孫立平:“扭曲的改革”與利益最大化

　　將改革意識形態(tài)化的思維方式使得人們在評價(jià)一件事情的時候總是要與對改革的肯定或否定聯(lián)系在一起，而對改革的態(tài)度又會反過來影響對此事物的評價(jià)。

　　官煤勾結(jié)以及相聯(lián)系的礦難也是如此。對于聲名狼藉的“官煤勾結(jié)”現(xiàn)象，有人將其與市場化改革聯(lián)系起來。一些煤炭業(yè)人士就認(rèn)為，“官煤勾結(jié)”現(xiàn)象是在煤炭業(yè)向私人開放后出現(xiàn)的，并日益成為普遍現(xiàn)象。甚至有人說，“煤炭業(yè)在完全屬于國有的時候，從來沒有過‘官煤勾結(jié)’，也沒有這么多礦難……都是市場化惹的禍�！钡�也有人則努力將“官煤勾結(jié)”現(xiàn)象與市場化改革劃清界線。他們認(rèn)為，“官煤勾結(jié)”并非禍起市場化改革，問題恰恰是市場化改革進(jìn)展緩慢、沒有到位所致。正是當(dāng)初國有煤礦從國家手中獲取資源是以非市場化的、行政劃撥的方式，低價(jià)甚至無償，才導(dǎo)致“官煤勾結(jié)”盛行，一些私人資本以很低的代價(jià)進(jìn)入需要高投入的煤炭產(chǎn)業(yè)。

　　由此，如何看待官煤勾結(jié)和礦難，又觸動到如何評價(jià)改革這根敏感的神經(jīng)。不過，一方是將賬算到改革的頭上，另一方是將之歸結(jié)為改革不徹底。但實(shí)際的情況遠(yuǎn)比這樣清晰的歸因更為復(fù)雜。下面的分析將表明，恰恰是“扭曲的改革”才使得“官煤勾結(jié)”的利益得以最大化。這里的奧秘就在于以權(quán)力催生礦產(chǎn)的私有，然后再以權(quán)力挾制私有的礦產(chǎn)。

　　這里特別要指出的是，“扭曲的改革”不是改革的某種中間性的過渡階段。我國的改革以漸進(jìn)式的方式而著稱。這樣的改革方式，對于探索改革的道路，減小改革的代價(jià)，無疑是有意義的。但同時也必須看到，漸進(jìn)中的每一步，并不一定意味著是有利于達(dá)到最終目的的階梯。它在其中的每一步都有可能固化下來。特別是在社會中的利益集團(tuán)已經(jīng)有力量來影響改革進(jìn)程的時候，這種固化下來的改革就可能會成為一種半吊子改革，一種扭曲的改革，甚至成為一種爛尾工程。盡管隨著時間的推移和背景的變化，這種“扭曲的改革”會呈現(xiàn)出不同的形態(tài)，但每一種形態(tài)都可以成為攫取利益的相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)。只有當(dāng)另一種形態(tài)可以提供更大利益的時候，這種形態(tài)才會被另一種形態(tài)所取代。

　　“扭曲的改革”的高潮就是官商聯(lián)手進(jìn)行的改制過程。不了解當(dāng)時情況的人會有一個疑問，在如此暴利行業(yè)中為何國有或集體煤礦會經(jīng)營不善？但實(shí)際上，當(dāng)初的情況并非如此。在當(dāng)時低迷的價(jià)格之下，相當(dāng)一批國有或集體煤礦實(shí)際上處于不能贏利甚至虧損的狀態(tài)。于是，經(jīng)營的困境催生了倉促的改制。之所以說倉促，是說在這樣的改制中往往將含金量極大的礦業(yè)權(quán)幾乎白白送掉，甚至送得迫不及待。

　　以備受爭議的山西某煤炭企業(yè)改制為例。2001年底，幾家民營公司出資3750萬元參與該煤炭企業(yè)的改制，獲得75%的股權(quán)；
到2004年底按股權(quán)分紅，民營公司累計(jì)獲得利潤3.7億元，平均年收益率達(dá)到了300%。一些當(dāng)?shù)厝说恼f法是，300%的年收益率還只是一個保守估計(jì)。一位參與了改制過程的原煤礦負(fù)責(zé)人說，整個改制過程，民營公司實(shí)際上只付出了375萬元。之所以有后一種說法，是由于375萬是煤礦轉(zhuǎn)讓前的定金，而根據(jù)協(xié)議剩下的3300多萬到賬的時候，煤礦已經(jīng)由買方經(jīng)營了4個月的時間，而買方經(jīng)營這個煤礦前5個月的利潤就超過5000萬，用來支付3300萬注冊資金自然是綽綽有余。而實(shí)際上，據(jù)縣政府提供的資料，2002年至2004年三年間，這些民營公司共實(shí)現(xiàn)利潤6億元，稅后凈利潤4億元，平均每年1個多億。而這樣的效益或“投資-收益率”的獲得，很大程度上是來自白白相送的礦業(yè)權(quán)或者說是國有的資源。

　　在有關(guān)改革的爭論中，焦點(diǎn)之一是：如何看待某些領(lǐng)域中進(jìn)行的所謂市場化改革。從抽象的意義上來說，很少有人會否認(rèn)市場化是中國改革的正確方向。但是，市場化的進(jìn)程不是在真空中進(jìn)行的。這當(dāng)中有兩個因素的作用是至關(guān)重要的：其一，由于政治體制改革明顯滯后，我國的市場化進(jìn)程是與沒有發(fā)生改變的權(quán)力模式結(jié)合在一起的；
其二，由于在大規(guī)模轉(zhuǎn)制時期仍然沿用改革初期的“摸著石頭過河”的改革策略，市場化甚至私有化都是在名不正言不順的情況下“私下”進(jìn)行的，很難用名正言順的規(guī)則加以規(guī)范，甚至將破壞正式規(guī)則視為改革的法寶。這樣的改革策略，雖然可以取得某種局部的成功，但為此要付出的代價(jià)將會是巨大的，這就是破壞公正和規(guī)則成為慣例，機(jī)會主義成為信仰。正是在這樣的背景之下，“市場”成為權(quán)力與金錢進(jìn)行交換的場所。

　　這當(dāng)中關(guān)鍵的一點(diǎn)是，很多礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓大多數(shù)都是以協(xié)議的價(jià)格而不是以拍賣的價(jià)格成交的，也就是說，交易似乎是以市場的方式進(jìn)行，但價(jià)格這個關(guān)鍵的因素卻不是市場的。

　　一位專家曾指出，“如果(采礦權(quán))都以公開招標(biāo)的做法進(jìn)行出讓，‘官煤勾結(jié)’就不會如此大行其道”。但實(shí)際上，即使是拍賣，在很大程度上也不過是走過場而已。一位通過“拍賣”成功買到煤礦的礦主說，明里說是拍賣，其實(shí)是暗箱操作�！霸诮衲甑拿旱V拍賣中，我也買了一個煤礦，我買的這個礦還有六七家投資商在爭，爭也是白爭，已經(jīng)是我的了。競標(biāo)的形式要走，但別人拿不上。我有省里一個部門的關(guān)系，說好了辦妥后200萬元的‘攻關(guān)’費(fèi)，現(xiàn)在已經(jīng)付了100萬元，正在辦手續(xù)。這個礦的資源不多了，縣里已經(jīng)發(fā)文同意把附近另一家有資源的礦通過‘改制’兼并過來，這樣至少能值2000萬元�！�

　　這樣的改制過程說明，在行政權(quán)力沒有受到有效規(guī)范的時候，通過這種權(quán)力進(jìn)行的改制，必然導(dǎo)致對公共財(cái)產(chǎn)的瓜分。而通過這種改革實(shí)現(xiàn)的民營化，也不可能脫離權(quán)力的挾制而成為真正的市場主體。因?yàn)樾姓�力量完全可以控制民營礦業(yè)的生死，至于是生，還是死，則取決于具體的權(quán)錢交易過程。從某種意義上說，在這樣扭曲的改革之下，“市場”成為權(quán)力開辟出來的可以成為實(shí)現(xiàn)權(quán)錢交換的新場所，而權(quán)力也蛻變?yōu)橹\利的新手段。

　　結(jié)果是管理也成為權(quán)錢交易的一個項(xiàng)目。這里的“藝術(shù)”就在于，放任足夠可以進(jìn)行管理的現(xiàn)象存在，然后從“理所當(dāng)然”的管理中謀利；
在管理的標(biāo)準(zhǔn)中留下足夠的模糊地帶，從而使得管與不管都理由充足；
更重要的是，權(quán)力要具有決定生死的威懾力。而實(shí)現(xiàn)權(quán)力謀利的具體手段，就在刁難與保護(hù)之間。比如，一個煤礦要進(jìn)行合法生產(chǎn)，需要有采礦許可證、生產(chǎn)許可證、礦長資格證、礦長安全生產(chǎn)資格證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照等多個證件。據(jù)悉，在目前山西省的4600多座煤礦中，辦理了安全生產(chǎn)許可證的只有2000多座。問題在于辦證的過程：“辦一個安全生產(chǎn)許可證，最少要過二三十道關(guān)，每道關(guān)你都要想出能過的辦法。”即使生產(chǎn)條件合乎安全標(biāo)準(zhǔn)，也需要再去“活動活動”。這里的“活動活動”，就是交易過程。

　　當(dāng)然，權(quán)力更重要的作用是保護(hù)。國務(wù)院廣東大興礦難事故調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組組長、監(jiān)察部部長李至倫曾經(jīng)說過:“一個證照不全、管理混亂、不具備安全生產(chǎn)基本條件的企業(yè)，居然可以在政府監(jiān)管下存在數(shù)年，特別是在省里已經(jīng)明令煤礦企業(yè)停產(chǎn)整頓期間，仍然肆無忌憚地組織生產(chǎn)，以致釀成慘禍，這中間有無腐敗問題，是值得深思的�！睂�(shí)際上，許多礦難都是在這樣的背景下發(fā)生的。

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