林毅夫：自生能力和比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略

　　關于經(jīng)濟發(fā)展的思想是林毅夫教授學術(shù)思想中最重要的部分，也是林毅夫教授最重要的學術(shù)貢獻之一。實際上，在經(jīng)過多年的傳播之后，該思想已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟學中研究欠發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展問題的一個重要理論流派。因此，研究林毅夫教授關于經(jīng)濟發(fā)展的理論具有重要意義。

　　為了研究林毅夫教授的經(jīng)濟發(fā)展理論，重要的是要緊緊抓住兩個概念，即"自生能力"和"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"。兩個概念的重要性在于，自生能力概念的提出為整個林毅夫經(jīng)濟發(fā)展理論體系奠定了基礎，而"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"則是從該理論出發(fā)所能得到的唯一合理的結(jié)論。

　　一、自生能力

　　按照林毅夫教授的定義，"如果一個企業(yè)通過正常的經(jīng)營管理預期能夠在自由、開放和競爭的市場中賺取社會可接受的正常利潤，那么這個企業(yè)就是有自生能力的。否則，這個企業(yè)就是沒有自生能力的。"（林毅夫，《發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟收斂》b ）。

　　可以看出，"自生能力"首先是一個微觀經(jīng)濟的范疇，它與企業(yè)的經(jīng)營績效有關。不過，企業(yè)之間在經(jīng)營績效方面的差別也可能是由于企業(yè)管理能力的差別而造成的，而"自生能力"概念則與企業(yè)的經(jīng)營管理能力無關�；蛘哒f，我們必須事先將企業(yè)之間經(jīng)營能力上的差別抽象掉。在此之后我們將發(fā)現(xiàn)，企業(yè)是否具有自生能力主要取決于企業(yè)的技術(shù)選擇。

　　傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟理論告訴我們，在一個競爭的市場經(jīng)濟中，企業(yè)是否能夠取得正常利潤取決于企業(yè)能否以最小的成本來生產(chǎn)即定的產(chǎn)量或價值。而為了以最小的成本進行生產(chǎn)，企業(yè)就必須按照市場給定的投入品價格選定成本最小的投入要素組合--或者說生產(chǎn)技術(shù)。這就是說，在抽象掉管理因素后，企業(yè)是否具有自生能力將取決于企業(yè)的技術(shù)選擇。假設經(jīng)濟中只存在兩種投入--資本和勞動，為了取得自生能力，勞動價格相對低廉、資本價格相對高昂的經(jīng)濟中的企業(yè)應當選擇勞動相對密集的生產(chǎn)技術(shù)，而勞動價格相對高昂、資本價格相對低廉的經(jīng)濟中的企業(yè)就應當選擇資本相對密集的生產(chǎn)技術(shù)。

　　進一步講，勞動和資本的相對價格與該經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)有關。在不存在政策扭曲的情況下，那些勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟必然擁有較低的勞動價格和較高的資本價格；
反之，那些勞動相對稀缺、資本相對豐裕的經(jīng)濟則必然擁有較高的勞動價格和較低的資本價格。這樣看來，企業(yè)是否具有自生能力就取決于企業(yè)是否選擇了與整個經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)相適合的生產(chǎn)技術(shù)。那些選擇偏離經(jīng)濟資源稟賦特征的企業(yè)--勞動相對豐裕經(jīng)濟中使用資本密集型生產(chǎn)技術(shù)或資本相對豐裕經(jīng)濟中使用勞動相對密集型生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)--往往不會具備自生能力。

　　"自生能力"概念還可以進一步擴展到同一產(chǎn)業(yè)中不同產(chǎn)品的選擇方面。雖然一種產(chǎn)品的生產(chǎn)可以采用多種技術(shù)--即不同的要素組合，但是這些要素組合的集合在不同產(chǎn)品之間又有重要的差別。簡單地說，與另一種產(chǎn)品相比，一種產(chǎn)品的所有生產(chǎn)技術(shù)的組合在整體上可能是更為勞動密集或資本密集的。由于這種差別，在資源稟賦不同的兩個經(jīng)濟中，企業(yè)對于產(chǎn)品的選擇也會不同。那些資本相對豐裕、勞動相對稀缺的經(jīng)濟中的企業(yè)可能會選擇多生產(chǎn)資本相對密集的產(chǎn)品、少生產(chǎn)勞動相對密集的產(chǎn)品，而那些勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟中的企業(yè)則要選擇多生產(chǎn)勞動相對密集的產(chǎn)品、少生產(chǎn)資本相對密集的產(chǎn)品。只有這樣，該經(jīng)濟中的多數(shù)企業(yè)才是具有自生能力的。

　　林毅夫教授進一步將"自生能力"的概念擴展到擁有多個行業(yè)的經(jīng)濟。與產(chǎn)品的情形相類似，行業(yè)之間也存在勞動相對密集或資本相對密集的差別。同樣類似的是，只有按照該經(jīng)濟的資源稟賦特征來配置資源，該經(jīng)濟中的多數(shù)企業(yè)才會是具有自生能力的。

　　從上文的分析中可以看出，一個經(jīng)濟中的多數(shù)企業(yè)是否具有自生能力關鍵取決于該經(jīng)濟中的企業(yè)在行業(yè)和技術(shù)上的選擇是否與經(jīng)濟的資源稟賦結(jié)構(gòu)相一致。另一方面，"自生能力"的概念與該經(jīng)濟是一個開放經(jīng)濟還是封閉經(jīng)濟沒有必然的關系。那些封閉經(jīng)濟當然需要生產(chǎn)所有的產(chǎn)品--無論它是資本相對密集的還是勞動相對密集的，但其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)的選擇仍然會向自己更多地擁有資源的那些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)傾斜。下面兩種情況往往會導致經(jīng)濟中的許多企業(yè)不具有自生能力：

　　第一，在一個勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟中過多地發(fā)展資本相對密集型行業(yè)或產(chǎn)品；
或者反之，在一個資本相對豐裕、勞動相對稀缺的經(jīng)濟中過多地發(fā)展勞動相對密集行業(yè)或產(chǎn)品；

　　第二，在一個勞動相對豐裕、資本相對稀缺的經(jīng)濟中超前地使用資本相對密集的生產(chǎn)技術(shù)；
或者反之，在一個資本相對豐裕、勞動相對稀缺的經(jīng)濟中保留了許多勞動相對密集的生產(chǎn)技術(shù)。

　　二、比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略

　　林毅夫教授從對比發(fā)展中國家所走過的不同發(fā)展道路及其發(fā)展績效開始構(gòu)造自己的經(jīng)濟發(fā)展理論。對比表明，二戰(zhàn)后長期實行"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家無一例外最終都沒能實現(xiàn)最初的發(fā)展目標，而那些沒有選擇或較少采取"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家中卻有一些國家（或地區(qū)）實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速增長。東亞四小龍--韓國、新加坡和我國的香港、臺灣地區(qū)--就是這些國家（或地區(qū)）的典型代表。

　　對于這種結(jié)果，理論界存在多種解釋。林毅夫教授在研究了各種解釋后認為在其之前的各種解釋都沒有能夠真正解釋造成"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略失敗的原因和東亞四小龍成功的原因。他認為，真正的原因是，前者所實行的"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略由于與自己的資源稟賦結(jié)構(gòu)不相符合從而違背了自己的比較優(yōu)勢，后者則在經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段都執(zhí)行了與自己的比較優(yōu)勢相符合的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

　　簡單地說，"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略就是使用國家力量來推動資本相對密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和資本相對密集型技術(shù)的采用以期早日實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和國家的富強。但是，欠發(fā)達國家的要素稟賦特色是勞動相對豐富、資本相對稀缺。自生能力的概念告訴我們，在這樣的經(jīng)濟中大力推動資本相對密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并在生產(chǎn)過程中超前地使用資本相對密集的生產(chǎn)技術(shù)必然造成一大批沒有自生能力的企業(yè)。為了保證國家戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，實行"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家必須從各個方面來保護和扶持這些沒有自生能力的戰(zhàn)略性企業(yè)。如果"趕超"或"進口替代"的力度不大，國家還可以使用降低稅收或給予補貼的方式來保護這些產(chǎn)業(yè)。如果"趕超"或"進口替代"的力度比較大，國家就只好使用扭曲價格機制的方式來扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。這樣，"趕超"戰(zhàn)略或進口替代戰(zhàn)略的實行就造成一系列不良后果：

　　首先，由于"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的實施和經(jīng)濟中大批失去自生能力的企業(yè)的出現(xiàn)，國家的資本積累能力被削弱了。這就減慢了國家資本積累的速度。但是，國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的升級最終決定于其要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級。這樣，由于資本積累速度減慢，"趕超"國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級速度進而經(jīng)濟增長速度就會減慢。

　　其次，由于沒有自生能力，那些作為"趕超"戰(zhàn)略具體實施者的戰(zhàn)略性企業(yè)往往處于虧損狀態(tài)。林毅夫教授稱這種企業(yè)背負了"戰(zhàn)略性"政策性負擔。另一方面，由于價格機制被扭曲，經(jīng)濟中信息不對稱的程度增大，國家無法判斷企業(yè)的虧損是因為"戰(zhàn)略性"政策性負擔造成的還是由于企業(yè)經(jīng)理人員缺乏努力造成的。這就使企業(yè)經(jīng)理人員有借口要求國家不斷進行扶持。結(jié)果，經(jīng)濟中會充滿尋租行為。尋租行為的大量蔓延將導致企業(yè)經(jīng)營績效的進一步下降

　　與那些實行"趕超"戰(zhàn)略或"進口替代"戰(zhàn)略的國家相反，東亞四小龍成功的原因則在于他們在其經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段上都自覺地推行了與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相符合的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。由于企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇都符合自己的要素稟賦結(jié)構(gòu)，企業(yè)就具有自生能力。進一步講，由于多數(shù)企業(yè)都具有自生能力，經(jīng)濟的資本積累能力比較強，因而能夠快速推動要素稟賦結(jié)構(gòu)從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，加快經(jīng)濟發(fā)展速度。

　　在上述研究的基礎上，林毅夫教授提出了作為其經(jīng)濟發(fā)展理論體系核心的"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"。簡單地說，所謂比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略就是要在經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段上都選擇符合自己要素稟賦結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)。林毅夫教授詳細分析了國家實行"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"的優(yōu)點：

　　第一，由于一個經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生地決定于其要素稟賦結(jié)構(gòu)，那么，欠發(fā)達國家要想"真正"趕上發(fā)達國家首先就必須使其要素稟賦結(jié)構(gòu)升級，即通過快速的資本積累早日結(jié)束資本相對稀缺的局面。上文的分析已經(jīng)告訴我們，"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"是唯一能夠保證國家快速地積累資本的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

　　第二，如果一個經(jīng)濟實行的是"比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略"，它就不需要引進當時世界上最先進的生產(chǎn)技術(shù)--因為這些最先進的技術(shù)也是資本最密集的技術(shù)，它與欠發(fā)達國家的資源稟賦結(jié)構(gòu)并不適合。為了進行技術(shù)升級，欠發(fā)達國家只需要引進一些比自己現(xiàn)有技術(shù)略微先進但在發(fā)達國家又不處在前沿的技術(shù)。這就使欠發(fā)達國家能夠比較容易地、低成本地獲得新的技術(shù)。與之相反，那些推行"趕超"戰(zhàn)略的經(jīng)濟則可能需要引進更加先進的技術(shù)。這就增加了技術(shù)引進的難度，提高了技術(shù)引進的成本。許多時候，推行"趕超"戰(zhàn)略的欠發(fā)達國家甚至需要重新發(fā)明發(fā)達國家已經(jīng)發(fā)明的技術(shù)。由于R&D往往是非常資本密集的活動，資本相對稀缺的國家難以承擔其成本。

　　第三，前文已經(jīng)指出，"趕超"戰(zhàn)略的推行必然在經(jīng)濟中造成一大批沒有自生能力的企業(yè)，這就成為國家宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定的根源。由于企業(yè)缺乏自生能力，它們不僅不能成為國家稅收的來源反而需要國家財政的大力扶持，這就有可能造成財政的空虛；
在財政空虛的情況下，銀行不得不負擔起支持戰(zhàn)略性企業(yè)的重任，這就有可能造成銀行貸款的損失和不良貸款的累積；
最后，缺乏自生能力的企業(yè)更難以在國際競爭中取得優(yōu)勢。不僅如此，為了建立和維持這些企業(yè)，國家還需要不斷拿出稀缺的外匯資源來進口昂貴的機器設備和先進技術(shù)。這就有可能造成國家經(jīng)常項目的赤字。財政赤字、銀行不良貸款的累積和經(jīng)常項目赤字三個方面加在一起成為國家宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的最大威脅。與之相反，那些實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的國家則有可能有效的避免上述宏觀經(jīng)濟不平衡的出現(xiàn)。

　　最后，"趕超"戰(zhàn)略的推行有可能加劇居民收入分配上的不平等現(xiàn)象，而比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的實行則有助于保持收入分配上的平等。"趕超"戰(zhàn)略以集中資源發(fā)展資本密集產(chǎn)業(yè)為目標，而使用同樣的資本在資本密集型產(chǎn)業(yè)所能夠創(chuàng)造的就業(yè)機會大大少于勞動密集型產(chǎn)業(yè)。這樣，"趕超"戰(zhàn)略的實行就有可能惡化國家的就業(yè)問題。如果一個國家失業(yè)現(xiàn)象嚴重，那么這個國家的收入分配就不可能是平等的。與之相反，在比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略下，欠發(fā)達國家的勞動密集行業(yè)能夠得到足夠的資金支持，從而能夠創(chuàng)造足夠的就業(yè)機會，減輕國家的失業(yè)問題。這必然有助于維護收入分配的平等。

　　三、比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略與政府的作用

　　按照詞匯的直接涵義，經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略屬于政府政策的范疇。所以，研究政府在實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中應該發(fā)揮什么作用是一個重要問題。需要注意的是，理解政府在一個實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中的作用可能要比理解政府在一個違背比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中的作用困難一些。按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論，在一個完全競爭的經(jīng)濟中，價格機制的作用自然會引導資源向符合國家比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)流動。這樣，一旦政府決定實行違背國家比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，對經(jīng)濟運行機制的干預就是不可避免的。但是，既然價格機制的作用自然會將資源引導到符合國家比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中去，那么，政府在實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中又能發(fā)揮什么作用呢？

　　實際上，問題的答案已經(jīng)部分地隱藏在問題本身之中。既然市場機制的作用具有引導資源向符合國家比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中流動的趨勢，那么，"當欠發(fā)達國家的政府選擇了遵循比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略時，它的基本政策應該是為自由、開放和競爭的產(chǎn)品和要素市場的運轉(zhuǎn)消除各種可能存在的障礙"c 。這就是說，政府在實行比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟中的第一個作用--可能也是最重要的作用--就是建立并維護一個競爭的市場機制。

　　政府的這一作用之所以重要是因為欠發(fā)達國家往往是市場機制非常不完善的國家。事實上，欠發(fā)達國家市場機制的不完善很可能正是長期實行某種違背自己比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果。違背比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的長期實行還使得欠發(fā)達國家經(jīng)濟中存在許多扭曲現(xiàn)象。這些扭曲的存在往往成為政府建立市場機制的最大障礙。為了清除這些扭曲的積淀，保證市場機制的順利運行，欠發(fā)達國家的政府將面臨艱巨的經(jīng)濟改革任務。(點擊此處閱讀下一頁)

　　除了改革舊的經(jīng)濟體制并建立市場經(jīng)濟機制，國家的另一個作用與市場的失效有關。在這方面，政府的作用將表現(xiàn)在：（1）通過國家的努力來促進信息的收集、加工和分享；
（2）在產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮重要的協(xié)調(diào)作用；
（3）補償那些因首先響應政府產(chǎn)業(yè)政策而失敗的企業(yè)。

　　1、信息生產(chǎn)：經(jīng)濟發(fā)展過程同時也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級的過程。為了投資新的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)必須對該產(chǎn)業(yè)具備充分的了解。這就需要收集和處理有關該產(chǎn)業(yè)的信息。信息是一種公共產(chǎn)品，因此由每個企業(yè)分別進行信息收集是無效率的。政府的介入則可以降低信息生產(chǎn)的社會成本。

　　2、協(xié)調(diào)：成功的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需要個人選擇、企業(yè)選擇和社會選擇之間相互協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的失敗必然增加產(chǎn)業(yè)升級的社會成本。國家的介入則可能會減少經(jīng)濟不平衡發(fā)生的概率，促使產(chǎn)業(yè)升級過程順利進行。

　　3、補償：國家的產(chǎn)業(yè)政策目標未必總是正確的。如果國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生失誤，首先響應國家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)就可能發(fā)生一些損失。這一損失的信息通常對后來企業(yè)的選擇是有利的。因此，國家需要對發(fā)生損失的企業(yè)給予必要的補償。

　　應該指出，在那些實行背離國家比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的國家，政府也可能會發(fā)揮這三個作用。所以，評價政府的作用關鍵還要看它所確定的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的性質(zhì)。

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　　a.為了得到更加詳細的信息，讀者可以閱讀下列文獻：

　　1、 Lin, Justin Yifu and Guofu Tan, Policy burden, accountability and soft budget constraint, Amrecian Economic Review : Papers and Proceedings, Vol. 89, No. 2 (May 1999), pp. 426-31.

　　2、 林毅夫、蔡昉、李周，比較優(yōu)勢與發(fā)展戰(zhàn)略：對"東亞奇跡"的再解釋，載于林毅夫等主編《中國經(jīng)濟研究》，第195-215頁，北京大學出版社，1999

　　3、 林毅夫、蔡昉、李周，《中國奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟改革》，上海三聯(lián)書店和上海人民出版社，1999

　　4、 林毅夫，發(fā)展戰(zhàn)略，自生能力和經(jīng)濟收斂，北京大學中國經(jīng)濟研究中心討論稿NO.c2001010

　　b.這是林毅夫教授2001年5月14日在芝加哥大學"D. 蓋爾 .約翰遜年度講座"演講的講稿。其中文翻譯稿參見北京大學中國經(jīng)濟研究中心討論稿No.C2001010

　　c.同上。

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