錢乘旦：資本主義發(fā)展史上的“大國”興替

　　我們現(xiàn)在傾向于把世界近代史的開端定在1500年前后，為什么？這是個很大的問題。但有一點大體上可以概括，就是1500年前后是資本主義世界體系開始形成的時期。這樣來理解關于1500年前后的事，理解世界近代史的開端，就比較容易了。

　　這樣，在資本主義發(fā)展史上，“大國”經(jīng)歷了以下幾個階段。

　　一、西班牙、葡萄牙、荷蘭：重商主義時期

　　資本主義的早期階段是重商主義階段。重商主義是一種經(jīng)濟理論，但更是一種實踐。重商主義和后來的經(jīng)濟理論相比，尤其是和20世紀以后的經(jīng)濟理論相比，只是一種非常簡單的思想。按照重商主義理論，財富唯一的表現(xiàn)形式是貴金屬，簡單地說就是金和銀。我們都知道金銀是貨幣，它們不是財富本身，而是財富的衡量標準或保存手段�？墒侵厣讨髁x把金銀看作財富唯一的體現(xiàn)形式，這樣一來，任何人要想富有就要擁有更多的金銀。但重商主義是討論國家貧富的一種理論，所以所謂的財富多少，是針對國家而不是針對個人的。

　　弄到最多的金銀，可以采用什么方法呢？實際上無非兩個途徑，一是經(jīng)商、貿(mào)易，二是暴力搶劫。我們發(fā)現(xiàn)在15、16世紀之交，西方有些國家走出國門開始進入海洋，做什么？第一經(jīng)商，第二掠奪，經(jīng)商不過癮就掠奪。

　　最早的殖民主義國家飄洋過海到處覓寶，結(jié)果出現(xiàn)了“地理大發(fā)現(xiàn)”。沒有地理大發(fā)現(xiàn)，我們這個世界還不成為一個“世界”；
地理大發(fā)現(xiàn)之后，不同的地方都聯(lián)系起來了，形成了“世界”，一個世界體系。

　　地理大發(fā)現(xiàn)的目的是什么？就是追求財富，而且財富的概念非常明確，就是貴金屬，是金銀。這樣我們就能理解西班牙和葡萄牙在那個時期的所作所為。尤其是西班牙對所謂新大陸的劫掠極其殘暴，充滿了血腥。印第安人90%以上被消滅了。為了填補人口空缺，就開始從非洲進口黑奴，這樣又造成一種新的類型的商業(yè)貿(mào)易，即奴隸貿(mào)易。這就是在資本主義早期發(fā)展階段的情況，西班牙和葡萄牙代表著重商主義的早期階段。

　　我們可能要問：為什么最早出現(xiàn)在大國舞臺上的是西班牙和葡萄牙，而不是其他國家？最主要的原因是這兩個國家在歐洲最早從封建分裂狀態(tài)中走出來，形成了自己統(tǒng)一的國家，出現(xiàn)了強大的中央政府。當時，國家統(tǒng)一的形式表現(xiàn)為絕對主義王權（我們過去翻譯成“專制王權”），在歐洲所有國家中，這兩個國家最早出現(xiàn)這種國家形態(tài)。資本主義追求金銀財富，絕對主義王權則執(zhí)行和推動重商主義，兩者結(jié)合，才使西班牙和葡萄牙成為近代以后世界上最早的“大國”。

　　但西班牙和葡萄牙的重商主義是早期重商主義，在這個階段我們看到更多的是一種血腥的暴力、直接的搶劫、赤裸裸的爭奪。西班牙和葡萄牙當時在很大程度上保留了中世紀的封建主義殘余，這種情況一直持續(xù)到19世紀。到19世紀兩國殘存的封建主義因素仍然相當多，因此，它們沒有繼續(xù)發(fā)展。

　　17世紀，西班牙和葡萄牙被一個新興國家取代，這個國家就是荷蘭。17世紀是荷蘭的世紀，荷蘭有一個綽號叫“海上馬車夫”，非常貼切地表述了荷蘭的特點。什么是馬車夫？就是運輸隊。荷蘭人17世紀在世界海洋上到處跑，跑來跑去運輸商品，賺取了無數(shù)的商業(yè)利潤。

　　荷蘭通過海上貿(mào)易，把重商主義推向比較成熟的階段。今天人們在商業(yè)活動中繼續(xù)使用并且是非常熟悉的許多方式，比如說信貸、金融、簿記等等，都是在荷蘭創(chuàng)造或完善的。荷蘭創(chuàng)造了早期的信貸制度和金融體系，更重要的是創(chuàng)造了銀行——在荷蘭之前，人們只知錢莊而不知銀行。荷蘭的做法是讓國家出面來提供擔保，在此基礎上把歐洲很多閑散的資金吸收到荷蘭，積聚起非常雄厚的商業(yè)資本。荷蘭的經(jīng)歷說明，一個世界強國必須在世界上起金融中心的作用，這個經(jīng)驗為后來其他資本主義國家提供了先例，所以后來的資本主義大國都在不同階段上充當世界金融的中心，比如英國、美國等。

　　荷蘭取代葡萄牙和西班牙是有道理的。在西班牙和葡萄牙的早期重商主義中，封建因素太多，到荷蘭的時代這些殘余被清除。荷蘭是商人的國家，這和荷蘭的歷史發(fā)展有關。歷史上，荷蘭從來沒有成為一個獨立國家，一直到16世紀都是這樣。荷蘭獨立的政治實體是在16世紀才出現(xiàn)的，當時荷蘭反抗西班牙的統(tǒng)治，通過解放戰(zhàn)爭組成獨立國家，走上世界舞臺。荷蘭很早就是一個商人的社會，是商人城市組成的地區(qū)。1560年荷蘭已經(jīng)擁有1000多艘商船，是中世紀歐洲最強大的海上強權威尼斯最強盛時商船總數(shù)的三倍。到1700年，荷蘭擁有1萬多艘商船，這個數(shù)字非常龐大，當時記載說荷蘭沿海布滿了港口，港口中停泊著無數(shù)船只，桅桿豎立在那兒就好像是樹林一樣。

　　二、英國和法國：自由資本主義時期

　　荷蘭的強大維持了一個世紀左右，到18世紀就衰落了。取而代之的是兩個新的國家，英國和法國。這兩個國家在資本主義發(fā)展階段上都各自接連走出了兩步，它們的影響更大，在世界上取得控制權的時間更長。這兩步，第一步是從早期重商主義走向晚期重商主義；
第二步是從商業(yè)主義走向工業(yè)主義。這是走向現(xiàn)代世界的關鍵兩步。

　　晚期重商主義和早期重商主義的理論差別其實不大，兩者的出發(fā)點基本相同，都把貴金屬看作是財富的唯一體現(xiàn)形式，看作是國家基本的追求目標。但是如何得到最多的貴金屬？兩者看法則不相同。晚期重商主義在如何少買多賣問題上有自己的看法，它認為賣東西應該是賣自己的東西，只有這樣才有牢靠的保障。別人的東西也可以賣，但賣別人的東西終究有風險，天災人禍一來，別人的東西就沒有了，你就無法賣；
沒有東西賣了，從哪里去獲得金銀呢？這是晚期重商主義非常重要的思想。

　　自己的東西從哪里來？這是一個問題。自己的東西最好就是自己生產(chǎn)出來，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的糧食可以賣，但賺不了多少錢；
最好是賣制造品。這樣一來，手工業(yè)生產(chǎn)就重要了，因此，國家鼓勵生產(chǎn)，尤其是鼓勵手工業(yè)的發(fā)展。英、法在這個方向上邁出了重要一步，使它們和荷蘭的情況不再相同。荷蘭在18世紀開始衰落，一個重要原因就是它的重商主義始終停留在早期階段。荷蘭太小，資源也太少，今天這個荷蘭已經(jīng)比原來大出1/3了，是填海造出來的。原來的荷蘭面積更小，很難在生產(chǎn)的方向上取得突破。

　　英、法的資源要豐富得多，人力資源也多，一旦把注意力轉(zhuǎn)向生產(chǎn)，工業(yè)主義的傾向就會出現(xiàn)。換句話說，工業(yè)革命的前提之一是社會注意力轉(zhuǎn)向生產(chǎn)，尤其是制造業(yè)生產(chǎn)。生產(chǎn)環(huán)境如果比較好，有比較好的社會、經(jīng)濟和政治制度保障；
同時對生產(chǎn)的需求不斷增加，對產(chǎn)品的接受能力非常大（包括海外市場），這時，人們就會想盡辦法保證需求得到滿足。這種情況下，如果已有的人力資源和生產(chǎn)潛力已經(jīng)發(fā)揮到最大，仍無法滿足市場需要，人們就會在其他方向上想辦法，會在新的技術、新的生產(chǎn)組織方面考慮問題，在這種背景下，工業(yè)革命就出現(xiàn)了。這就是英、法為什么又邁出了第二步。

　　都鐸王朝統(tǒng)治下的英國和波旁王朝統(tǒng)治下的法國都具備了向現(xiàn)代社會過渡的一些條件，即它們都走出了中世紀，走出了封建分裂狀況，形成了統(tǒng)一國家和強大的中央政府，在強大政府的保證下，執(zhí)行著重商主義的經(jīng)濟政策。我堅持一個非�；�本的觀點，就是重商主義并非個人行為，而是國家行為。在英國和法國，當它們建立了統(tǒng)一國家、克服了封建分裂狀態(tài)之后，強大的國家政權推行晚期重商主義的經(jīng)濟政策，使國家出現(xiàn)了較快發(fā)展，并且把自己變成歐洲強大的國家——英國成為海上強國，法國成為陸上強國。英國成為海上強國其實并不早，16世紀下半葉都鐸王朝形成后英國才建立第一支海軍，都鐸王朝建立前，海洋對英國所起的作用都是負面的，它為入侵者提供了一條進入英國的大道，所有人都可以坐著船進入英國，進行入侵。而一旦海軍建立起來，海洋的重要性就體現(xiàn)出來，成為英國走向世界的通暢途徑。都鐸王朝大力發(fā)展生產(chǎn)，保護和促進貿(mào)易，使英國第一次成為歐洲強國。

　　法國的波旁王朝也一樣，它也動用國家力量執(zhí)行重商主義，發(fā)展本國工商業(yè)，特別是發(fā)展手工業(yè)。但兩國側(cè)重點不同，英國注重像羊毛這樣的日用品，而法國比較偏重宮廷用品、貴族消費品，比如說香水，直到今天都有這種傾向。一開始就出現(xiàn)的細微區(qū)別，到后來影響到工業(yè)革命的不同特征。這樣，英、法在17、18世紀都成為重商主義的歐洲強國。但第二步是從商業(yè)主義走向工業(yè)主義，這一步的影響更大，工業(yè)革命就是在這個階段出現(xiàn)的。但這一步是絕對主義王朝統(tǒng)治所不能完成的。絕對主義王權控制下的重商主義實際上是在國家嚴格控制下的經(jīng)濟活動，專制君主出于對自身利益的考慮而對各經(jīng)濟部門采取不同態(tài)度，會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生強烈的束縛作用。絕對主義王朝統(tǒng)治曾經(jīng)在一個相當長的時間段里對國家的發(fā)展起積極作用，可是越出這個階段，就會阻礙國家發(fā)展。

　　所以重商主義和絕對主義政權之間有非常微妙的關系。

　　這樣看來，走出第二步的條件應該是在經(jīng)濟領域之外尋找新的環(huán)境和制度建構(gòu)。我們看到英、法的確在這方面出現(xiàn)了新動向，出現(xiàn)了推翻絕對主義君主制的努力，在英國表現(xiàn)為17世紀的革命和光榮革命，在法國表現(xiàn)為從大革命開始的一系列政治革命。

　　英國在17世紀爆發(fā)革命，旨在推翻君主專制。但最終它是通過光榮革命克服了絕對主義王權、建立君主立憲制的。光榮革命創(chuàng)造了新的政治制度，這就是君主立憲制，在這種制度下，君主仍然存在，但權力被議會取代，議會成了國家最高主權。光榮革命后的英國出現(xiàn)寬松、平和的政治和社會氛圍，并且一直維持到今天。光榮革命后的300多年中，英國內(nèi)部始終沒有出現(xiàn)過其他國家所不斷發(fā)生的內(nèi)亂、動蕩、內(nèi)戰(zhàn)和暴亂，這對英國來說是非常難得的，使它把注意力集中在經(jīng)濟發(fā)展上。光榮革命后出現(xiàn)的新政治結(jié)構(gòu)有可能讓社會中的每個人為追求自身利益而發(fā)揮創(chuàng)造性，這種社會和政治形態(tài)在當時的世界是獨一無二的。

　　18世紀，英國經(jīng)濟突飛猛進，前半個世紀是“農(nóng)業(yè)革命”，后半個世紀爆發(fā)了工業(yè)革命。工業(yè)革命一方面得益于國內(nèi)市場擴大，一方面與殖民擴張有關。英國殖民統(tǒng)治和西班牙、葡萄牙的不同，英國把殖民地當成帝國商業(yè)網(wǎng)絡的組成部分，殖民地和母國之間是一種以生產(chǎn)為基礎的商業(yè)往來。這種關系及帝國在整個世界的大規(guī)模商業(yè)活動，使英國產(chǎn)品的需求量不斷擴大，最終達到無法滿足的程度。這樣，人們開始尋找新方法、新技術、新的生產(chǎn)組織形式等等，企圖去滿足無限擴張的需求，于是工業(yè)革命就被刺激出來了。

　　我想這就是英國最早發(fā)動工業(yè)革命的原因。

　　回過頭來看法國。無論是從資源的豐富、政府的強大、國力的增長，還是從各種資源的整合來說，法國都遠遠優(yōu)越于英國，理應比英國更早發(fā)動工業(yè)革命。但是法國沒有做到這一點；
問題出在法國的絕對主義王權統(tǒng)治沒有像在英國那樣及時消失，它太強大，太牢不可破。法國直到18世紀末才終于啟動推翻絕對主義君主制度的過程，結(jié)果就沒有能及時從第一步邁向第二步；
而在終于邁出第二步時，受到的干擾又太大。

　　推翻絕對主義君主制度的過程延續(xù)了很長時間，法國大革命本身就延續(xù)了25年，結(jié)果又沒有能完成這個任務，后來又多次發(fā)動革命，才算初步解決問題，但這已經(jīng)是19世紀中葉了，英國早已啟動了工業(yè)革命�？墒欠▏�的絕對主義陰魂不散，仍然以其他形式表現(xiàn)出來，到19世紀下半葉我們?nèi)圆粫r看到恢復個人統(tǒng)治的努力和企圖，法國的政治氛圍始終不利于經(jīng)濟發(fā)展。

但英國的工業(yè)革命對法國造成了巨大壓力。工業(yè)革命一旦啟動，就立刻對周邊造成巨大壓力，而法國是最早受到壓力的地區(qū)，并且壓力最大，所以它也最早體會到必須追上英國的步伐。英法爭奪海洋控制權已有一個世紀，18世紀兩國一直在爭奪世界霸權，法國已經(jīng)居于下風，(點擊此處閱讀下一頁)而英國的工業(yè)革命一爆發(fā)，法國就意識到不得不緊緊追上。所以法國在19世紀面臨著雙重革命，即同時要進行政治革命和工業(yè)革命。從結(jié)果看，法國做得相當不錯，到19世紀末，法國的國家制度問題終于得到解決，工業(yè)化也基本完成，成了歐洲第二個工業(yè)化國家。法國在和英國爭霸中始終屈居第二，原因很多，但和法國在制度轉(zhuǎn)換過程中經(jīng)歷了更多曲折、遭遇了更多困難是有根本聯(lián)系的。

　　當這兩個國家完成工業(yè)化時，世界資本主義發(fā)展到了工業(yè)主義階段。兩國工業(yè)化是在自由主義理論指導下進行的，國家執(zhí)行自由放任政策。兩國的強國地位，標志著自由資本主義的鼎盛時期。

　　三、德國、日本：資本主義的變種

　　工業(yè)革命對世界造成巨大沖擊，越來越多的國家開始走上工業(yè)化道路。后發(fā)展國家經(jīng)受著越來越大的壓力，而追趕先行國家就成了很多后發(fā)展國家的目標。在這種情況下，一種新的工業(yè)化模式在有些國家形成了，其始創(chuàng)者及最早的典型是德國。

　　德國的統(tǒng)一完成得很遲，到19世紀70年代才終于成功。這使德國在很長時間中落在英、法等國后面，工業(yè)化起步很晚。為了追趕西歐國家，德國實行“趕超戰(zhàn)略”，也就是國家有意識地指導經(jīng)濟發(fā)展，動用國家力量推動工業(yè)化，由此而追求經(jīng)濟的高速度發(fā)展。這是對自由資本主義工業(yè)化道路的蓄意背離，因為自由資本主義最基本的原則就是國家不參與經(jīng)濟活動，只充當“守夜人”。因此在德國形成了一種新的經(jīng)濟發(fā)展模式，可以把它叫作“統(tǒng)制主義”發(fā)展模式。德意志帝國建立后，俾斯麥領導下的帝國政府有意識地執(zhí)行這種經(jīng)濟政策，創(chuàng)造了經(jīng)濟發(fā)展的奇跡。

　　在這種政策指導下，德國跨越第一次工業(yè)革命，而直接進入第二次工業(yè)革命，取得了非常好的效果，所以我們說德國是世界上第一個執(zhí)行趕超戰(zhàn)略的國家，是第一個追趕現(xiàn)代化的國家。

　　但德意志帝國最終走錯了路。在德國政治發(fā)展過程中，中下層民眾的努力最終是失敗的，容克地主控制了主導權，德意志帝國就是掌握在容克地主手里。容克地主是一個舊的統(tǒng)治集團，為保證統(tǒng)治的合法性，它煽動極端民族主義，公然用武力挑戰(zhàn)世界霸權，表現(xiàn)出強烈的擴張色彩。這樣的國家一旦出現(xiàn)就對整個歐洲形成威脅，后來把歐洲推上戰(zhàn)爭之路。一次大戰(zhàn)結(jié)束后，德意志帝國解體了，但德國沒有在戰(zhàn)爭的道路上停下來，相反，它又把世界推向更大規(guī)模的戰(zhàn)爭，對整個世界造成重大傷害。德國的發(fā)展道路代表著資本主義的一個變種，表明在傳統(tǒng)的舊統(tǒng)治集團領導下，國家會向什么方向發(fā)展。

　　類似于德國的是日本。明治維新后，日本盡管在經(jīng)濟發(fā)展方面取得明顯成就，但由于日本現(xiàn)代化是在舊的武士階層領導下進行的，最終竟和德國一樣走上軍國主義道路，它一再發(fā)動侵略戰(zhàn)爭，給世界造成重大傷害。在德國和日本的經(jīng)歷中，既可以看到它們創(chuàng)造的成功經(jīng)驗，也可以看到它們留下的嚴重教訓。

　　四、美國：當代資本主義的集大成

　　英、法等國走的是自由資本主義發(fā)展道路，但自由資本主義的種種弊端到19世紀下半葉已經(jīng)很清楚，其中有兩大要害，一是大工業(yè)生產(chǎn)的社會性質(zhì)和企業(yè)各自生產(chǎn)的無政府狀態(tài)間的沖突，造成周期性經(jīng)濟危機，每隔若干年就出現(xiàn)一次，對生產(chǎn)和社會造成破壞。二是在“自由放任”理論的指導下勞動民眾的貧困化，工人階級苦難深重。馬克思對這些現(xiàn)象作了深刻分析，《資本論》的闡述是極為精辟的。

　　到19世紀下半葉，自由資本主義發(fā)展到頂點，再也走不下去了。20世紀往哪里走呢？就在這時，資本主義發(fā)生了變化，出現(xiàn)了資本主義的當代形態(tài)，而集大成者就是美國。起初，美國是和英國一樣走自由資本主義發(fā)展道路的，它在20世紀初成為世界第一經(jīng)濟大國。但自由資本主義的弊病也在美國日益明顯，最終，在1929年引發(fā)了世界性經(jīng)濟危機，整個經(jīng)濟全面崩潰。為擺脫危機，羅斯福實行“新政”，實際上代表著資本主義新的發(fā)展方向，它使資本主義越過了“自由放任”階段，在“看不見的手”旁邊，又放上一只“看得見的手”，即政府操作的手。這樣，看得見的手和看不見的手共同運行，為了保護市場的“自由”，國家走進經(jīng)濟領域進行干預，從而完全修改了由亞當·斯密開創(chuàng)的自由主義經(jīng)濟理論的基本原則。國家有意識地控制市場，甚至在必要時可以中止市場，目的是拯救市場。這是一次靜悄悄的變化。現(xiàn)代美國是非常典型的混合經(jīng)濟，美聯(lián)儲就是這種新運作方式的代表性機構(gòu)。美國的做法體現(xiàn)著當代資本主義的特征，所以美國是當代資本主義的集大成者。

　　美國在20世紀的強盛是和這種新的資本主義經(jīng)濟形態(tài)相關的；
美國的超強地位、特別是蘇聯(lián)解體后的獨大局面，現(xiàn)在也是客觀事實。但從歷史看，任何現(xiàn)象都只是歷史范疇，其存在也僅僅是歷史的存在。因此美國的強大，歸根結(jié)底也只是歷史而已，問題只在于這段歷史我們還要經(jīng)歷多久。

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