杜光：壟斷壁壘,依然森嚴(yán)

　　去年2月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“36條”），為民有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷領(lǐng)域開(kāi)啟了大門。回顧這一年的發(fā)展進(jìn)程，可以說(shuō)是喜憂參半，總的形勢(shì)是“乍暖還寒”，“依然森嚴(yán)壁壘”。

　�。ㄒ唬┰鯓涌创�“36條”和國(guó)有企業(yè)的壟斷？

　　“36條”的發(fā)布，受到理論界企業(yè)界的熱烈歡迎，也遭到一些人的質(zhì)疑，有105人聯(lián)名的“新萬(wàn)言書”甚至建議撤消這個(gè)文件。即使是在歡迎“36條”的人中，多數(shù)也只看到它對(duì)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)民有企業(yè)發(fā)展的作用，而對(duì)它的歷史意義，則缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。因此，在分析2005年的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)時(shí)，有必要對(duì)“36條”的重大意義，進(jìn)行一些探討。

　　要充分理解和估計(jì)“36條”的意義和作用，可以從中國(guó)民主革命的歷史高度來(lái)考察。

　　中華人民共和國(guó)的建立，標(biāo)志著中國(guó)民主革命進(jìn)入一個(gè)新階段。但這只是“萬(wàn)里長(zhǎng)征走完了第一步”，下一步要走的是發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，建立權(quán)力制衡的民主政治，推行自由平等的文化政策和社會(huì)政策，總之是要發(fā)展資本主義，卻要避免資本主義的弊病。然而，由于在整個(gè)革命進(jìn)程中對(duì)文化思想領(lǐng)域的封建專制主義和皇權(quán)意識(shí)缺乏應(yīng)有的批判和打擊，隨著革命的進(jìn)展和權(quán)力的獲得，潛伏在領(lǐng)導(dǎo)人思想深處的專制主義和皇權(quán)意識(shí)有了滋生的溫床。全國(guó)政權(quán)的建立，更使它迅速膨脹。思想意識(shí)形態(tài)的這個(gè)趨向，不能不影響經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治上層建筑的蛻變，本應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)人民繼續(xù)深化民主革命的執(zhí)政黨，卻發(fā)動(dòng)所謂的“社會(huì)主義改造”，在經(jīng)濟(jì)上剝奪了工商業(yè)者、手工業(yè)者和農(nóng)民的生產(chǎn)資料所有權(quán)，改變了五種經(jīng)濟(jì)同時(shí)并存的格局；
政治上以一黨專政取代聯(lián)合政權(quán)，建立起專制極權(quán)的個(gè)人統(tǒng)治；
文化上定于一尊，以名為馬克思主義實(shí)為斯大林主義的理論作為全黨全國(guó)的指導(dǎo)思想。結(jié)果，民主革命的成果化為烏有，剛剛建立起來(lái)的新民主主義社會(huì)倒退到前資本主義的專制時(shí)代。它以“三壟斷”為特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)上壟斷所有權(quán)，政治上壟斷權(quán)力，文化上壟斷真理。

　　歷史的倒退是不能持久的。從安徽農(nóng)村開(kāi)始的改革，實(shí)際上是五十年代被中斷的民主革命的繼續(xù)。與20世紀(jì)前半期的旨在推翻“三座大山”的暴力革命有所不同，繼續(xù)民主革命是以反壟斷反專制為內(nèi)容的和平改革。從八十年代初開(kāi)始，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)蓬勃興起，初步地突破了國(guó)家政權(quán)對(duì)生產(chǎn)資料所有權(quán)的壟斷。經(jīng)過(guò)二十多年的努力，民有經(jīng)濟(jì)有了可喜的發(fā)展，一個(gè)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系逐漸建立起來(lái)了。但是從整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，壟斷只突破了一半，國(guó)有經(jīng)濟(jì)仍然牢固地占據(jù)著舉足輕重的壟斷地位。這就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的民主革命只是完成了一半，要繼續(xù)完成經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的民主革命，就必須突破國(guó)有企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的壟斷。“36條”吹響了突破壟斷的進(jìn)軍號(hào)，成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域繼續(xù)民主革命的綱領(lǐng)性標(biāo)志性文獻(xiàn)。

　　怎樣看待國(guó)有企業(yè)的壟斷呢？國(guó)務(wù)院國(guó)資委主任李榮融在去年不久前的一次新聞發(fā)布會(huì)上斷然表示：石油、電信、電力等行業(yè)“已經(jīng)幾乎沒(méi)有壟斷”。一語(yǔ)驚人，引起了企業(yè)界輿論界的質(zhì)疑。這些行業(yè)的國(guó)有企業(yè)壟斷資源，壟斷價(jià)格，排斥民營(yíng)企業(yè)，侵害消費(fèi)者的利益，可以說(shuō)是有目共睹，如果這些行業(yè)壟斷不算壟斷的話，這個(gè)世界上還有什么壟斷可言？

　　長(zhǎng)期以來(lái)，宣傳部門一直在宣傳國(guó)有企業(yè)是社會(huì)主義公有制企業(yè)，是全民所有制企業(yè)。這個(gè)錯(cuò)誤觀點(diǎn)已經(jīng)成為國(guó)有企業(yè)改革的一個(gè)主要思想障礙。且不說(shuō)世界上從來(lái)不曾有、也永遠(yuǎn)不會(huì)有什么“全民所有制”的經(jīng)濟(jì)占有形式，它從頭到尾都不過(guò)是一個(gè)自欺欺人的謊言，就拿社會(huì)主義公有制來(lái)說(shuō)，按照馬克思的論述，取代資本主義私有制的社會(huì)主義公有制，應(yīng)當(dāng)是共同占有和個(gè)人所有的統(tǒng)一，勞動(dòng)者既共同占有他們所在企業(yè)的生產(chǎn)資料，同時(shí)又在共同占有的生產(chǎn)資料中享有一份屬于自己個(gè)人的所有權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料所有權(quán)的結(jié)合。我國(guó)的國(guó)有企業(yè)卻和馬克思所說(shuō)的社會(huì)主義公有制相去甚遠(yuǎn)，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于資本主義國(guó)家的壟斷企業(yè)。資本主義國(guó)家的壟斷企業(yè)是資本主義高度發(fā)展的產(chǎn)物，它既阻撓著市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)，又不能不受市場(chǎng)規(guī)律的支配；
它藉以進(jìn)行壟斷的是資本的權(quán)力。而我們國(guó)有壟斷企業(yè)是與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)組織，同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有本質(zhì)上的不相容性；
它依仗行政權(quán)力，排斥自由竟?fàn)帲瑖?yán)重地阻礙著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善。這些托庇于政治權(quán)力的壟斷經(jīng)濟(jì)，具有濃厚的前資本主義色彩，已經(jīng)成了專制政治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因此，繼續(xù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的民主革命，就不可避免地要突破國(guó)有企業(yè)的壟斷，改革它的壟斷性、專制性。當(dāng)然，民主革命的繼續(xù)深化，還需要突破政治、文化諸領(lǐng)域的壟斷，不過(guò)這已經(jīng)超出本文的范圍了。

　　（二）壟斷有所突破，依然壁壘森嚴(yán)

　　“36條”的發(fā)布，對(duì)企業(yè)界是極大的鼓舞。在一些重要的壟斷領(lǐng)域，一年來(lái)都有所突破，但進(jìn)展十分有限，遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到各界的期待。這里試就金融、石油這兩個(gè)令人矚目的壟斷領(lǐng)域，做一些考察和分析。

　　在金融領(lǐng)域，民營(yíng)企業(yè)界最翹首企盼的是開(kāi)放對(duì)民間金融組織的禁令。近幾年來(lái)，資金不足貸款難一直是遏制民有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”，而在民間則存在著大量閑置的資金，據(jù)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)的專項(xiàng)調(diào)查，估計(jì)約有8000億元之巨。把這些閑置資金利用起來(lái)，就可以有力地促進(jìn)民有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以，建立民間金融機(jī)構(gòu)，既是發(fā)展民有經(jīng)濟(jì)的迫切需要，也具備充分的客觀條件�！�36條”明確規(guī)定：“在加強(qiáng)立法、規(guī)范準(zhǔn)入、嚴(yán)格監(jiān)管、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，允許非公有資本進(jìn)入?yún)^(qū)域性股份制銀行和合作性金融機(jī)構(gòu)。”在國(guó)務(wù)院4月間發(fā)布的《關(guān)于2005年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的意見(jiàn)》里，又提出“探索發(fā)展新的農(nóng)村金融合作組織”。這些政策取向，打開(kāi)了金融壟斷的閘門，但實(shí)際操作時(shí)卻進(jìn)展遲緩。作為金融監(jiān)管的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)會(huì)嚴(yán)格地控制著民間金融組織的出現(xiàn)。去年5月，由重慶力帆、宗申等16家民營(yíng)企業(yè)共同出資10億元籌建的“重慶就業(yè)銀行”被銀監(jiān)會(huì)拒絕批準(zhǔn)。直到年底，才傳來(lái)一些令人鼓舞的好消息：山西平遙有兩家名為“日升隆”、“晉泰源”的商業(yè)性小額貸款有限公司于12月27日揭牌營(yíng)業(yè)；
第二天，由城市商業(yè)銀行合并重組而成的徽商銀行也宣告成立；
就在同時(shí)，四川廣元市第一家民間小額貸款公司經(jīng)央行、銀監(jiān)會(huì)、四川省政府批準(zhǔn)，緊鑼密鼓地進(jìn)行著招標(biāo)等籌備活動(dòng)。然而，由于有關(guān)部門對(duì)民間金融組織的限制很多，如：“只貸不存”，注冊(cè)資本須在1500萬(wàn)以上，以自有資金入股者不得超過(guò)5人，貸款利率由公司和借貸者商定，但不能超過(guò)央行基準(zhǔn)利率的4倍，等等，而且報(bào)批的手續(xù)煩瑣，控制極嚴(yán)，能夠破土而出的民間金融機(jī)構(gòu)，有如鳳毛麟角。幸而建立的民間金融機(jī)構(gòu)，同民營(yíng)企業(yè)對(duì)資金的迫切需要相比，只能說(shuō)是杯水車薪�！�36條”發(fā)布已經(jīng)一年，民間金融組織還是如此難產(chǎn)，實(shí)在令人不解。銀監(jiān)會(huì)去年頒布的《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》居然明文規(guī)定，凡是設(shè)立股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行的法人機(jī)構(gòu)，“發(fā)起人股東中應(yīng)當(dāng)包括合格的境外投資者”。據(jù)說(shuō)這也是籌建中的“重慶就業(yè)銀行”被拒絕批準(zhǔn)的主要理由。這種做法究竟是要促進(jìn)還是限制民間金融業(yè)的發(fā)展？建立民資金融組織困難重重，但外資進(jìn)來(lái)卻輕而易舉。據(jù)2月20日《參考消息*北京參考》的一篇文章介紹，到2005年12月，已經(jīng)有25家外資銀行向20家中資銀行投資入股。當(dāng)然，從突破壟斷的角度來(lái)說(shuō)，我們應(yīng)當(dāng)歡迎外資進(jìn)來(lái)，但厚外薄內(nèi)的舉措?yún)s令人遺憾。這是“外國(guó)的月亮比中國(guó)圓”的思維方式在作祟，還是慈禧太后的“寧贈(zèng)友邦，不予家奴”的遺風(fēng)使然？

　　在石油行業(yè)，民有資本的進(jìn)軍也有所拓展。去年上半年，浙江萬(wàn)向節(jié)集團(tuán)投資12億元興建岙山油庫(kù)，溫州女企業(yè)家王榮生買進(jìn)30多口油井；
6月29日，民營(yíng)石油聯(lián)合企業(yè)長(zhǎng)聯(lián)石油控股有限公司在北京宣告成立，入股的民營(yíng)企業(yè)將近50家，涉及資本約50億元。這同國(guó)有三大石油企業(yè)（中石油、中石化、中海油）相比，顯然瞠乎其后，但也頗為難能可貴。其實(shí)，在“36條”發(fā)布以前，民營(yíng)石油天然氣小企業(yè)就已經(jīng)有八萬(wàn)多家，包括四萬(wàn)多家加油站，但他們的經(jīng)營(yíng)一直受著石油壟斷企業(yè)的嚴(yán)格控制和無(wú)理壓制。“36條”發(fā)布后，他們本以為今后可以寬舒一些�？墒�，商務(wù)部下發(fā)了由中石油起草的《關(guān)于成品油批發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)規(guī)范》（征求意見(jiàn)稿），卻作出了更加嚴(yán)格的規(guī)定：申請(qǐng)批發(fā)成品油的企業(yè)，注冊(cè)資本不能少于1000萬(wàn)元，須有30座以上自有或控股的加油站，庫(kù)容不低于4000立方米的成品油油庫(kù)。按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，全國(guó)現(xiàn)有的民營(yíng)加油站幾乎都將面臨被中石油、中石化或外資石油企業(yè)收編、吞并的命運(yùn)。石油壟斷企業(yè)“大魚吃小魚”的用心，在這里已經(jīng)暴露無(wú)遺。

　　“36條”公布后，許多省市和有關(guān)部委都出臺(tái)了貫徹實(shí)施的具體規(guī)定，鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)軍壟斷領(lǐng)域，但整個(gè)形勢(shì)仍未可樂(lè)觀。清華大學(xué)教授魏杰就這樣說(shuō)：2005年一方面是強(qiáng)力推進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一年，但也是改革開(kāi)放以來(lái)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最為困難的一年。已經(jīng)在壟斷中獲利的勢(shì)力不愿放棄他們的既得利益，正利用自己或后臺(tái)的行政權(quán)力，設(shè)置種種羈絆，阻撓“36條”的實(shí)施。有的民營(yíng)企業(yè)家把這種現(xiàn)象稱之為“玻璃門現(xiàn)象”——看得見(jiàn)，卻進(jìn)不去。有的甚至說(shuō)，即使進(jìn)去了，也難免賣身投靠，“不是給國(guó)企當(dāng)‘小妾’，就是給外企當(dāng)‘二奶’�！痹掚m然難聽(tīng)，但也確實(shí)表達(dá)了這些企業(yè)家的有心無(wú)力的無(wú)奈。

　　面臨依然是戒備森嚴(yán)的壟斷壁壘，民營(yíng)企業(yè)只能有進(jìn)無(wú)退，協(xié)力爭(zhēng)取“36條”的全面貫徹。在12月12日舉行的“2005全國(guó)工商聯(lián)石油業(yè)商業(yè)年會(huì)暨中國(guó)民營(yíng)石油發(fā)展論壇”上，200多家民營(yíng)石油企業(yè)的代表同聲呼吁，開(kāi)放石油天然氣的勘探領(lǐng)域，改革成品油的流通體制。其他領(lǐng)域的民營(yíng)企業(yè)家也懷著突破壟斷的強(qiáng)烈期望，奔走呼號(hào)。他們并不奢望什么優(yōu)惠待遇，只要求能有一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。希望有關(guān)部門傾聽(tīng)民營(yíng)企業(yè)的呼聲，著手制定有助于突破壟斷壁壘、保證平等競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)，如《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和行業(yè)規(guī)章，創(chuàng)造開(kāi)放的、平等的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入壟斷領(lǐng)域提供信息，進(jìn)行具體指導(dǎo)，以推進(jìn)“36條”的全面貫徹。

　　民營(yíng)企業(yè)向壟斷領(lǐng)域的進(jìn)軍，在“依然壁壘森嚴(yán)”的形勢(shì)里渡過(guò)了“36條”發(fā)布后的第一年。第二年里能不能有更大的突破、更大的進(jìn)展？人們殷切地希望著，期待著。

　�。ǜ接洠和黄茐艛喟�含著兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是允許非國(guó)有資本進(jìn)入壟斷領(lǐng)域；
一是壟斷企業(yè)本身改革體制，克服自身的壟斷性專制性。本文探討的是前一種意義上的突破，至于后一種意義上的突破，我在十一年前寫的第一篇征求意見(jiàn)稿《國(guó)有企業(yè)改革的理論立足點(diǎn)》（被收入中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)于1995年出版的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革論文集》）及后來(lái)寫的一些文章里，都曾作過(guò)論述，即以馬克思提出的實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料所有權(quán)的結(jié)合為國(guó)企改革的指導(dǎo)思想，讓職工參與改革的全過(guò)程，變國(guó)家所有制為勞動(dòng)者聯(lián)合所有制，變雇傭勞動(dòng)為自由勞動(dòng)。遺憾的是，迄今為止，沒(méi)有一個(gè)國(guó)有企業(yè)是循著這條道路前進(jìn)的，十多年來(lái)，很多管理者借改革之機(jī)監(jiān)守自盜，化公為私，國(guó)有資產(chǎn)大量流失，造成了不可挽回的損失。這不是突破壟斷，而是與行政權(quán)力相勾結(jié)的壟斷體制種下的惡果。）

　　2006年2月28日

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