宋圭武：再論公平與效率的關(guān)系

　　內(nèi)容提要：公平與效率的關(guān)系，二者既有對(duì)立的一面，也有統(tǒng)一的一面，但不是一種簡(jiǎn)單的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，而是一種建立在多層面基礎(chǔ)上的對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系，且在不同的層面，這種互動(dòng)關(guān)系具有不同的特征；
公平與效率，二者之間如何選擇，政策制定者應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同歷史階段社會(huì)生產(chǎn)力水平的客觀要求，提出不同的政策目標(biāo)組合。

　　關(guān)鍵詞：公平 效率 關(guān)系

　　公平與效率是人類社會(huì)永恒的主題。

　　公平與效率的關(guān)系是人類社會(huì)的一對(duì)基本關(guān)系。

　　公平與效率，二者是一個(gè)什么關(guān)系？理論界有不同觀點(diǎn)。

　　一種觀點(diǎn)是對(duì)立論，即主張公平與效率是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，二者不能同時(shí)兼顧，要效率就不能要公平，要公平就必然會(huì)犧牲效率�？旅芴�•高登在《平等與效率——重大的抉擇》一書序言中寫道：“社會(huì)面臨著選擇：或是以效率為代價(jià)的稍多一點(diǎn)的平等，或是以平等為代價(jià)稍多一點(diǎn)的效率�！保ㄗⅲ嚎旅芴亍⒏叩牵骸豆�平與效率》一書序言，第2頁(yè)。）短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈也認(rèn)為二者是魚與熊掌不可兼得。

　　一種觀點(diǎn)是統(tǒng)一論，即主張公平和效率是可以兼容的，二者可以相互促進(jìn)、相互統(tǒng)一，一方的存在和發(fā)展不是以犧牲另一方為代價(jià)的。公平分配有助于效率的提高，效率的提高可以更進(jìn)一步促進(jìn)公平。分配是否公平，直接關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定和勞動(dòng)者積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性的充分發(fā)揮，成為效率提高的必要條件；
而效率的提高可以使人們?cè)诒壤�不變的情況下獲得更多的分配。

　　還有一種觀點(diǎn)是對(duì)立統(tǒng)一論，即認(rèn)為，公平和效率是矛盾的統(tǒng)一，二者既有相互矛盾相互排斥的一面，又有相互統(tǒng)一、相互依存的一面。它們的統(tǒng)一性主要表現(xiàn)在：其一，效率是公平的基礎(chǔ)。其二，公平促進(jìn)效率。它們的矛盾性主要表現(xiàn)在：二者之間也存在此長(zhǎng)彼消的一面。一方面，公平對(duì)效率具有一定的滯后性，效率開始提高了，舊的公平觀仍居于主導(dǎo)地位，阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。另一方面，在一定時(shí)期內(nèi)為了達(dá)到公平，要以犧牲一定的效率為代價(jià)；
而為了促進(jìn)效率，又要以犧牲一定的公平為代價(jià)。

　　筆者認(rèn)為，公平與效率的關(guān)系，二者既有對(duì)立的一面，也有統(tǒng)一的一面，但不是一種簡(jiǎn)單的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，而是一種建立在多層面基礎(chǔ)上的對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系，且在不同的層面，這種互動(dòng)關(guān)系具有不同的特征。

　　從主觀與客觀的層面看，公平更多屬于主觀范疇，而效率更多屬于客觀范疇；
所以，公平與效率的關(guān)系，也是主觀與客觀關(guān)系的一種現(xiàn)實(shí)反映。主觀與客觀的關(guān)系是人類社會(huì)的一對(duì)基本關(guān)系。客觀是主觀的基礎(chǔ)，主觀是客觀的主導(dǎo)。主觀與客觀二者之間是一種對(duì)立統(tǒng)一的互動(dòng)關(guān)系�？陀^決定著主觀的演化，主觀影響著客觀的變革。馬克思主義辨證唯物論認(rèn)為，物質(zhì)決定意識(shí)，意識(shí)反作用于物質(zhì)。人的認(rèn)識(shí)并不是完全被動(dòng)的，人的意識(shí)具有主觀能動(dòng)性。人可以根據(jù)對(duì)客觀世界的規(guī)律的認(rèn)識(shí)來(lái)指導(dǎo)自己的實(shí)踐活動(dòng)，不斷地改造世界以達(dá)到自己的目的。恩格斯說(shuō)：在社會(huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的，全是有意識(shí)的、經(jīng)過(guò)思慮或憑激情行動(dòng)的、追求某種目的的人，任何事情的發(fā)生都不是沒(méi)有自覺(jué)的意圖，沒(méi)有預(yù)期的目的的。

　　從規(guī)范和實(shí)證的層面看，公平是一個(gè)規(guī)范命題，而效率是一個(gè)實(shí)證命題；
所以，公平與效率的關(guān)系也是一個(gè)實(shí)證與規(guī)范的關(guān)系問(wèn)題。休謨認(rèn)為：人們既不能從規(guī)范命題推出實(shí)證命題，也不能從實(shí)證命題推出規(guī)范命題。許多學(xué)者對(duì)此也進(jìn)行了深入研究，試圖尋找規(guī)范命題與實(shí)證命題之間溝通的途徑。這里筆者認(rèn)為，實(shí)證命題與規(guī)范命題之間本質(zhì)上既有對(duì)立的一面，也有統(tǒng)一的一面。對(duì)立的一面是，二者畢竟是分離的，規(guī)范命題屬于主觀世界范疇，而實(shí)證命題屬于客觀世界范疇。統(tǒng)一的一面是，實(shí)證命題是規(guī)范命題產(chǎn)生的基礎(chǔ)，規(guī)范命題也影響著實(shí)證命題的生成。所以，從一般意義看，二者至少是一個(gè)互動(dòng)關(guān)系。這里不管實(shí)證命題與規(guī)范命題之間是否放著一把“休謨鍘刀”，都不影響二者之間具有互動(dòng)關(guān)系的特征。

　　從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的層面看，公平屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇，而效率屬于生產(chǎn)力范疇。公平實(shí)質(zhì)體現(xiàn)了人與人之間的關(guān)系，而效率實(shí)質(zhì)體現(xiàn)了人與自然的關(guān)系。所以，公平與效率的關(guān)系，也內(nèi)含在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系之中。特定的生產(chǎn)力水平是產(chǎn)生特定生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)條件，而特定的生產(chǎn)關(guān)系又影響和主導(dǎo)著生產(chǎn)力發(fā)展的水平和速度。馬克思主義認(rèn)為：生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系是社會(huì)生產(chǎn)不可分割的兩個(gè)方面。生產(chǎn)力是生產(chǎn)的物質(zhì)內(nèi)容，生產(chǎn)關(guān)系是生產(chǎn)的社會(huì)形式， 兩者的有機(jī)結(jié)合和統(tǒng)一，構(gòu)成社會(huì)生產(chǎn)方式。生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互關(guān)系是：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力有反作用。生產(chǎn)關(guān)系一定要適合生產(chǎn)力發(fā)展的狀況和要求，這是人類社會(huì)發(fā)展的普遍規(guī)律。

　　從政府與市場(chǎng)的層面看，公平需政府主導(dǎo)，而效率需市場(chǎng)主導(dǎo)；
所以，公平與效率的關(guān)系，也是政府與市場(chǎng)關(guān)系的一個(gè)折射。政府與市場(chǎng)是兩種配置資源和協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要機(jī)制或制度安排。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制不可能完全脫離政府單純地發(fā)揮作用。現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家G.霍奇遜認(rèn)為，一個(gè)純粹的市場(chǎng)體系是行不通的，“一個(gè)市場(chǎng)系統(tǒng)必定滲透著國(guó)家的規(guī)章條例和干預(yù)”，“干預(yù)”本質(zhì)上一定是制度性的，市場(chǎng)通過(guò)一張“制度網(wǎng)”發(fā)揮作用，這些制度不可避免地與國(guó)家和政府糾纏在一起。所以，政府與市場(chǎng)的作用是相互交織在一起的。但政府與市場(chǎng)在配置資源和協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面又具有各自的特點(diǎn)。市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性，而政府調(diào)節(jié)具有自主性；
市場(chǎng)調(diào)節(jié)更多體現(xiàn)的是微觀效率問(wèn)題，而政府調(diào)節(jié)需更多體現(xiàn)宏觀效率和公平問(wèn)題。因此，政府與市場(chǎng)的作用，二者既具有互補(bǔ)性，也具有替代性。

　　從生產(chǎn)與分配的層面看，公平更多從屬于分配范疇，而效率更多取決于生產(chǎn)范疇；
所以，公平與效率的關(guān)系，也反映在生產(chǎn)與分配的關(guān)系之中。生產(chǎn)與分配也是一對(duì)互動(dòng)關(guān)系。馬克思主義認(rèn)為，生產(chǎn)決定分配，分配反作用于生產(chǎn)。馬克思在談到分配對(duì)象時(shí)說(shuō)：就對(duì)象來(lái)說(shuō)，能分配的只是生產(chǎn)的成果。恩格斯明確指出：分配方式本質(zhì)上畢竟要取決于可分配的產(chǎn)品的數(shù)量。而這個(gè)數(shù)量當(dāng)然隨著生產(chǎn)和社會(huì)組織的進(jìn)步而改變，從而分配的方式也應(yīng)當(dāng)改變。在《反杜林論》中恩格斯進(jìn)一步指出：隨著歷史上一定社會(huì)的生產(chǎn)和交換方式和方法的產(chǎn)生，隨著這一社會(huì)的歷史前提的產(chǎn)生，同時(shí)也產(chǎn)生了產(chǎn)品分配的方式和方法。在每個(gè)歷史地出現(xiàn)的社會(huì)中，產(chǎn)品分配以及和它相伴隨的社會(huì)之劃分為階級(jí)或等級(jí)，是由生產(chǎn)什么，怎樣生產(chǎn)以及怎樣交換產(chǎn)品來(lái)決定的。

　　從時(shí)間的短期與長(zhǎng)期層面看，公平與效率都有一個(gè)短期與長(zhǎng)期的關(guān)系問(wèn)題。公平有短期公平與長(zhǎng)期公平之分，效率也有短期效率與長(zhǎng)期效率之分。對(duì)社會(huì)整體發(fā)展而言，有短期公平未必有長(zhǎng)期公平，有短期效率未必有長(zhǎng)期效率；
反過(guò)也來(lái)一樣，有長(zhǎng)期公平未必有短期公平，有長(zhǎng)期效率未必有短期效率。所以，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展就面臨著一個(gè)短期公平、長(zhǎng)期公平、短期效率、長(zhǎng)期效率四者之間關(guān)系如何相互協(xié)調(diào)問(wèn)題。短期是長(zhǎng)期的基礎(chǔ)，長(zhǎng)期是短期的前提；
沒(méi)有短期就沒(méi)有長(zhǎng)期，沒(méi)有長(zhǎng)期也就沒(méi)有短期。長(zhǎng)期的效率與公平是以多個(gè)短期的效率與公平為基礎(chǔ)的；
而短期的效率與公平又是以歷史長(zhǎng)期的效率與公平的結(jié)果為其前提條件的。具體來(lái)看，在時(shí)間層面，公平與效率有四種組合關(guān)系：一是短期公平與短期效率的關(guān)系；
二是短期公平與長(zhǎng)期效率的關(guān)系；
三是長(zhǎng)期公平與短期效率的關(guān)系；
四是長(zhǎng)期公平與長(zhǎng)期效率的關(guān)系。上述四種關(guān)系本質(zhì)上都是一種又有對(duì)立又有統(tǒng)一的交錯(cuò)互動(dòng)關(guān)系。所以，從時(shí)間演進(jìn)的角度看，公平與效率的關(guān)系總體上是一種對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系。

　　從空間點(diǎn)與面的層面看，公平與效率都有一個(gè)點(diǎn)與面的關(guān)系問(wèn)題。這里點(diǎn)是指局部而言，面是指整體而言。公平有局部公平與整體公平之分，效率也有局部效率與整體效率之分。有局部效率未必有整體效率，有局部公平也未必有整體公平；
反過(guò)也來(lái)一樣，有整體公平未必有局部公平，有整體效率未必有局部效率。這里如何有效協(xié)調(diào)局部公平、整體公平、局部效率、整體效率之間的關(guān)系，是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)能否均衡發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。沒(méi)有局部就沒(méi)有整體，同樣，沒(méi)有整體也沒(méi)有局部。局部與整體的關(guān)系，既是統(tǒng)一的，也是對(duì)立的，二者是一個(gè)對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。從短期來(lái)看，二者對(duì)立的成分可能多于統(tǒng)一的成分；
但從長(zhǎng)期來(lái)看，二者統(tǒng)一的成分可能又多于對(duì)立的成分。在空間層面，公平與效率的關(guān)系也有四種情況：一是局部公平與局部效率的關(guān)系；
二是局部公平與整體效率的關(guān)系；
三是整體公平與局部效率的關(guān)系；
四是整體公平與整體效率的關(guān)系。這里四種關(guān)系總體上也是一種既有對(duì)立也有統(tǒng)一的一種交錯(cuò)互動(dòng)關(guān)系。所以，從空間的角度看，與時(shí)間層面一樣，公平與效率的關(guān)系總體上也是一種對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系。

　　從不同的價(jià)值基礎(chǔ)層面看，公平與效率都面臨一個(gè)價(jià)值基礎(chǔ)如何選擇的問(wèn)題。是選擇主觀價(jià)值基礎(chǔ)，還是選擇客觀價(jià)值基礎(chǔ)，得到的結(jié)論是不同的�；�于勞動(dòng)價(jià)值論，公平與效率的關(guān)系實(shí)質(zhì)是勞動(dòng)者的公平與勞動(dòng)者的效率的關(guān)系；
基于要素價(jià)值論，公平與效率的關(guān)系實(shí)質(zhì)是要素所有者的公平與要素所有者的效率的關(guān)系；
同樣，對(duì)應(yīng)效用價(jià)值論，公平與效率的關(guān)系是立足于效用基礎(chǔ)上的一種關(guān)系。馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論是科學(xué)的價(jià)值論。馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論清楚表明：勞動(dòng)者是歷史發(fā)展的真正推動(dòng)者。無(wú)論是在歷史唯物主義中，還是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，勞動(dòng)范疇反映的都是人與自然的關(guān)系，是人對(duì)自然的生產(chǎn)活動(dòng)，是人同自然之間進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的活動(dòng)。人是社會(huì)歷史活動(dòng)的主體，人的勞動(dòng)不僅創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富，而且創(chuàng)造精神財(cái)富。人在勞動(dòng)中，不僅體現(xiàn)了人的本質(zhì)，而且其對(duì)象化的結(jié)果，構(gòu)成了歷史發(fā)展的真正動(dòng)力。人類的一切財(cái)富本質(zhì)上屬于人的本質(zhì)力量的對(duì)象化，是人類勞動(dòng)能力的結(jié)果。人類的發(fā)展與人的對(duì)象化發(fā)展是同步的。人的勞動(dòng)體現(xiàn)了生產(chǎn)力真正的內(nèi)涵。生產(chǎn)力的發(fā)展就是人“自身的自然半沉睡的潛力發(fā)揮出來(lái)”（《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社1975年版，第43頁(yè)。）的結(jié)果；
同時(shí)，生產(chǎn)力的發(fā)展又為人自身的發(fā)展提供了最深刻的基礎(chǔ)。所以，勞動(dòng)既推動(dòng)了人自身的發(fā)展，又推動(dòng)了人的對(duì)象化的發(fā)展。從這個(gè)意義上講，勞動(dòng)是推動(dòng)歷史發(fā)展的真正動(dòng)力，勞動(dòng)者就是歷史的真正推動(dòng)者。所以，只有將公平與效率的關(guān)系建立在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上，才能真正體現(xiàn)公平與效率關(guān)系的深層內(nèi)涵。當(dāng)然，建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的公平與效率，并非必然是一種統(tǒng)一的關(guān)系，二者既有對(duì)立的一面，也有統(tǒng)一的一面；
國(guó)家可通過(guò)不斷完善勞動(dòng)者的生產(chǎn)和分配制度，使公平與效率的關(guān)系更加協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。

　　從社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)看，不論在何種層面，理想社會(huì)都應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)公平與效率的有機(jī)統(tǒng)一。公平與效率的不統(tǒng)一，深層次實(shí)質(zhì)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡的具體表現(xiàn)。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及制度在某一方面不均衡時(shí)，社會(huì)發(fā)展在某一層面就面臨著一個(gè)效率與公平如何選擇的問(wèn)題。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，社會(huì)政策的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)公平與效率的有機(jī)統(tǒng)一；
但從短期來(lái)看，社會(huì)政策的目標(biāo)在公平與效率之間就有一個(gè)相互替代的問(wèn)題。由于公平與效率的關(guān)系是一個(gè)多層面上的對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系，所以，是選擇公平優(yōu)先，還是選擇效率優(yōu)先，決策者將面臨一個(gè)各方相互制約的復(fù)雜局面。對(duì)政策制定者而言，應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素，針對(duì)不同的社會(huì)發(fā)展階段，提出不同的政策目標(biāo)組合。變是絕對(duì)的，不變是相對(duì)的，決定的因素是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求。

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