在農(nóng)村建立鄉(xiāng)政府，廢除“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的人民公社制度。土地的集體所有權(quán)同農(nóng)戶的土地經(jīng)營權(quán)分離，從根本上解決了在人民公社時(shí)期無法解決的按有效必要?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)和分配的難題。農(nóng)戶自主安排勞動(dòng)投入，最大限度地避免了無效勞動(dòng)支出，使勞動(dòng)產(chǎn)出率明顯提高，1984年全國糧食總產(chǎn)量達(dá)到歷史最高水平。

　　1985年國家取消了統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，列在一類物資首位的糧食和棉花實(shí)行合同定購與市場(chǎng)收購，合同定購以外的部分可以自由上市。生豬收購價(jià)和大城市蔬菜供應(yīng)價(jià)格放開，市場(chǎng)價(jià)格開始引導(dǎo)農(nóng)民自主經(jīng)營市場(chǎng)需要的非糧食農(nóng)產(chǎn)品。這些產(chǎn)品在相同耕地面積上需要投入比生產(chǎn)谷物多出幾倍的勞動(dòng)，每畝谷物的勞動(dòng)投入為14個(gè)工作日，每畝蔬菜為62個(gè)工作日，水果為67個(gè)工作日，養(yǎng)豬每頭21個(gè)工作日，養(yǎng)牛每頭58個(gè)工作日，淡水魚每畝水面31個(gè)工作日，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)增加了勞動(dòng)力利用。假設(shè)一個(gè)農(nóng)民全年工作日為300天，養(yǎng)豬15頭或養(yǎng)牛5頭就可以充分就業(yè)。農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)制度使農(nóng)村中的財(cái)產(chǎn)積累發(fā)生了根本改變，除土地以外的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料絕大部分已集中在農(nóng)戶手中，農(nóng)民自有的生產(chǎn)資料在1978年每戶不到10元，1997年已達(dá)平均每戶3300元，總量達(dá)7000億元，占農(nóng)村全部固定資產(chǎn)的一半。農(nóng)戶成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)核算的基本單位，使農(nóng)民有了支配自身勞動(dòng)的自由，解除了對(duì)人民公社的人身依附關(guān)系，為農(nóng)民向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以外的領(lǐng)域發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　國有部門改革：市場(chǎng)化與產(chǎn)權(quán)重組

　　中國的國有部門改革是可以和蘇聯(lián)在1991年以前的漸進(jìn)式改革相比較的部分，沒有人認(rèn)為中國在這個(gè)部分的改革采取了激進(jìn)的步驟，盡管有很多學(xué)者認(rèn)為中國在這里并沒有取得成功，但是就蘇聯(lián)的漸進(jìn)改革最終走投無路，中國的國有部門一直保持令人矚目的持續(xù)增長來看，漸進(jìn)改革本身也有不同的方式和結(jié)果。

　　一、計(jì)劃生產(chǎn)和自主生產(chǎn)

　　中國國有部門的生產(chǎn)像蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式一樣，是按照馬克思的“社會(huì)大工廠”設(shè)想和列寧的“國家辛迪加”模式建立起來的（吳敬璉，1999）。全部國有經(jīng)濟(jì)被組織成一個(gè)規(guī)模巨大的“國家企業(yè)”，國家計(jì)劃機(jī)關(guān)是中央管理機(jī)構(gòu)，全體職工都是國家的雇員，每個(gè)國有企業(yè)都僅僅是生產(chǎn)意義上的工廠。這樣的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式在它剛剛建立不久，就開始了對(duì)它的改革，因?yàn)閲�家已�?jīng)獲得了大量關(guān)于它的弊病的信息。1956年毛澤東在《論十大關(guān)系》中指出，蘇聯(lián)式的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的弊病在于權(quán)力過分集中，損害了地方政府、生產(chǎn)單位和勞動(dòng)者個(gè)人的積極性，這是中國經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義改造、全面建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制后出現(xiàn)種種弊病的根源。大量信息反映出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行特征：管得越來越多，統(tǒng)得越來越死，權(quán)力和利益都集中于中央。國家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)作了全國經(jīng)濟(jì)管理體制調(diào)查，向企業(yè)下放決策權(quán)的呼聲占了主導(dǎo)地位。不少經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)部門的官員以很大的興趣研究南斯拉夫當(dāng)時(shí)正在進(jìn)行的“企業(yè)自治”試驗(yàn)，希望能夠有所借鑒。國際和國內(nèi)政治形勢(shì)變化很快打斷了這種興趣，企業(yè)自治和物質(zhì)刺激的改革方向被堵死。為改變權(quán)力過份集中而在各級(jí)政府機(jī)關(guān)之間劃分權(quán)力和利益的改革成為重點(diǎn)。1957年中央對(duì)國家行政、工業(yè)、財(cái)政、商業(yè)管理體制進(jìn)行改革，其核心是把原屬中央的計(jì)劃內(nèi)權(quán)力下放一部分給各級(jí)地方政府。后來的國家體改委官員對(duì)這次“改革”作的評(píng)價(jià)是，“盲目下放國民經(jīng)濟(jì)的管理權(quán)”和“在國民經(jīng)濟(jì)管理混亂的情況下擴(kuò)大企業(yè)管理權(quán)”（當(dāng)代中國，1984）。1959年國家采取了一系列措施將財(cái)政、信貸、企業(yè)管轄權(quán)等權(quán)力重新集中。此后進(jìn)行過多次類似的權(quán)力下放的改革，沒有停止過消除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)弊端的努力。但是直到1978年以前，在國有部門進(jìn)行的改革都是以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為框架，在政府之間劃分計(jì)劃管理權(quán)力，不但沒有真正解決中央集中計(jì)劃的弊病，又增添了許多的地方各級(jí)政府的自主計(jì)劃權(quán)帶來的弊病。這段時(shí)期國有經(jīng)濟(jì)部門的改革盡管沒有取得真正的進(jìn)展，但它提供的信息是極為珍貴的，如果說在建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之前人們對(duì)它抱有過多的美好憧憬，那么現(xiàn)實(shí)告訴人們它喪失了太多的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才具有的優(yōu)點(diǎn)，而且在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)的改革無法彌補(bǔ)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的反市場(chǎng)缺陷。

　　1979年7月，國務(wù)院發(fā)布了《擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)的若干規(guī)定》，這是以國家正式法規(guī)確定企業(yè)走向市場(chǎng)的開端，它規(guī)定，企業(yè)在完成計(jì)劃的前提下，可以根據(jù)市場(chǎng)需求制定補(bǔ)充性生產(chǎn)計(jì)劃，其產(chǎn)品由企業(yè)按照國家定價(jià)自行銷售。中國國有經(jīng)濟(jì)的改革從此走上由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的道路。

　　這一改革的最早試驗(yàn)，起于四川寧江機(jī)床廠，它是1978年由國務(wù)院在四川省進(jìn)行擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)試點(diǎn)的六個(gè)國有企業(yè)之一。在總結(jié)這些企業(yè)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，四川省在1979年1月制定了14條試點(diǎn)辦法，其中規(guī)定，企業(yè)在完成國家計(jì)劃的前提下，可以增加生產(chǎn)市場(chǎng)需要的產(chǎn)品，或承接來料加工，可以銷售商業(yè)部門不收購的產(chǎn)品和試銷產(chǎn)品。1979年6月25日，寧江機(jī)床廠在《人民日?qǐng)?bào)》刊登了國內(nèi)第一張生產(chǎn)資料自行銷售廣告，向國內(nèi)外用戶直接承接自動(dòng)車床的市場(chǎng)訂貨。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　當(dāng)時(shí)這個(gè)廠的生產(chǎn)狀況是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)弊病的一個(gè)典型例子。1976年至1978年這個(gè)廠平均年產(chǎn)機(jī)床535臺(tái)，1979年初物資部門通知“沒有需要”，將年初定貨250臺(tái)削減了50臺(tái)，計(jì)劃訂貨量不及企業(yè)生產(chǎn)能力的三分之一。但是實(shí)際上并非沒有需要，而是機(jī)電產(chǎn)品分配體制無法正確反映市場(chǎng)需要，不能分配到計(jì)劃指標(biāo)的許多部門和企業(yè)直接到寧江機(jī)床廠要求支援或索取圖紙自造。經(jīng)省、市和機(jī)械工業(yè)部同意后，與國家物資部門商定，在首先保證物資部門訂貨的前提下，該廠可以根據(jù)市場(chǎng)需要自行安排生產(chǎn)、自行銷售產(chǎn)品。

　　廣告刊登后，三、四個(gè)月內(nèi)承接國內(nèi)外訂貨1400臺(tái)，當(dāng)年就生產(chǎn)銷售699臺(tái)。以后三年平均每年生產(chǎn)1075臺(tái)，80%以上的訂貨來自市場(chǎng)。從此，機(jī)械行業(yè)企業(yè)紛紛進(jìn)入市場(chǎng)（當(dāng)代中國，1984）。

　　在機(jī)械產(chǎn)品生產(chǎn)能力大于市場(chǎng)需求的情況下，1979年11月經(jīng)國家物價(jià)局批準(zhǔn)，第一機(jī)械工業(yè)部頒發(fā)了部分產(chǎn)品試行浮動(dòng)價(jià)格的辦法，按部統(tǒng)一定價(jià)可以向下浮動(dòng)20%.使企業(yè)開始有了按產(chǎn)銷狀況自行定價(jià)的自主權(quán)。

　　1980年，全國被批準(zhǔn)擴(kuò)大自主權(quán)試驗(yàn)的企業(yè)已有6600多家。這些企業(yè)是國有部門的主體，其產(chǎn)值占全國工業(yè)總產(chǎn)值的60%，利潤占70%.在擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的同時(shí)，國家在增加對(duì)企業(yè)和職工的物質(zhì)利益方面作了相應(yīng)的規(guī)定，實(shí)行與生產(chǎn)績效相聯(lián)系的利潤留成、工資獎(jiǎng)金分配改革，建立基于物質(zhì)利益基礎(chǔ)的激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)在計(jì)劃任務(wù)之外主動(dòng)生產(chǎn)市場(chǎng)需要的產(chǎn)品，其動(dòng)力是增加企業(yè)成員的收益，企業(yè)有了生產(chǎn)的部分自主權(quán)和激勵(lì)之后，價(jià)格不再是計(jì)劃機(jī)關(guān)的核算工具，而突然變成了與企業(yè)職工利益、企業(yè)效率息息相關(guān)的重要因素。

　　二、價(jià)格雙軌制與激進(jìn)改革

　　從1978年開始的國有企業(yè)擴(kuò)大自主權(quán)試點(diǎn)，激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)造性和職工的生產(chǎn)積極性，生產(chǎn)出現(xiàn)快速增長。1980年，國家將企業(yè)利潤留成的辦法定為基數(shù)利潤留成加增量利潤留成，比起原來全額利潤留成的辦法來，企業(yè)能夠更多地獲得新增利潤中的留成部分，刺激企業(yè)增加產(chǎn)出，使改革緊密扣住促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。但是，由于各種產(chǎn)品之間的比價(jià)不合理引起了企業(yè)利潤與占有資產(chǎn)的狀況密切相關(guān)，不能真實(shí)地反映企業(yè)職工的勞動(dòng)貢獻(xiàn)，造成企業(yè)留利脫離勞動(dòng)貢獻(xiàn)而苦樂不均的偏差。1984年國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)的暫行規(guī)定》中規(guī)定，企業(yè)自銷的產(chǎn)品部分，可以在國家牌價(jià)以上和以下20%的范圍內(nèi)浮動(dòng)定價(jià)銷售。1985年2月，國家物價(jià)局和國家物資局聯(lián)合發(fā)文，取消了20%的幅度限制，正式形成了按照國家計(jì)劃定價(jià)和按照市場(chǎng)供求關(guān)系定價(jià)的雙重體系。由于生產(chǎn)不足而許多產(chǎn)品供不應(yīng)求，市場(chǎng)價(jià)格高于計(jì)劃價(jià)格，也有一些產(chǎn)品生產(chǎn)過�；蛐枨蟛蛔�，供求關(guān)系成為影響企業(yè)盈利的另一個(gè)重要因素。

　　價(jià)格雙軌制在國有部門內(nèi)是計(jì)劃生產(chǎn)與自主生產(chǎn)兩個(gè)部分的反映，也被稱為計(jì)劃和市場(chǎng)的雙軌制。雙軌制不是按照事先的理論設(shè)計(jì)出來的改革方式，而是解決計(jì)劃與市場(chǎng)需求脫節(jié)的矛盾在實(shí)踐中自然形成的，這種狀況在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家的改革中都出現(xiàn)過。凱瑟指出，中國和蘇聯(lián)的改革都走上了雙重體制的軌道，“在經(jīng)濟(jì)管理上是‘雙軌制’的，每一個(gè)國營企業(yè)都必須遵從某些中央指令，但這些指令并非包括企業(yè)的所有潛力，剩下的生產(chǎn)能力可以由企業(yè)按市場(chǎng)的需求自行安排”（凱瑟，1987）。雙重體制在改革中有著積極的作用，（1）有利于分步驟地調(diào)整人們之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；
（2）有利于增加供給；
（3）有利于節(jié)約使用資源。但它也帶來了新的問題：（1）易于造成國民經(jīng)濟(jì)的失控；
（2）影響國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)；
（3）難以考核企業(yè)經(jīng)營狀況；
（4）為投機(jī)倒賣非法牟取暴利的活動(dòng)提供了溫床；
（5）在資源配置和利用上的消極作用（劉國光，1998）。雙重體制在國有部門市場(chǎng)化改革進(jìn)程中起著重要的作用，它在一開始就以一種漸進(jìn)式的推進(jìn)和局部擴(kuò)展的價(jià)格自由化構(gòu)筑了“計(jì)劃與市場(chǎng)結(jié)合”的理想框架，與當(dāng)時(shí)改革決策層對(duì)于從高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)與理解是吻合的。然而，盡管在靜態(tài)的意義上雙軌制使得計(jì)劃與市場(chǎng)之間存在著某種均衡，雙軌定價(jià)制度卻不是一種穩(wěn)定的制度安排（Byrd，1989）。因?yàn)椋瑢?duì)于同一產(chǎn)品而言，“計(jì)劃外”價(jià)格高于“計(jì)劃內(nèi)”價(jià)格，不存在統(tǒng)一的市場(chǎng)出清價(jià)格，價(jià)格雙軌制的存在趨于為國有企業(yè)提供違反計(jì)劃合約的利益激勵(lì)。企業(yè)面臨著將“計(jì)劃內(nèi)”產(chǎn)品轉(zhuǎn)到“計(jì)劃外”銷售的利益驅(qū)動(dòng)，當(dāng)然同樣也存在將“計(jì)劃外”購買轉(zhuǎn)入“計(jì)劃內(nèi)”購買的動(dòng)機(jī)，但是擴(kuò)大來自計(jì)劃內(nèi)的分配比企業(yè)把計(jì)劃內(nèi)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向計(jì)劃外銷售困難得多。因此，能否有效地控制“計(jì)劃內(nèi)”產(chǎn)品轉(zhuǎn)向計(jì)劃外的“串軌”，對(duì)于依靠雙軌制實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃向市場(chǎng)的平穩(wěn)過渡變得非常重要（張軍，1997）。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家摩非等人以蘇聯(lián)在1985—1991年期間局部改革的經(jīng)歷為經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，構(gòu)造了一個(gè)兩部門理論模型，討論在局部價(jià)格控制情況下的“投入品”供給流失問題。一個(gè)部門是受到國家的價(jià)格控制和財(cái)務(wù)約束的國有部門，另一個(gè)部門是私有企業(yè)，或能夠逃避國家計(jì)劃控制和價(jià)格控制的國有企業(yè)，但統(tǒng)稱為非國有部門�！巴度肫贰卑�括物質(zhì)性資本品和外匯、銀行信貸及重要的人力資源等。由于國有部門受到嚴(yán)格的財(cái)務(wù)約束，對(duì)特定投入品的需求彈性較小，非國有部門對(duì)投入品的需求彈性較大。非國有部門往往進(jìn)入需要資本較少、原材料比較短缺的行業(yè)，并在產(chǎn)出品銷售時(shí)發(fā)揮它的自由定價(jià)優(yōu)勢(shì)，而國有部門擁有大量固定資產(chǎn)，及眾多種類的互補(bǔ)性投入品，這樣，兩個(gè)部門都在爭奪處于短缺的特定投入品，如鋼材等。兩個(gè)部門之間存在的彈性差別，導(dǎo)致特定投入品流向非國有部門，而國有部門因缺乏足夠的特定投入品而出現(xiàn)停工待料和生產(chǎn)能力閑置。這個(gè)模型試圖解釋一些重要的投入品如何從國有部門流向非國有部門，結(jié)果是造成雙重短缺：國有部門缺少重要原材料，非國有部門缺少資本，以致全社會(huì)的資源配置效率下降。摩非等人提到，在蘇聯(lián)，原材料，如木材、鋼材、石油等，重要的中間投入品，如鋼管、水泥等，是最常發(fā)生流失的（Murphy，Shleifer and Vishny ，1992）。在雙軌制條件下，國家定價(jià)的產(chǎn)出部分是否得到計(jì)劃配額的嚴(yán)格約束，是蘇聯(lián)與中國的漸進(jìn)式改革的關(guān)鍵差別，摩非等人寫道：“中國也走了我們所描述的這種局部改革的道路，但有一點(diǎn)例外，中央政府仍繼續(xù)維持著國家計(jì)劃配額的非常嚴(yán)格的履行，并且只允許企業(yè)將超過國家計(jì)劃配額的那部分產(chǎn)出賣給私人買主。結(jié)果，政府控制住了投入品流失問題。相反，前蘇聯(lián)政府名義上保留了對(duì)國有企業(yè)的調(diào)配配額，但實(shí)際上卻大大松懈了對(duì)計(jì)劃的履行”（Murphy et al，1992）。

　　在中國最初形成雙軌制局面時(shí)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)方式仍起著重要作用，中央政府以供給計(jì)劃配額（以計(jì)劃價(jià)格計(jì)價(jià)）的投入品來保證國有企業(yè)完成計(jì)劃內(nèi)產(chǎn)出，企業(yè)只有在完成了計(jì)劃配額以后才可以自主面對(duì)市場(chǎng)。蘇聯(lián)在名義上也保留了一些配額，但中央政府權(quán)力下降，無法實(shí)施有效監(jiān)督，使配額形同虛設(shè)。當(dāng)然，計(jì)劃控制并不是唯一的辦法，在國有企業(yè)之間出現(xiàn)了用某些產(chǎn)品互相“串換”的活動(dòng)，1984年對(duì)429個(gè)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，計(jì)劃供應(yīng)之外獲得的原材料有56%來自于企業(yè)之間的串換，串換比例鋼材為72%，木材為76%，水泥為64%（刁新申，1986）。這使國有部門的計(jì)劃內(nèi)產(chǎn)出與購買得到有力的維護(hù)。

　　摩非等人的研究得出的結(jié)論是，由于中央政府不能控制住投入品的流失，“價(jià)格改革應(yīng)該采取大爆炸的方式，將所有的價(jià)格一次性放開”，這就是說，雙重體制的改革方式也可能導(dǎo)致漸進(jìn)改革的失敗。他們同時(shí)認(rèn)為“中國政府通過在國有企業(yè)之間執(zhí)行嚴(yán)格的配額而盡力控制住了流失問題。這種控制需要一個(gè)比1991年時(shí)的俄羅斯政府更強(qiáng)有力的政府�！钡�是，中國的改革是在以經(jīng)濟(jì)增長為總目標(biāo)的前提下展開的，由于“人們長期形成的片面追求產(chǎn)值增長速度的傳統(tǒng)觀念和傳統(tǒng)做法很強(qiáng)，一遇可能的機(jī)會(huì)就竭力把經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)恳�到�?shù)量增長型的方向”（劉國光，1999）。追求產(chǎn)值、攀比速度，導(dǎo)致1984年和1985年出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過熱和效益下降的局面，經(jīng)濟(jì)增長速度過高，投資規(guī)模過大，信貸、外匯和消費(fèi)基金失控。這種巨大的投資、消費(fèi)需求增長，加劇了緊缺的生產(chǎn)資料和其他重要資源（資本、外匯）的緊張。計(jì)劃外產(chǎn)出價(jià)格放開之后，經(jīng)濟(jì)過熱和消費(fèi)膨脹引起的新的短缺和企業(yè)市場(chǎng)化改革的正常漲價(jià)混在一起，企業(yè)利用定價(jià)自主權(quán)或借口原材料漲價(jià)而不擇手段擴(kuò)大漲價(jià)范圍。這樣，通貨膨脹和雙軌制內(nèi)含的“串軌”機(jī)制相互促進(jìn)，造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的全面緊張，也危及中國式的雙軌制自身的生存。理論界對(duì)雙軌制是否有理由繼續(xù)存在下去提出了嚴(yán)重的質(zhì)疑。有人認(rèn)為“雙軌制弊大于利，應(yīng)盡早過渡”。（趙林如，1986）吳敬璉明確指出，“近年來經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的體制根源在于新舊兩重體制的相持狀態(tài)”，“繼續(xù)保持目前的雙重體制對(duì)峙狀況對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革都會(huì)起不良影響，因而亟需加快改革的步伐”。他的考慮是，“或者前進(jìn)到新經(jīng)濟(jì)機(jī)制起主導(dǎo)作用的體制，或者退回到改良集中型體制，而不可能長期停留在目前這種狀態(tài)”，他認(rèn)為必須采取“斷然措施”擺脫這種狀態(tài)（吳敬璉，1996，1997）。

　　1985年，一些力主加快市場(chǎng)化改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在設(shè)計(jì)“總體規(guī)劃”時(shí)集中指出了價(jià)格雙軌制在實(shí)踐中的弊端，它們是：（1）計(jì)劃外產(chǎn)品的價(jià)格上漲極快，對(duì)所有制成品價(jià)格上漲的推動(dòng)作用非常強(qiáng)大，增加通貨膨脹預(yù)期；
（2）企業(yè)內(nèi)外財(cái)務(wù)關(guān)系混亂，不合理收入差別急劇擴(kuò)大；
（3）計(jì)劃內(nèi)產(chǎn)品紛紛流向計(jì)劃外，合同兌現(xiàn)率不斷下降，重點(diǎn)建設(shè)的原材料供應(yīng)達(dá)不到計(jì)劃要求；
（4）計(jì)劃價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)差為各種倒買倒賣活動(dòng)提供了可剩之機(jī)；
（5）宏觀方面事實(shí)上無法調(diào)節(jié)和引導(dǎo)計(jì)劃外產(chǎn)品流向，助長地方和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)盲目發(fā)展，加劇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失調(diào)；
（6）地區(qū)割據(jù)、貿(mào)易壁壘、以物易物、靠價(jià)差獲得高收入引起消費(fèi)基金失控，等等。（劉吉瑞，1998）為了克服這些弊端，他們?cè)O(shè)計(jì)了一整套改革方案，認(rèn)為有宏觀管理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)有機(jī)的體系，主要由自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的企業(yè)，竟?fàn)幮缘氖袌?chǎng)體系和主要通過市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個(gè)方面構(gòu)成，三個(gè)方面互相聯(lián)系、密不可分，只有在三個(gè)方面進(jìn)行同步配套的改革，才能建立起有效率的經(jīng)濟(jì)體系。這種改革戰(zhàn)略思路與當(dāng)時(shí)中央決策層的考慮很相近。1986年初，國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)提出了以價(jià)格體制、稅收體制和財(cái)政體制為重點(diǎn)進(jìn)行配套改革的設(shè)想，國務(wù)院總理趙紫陽宣布要在加強(qiáng)和改善宏觀控制的條件下改善宏觀管理，在抑制需求的條件下改善供應(yīng)，同時(shí)作好準(zhǔn)備，使改革在1987年邁出決定性步伐（趙紫陽，1986）。3月份，他多次發(fā)表講話指出，當(dāng)前這種新舊體制膠著對(duì)峙，相互磨擦，沖突較多的局面不宜拖得太長，1987和1988年需要采取比較重大的步驟，促使新的經(jīng)濟(jì)體制能夠起主導(dǎo)作用�！瓣P(guān)鍵是價(jià)格體系的改革，其他的改革圍繞價(jià)格改革來進(jìn)行。”（吳敬璉，1999）1986年4月國務(wù)院建立了經(jīng)濟(jì)體制改革方案設(shè)計(jì)辦公室，擬定了以價(jià)格、稅收、財(cái)政、金融和貿(mào)易為重點(diǎn)的配套改革方案，1986年8月得到國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組的批準(zhǔn)，鄧小平9月13日聽取匯報(bào)時(shí)對(duì)這一方案“作出了很高評(píng)價(jià)，要求照此執(zhí)行”（吳敬璉，1999）。但是到10月，國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)人改變了想法，決定放棄這一方案，其中的一個(gè)重要原因是各個(gè)部門之間的利益無法協(xié)調(diào)，財(cái)政不堪重負(fù)（張軍，1997）。1988年中央第二次精心設(shè)計(jì)了“價(jià)格闖關(guān)”方案，由于普通百姓的擠兌和搶購風(fēng)潮使決策層改變了決心而放棄。

　　在國有部門改革進(jìn)程中的兩次“激進(jìn)改革”方案都未進(jìn)入實(shí)施就被放棄，使人們無法用事實(shí)評(píng)價(jià)它們本身的可行性，但是1992年俄羅斯實(shí)行“休克療法”式的價(jià)格改革引起2600%的劇烈通貨膨脹，相反中國在1994年前后徹底取消一切消費(fèi)品的配額限制，絕大部分生產(chǎn)資料實(shí)現(xiàn)價(jià)格并軌，從經(jīng)驗(yàn)上支持了漸進(jìn)式改革的可行性。在此，我們可以對(duì)中國1986年的“價(jià)、稅、財(cái)聯(lián)動(dòng)”方案、1988年的“價(jià)格闖關(guān)”方案和俄羅斯的“大爆炸”改革結(jié)果略做比較。

　　價(jià)、稅、財(cái)聯(lián)動(dòng)的思想，最早見于樓繼偉、周小川提出的主張，他們?cè)谠O(shè)想用價(jià)格調(diào)整來達(dá)到一種新的合理的計(jì)劃價(jià)格的時(shí)候，同時(shí)提出了“價(jià)格政策與稅收、補(bǔ)貼政策密切結(jié)合、互相配合。更廣義地講，還應(yīng)與利率、匯率、關(guān)稅、進(jìn)出口補(bǔ)貼密切結(jié)合”（樓繼偉，周小川，1984）。以后，有更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家贊同這個(gè)觀點(diǎn)，并不斷修改和發(fā)展，在1986年正式成為改革的一種戰(zhàn)略方向設(shè)想。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這個(gè)主張本身具有嚴(yán)密的邏輯性，因?yàn)�，在傳統(tǒng)的計(jì)劃體制下，計(jì)劃價(jià)格嚴(yán)重扭曲，即使調(diào)整也很難以下手。其困難不僅在于信息成本，更在于國家把計(jì)劃價(jià)格作為實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展戰(zhàn)略、積累資金、利益分配等重要目標(biāo)的工具。用計(jì)劃價(jià)格取代市場(chǎng)價(jià)格本身就是為了消除市場(chǎng)的自發(fā)性力量以實(shí)現(xiàn)按計(jì)劃目標(biāo)配置資源的目的，建立符合國家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的利益分配結(jié)構(gòu)，每當(dāng)價(jià)格嚴(yán)重扭曲以致于造成資源嚴(yán)重浪費(fèi)和人民生活惡化時(shí)，國家又被迫調(diào)價(jià)，以改變已有的利益分配結(jié)構(gòu)，但同時(shí)又不能過多侵犯原有的既得利益，每次調(diào)價(jià)就必然是價(jià)格、稅收、補(bǔ)貼、財(cái)政各環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)，以達(dá)到新的計(jì)劃平衡。市場(chǎng)價(jià)格不僅僅是價(jià)值的反映，更重要的是供求關(guān)系的反映，它本身不可能成為達(dá)到社會(huì)公平的工具，稅收、財(cái)政、補(bǔ)貼是以社會(huì)認(rèn)可的公平、合理為準(zhǔn)的分配工具。市場(chǎng)價(jià)格是隨時(shí)變動(dòng)的，稅率、補(bǔ)貼等應(yīng)當(dāng)相對(duì)固定，價(jià)、稅、財(cái)聯(lián)動(dòng)的想法在抽象的理論層次上是邏輯優(yōu)美的，但要付諸實(shí)際操作則無法辦到。當(dāng)時(shí)設(shè)想了“稅隨價(jià)動(dòng)”和“價(jià)隨稅動(dòng)”兩種配套方法，作為政府手中的工具：“初級(jí)產(chǎn)品提價(jià)收入，絕大部分用資源稅和流轉(zhuǎn)稅收上來。在產(chǎn)成品環(huán)節(jié)，推行稅率規(guī)范化的增值稅，按保證行業(yè)平均利潤的要求隨稅調(diào)整價(jià)格”（吳敬璉，1988）。

　　這種聯(lián)動(dòng)改革，在初始階段必須對(duì)所有產(chǎn)品的相關(guān)利益階層的利益作出測(cè)算，并求解價(jià)格變動(dòng)以后的補(bǔ)償方程，在實(shí)施以后的長時(shí)期中，必須不斷地由政府充當(dāng)“市場(chǎng)均衡價(jià)格”的模擬調(diào)整人，以計(jì)劃手段調(diào)整隨供求關(guān)系不斷變動(dòng)的所有參數(shù)，因而在1986年“大聯(lián)動(dòng)”之前的計(jì)算過程中，各種利益層次之間無法擺平，財(cái)政不堪重負(fù)，專家們對(duì)“一次到位”的“位”在何處爭論不休，因而不得不一而再、再而三地修改和縮小方案，直至最后完全放棄。以后在1988年又要開始價(jià)格大調(diào)整時(shí)，各部門又急急抱著各自的賬單找財(cái)政開缺口，也是同樣的問題。1986年，人們對(duì)價(jià)格、政府、市場(chǎng)的關(guān)系的認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)沒有今天置身于市場(chǎng)之中的親身感受深刻，現(xiàn)在看來，價(jià)稅財(cái)聯(lián)動(dòng)方案帶有過多的計(jì)劃烏托邦性質(zhì)，它根本就不可能實(shí)行。

　　1988年的“價(jià)格闖關(guān)”方案除了上述的困難外，由于連續(xù)10年的改革已經(jīng)教會(huì)了消費(fèi)者太多的漲價(jià)原理，調(diào)價(jià)、議價(jià)都是只升不降，老百姓的通貨膨脹預(yù)期已成為驚弓之鳥。在雙軌體制中，計(jì)劃當(dāng)局對(duì)財(cái)政收入的擔(dān)心遠(yuǎn)大于對(duì)百姓實(shí)際收入水平的擔(dān)心，因而生產(chǎn)者和消費(fèi)者在價(jià)格改革中處于極不相稱的地位，上調(diào)價(jià)格使直接生產(chǎn)者受益而不是像他們自己喋喋不休的宣稱那樣是止損，同時(shí)又有利于財(cái)政增加收入，漲價(jià)不僅是一切行業(yè)部門、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人最重要的政務(wù)，成功地得到政府批準(zhǔn)漲價(jià)也是這些領(lǐng)導(dǎo)人最為得意的政績。因此，價(jià)格改革的調(diào)價(jià)和與之形影相伴的搭車漲價(jià)每出臺(tái)一輪，人們的通貨膨脹預(yù)期就強(qiáng)化一成。1988年經(jīng)濟(jì)學(xué)界一面強(qiáng)調(diào)要控制通貨膨脹，為價(jià)格改革創(chuàng)造寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，另一方面又以“此關(guān)早晚要過，遲過不如早過，長痛不如短痛，貴在當(dāng)機(jī)立斷”（吳敬璉，李劍閣，1988）這樣的不負(fù)責(zé)任的急燥心態(tài)來宣傳價(jià)格改革“闖關(guān)”的必要性，對(duì)已經(jīng)連續(xù)幾年此起彼伏的搶購風(fēng)、通脹預(yù)期無疑是推波助瀾。1985年豬肉等副食品價(jià)格放開，1986年七種主要工業(yè)品價(jià)格和大量輕工業(yè)品價(jià)格放開之后，能夠控制工業(yè)品的官僚兼商人利用壟斷性權(quán)力聚斂財(cái)富，一部分普通百姓的實(shí)際生活水平開始下降，即使1988年的“闖關(guān)”夭折未果，我們憑今天的東歐、俄羅斯、中國不同改革方式的經(jīng)驗(yàn)完全可以判定未出現(xiàn)的劇烈通貨膨脹可能會(huì)對(duì)什么人有利，對(duì)1989年社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將會(huì)有什么樣的影響。

　　1992年的俄羅斯“大爆炸”價(jià)格改革，帶來20倍的通貨膨脹，1991年至1993年期間其他東歐和前蘇聯(lián)國家大多也發(fā)生百分之幾十至二千的通貨膨脹，這些國家的完全的價(jià)格自由化改革目標(biāo)無疑都很快實(shí)現(xiàn)了，而且在幾倍至二十倍的物價(jià)水平基礎(chǔ)上，通貨膨脹率都在一兩年內(nèi)穩(wěn)定在二位數(shù)的“樂觀”水平。但是在這些國家是否出現(xiàn)了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家都一心向往的競(jìng)爭性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呢？很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都強(qiáng)調(diào)，俄羅斯的“大爆炸”改革把龐大的國有部門突然置于完全的商業(yè)基礎(chǔ)之上，可能會(huì)阻繞資源的有效分配，因?yàn)檫@種完全的市場(chǎng)化改革無異于在過渡初期造就出一個(gè)被國有部門壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，國有部門擁有絕對(duì)大的生產(chǎn)份額而又不再受計(jì)劃約束，必然趨向于操縱新生的市場(chǎng)（Ross，1994），企業(yè)不是通過增加生產(chǎn)去創(chuàng)造利潤，而是利用市場(chǎng)壟斷地位削減產(chǎn)出和提高價(jià)格，獲取壟斷利潤。投入品的壟斷高價(jià)提高進(jìn)入的成本，使其他經(jīng)濟(jì)成分的企業(yè)難以生長起來。俄羅斯的經(jīng)驗(yàn)表明，徹底的價(jià)格市場(chǎng)化改革并不一定就會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭性市場(chǎng)。

　　中國的價(jià)格雙軌制在實(shí)施過程中經(jīng)歷了與俄羅斯1991年以前的漸進(jìn)改革不同的路徑，沒有在國有部門內(nèi)部放棄計(jì)劃控制（包括配額和價(jià)格控制），逐步縮小控制范圍，同時(shí)逐步擴(kuò)大計(jì)劃外受市場(chǎng)調(diào)節(jié)的領(lǐng)域。根據(jù)配額約束的價(jià)格雙軌制安排，國有部門之間的交易仍然按照配額以計(jì)劃價(jià)格清算，但在計(jì)劃的邊際上國有生產(chǎn)者可以將“計(jì)劃外”產(chǎn)出按市場(chǎng)價(jià)格出售給任何購買者。隨著時(shí)間的推移，計(jì)劃外部分將獲得不斷增長的份額。根據(jù)中國253家國有企業(yè)調(diào)查資料統(tǒng)計(jì)，1991年按計(jì)劃價(jià)格銷售的產(chǎn)品比重已下降到30%以下，按市場(chǎng)價(jià)出售產(chǎn)品的比重則超過了70%，而1978年二者各占97%和3%的比重。這在禁止軟預(yù)算約束的國有企業(yè)彼此竟相爭奪稀缺資源、保障傳統(tǒng)國有部門向市場(chǎng)體制平穩(wěn)過渡、避免劇烈的通貨膨脹等方面顯然起了重要的作用。到1997年，資源配置的市場(chǎng)化基礎(chǔ)已經(jīng)確立，農(nóng)業(yè)部門的指令性計(jì)劃已全部取消，9種主要的農(nóng)產(chǎn)品國家實(shí)行指導(dǎo)性計(jì)劃管理，農(nóng)副產(chǎn)品收購總額中國家定價(jià)的比重下降為15%，除糧棉以外的其他農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格已全部放開。工業(yè)部門指令性計(jì)劃管理的工業(yè)品只有12種，并限于其中的部分產(chǎn)量，占全國工業(yè)總產(chǎn)值的4.1%.社會(huì)零售商品總額中國家定價(jià)的比重為5%.外貿(mào)指令性計(jì)劃全部取消，進(jìn)口總額、出口收匯和進(jìn)口用匯實(shí)行指導(dǎo)性計(jì)劃。1994年順利實(shí)現(xiàn)匯率雙軌制向單一匯率制度的并軌。中國的價(jià)格雙軌制在漸進(jìn)方式中完成了價(jià)格市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)軌重任。

　　三、產(chǎn)權(quán)重組

　　中國國有經(jīng)濟(jì)改革首先從工業(yè)企業(yè)開始，前期以工業(yè)、貿(mào)易、財(cái)政部門為重點(diǎn)，金融部門的重要改革則在90年代全面推開。在第一階段，改革的核心內(nèi)容是簡政放權(quán)、放權(quán)讓利，重點(diǎn)在放權(quán)讓利。把傳統(tǒng)體制下國有企業(yè)上繳全部利潤、折舊費(fèi)，改為允許企業(yè)留利3%，以調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性。第二階段改革的核心內(nèi)容是調(diào)整規(guī)范國有企業(yè)與政府之間的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，實(shí)行“利改稅”和“撥改貸”。1983年和1984年的兩步利改稅完成了把國有企業(yè)利潤全部納入“利稅合一，按章納稅”的規(guī)范軌道。為減輕財(cái)政對(duì)國有企業(yè)固定資產(chǎn)投資的支出壓力和提高對(duì)國有企業(yè)的約束力，采取了“撥改貸”政策，將對(duì)國有企業(yè)的固定資產(chǎn)投資辦法由原來的財(cái)政注資撥款改為通過銀行貸款。第三階段改革的核心是實(shí)行企業(yè)承包制，以所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)兩權(quán)分離的方式進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)權(quán)重組，企業(yè)同時(shí)獲得了部分利潤的收益權(quán)。企業(yè)承包的責(zé)任是完成上繳利稅，是以行政契約方式建立企業(yè)與國家的剩余分享經(jīng)濟(jì)關(guān)系，從1987年至1992年經(jīng)歷了兩個(gè)承包期。同時(shí)，在財(cái)政體制上實(shí)施了“包稅制”改革，國有企業(yè)對(duì)地方政府或主管部門承包上繳利稅任務(wù)，地方政府對(duì)中央政府承包上繳利稅任務(wù)。

　　地方政府完成包稅任務(wù)后的稅收屬于地方支配，超計(jì)劃收入以1：3比例由中央政府與地方政府分成。在財(cái)政支出上中央財(cái)政和地方財(cái)政各自分別支出，即“分灶吃飯”。第四階段始于中共十四大確定建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)，對(duì)國有部門的企業(yè)改革提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，把過去主要在企業(yè)與國家在利益分配關(guān)系上的產(chǎn)權(quán)調(diào)整轉(zhuǎn)為全面深入的產(chǎn)權(quán)制度重組，以探求公有制基礎(chǔ)上和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度模式。

　　1979年開始對(duì)國有企業(yè)放權(quán)讓利，企業(yè)留利給企業(yè)帶來積極性的同時(shí)，剩余收益權(quán)的一小部分轉(zhuǎn)向企業(yè)。這一點(diǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)立即受到來自政府財(cái)政困難的威脅，1981年開始增加調(diào)節(jié)稅，加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，1982年只好又提高企業(yè)留利水平，但又進(jìn)一步導(dǎo)致政府財(cái)政困難加深。

　　1983年采用“利改稅”并配合以“撥改貸”，用規(guī)范方式確定政府與企業(yè)之間的剩余收益權(quán)分享和固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換，企業(yè)的財(cái)務(wù)約束力度加強(qiáng)，融資成本急劇上升，企業(yè)負(fù)擔(dān)加重。

　　企業(yè)又要求“稅前還貸”以降低應(yīng)納稅計(jì)數(shù)額，造成財(cái)政收入減少。這種在企業(yè)和國家之間調(diào)整收益權(quán)分配的改革無法消除企業(yè)積極性與財(cái)政收入此消彼長的矛盾。

　　1987年借鑒農(nóng)業(yè)部門改革經(jīng)驗(yàn)實(shí)行國有企業(yè)承包制，受到兩個(gè)部門不同的生產(chǎn)資料性質(zhì)的極大限制。農(nóng)業(yè)部門的主要生產(chǎn)資料土地有兩個(gè)特征，一是可以分割到農(nóng)戶使用，二是不會(huì)喪失使用價(jià)值。國有部門的社會(huì)化生產(chǎn)資料不可以分配到個(gè)人自主使用，因而不能像農(nóng)業(yè)部門那樣通過所有權(quán)和使用權(quán)的分離來消除監(jiān)督和計(jì)算的必要性，反而由于生產(chǎn)資料易于被過度使用而加速折舊，生產(chǎn)資料價(jià)值易于被暗中轉(zhuǎn)移而增加了監(jiān)督和計(jì)算的必要性。企業(yè)以上繳利稅為承包目標(biāo)，國家卻喪失了對(duì)國有資產(chǎn)本身的財(cái)產(chǎn)權(quán)利安全，加上包稅制使地方政府用對(duì)外商的稅收優(yōu)惠和避免中央政府從超收稅額中分成而留利于企業(yè)的辦法，使國家的產(chǎn)權(quán)權(quán)利受到多重削弱。

　　在上述的改革過程中，企業(yè)內(nèi)的全體職工，包括管理經(jīng)營者和普通職工的利益大體是一致的，因?yàn)閲�家�?jì)劃對(duì)工資、獎(jiǎng)金、集體福利分配的嚴(yán)格控制限定了管理者階層的收入上限。

　　但是隨著市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，價(jià)格和數(shù)量的計(jì)劃管理逐步削弱，管理者擁有企業(yè)的實(shí)際對(duì)外經(jīng)營權(quán)力和對(duì)內(nèi)管理權(quán)力逐步增大，企業(yè)內(nèi)管理者和普通職工的利益開始分離，逐步形成掌握企業(yè)管理權(quán)和購銷業(yè)務(wù)的管理者階層和與之對(duì)立的只從事生產(chǎn)的普通工人階層。普通工人只直接使用物質(zhì)生產(chǎn)資料，領(lǐng)取工資收入，不具有利用職務(wù)侵占經(jīng)濟(jì)剩余和國有資本的便利條件，管理者因?yàn)橛辛斯芾斫?jīng)營權(quán)力而實(shí)際上具有以各種手段侵占經(jīng)濟(jì)剩余甚至國有資產(chǎn)而難以被監(jiān)督的職務(wù)便利。由于企業(yè)內(nèi)分化出了這兩個(gè)利益差別很大的階層，再把企業(yè)內(nèi)的全體職工視為一個(gè)整體考察國家與企業(yè)的關(guān)系就不合實(shí)際了。

　　蘇聯(lián)在1985年4月開始的對(duì)國有企業(yè)的“根本改革”，力圖以市場(chǎng)為約束條件，使企業(yè)成為能夠“自我補(bǔ)償、自籌資金、完全經(jīng)濟(jì)核算”的商品生產(chǎn)者法人實(shí)體。自我補(bǔ)償是企業(yè)要用收入補(bǔ)償各種消耗和工資，并在規(guī)定的期限內(nèi)完成補(bǔ)償周期；
自籌資金是根本改變以往對(duì)企業(yè)無償撥款的方式，企業(yè)自身通過市場(chǎng)籌措資金；
完全的經(jīng)濟(jì)核算是企業(yè)要成為權(quán)力與責(zé)任相一致的法人實(shí)體，實(shí)行企業(yè)自治和獨(dú)立作出戰(zhàn)略決策（阿巴爾金，1987）。劉偉指出了蘇聯(lián)這種改革內(nèi)含的深刻矛盾，如果嚴(yán)格地貫徹國有企業(yè)自籌資金，那么國有企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)就會(huì)變化，企業(yè)自籌資金與國有制存在沖突。因?yàn)樵趪�有制前提下，國家是企業(yè)的所有者，企業(yè)的債務(wù)本質(zhì)上是國家的債務(wù)，當(dāng)然也就不存在有別于國有制企業(yè)的、企業(yè)自己獨(dú)立的資產(chǎn)負(fù)債；
如果企業(yè)不是通過市場(chǎng)籌集資金，而只通過國家壟斷的銀行獲得貸款，那么不過是改變了以往由國家財(cái)政撥款的表面形式，最終的企業(yè)資產(chǎn)責(zé)任仍是國家承擔(dān)。如果企業(yè)既不能得到國家撥款又無國家壟斷銀行的貸款，而通過市場(chǎng)自籌，那么自籌資金形成的積累便不再是國有的（劉偉，2000）。這種矛盾在國有部門的改革中是同樣存在的。中國在實(shí)行撥改貸改革時(shí)，雖然只是企圖以此提高企業(yè)對(duì)所使用資本的效率的關(guān)心，實(shí)際上也陷入了同樣的矛盾之中。“至于在自我補(bǔ)償、自籌資金基礎(chǔ)上的完全獨(dú)立核算，其中包含的產(chǎn)權(quán)關(guān)系矛盾更為深刻。在不改變國有制的前提下，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)完全的經(jīng)濟(jì)核算嗎？如果仍是國有制，企業(yè)既無資產(chǎn)權(quán)利也無資產(chǎn)責(zé)任，不可能接受市場(chǎng)硬約束，如果采取委托方式，在擴(kuò)大自主權(quán)的條件下，把企業(yè)推向市場(chǎng)，但同時(shí)企業(yè)代理者并無對(duì)所有者承擔(dān)資產(chǎn)責(zé)任的能力，那么在所有權(quán)作用轉(zhuǎn)化甚至弱化的條件下，擴(kuò)大的自主權(quán)難以有資產(chǎn)責(zé)任約束，必然導(dǎo)致一系列損害所有權(quán)的同時(shí)又不符合市場(chǎng)規(guī)則的企業(yè)行為”（劉偉，2000）。蘇聯(lián)在這種不可調(diào)和的矛盾中轉(zhuǎn)向了選擇私有化和激進(jìn)方式的道路。

　　中國在1986年和1988年兩次試圖轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化的激進(jìn)改革時(shí)，理論界、政府部門決策層以及企業(yè)界里，都有一股要求國有部門完全私有化的力量和表達(dá)這種要求的“聲音”。這股私有化取向的力量看到了國有制與市場(chǎng)化的矛盾，但他們認(rèn)為在公有制基礎(chǔ)上無法解決，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　因而要求以私有化來回答轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)問題。另一種思路是沿著“兩權(quán)分離”即所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的路徑不斷解決國家與企業(yè)之間的自主權(quán)和剩余分配的實(shí)際做法，對(duì)此，劉偉在1989年指出：“事實(shí)上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)產(chǎn)權(quán)既不同于體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)最終關(guān)系的所有權(quán)，又不同于企業(yè)日常決策的經(jīng)營權(quán)，而是指對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)在市場(chǎng)交易中的支配權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，這種權(quán)利是與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的直接承擔(dān)相對(duì)應(yīng)的�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中，股份公司的董事會(huì)所掌握的法人所有權(quán)就大體相當(dāng)于產(chǎn)權(quán)，持股者擁有的股權(quán)是所有權(quán)，經(jīng)理所掌握的是經(jīng)營權(quán)。在這種三權(quán)分離的條件下，企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)具有承擔(dān)主體——董事會(huì)，持股者的所有權(quán)體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)上的索取權(quán)，包括拿股息、分紅、索賠。在我國企業(yè)兩權(quán)分離的改革中，恰恰缺少明確的產(chǎn)權(quán)主體，進(jìn)而缺少從經(jīng)濟(jì)上承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主體，缺乏對(duì)經(jīng)營者的財(cái)產(chǎn)約束。這樣，一方面使有些企業(yè)家有了冒險(xiǎn)的權(quán)利卻無承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，一旦破產(chǎn)，他至多只負(fù)行政、名譽(yù)、法律責(zé)任，不可能負(fù)財(cái)產(chǎn)責(zé)任；
另一方面，缺少產(chǎn)權(quán)主體，產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，使企業(yè)家在運(yùn)用經(jīng)營權(quán)時(shí)磨擦阻力極大，不可能直接通過市場(chǎng)機(jī)制有效地建立企業(yè)與外界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系”（劉偉，1989）。

　　因此，“徹底私有化”和“把企業(yè)職工視為一個(gè)利益一致的整體，用兩權(quán)分離來簡單劃分企業(yè)與國家之間的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系”這兩種思路，都沒有真正為國有部門經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌提供建立公有制基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的正確方向和理論依據(jù)。

　　現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論是分析以企業(yè)這種現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)組織為行動(dòng)基本單位的理論，它把以往被正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)排除在經(jīng)濟(jì)分析之外的產(chǎn)權(quán)重新納入經(jīng)濟(jì)學(xué)視野。1922年奈特發(fā)表《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤》，從考察風(fēng)險(xiǎn)及與風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)就是“未來的不確定性”）相聯(lián)系的冒險(xiǎn)、投機(jī)入手，把產(chǎn)權(quán)特別是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于制約冒險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義的重要性突出出來。冒險(xiǎn)是指對(duì)手中掌握的決策權(quán)不負(fù)責(zé)任地使用，例如國有企業(yè)管理者把企業(yè)資本不負(fù)責(zé)任地投入風(fēng)險(xiǎn)很大的股市。機(jī)會(huì)主義是指道德上的隨機(jī)取巧，例如國有企業(yè)管理者不是選擇用經(jīng)營業(yè)績來證明自己獲取報(bào)酬的依據(jù)，而是選擇直接盜走國有資產(chǎn)的最省力手段。以后產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展其基本宗旨都是圍繞解決這個(gè)問題，這就是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所有制理論與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論之間的關(guān)鍵差異之所在：所有制和產(chǎn)權(quán)的客觀實(shí)體都是人與人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，馬克思的定義是：“給資產(chǎn)階級(jí)的所有權(quán)下定義不外是把資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)的全部社會(huì)關(guān)系描述一番”，菲呂博騰（E.Furubotn）等人對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義是“要注意的中心點(diǎn)是，產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系�！ぁぁぁぁぁに�是一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系”（菲呂博騰，1994），所有制、所有權(quán)、產(chǎn)權(quán)的差異不是它們表示了不同的對(duì)象，而是它們表示同一對(duì)象即“生產(chǎn)關(guān)系”與不同的問題相聯(lián)系的特定范圍。在國家與企業(yè)之間劃分剩余是解決局部職工與全體人民的利益矛盾，它不能解決局部職工中的管理者冒險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義問題，產(chǎn)權(quán)劃分是用剩余索取權(quán)與管理者的結(jié)合來解決“委托—代理”關(guān)系中管理者冒險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義問題。因此，關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)部門的所有制理論存在一個(gè)可以用產(chǎn)權(quán)理論來補(bǔ)充和豐富的空間。

　　委托—代理理論是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論和現(xiàn)代企業(yè)理論中最富有借鑒價(jià)值的部分。

　　標(biāo)準(zhǔn)的委托—代理理論模型首先假定：（1）出資者作為委托人對(duì)產(chǎn)出沒有直接貢獻(xiàn)；
（2）缺乏充分信息，因?yàn)槲�托人不易直接觀察和完全掌握代理人的行為。在這兩個(gè)條件下，一方面，如果使代理人承受全部風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)地代理人成為剩余權(quán)益者，產(chǎn)權(quán)對(duì)于代理人的約束是嚴(yán)格的，對(duì)其激勵(lì)也是充分的，那么，資源配置能夠達(dá)到最優(yōu)，因?yàn)榕懦�了冒險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義而在企業(yè)內(nèi)部來自產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的交易成本低；
另一方面，要使委托者預(yù)期效用最大，在委托者與代理者之間的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排上，代理人必須承受風(fēng)險(xiǎn)，至少是部分風(fēng)險(xiǎn)。代理者承受的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與其在企業(yè)中對(duì)資產(chǎn)的權(quán)利應(yīng)對(duì)稱，同時(shí)與激勵(lì)代理者所需的利益相對(duì)稱（張維迎，1994），（在這里為了簡化問題并不對(duì)董事會(huì)和經(jīng)理作嚴(yán)格區(qū)別）。按照產(chǎn)權(quán)理論的基本邏輯，企業(yè)代理人如果擁有獲得全部企業(yè)剩余（也許要扣除應(yīng)給股東的部分）的權(quán)利，他可以最有效地去監(jiān)督工人，現(xiàn)在國有部門的改革只允許企業(yè)代理人獲得相當(dāng)于普通工人幾倍至十幾倍的管理勞動(dòng)工資，沒有剩余收益，風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)應(yīng)，因而監(jiān)督不力；
國家獲得了全部剩余就應(yīng)該承擔(dān)對(duì)企業(yè)代理人的全部監(jiān)督責(zé)任。國家作為法人是不可能承擔(dān)這一責(zé)任的，它必須讓自然人去承擔(dān)這個(gè)責(zé)任。作為代表委托人國家的自然人，除非成為剩余權(quán)益人，否則按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)他也不可能勝任這個(gè)責(zé)任。代理人當(dāng)然不能得到全部企業(yè)剩余，但是，如果代理人獲得有限的剩余權(quán)益的產(chǎn)權(quán)制度安排能夠顯著提高國有資本效率，那就證明在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下公有制自身的結(jié)構(gòu)還沒有被完全認(rèn)識(shí)，還需要通過實(shí)驗(yàn)為改革決策提供更多的信息。

　　國有企業(yè)是社會(huì)主義全民所有制的基本單位，按照這種生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)，每一個(gè)中國公民都有權(quán)利進(jìn)入國有企業(yè)就業(yè)，通過勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)他對(duì)公有生產(chǎn)資料的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)；
公有制的這種本質(zhì)屬性在中國現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力和人口條件下從一開始就受到限制，只有一部分公有生產(chǎn)資料的所有者實(shí)現(xiàn)了他們的所有權(quán)；
進(jìn)入國有企業(yè)的勞動(dòng)者在企業(yè)中參與經(jīng)營管理的權(quán)利也受到勞動(dòng)者本人素質(zhì)和人事制度的限制。在規(guī)模不同、技術(shù)和資本密集程度不同、行業(yè)壟斷程度不同等各種非所有制因素約束下，企業(yè)職工的勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)價(jià)值也受到很大限制，等等。這些對(duì)公有制本質(zhì)屬性的限制，有的在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下就已經(jīng)存在，有的在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)，它表明公有制抽象的本質(zhì)屬性和具體的自身結(jié)構(gòu)有差異，象碳元素的異構(gòu)同質(zhì)體石墨和金剛石的差異沒有改變碳元素的本質(zhì)一樣。公有制也許永遠(yuǎn)也不會(huì)出現(xiàn)象馬克思設(shè)想的共產(chǎn)主義社會(huì)中那樣純粹的自身結(jié)構(gòu)形式，現(xiàn)在也不可能使管理者象巴黎公社中那樣只領(lǐng)取兩倍于普通工人的工資。按勞分配所依據(jù)的勞動(dòng)，不論是現(xiàn)在勞動(dòng)還是包含過去受教育和學(xué)習(xí)的勞動(dòng)，都是人的腦力和體力的支出，受到人的自然生理規(guī)律的限制，不可能有普通工人收入和比爾·蓋茨的財(cái)富那樣巨大的差別。如果限定為勞動(dòng)時(shí)間相同，一個(gè)管理者和一個(gè)工人的勞動(dòng)支出從生理角度計(jì)算只不過可能有幾倍的差異，如果加上對(duì)過去勞動(dòng)（學(xué)習(xí)和訓(xùn)練）的追加補(bǔ)償，也是有限的。復(fù)雜勞動(dòng)和強(qiáng)度勞動(dòng)超過簡單勞動(dòng)的倍數(shù)，按照勞動(dòng)價(jià)值論的邏輯應(yīng)以生理的可能為限度。國有企業(yè)的實(shí)現(xiàn)利潤中包含非勞動(dòng)因素的貢獻(xiàn)，管理者的收入中包含非勞動(dòng)因素貢獻(xiàn)即非勞動(dòng)收益，是應(yīng)當(dāng)由同樣的邏輯來證明的。非勞動(dòng)收益發(fā)生在個(gè)體勞動(dòng)中：繁華地段和偏僻地段小商販的收益差異；
在國有企業(yè)中：承包制改革時(shí)期的苦樂不均，這些都與生產(chǎn)資料所有權(quán)無關(guān)，是勞動(dòng)者在行使使用權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、收益權(quán)時(shí)發(fā)生的相關(guān)收益，可能具有與剝削不同的性質(zhì)。管理者由剩余收益權(quán)得到的非勞動(dòng)收益是對(duì)公有制性質(zhì)一種限制，這種限制是一種具體的公有制的自身結(jié)構(gòu)對(duì)其性質(zhì)的限制，與限制農(nóng)民進(jìn)入國有企業(yè)而發(fā)生的對(duì)公有制性質(zhì)的限制是同樣性質(zhì)的。這與中外合資時(shí)的國有企業(yè)中的外國經(jīng)理人員的收入的性質(zhì)可以區(qū)別。這種區(qū)別如果只做數(shù)量分析，他們只表現(xiàn)為同質(zhì)的量的差別，區(qū)分它們的質(zhì)的差別的任務(wù)，留給了中國國有部門改革的進(jìn)一步實(shí)踐和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步探索。

　　另外，需要特別在此指出的是，“代理—委托”理論是建立在“監(jiān)督者可以獲得完全、充分信息”這樣一個(gè)暗含的假設(shè)前提之上的理論假說，它的邏輯是：只要監(jiān)督者有了足夠的利益激勵(lì)，他就會(huì)全力以赴去施展他的這種能力，獲得真實(shí)信息，約束代理人的決策和行動(dòng)，使企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)符合委托人的全部利益，包括當(dāng)前利益和長遠(yuǎn)利益。但是在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，基于復(fù)雜的技術(shù)基礎(chǔ)、交易制度之上的大量交易行為，特別是在合法的會(huì)計(jì)報(bào)表掩蓋之下，要區(qū)分違背、損害委托人利益的代理人行為與合符委托人利益的正常交易行為越來越困難，“委托——代理”理論的這一暗含假設(shè)具有多大程度的真實(shí)性，決定著委托——代理理論本身有多大的借鑒價(jià)值。正因?yàn)閲�有部門產(chǎn)權(quán)重組的理論基礎(chǔ)準(zhǔn)備不足，雖然市場(chǎng)化的客觀進(jìn)程提出了急迫的重組要求，借鑒中國漸進(jìn)改革的經(jīng)驗(yàn)，積極進(jìn)行多種思路、多種方案、多種方向、多種組合的實(shí)驗(yàn)，以取得真實(shí)的充足信息，是當(dāng)前國有部門改革次序設(shè)計(jì)必須注意的問題。

　　第三部門：國家基本經(jīng)濟(jì)制度改革

　　一、天然的市場(chǎng)親和力

　　第三部門是除了國有經(jīng)濟(jì)部門和土地集體所有制基礎(chǔ)上的農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)之外所有其他經(jīng)濟(jì)的總和。第三部門在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以前主要是農(nóng)村的社隊(duì)企業(yè)、城市的集體企業(yè)和極少量的個(gè)體勞動(dòng)者，其中只有城市集體企業(yè)部門規(guī)模較大，1978年實(shí)行對(duì)外開放政策以后，外國資本和華僑、港澳臺(tái)商進(jìn)入大陸投資構(gòu)成了第三部門中來自境外的成分。第三部門的特點(diǎn)是相比之下受計(jì)劃控制較弱，其中私有經(jīng)濟(jì)部分不屬于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)范疇，因此在國家處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，這個(gè)部門天然具有市場(chǎng)親和性，最容易與市場(chǎng)相容。

　　農(nóng)村社隊(duì)企業(yè)是現(xiàn)在的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的前身，它們產(chǎn)生于農(nóng)業(yè)合作化和人民公社時(shí)期。盡管國家一再強(qiáng)調(diào)社隊(duì)企業(yè)要與各級(jí)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃相銜接，但由于這些社隊(duì)企業(yè)的生產(chǎn)多集中在小規(guī)模的農(nóng)副產(chǎn)品加工、當(dāng)?shù)禺a(chǎn)銷的日用品制造和帶有服務(wù)性質(zhì)的農(nóng)機(jī)具修造等行業(yè)，并且具有分散性、自發(fā)性和“自給自足”的色彩，其生產(chǎn)、交換等行為基本游離于國家計(jì)劃之外。也正因?yàn)樗鼈冇坞x于計(jì)劃之外，往往面臨著巨大的生存壓力，因而具有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)核算傾向，其行為也自覺或不自覺地要依照價(jià)值規(guī)律行事。改革之前它們只占農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的7%.改革伊始，國家為促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加農(nóng)民收入，對(duì)社隊(duì)企業(yè)分別實(shí)行了低稅和免稅等鼓勵(lì)政策，迅速釋放了原有體制中的“市場(chǎng)”能量，各種聯(lián)營、合作、個(gè)體企業(yè)大量涌現(xiàn)。1984年社隊(duì)企業(yè)改為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，到1991年，產(chǎn)值首次突破1萬億元大關(guān)，占農(nóng)村總產(chǎn)值的59.2%，超過了農(nóng)業(yè)產(chǎn)值。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是以市場(chǎng)導(dǎo)向發(fā)展起來的，除了以集體和個(gè)體等非剝削性質(zhì)所有制為基礎(chǔ)的企業(yè)外，國家對(duì)具有一些剝削性質(zhì)的私有制企業(yè)的發(fā)展采取了謹(jǐn)慎觀察、引導(dǎo)和依法規(guī)范、監(jiān)督、管理的政策，使鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在發(fā)展中形成了多種所有制并舉和相互溶合的制度基礎(chǔ)，1998年按財(cái)產(chǎn)關(guān)系劃分，屬于集體企業(yè)的有106萬戶，職工4829萬人，屬于私營個(gè)體企業(yè)的有1897萬戶，職工7707萬人，其中按“8人以上”計(jì)算規(guī)模的有222萬戶，職工2620萬。

　　鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從改革一開始就以自主經(jīng)營、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體角色出現(xiàn)，在市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)下取得自身發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的巨大成就。

　　城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于國家對(duì)個(gè)體手工業(yè)、商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和建筑業(yè)的社會(huì)主義改造，在改革之前吸收了城鎮(zhèn)街道和社會(huì)閑散勞動(dòng)力而得到發(fā)展，1978年達(dá)2048萬人。由于城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展是在各級(jí)政府推動(dòng)之下進(jìn)行的，因此在一開始，就納入了政府的嚴(yán)格行政管理軌道。十一屆三中全會(huì)以后，為了緩解就業(yè)壓力，特別是國有企業(yè)職工子女就業(yè)問題，國家在稅收等政策上鼓勵(lì)各地區(qū)、各部門在各種行業(yè)、企業(yè)積極興辦勞動(dòng)服務(wù)公司等各類集體企業(yè)。由于此時(shí)興辦的集體企業(yè)更多地產(chǎn)生于國有企業(yè)的出資，與原有集體企業(yè)依附于行政管理部門不同，在體制上突破了行業(yè)行政管理的界限，在生產(chǎn)和經(jīng)營管理上具有相對(duì)的自主權(quán)，在行為上貼近或符合價(jià)值規(guī)律的客觀要求。至1988年末，全國城鎮(zhèn)集體所有制職工達(dá)3527萬人，比1978年增長1.6倍。在此期間，集體經(jīng)濟(jì)在數(shù)量上擴(kuò)張和在體制上更轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化的一個(gè)因素是國家1984年對(duì)小型國有商業(yè)企業(yè)的改革，將一部企業(yè)改為國家所有、集體經(jīng)營、照章納稅、自負(fù)盈虧，一部分轉(zhuǎn)為集體所有制，一部分租賃給個(gè)人經(jīng)營。另一個(gè)因素是集體經(jīng)濟(jì)中包含了大量的私有制經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)等完全意義上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，這使得城市集體經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化發(fā)展比較自然和容易。1996年5月至1999年1月，按照國務(wù)院總體工作部署，由財(cái)政部、國家經(jīng)貿(mào)委、國家稅務(wù)總局在全國范圍組織對(duì)城鎮(zhèn)集體企業(yè)清產(chǎn)核資，明確了絕大多數(shù)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系。數(shù)據(jù)表明，到1997年底，城鎮(zhèn)集體企業(yè)共72.1萬戶，其中財(cái)產(chǎn)權(quán)明確屬于集體性質(zhì)的有36.3萬戶，權(quán)屬不清尚待甄別的有33.6萬戶，是“掛靠”集體所有制的企業(yè)�！皰炜俊逼髽I(yè)經(jīng)初步鄄別認(rèn)定，確屬集體企業(yè)的1.8萬戶，屬于私營（個(gè)體）和個(gè)人合伙企業(yè)的23萬戶，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　集體與私營合資的企業(yè)1.1萬戶，集體與國有單位合資的企業(yè)5千戶，屬于全民所有制的企業(yè)7千戶，另有6.5萬戶待定（沈瑩，1999）。

　　三資企業(yè)在中國的經(jīng)濟(jì)改革中具有獨(dú)特的作用。以引進(jìn)資金、引進(jìn)技術(shù)和引進(jìn)管理為目的，中國在改革的起步階段就開始了積極發(fā)展三資企業(yè)工作。由于國外資本的進(jìn)入多來源于發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家和地區(qū)，進(jìn)入國內(nèi)后的三資企業(yè)在組織制度上也采取了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最為普遍的股份公司形式。這部分具有資金優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)和體制優(yōu)勢(shì)的三資企業(yè)，在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中表現(xiàn)出巨大的活力，1998年外商投資企業(yè)累計(jì)已達(dá)22.7萬戶，投資總額7742億美元，在經(jīng)濟(jì)特區(qū)和沿海開放城市和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)中的三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占這些地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的一半以上。

　　城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)在改革開始以后才逐步發(fā)展起來，最初是為了解決城鎮(zhèn)待業(yè)人員和知識(shí)青年就業(yè)問題，國家政策從限制改為鼓勵(lì)發(fā)展，肯定個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法性，從手工業(yè)、修理業(yè)和服務(wù)勞動(dòng)行業(yè)開始發(fā)展，以后擴(kuò)展到更多的行業(yè)。國家先后發(fā)布了有關(guān)鼓勵(lì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策法規(guī)，在經(jīng)營范圍、工商稅收、資金管理等方面提供了一系列方便，使其得到迅速發(fā)展。

　　城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展一開始就具有商品經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，是城鎮(zhèn)首先出現(xiàn)的真正意義上的市場(chǎng)主體，它們的生產(chǎn)和經(jīng)營完全受市場(chǎng)價(jià)格和收益目標(biāo)的調(diào)節(jié)，行為受價(jià)值規(guī)律的完全支配，它們?cè)跀?shù)量上的急速擴(kuò)張和個(gè)人收入上的迅速提高，以及它們所表現(xiàn)出來的空前的生產(chǎn)經(jīng)營積極性、主動(dòng)性、靈活性，對(duì)國有部門的勞動(dòng)者的思想觀念轉(zhuǎn)變也起了不可低估的影響。

　　第三部門內(nèi)的各個(gè)部分、各種所有制成分既有獨(dú)立發(fā)展，又有相互溶合，形成了符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式和財(cái)產(chǎn)權(quán)利關(guān)系的多樣性結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，它們自身具有天然的市場(chǎng)親和力，不需要像高度計(jì)劃控制下的國有部門和農(nóng)業(yè)部門那樣經(jīng)歷一場(chǎng)從計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變，作為外部制度環(huán)境的國家基本經(jīng)濟(jì)制度的改革成為決定它們發(fā)展空間的關(guān)鍵。

　　二、國家基本經(jīng)濟(jì)制度改革

　　在改革以前，社會(huì)主義公有制就是國家的基本經(jīng)濟(jì)制度，在1982年12月4日五屆人大五次會(huì)議通過的《中華人民共和國憲法》中規(guī)定：“第一章總綱······第陸條中華人民共和國的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制，即全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制�！�

　　這里，“經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)”，就是“基本經(jīng)濟(jì)制度”，而在“經(jīng)濟(jì)制度”這4個(gè)字前面的定語“社會(huì)主義”是不必要的修飾，這個(gè)“經(jīng)濟(jì)制度”是什么性質(zhì)的，要用后面的表語“生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制”來回答，而“生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制”的外延，用同位語即“全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制”來說明。

　　憲法的這一條規(guī)定的對(duì)象，是國家的基本經(jīng)濟(jì)制度，它要回答“中華人民共和國”以什么經(jīng)濟(jì)制度作為自己的國家基本經(jīng)濟(jì)制度，而不是回答“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度在中國是什么樣的”。由于在1982年我們的黨還沒有完整地提出關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段的理論，對(duì)于在社會(huì)主義的這個(gè)階段上是不是應(yīng)該只有社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度這一種經(jīng)濟(jì)制度，是否能夠同時(shí)存在其他的非社會(huì)主義的公有制、非公有制等經(jīng)濟(jì)制度，還沒有成熟的全面的認(rèn)識(shí)，因而傾向于認(rèn)為這個(gè)階段上只有社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，最多只能有不具剝削性質(zhì)的個(gè)體勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)制度作為補(bǔ)充，并且認(rèn)為國家的基本經(jīng)濟(jì)制度就是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，二者是相同的含義。由于這種認(rèn)識(shí)的局限性，在國家基本經(jīng)濟(jì)制度的法律規(guī)定中沒有對(duì)其他經(jīng)濟(jì)制度的法律地位作出說明，在實(shí)踐中則變通地以國家政策的形式來限制、約束其存在和發(fā)揮作用。

　　各社會(huì)主義國家?guī)资�年的�?shí)踐，中國在建國以后至1978年的社會(huì)主義實(shí)踐，為全黨和全國人民提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，黨和國家的決策層從改革一開始就十分重視從實(shí)踐中探索適合中國國情、符合全中國人民利益的國家基本經(jīng)濟(jì)制度，一是允許個(gè)體、自愿組合的集體經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展，以解決當(dāng)時(shí)大量勞動(dòng)者的就業(yè)問題，二是允許外國資本進(jìn)入中國大陸合資、獨(dú)資辦企業(yè)，以解決資金、技術(shù)、管理、信息等各方面的短缺、落后問題。經(jīng)過改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的20年實(shí)踐，中國共產(chǎn)黨在十五大上宣告：“十一屆三中全會(huì)以來，我們黨認(rèn)真總結(jié)以往在所有制問題上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的方針，逐步消除所有制結(jié)構(gòu)不合理對(duì)生產(chǎn)力的羈絆，出現(xiàn)了公有制實(shí)現(xiàn)形式多樣化和多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的局面�！薄肮�有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是我國社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度”（江澤民，1997）。1999年3月15日九屆人大二次會(huì)議通過《中華人民共和國憲法修正案》，并公告公布實(shí)施，修正案規(guī)定：第壹拾肆條憲法第六條：“中華人民共和國的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制，即全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制�！薄吧鐣�(huì)主義公有制消滅人剝削人的制度，實(shí)行各盡所能、按勞分配的原則�！�

　　修改為：“中華人民共和國的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制，即全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制。社會(huì)主義公有制消滅人剝削人的制度，實(shí)行各盡所能、按勞分配原則�！薄皣�家在社會(huì)主義初級(jí)階段，堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。”

　　從1982年憲法到1999年修正案，國家基本經(jīng)濟(jì)制度在實(shí)踐中經(jīng)過深刻改革完成了從適應(yīng)于中央集權(quán)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的制度安排向適應(yīng)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度安排的根本轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變從1978年算起花了21年時(shí)間，走過了一條從試驗(yàn)、試點(diǎn)向局部擴(kuò)展，再向全國推廣的漸進(jìn)式制度創(chuàng)新道路。國家在這一過程中成功地?fù)?dān)當(dāng)了制度創(chuàng)新的倡導(dǎo)者、設(shè)計(jì)者角色，對(duì)改革以前28年積累的信息加工整理，針對(duì)過去的制度弊端主動(dòng)試驗(yàn)創(chuàng)新，解除對(duì)實(shí)踐主體的束縛，取得經(jīng)驗(yàn)及時(shí)總結(jié)并以政策、法規(guī)的正規(guī)制度形式固定已有創(chuàng)新成果，在信息獲取、理論指導(dǎo)、實(shí)踐創(chuàng)新、法律制度固化這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)上按照制度變遷內(nèi)在邏輯主動(dòng)地設(shè)計(jì)出一系列的實(shí)施程序，對(duì)個(gè)體勞動(dòng)者制度、私人經(jīng)濟(jì)制度、國外資本制度、港、澳、臺(tái)資本主義經(jīng)濟(jì)制度、混合經(jīng)濟(jì)組織制度的產(chǎn)生、引入、共存、發(fā)展提出能夠適時(shí)變化的指導(dǎo)方針，避免了用教條化的態(tài)度生搬硬套資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)教科書模式所必然帶來的俄羅斯式的惡果，以成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)科學(xué)地回答了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)在中國應(yīng)該建立什么樣的所有制基礎(chǔ)的問題，也成功地回答了在過渡過程中應(yīng)當(dāng)采取什么方式、走什么道路的問題。和農(nóng)業(yè)部門在1978年至1983年以成功的制度變遷推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長一樣，21年的國家基本經(jīng)濟(jì)制度變遷成功地推動(dòng)了第三部門生產(chǎn)奇跡般的增長，彼得·諾蘭稱之為“中國之迷”（Nolan ，1992）。

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