王弟海,吳菲：持續(xù)性不平等產(chǎn)生和加劇的原因及其對(duì)中國(guó)的啟示

　　內(nèi)容提要：自1978年實(shí)行改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)取得巨大成就。但同時(shí)我國(guó)收入和財(cái)富分配不平等也不斷加劇，甚至有繼續(xù)惡化趨勢(shì)。本文先在現(xiàn)有理論研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從理論上分析了能夠?qū)е鲁掷m(xù)性不平等產(chǎn)生和加劇的機(jī)制，然后在此基礎(chǔ)上討論了現(xiàn)在階段導(dǎo)致我國(guó)不平等持續(xù)惡化的可能原因。論文最后得出結(jié)論認(rèn)為，導(dǎo)致目前我國(guó)不平等加劇的主要原因可能在于壟斷以及由此導(dǎo)致的持續(xù)尋租和非法性收入、戶籍制度引起的城鄉(xiāng)分割和地區(qū)分割、各種不完備制度的改革所造成的持續(xù)不公平再分配、自費(fèi)教育制度的改革所引起的人力資本積累不平等。

　　關(guān)鍵詞：收入分配；
持續(xù)性不平等；
經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　一、引言

　　自1978年改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已取得巨大成就。從1978年到2008年，我國(guó)GDP 年平均增長(zhǎng)率達(dá)到9％，大大高于世界平均水平。人民生活水平顯著改善，2004年人均收入水平已超過(guò)1000美元。據(jù)世界銀行的資料顯示，按照市場(chǎng)匯率進(jìn)行計(jì)算，2005年我國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占世界生產(chǎn)總值的5.1％，位于美國(guó)、日本和德國(guó)之后居世界第四位。然而，在這期間，我國(guó)收入和財(cái)富分配的格局也發(fā)生了重大變化。各種不平等指標(biāo)都顯示出我國(guó)貧富分化有不斷惡化的趨勢(shì)，社會(huì)地區(qū)間差距和城鄉(xiāng)差距持續(xù)擴(kuò)大，社會(huì)收入分配不平等問(wèn)題正日益突出。在20多年的經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展過(guò)程中，無(wú)論是從農(nóng)村和城市內(nèi)部來(lái)看，還是從農(nóng)村和城市之間來(lái)看，中國(guó)收入和財(cái)富分配的不平等程度都已經(jīng)急劇擴(kuò)大，甚至可以說(shuō)幾乎達(dá)到了惡化狀態(tài)。以李實(shí)（2003）教授對(duì)國(guó)家Nit 局的資料的研究為例，我國(guó)農(nóng)村收入分配的基尼系數(shù)從1978的0.21上升到2000年的0.35.我國(guó)城市收入分配的基尼系數(shù)從1978年的0.16上升到1995的0.28.根據(jù)世界銀行的報(bào)告，全國(guó)收入分配的基尼系數(shù)1981年為0.29，而2006年則已達(dá)到0.45，突破了國(guó)際警戒線。其他研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者估計(jì)的不平等甚至比這更高（李實(shí)，2003）。

　　關(guān)于中國(guó)不平等加劇的原因，很多學(xué)者都把它歸結(jié)為國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，認(rèn)為國(guó)有企業(yè)改制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展必然會(huì)導(dǎo)致收入和財(cái)富分配不平等的加劇和惡化，由此甚至出現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革持懷疑甚至否定的態(tài)度。

　　那么，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革是否一定會(huì)導(dǎo)致不平等加劇呢？如果是，那么市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致不平等加劇的機(jī)制是什么？如果不是，那么又是哪些原因可能導(dǎo)致不平等加劇呢？

　　或者還是其他的機(jī)制如何同不完善的市場(chǎng)機(jī)制一起，共同導(dǎo)致了我國(guó)不平等的持續(xù)加��？本文將先在現(xiàn)有理論研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從理論上分析導(dǎo)致不平等產(chǎn)生、持續(xù)和加劇的機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，本文探討了現(xiàn)階段導(dǎo)致我國(guó)不平等持續(xù)加劇的可能原因。

　　二、收入和財(cái)富分配不平等產(chǎn)生、持續(xù)和加劇的原因

　　這一部分我們先從理論上討論三個(gè)問(wèn)題：第一，什么原因能夠?qū)е鲁掷m(xù)性不平等存在；
第二，什么原因能夠使得初始的不平等對(duì)未來(lái)的收入和財(cái)富分配不平等具有影響作用；
第三，不平等長(zhǎng)期的變化趨勢(shì)如何，即長(zhǎng)期不平等是會(huì)不斷加劇，還是會(huì)趨近于一個(gè)固定的不平等程度。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)論，能夠?qū)е鲁掷m(xù)性不平等產(chǎn)生的原因只要有五種：隨機(jī)因素的沖擊、個(gè)人偏好的差異、能力的差異和年齡的差異以及初始財(cái)富分配不平等的存在（王弟海和龔六堂，2008a ）。

　　但是，能夠使得不平等持續(xù)存在而且可能加劇的中間機(jī)制卻很多。下面對(duì)這些因素進(jìn)行討論。

　　1 持續(xù)性不平等產(chǎn)生的原因

　　在長(zhǎng)期內(nèi)能夠產(chǎn)生持續(xù)性不平等的原因歸納起來(lái)主要有以下幾種：首先，個(gè)人之間的自然特性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性的差異是導(dǎo)致持續(xù)性不平等的主要原因。現(xiàn)有文獻(xiàn)研究已經(jīng)表明，當(dāng)個(gè)人在能力和/或偏好上存在先天性差異時(shí)，即使初始時(shí)個(gè)人之間的財(cái)富水平完全平等，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也會(huì)產(chǎn)生收入和財(cái)富分配持續(xù)性不平等。這一結(jié)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺很容易理解：在承認(rèn)按勞分配的基礎(chǔ)上，能力的差異能夠?qū)е率杖牒拓?cái)富不平等的存在是肯定的，而在承認(rèn)私有產(chǎn)權(quán)和財(cái)富可以隨時(shí)間積累的情況下，偏好（包括對(duì)閑暇和對(duì)時(shí)間的偏好）的差異也能產(chǎn)生持續(xù)性不平等。閑暇的偏好使得不同的人在閑暇和消費(fèi)之間的替代不同，對(duì)閑暇更偏好的人總是趨向于用閑暇來(lái)代替勞動(dòng)和由勞動(dòng)收入所帶來(lái)的消費(fèi)，由此，他/她更少的勞動(dòng)從而獲得的收入也自然會(huì)更少些。對(duì)時(shí)間偏好則表現(xiàn)在現(xiàn)在消費(fèi)和未來(lái)消費(fèi)之間的替代，一個(gè)更看重現(xiàn)在的人總是趨向于現(xiàn)在多消費(fèi)少儲(chǔ)蓄，由此，他/她在下一期的財(cái)富水平以及由儲(chǔ)蓄所帶來(lái)的利息收入也就更少些。其實(shí)，個(gè)人之間無(wú)論是由于能力和偏好等個(gè)人先天特征上產(chǎn)生的差異，還是由于社會(huì)政治、制度和意識(shí)形態(tài)等所造成的身份、地位、戶口和階級(jí)等后天性的社會(huì)性特征的差異，。也無(wú)論這種差異是永久性的還是隨機(jī)性的，只要這些差異在經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期存在，且它會(huì)影響個(gè)人的收入機(jī)會(huì)和儲(chǔ)蓄行為，它就會(huì)導(dǎo)致持續(xù)性不平等的存在。

　　而且，這種差異所產(chǎn)生的持續(xù)性不平等還可能會(huì)同其他經(jīng)濟(jì)機(jī)制相互作用而得到擴(kuò)大。

　　其次，社會(huì)中不同人群的年齡差異和個(gè)人生命周期內(nèi)收入的不平等也是導(dǎo)致持續(xù)性不平等的重要原因。王弟海和龔六堂（2005）研究表明，在個(gè)人最大化其一生效用水平的假設(shè)下，個(gè)人會(huì)按照利率水平和個(gè)人效用的貼現(xiàn)率來(lái)平滑他一生的消費(fèi)水平。因此，即使個(gè)人在每一時(shí)期都獲得相同收入，如果單位投資在未來(lái)的收入通過(guò)個(gè)人主觀貼現(xiàn)之后大于1，那么，每個(gè)人也會(huì)趨向于在未來(lái)多消費(fèi)。

　　這就決定了個(gè)人會(huì)儲(chǔ)蓄部分現(xiàn)在收入到未來(lái)消費(fèi)，從而個(gè)人在不同年齡階段會(huì)具有不同的財(cái)富水平。整個(gè)社會(huì)中不同年齡的人就會(huì)具有不同的財(cái)富水平。從而個(gè)人年齡的差距必然會(huì)帶來(lái)財(cái)富水平的不平等。如果財(cái)富水平能夠通過(guò)利率獲得收入，即使個(gè)人的勞動(dòng)收入相同，個(gè)人總收入水平也會(huì)存在不平等。因此，生命周期所帶來(lái)的收入和財(cái)富分配不平等是個(gè)人優(yōu)化選擇的結(jié)果。在其他條件不變的情況下，這種生命周期所導(dǎo)致的不平等總是存在的。

　　第三，職業(yè)分化以及由此所導(dǎo)致個(gè)人人力資本投資的不同也是產(chǎn)生持續(xù)性不平等的一個(gè)重要原因。王弟海（2009，第七章）研究表明，如果經(jīng)濟(jì)中需要不同的職業(yè)同時(shí)存在，而且不同的職業(yè)所需要的人力資本投資成本或者教育時(shí)間不同，那么，不同職業(yè)間收入不平等是必然存在的。這一形式的不平等同生命周期形式的不平等一樣，是經(jīng)濟(jì)主體最有選擇和市場(chǎng)均衡的結(jié)果，它源自于生產(chǎn)的多樣性和人類需要的多樣性。這一形式的不平等也同樣是不可能消除的，但它可能會(huì)隨著時(shí)間累積而加劇或者消失。

　　最后，在私有制產(chǎn)權(quán)和財(cái)產(chǎn)可以繼承的情況下，由于歷史“遺傳”的原因，個(gè)人初始財(cái)富分配總是存在不平等的，而這一不平等肯定會(huì)在一定程度上影響后期的不平等。不過(guò)，初始財(cái)富分配對(duì)后期不平等可能會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而趨于消失，也可能導(dǎo)致持續(xù)性不平等。在什么情況下初始財(cái)富不平等能夠?qū)κ杖敕峙洳黄降犬a(chǎn)生持續(xù)性影響，這是經(jīng)濟(jì)中最重要的一個(gè)問(wèn)題。因?yàn)橐坏┏跏钾?cái)富不平等會(huì)持續(xù)性存在，那么，再分配政策和一次性產(chǎn)權(quán)改革就顯得至關(guān)重要。下面就這一問(wèn)題進(jìn)行討論。

　　2 導(dǎo)致初始財(cái)富分配不平等具有持續(xù)性影響的機(jī)制

　　在新古典模型下，如果個(gè)人生命是無(wú)限的，那么，初始財(cái)富不平等將具有持續(xù)性的影響。因?yàn)樵跓o(wú)限期的新古典模型中，在平衡增長(zhǎng)路徑上，均衡利率水平正好同個(gè)人的貼現(xiàn)率持平，因此，每個(gè)人將在任何時(shí)期內(nèi)都會(huì)保持相同的消費(fèi)水平，從而他們的財(cái)富水平也會(huì)保持不變。在這種情況下，如果個(gè)人沒有能力上的差異，初始財(cái)富分配不平等將永遠(yuǎn)持續(xù)下去。所以，初始財(cái)富不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響在短期內(nèi)是不可能消失的（Rutheffo，1955；
王弟海和龔六堂，2008a ）。幸運(yùn)的是，在個(gè)人生命有限的情況下，初始財(cái)富分配不平等不會(huì)永遠(yuǎn)持續(xù)下去，它在長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)趨于消失（Rutheffonl，1955；
王弟海和龔六堂，2008b ）。我們可以設(shè)想一種最簡(jiǎn)單的情形，在個(gè)人不關(guān)心后代從而沒有任何遺產(chǎn)聯(lián)系機(jī)制的情況下，即便一個(gè)人的財(cái)富水平再多，它也會(huì)隨著個(gè)人生命的結(jié)束而消失。因此，如果代際之間沒有財(cái)富聯(lián)系，一代人之間的財(cái)富分配不平等將會(huì)隨著這一代人的結(jié)束而消失。不過(guò)，如果代際之間存在聯(lián)系，那么初始財(cái)富不平等可能不會(huì)在短期內(nèi)消失。代際間財(cái)富的聯(lián)系越大，初始不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)中持續(xù)性不平等的影響也就越長(zhǎng)。由此，一切有助于消除財(cái)富代際聯(lián)系的政策都有助于消除初始財(cái)富分配不平等的影響。

　　現(xiàn)實(shí)中每個(gè)人的生命都是有限的，所以，在完備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新古典模型中，初始財(cái)富的不平等并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)中持續(xù)性不平等的存在和加�。≧utherford，1955；
王弟海和龔六堂，2008b ）。但在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，由于存在諸多其他機(jī)制的影響，這使得初始財(cái)富分配不平等具有持續(xù)性的影響，甚至在某些時(shí)候它還會(huì)隨著時(shí)間而加劇�？偨Y(jié)起來(lái)，能夠?qū)е鲁跏钾?cái)富具有持續(xù)性影響的機(jī)制主要有：

　　代際聯(lián)系的教育人力資本投資

　　在存在教育人力資本投資的經(jīng)濟(jì)中，初始財(cái)富分配不平等很多時(shí)候會(huì)通過(guò)代際聯(lián)系的教育人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生持續(xù)性影響。初始財(cái)富分配不平等通過(guò)代際聯(lián)系的教育人力資本投資產(chǎn)生持續(xù)性不平等是不難理解的：在存在教育和人力資本投資的情況下，下期的收入水平將直接同個(gè)人人力資本投資和教育程度有關(guān)，高投資和高教育都會(huì)導(dǎo)致下期高的收入。如果個(gè)人的教育和人力資本投資通過(guò)代際聯(lián)系受到初始財(cái)富水平的影響，那么，下期的收人水平就會(huì)受到初始財(cái)富水平的影響。在一般新古典模型中，上期財(cái)富對(duì)下期收入的影響是通過(guò)利率水平而發(fā)生聯(lián)系的。在存在教育和人力資本投資的情況下，上期財(cái)富水平對(duì)下期總收入的影響不僅體現(xiàn)在資本收入上，而且還通過(guò)人力資本投資體現(xiàn)在勞動(dòng)收入上。因此，這必定會(huì)加大上下期之間收入的相關(guān)性。在這種情況下，即使教育和人力資本投資不會(huì)使得初始財(cái)富的不平等具有持續(xù)性的影響，它也會(huì)延長(zhǎng)初始財(cái)富分配不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)間。在教育存在外部性和教育社區(qū)分割的情況下，教育和人力資本投資必然會(huì)加劇初始財(cái)富的不平等（Benabou ，1996a ，1996b ；
Duflauf ，1996）。當(dāng)然，教育和人力資本投資還可能和其他機(jī)制（如不完備資本借貸市場(chǎng)等）一起，加劇初始財(cái)富所導(dǎo)致的持續(xù)性不平等。

　　資本借貸市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)及其完備程度

　　現(xiàn)有很多文獻(xiàn)從不完備資本市場(chǎng)角度研究了初始財(cái)富分配對(duì)持續(xù)性不平等的影響。這些文獻(xiàn)的研究已經(jīng)證明，不完備資本市場(chǎng)在短期內(nèi)可能會(huì)限制個(gè)人的職業(yè)的選擇，也可能會(huì)限制個(gè)人人力資本和教育機(jī)會(huì)，還可能會(huì)限制個(gè)人投資機(jī)會(huì)。

　　這些限制都會(huì)使得個(gè)人每期的收入直接取決于他的財(cái)富水平，從而也取決于他上一期的收入水平。在存在穩(wěn)定均衡的持續(xù)性不平等情況下，如果不完全資本市場(chǎng)使得相關(guān)的投資品（包括職業(yè)選擇、工作能力、技術(shù)利用以及投資水平等）

　　存在非規(guī)模報(bào)酬遞減或不可分割性，那么，即使長(zhǎng)期內(nèi)不平等可能會(huì)縮小，但初始財(cái)富分配不平等仍會(huì)對(duì)未來(lái)分配不平等產(chǎn)生持續(xù)性影響（Mookhe6ee andRay，2003）。

　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否會(huì)使得收入和財(cái)富分配持續(xù)性不平等對(duì)初始財(cái)富分配不平等產(chǎn)生依賴性，取決于財(cái)富積累率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的關(guān)系。王弟海和龔六堂（2007b，2008b）的分析表明，在完備資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果財(cái)富積累率大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，初始財(cái)富分配不平等對(duì)持續(xù)性不平等不具有長(zhǎng)期影響；
反之則相反。不過(guò)，在邊際生產(chǎn)率遞減的情況下，如果是利率內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中，由于財(cái)富積累會(huì)通過(guò)對(duì)利率的影響而影響財(cái)富積累率，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在作用最終會(huì)使得財(cái)富積累率小于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，因此，初始財(cái)富分配不平等對(duì)持續(xù)性不平等的影響總會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而消失，而且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越快，初始不平等對(duì)未來(lái)不平等的影響消失得越快。但是，即使是在利率內(nèi)生經(jīng)濟(jì)中，我們也不能排除，在存在初始財(cái)富不平等的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展短期內(nèi)可能會(huì)使得不平等繼續(xù)加劇。

　　不過(guò)，即便在這種情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高也會(huì)弱化上期收入不平等對(duì)下期收入不平等的影響。在利率外生的經(jīng)濟(jì)中，由于利率和儲(chǔ)蓄率（取決于個(gè)人偏好）都是外生的，因此，財(cái)富積累率可能大于也可能小于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，這時(shí)初始財(cái)富分配不平等可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)具有持續(xù)性的影響。

　　綜上所述，就個(gè)人而言，初始財(cái)富分配不平等能夠產(chǎn)生持續(xù)性影響的原因在于初始財(cái)富通過(guò)其他機(jī)制導(dǎo)致了個(gè)人機(jī)會(huì)的持續(xù)性不平等。如果這種機(jī)會(huì)的不平等僅僅是暫時(shí)性的不平等，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　但隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和增長(zhǎng)，增長(zhǎng)能使得所有個(gè)人都獲益，那么，個(gè)人初始財(cái)富的影響最終會(huì)趨于消失。在這種情況下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)是解決初始財(cái)富分配不平等的最好方法。由此，我們可以說(shuō)它是符合鄧小平同志關(guān)于“讓～部分人先富起來(lái)”，先富的人帶動(dòng)和幫助后富的人，最后走向“共同富�！鄙鐣�(huì)主義建設(shè)戰(zhàn)略構(gòu)想。但是，如果其他經(jīng)濟(jì)機(jī)制使得財(cái)富分配所導(dǎo)致個(gè)人機(jī)會(huì)的不平等是永久性的，那么，初始財(cái)富的不平等總是對(duì)個(gè)人未來(lái)收入和財(cái)富不平等存在持續(xù)性影響。因此，初始財(cái)富的限制對(duì)個(gè)人乃至家族的限制是永久性的。這時(shí)，即便經(jīng)濟(jì)發(fā)展再快再久，總有一部分人由于初始財(cái)富的原因而處于低收入水平。這就有可能使得“共同富裕的發(fā)展道路”成為不可能。因此，要走“共同富裕的道路”，消除初始財(cái)富對(duì)個(gè)人機(jī)會(huì)的限制，至少是消除持續(xù)性限制，是走“共同富�！钡年P(guān)鍵。

　　3 導(dǎo)致財(cái)富和收入分配不平等加劇的機(jī)制

　　在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，同收入和財(cái)富分配不平等相關(guān)的另一個(gè)重要問(wèn)題是：隨著時(shí)間的推移，在什么情況下不平等會(huì)越來(lái)越加��？在什么情況下不平等會(huì)趨于收斂，即即便起初不平等可能加劇，但在一定時(shí)間之后，不平等總會(huì)趨近于一個(gè)固定水平，也就是說(shuō)不平等不可能永遠(yuǎn)加劇。這個(gè)問(wèn)題換一種說(shuō)法就是：導(dǎo)致財(cái)富和收入分配不平等加劇的原因是什么？這一問(wèn)題對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)具有至關(guān)重要的意義。因?yàn)橐粋�(gè)收入和財(cái)富分配不平等不斷加劇的社會(huì)必然會(huì)滋生大眾的不滿，從而會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的不穩(wěn)定或動(dòng)蕩，而且經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終也會(huì)落空。從這一意義上說(shuō)，消除導(dǎo)致不平等加劇的原因是維持社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

　　從現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究來(lái)看，可以從兩個(gè)不同的角度來(lái)考慮財(cái)富和收入不平等的持續(xù)性擴(kuò)大的情形。首先考慮一種比較簡(jiǎn)單的情形，即假設(shè)個(gè)人偏好、能力都相同，沒有任何隨機(jī)沖擊影響，但存在初始財(cái)富不平等，這時(shí)不平等未來(lái)的變化趨勢(shì)如何呢？現(xiàn)有研究表明，在沒有隨機(jī)性沖擊和個(gè)人差異情況下，除了在利率外生且具有增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)中（王弟海和龔六堂，2007b ）、或者在規(guī)模報(bào)酬非遞減（王弟海，2009）的情況之外，一般情況下不平等都是收斂的（stiglitz，1969；
Chatterjee，1994；
Caselli ＆Venture ，2000；
王弟海和龔六堂，2006）。

　　因此，一般情況下，如果沒有隨機(jī)因素和個(gè)人之間持續(xù)性的差異存在，即便是在不完備資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，不平等也不可能永遠(yuǎn)加劇的。從這一意義上講，可以說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不會(huì)加劇不平等，因?yàn)橥耆�的市�?chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不存在加劇不平等的內(nèi)在機(jī)制。不過(guò)，王弟海和龔六堂（2007b ）的研究也表明，在利率外生的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)中或者在人力資本投資收益規(guī)模報(bào)酬非遞減的情況下，即使經(jīng)濟(jì)中沒有隨機(jī)因素的影響，初始財(cái)富分配不平等也可能隨著時(shí)間的推移和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷加劇。

　　在利率外生的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)中，導(dǎo)致不平等加劇的原因在于過(guò)高的利率水平和個(gè)人對(duì)后代過(guò)高的遺產(chǎn)率，這時(shí)如果政府可以調(diào)控利率水平或者遺產(chǎn)率，則市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下仍可以消除不平等的持續(xù)性惡化。王弟海（2009，第九章）的分析進(jìn)一步指出，在人力資本投資收益規(guī)模報(bào)酬非遞減的情況下，其實(shí)無(wú)論是在完備資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中還是在沒有資本市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)中，不平等都會(huì)加劇。這一不平等持續(xù)性擴(kuò)大的根本原因在于，人力資本投資的規(guī)模報(bào)酬非遞減導(dǎo)致個(gè)人財(cái)富水平的持續(xù)性增長(zhǎng)，而且財(cái)富水平越高的人，其財(cái)富增長(zhǎng)率也越快。因此，不平等的持續(xù)性擴(kuò)大根源于公平和效率之間的沖突。而且，在這種情況下，完備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不平等持續(xù)擴(kuò)大的可能性比沒有資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更小。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)也已經(jīng)指出，一些社會(huì)制度，如地區(qū)分割、歧視性理念、教育制度等也都可能會(huì)使得初始財(cái)富分配不平等的影響持續(xù)存在，并可能不斷擴(kuò)大。

　　另一種財(cái)富和收入不平等的持續(xù)性擴(kuò)大的情形是存在隨機(jī)沖擊影響的經(jīng)濟(jì)。

　　由于經(jīng)濟(jì)中的隨機(jī)性因素總是存在，包括個(gè)人的能力、偏好以及其他隨機(jī)收入的差異，因此，這些因素是否會(huì)導(dǎo)致不平等的持續(xù)性擴(kuò)大對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)不平等很重要。

　　顯然，如果經(jīng)濟(jì)在沒有隨機(jī)因素的影響下，存在著能夠?qū)е鲁跏钾?cái)富分配不平等持續(xù)加劇的經(jīng)濟(jì)力量，那么，在存在隨機(jī)沖擊的經(jīng)濟(jì)中，不平等肯定會(huì)不斷地加劇。另一方面，在某些沒有隨機(jī)沖擊的影響時(shí)不平等不會(huì)擴(kuò)大的經(jīng)濟(jì)中，在其他條件都不變的情況下，如果在每期都存在隨機(jī)沖擊（包括偏好、能力和隨機(jī)收入）的影響，不平等也可能會(huì)持續(xù)性地?cái)U(kuò)大。王弟海和龔六堂（2008a ）研究表明，如果存在個(gè)人能力、偏好和收入的隨機(jī)沖擊影響，短期內(nèi)不平等是存在加劇的內(nèi)在機(jī)制的。因此，控制市場(chǎng)機(jī)制擴(kuò)大不平等的關(guān)鍵就在于控制這些隨機(jī)沖擊對(duì)個(gè)人收入的影響，特別是個(gè)人的非市場(chǎng)隨機(jī)收入，如非法收入、博彩收入等非要素收入。在個(gè)人短視性預(yù)期的情況下，加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是短期內(nèi)消費(fèi)不平等加劇的重要途徑。因?yàn)榧涌旖?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以提高勞動(dòng)收入在個(gè)人的總收入中所占比重，從而弱化隨機(jī)沖擊對(duì)收入不平等的影響。不過(guò)，王弟海和龔六堂（2006）表明，在個(gè)人生命有限且利率內(nèi)生的情況下，隨機(jī)因素的沖擊不會(huì)導(dǎo)致不平等的持續(xù)性擴(kuò)大。

　　三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否必然使得中國(guó)的收入不平等加劇

　　這一部分在第二部分分析的基礎(chǔ)上，討論導(dǎo)致我國(guó)目前不平等加劇的可能原因。

　　1 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革是否必然使得中國(guó)的收入不平等加劇

　　前面已經(jīng)講過(guò)，由于人們?cè)谀芰�和偏好等方面存在差異，以及生活中必然存在的不確定性，除非我們實(shí)行絕對(duì)的平均主義，否則，在存在私有產(chǎn)權(quán)的情況下，經(jīng)濟(jì)生活中個(gè)人之間實(shí)際收入和財(cái)富分配的不平等就會(huì)必然存在。即使在我國(guó)改革開放前，也同樣存在收入和財(cái)富分配方面的不平等，這一事實(shí)就是個(gè)人天然差異存在的必然結(jié)果。但是，個(gè)人之間自然差異的存在和生活中的不確定性是否必然會(huì)導(dǎo)致個(gè)人在經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域中的不平等會(huì)持續(xù)加劇和惡化，這可能直接取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和分配體制。因此，從這一方面來(lái)說(shuō)，改革開放以來(lái)，隨著私有經(jīng)濟(jì)的增加，改革確實(shí)導(dǎo)致了不平等的產(chǎn)生和加劇，因?yàn)楦母镞^(guò)程中私有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是不平等產(chǎn)生的原因之一。但是，第二部分的分析還表明，至少在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果沒有隨機(jī)沖擊的影響，無(wú)論是在短期還是在長(zhǎng)期中，市場(chǎng)機(jī)制本身都不會(huì)使得不平等持續(xù)性惡化。而且在長(zhǎng)期來(lái)看，即使經(jīng)濟(jì)中存在能力、偏好和其他隨機(jī)收入的影響，不平等也不會(huì)持續(xù)性地?cái)U(kuò)大。所以，認(rèn)為中國(guó)收入不平等持續(xù)加劇的原因主要在中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革，這至少?gòu)睦碚撋鲜遣煌耆�的�?/p>

　　我們只能說(shuō)，如果在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，存在其他偏離完全市場(chǎng)的因素，那么市場(chǎng)機(jī)制可能會(huì)持續(xù)加劇不平等，如壟斷力量、不完全資本市場(chǎng)以及戶籍制度所導(dǎo)致的城鄉(xiāng)分割和地區(qū)分割等因素。

　　2 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)中國(guó)不平等的影響

　　由于Kuznets 曲線認(rèn)為不平等和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在倒“u ”型關(guān)系，所以有些人認(rèn)為，我國(guó)不平等的加劇是我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必然結(jié)果。

　　但是，本文第二部分的分析表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不必然導(dǎo)致持續(xù)性不平等的產(chǎn)生和加劇。相反，在某些情況下，更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是消除初始財(cái)富分配不平等和加快不平等收斂的重要因素。因此，我國(guó)的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是我國(guó)不平等加劇的原因，相反，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于消除我國(guó)收入不平等中初始的不平等可能具有重要的作用。這也說(shuō)明把“餅”做大更有利于消除“分餅”過(guò)程中的不公平，因?yàn)榘选帮灐弊龃笤谀撤N程度上可以消除由于“餅”過(guò)小而導(dǎo)致的本來(lái)就有人沒有“餅”分的現(xiàn)象。當(dāng)然，各地區(qū)不平衡的發(fā)展可能會(huì)導(dǎo)致各地區(qū)之間的不平等。但是，這并不是發(fā)展本身所帶來(lái)的不平等，而是發(fā)展的不平等以及地區(qū)分割所導(dǎo)致勞動(dòng)力的非流動(dòng)性共同導(dǎo)致地區(qū)間勞動(dòng)收入的不平等所帶來(lái)的收入分配的不平等。

　　3 壟斷和制度改革中的再分配以及由此而來(lái)的“尋租”對(duì)中國(guó)不平等的影響

　　在完備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果個(gè)人沒有能力、偏好差異和隨機(jī)收入的沖擊，則在平衡增長(zhǎng)路徑上，不平等會(huì)保持不變。如果經(jīng)濟(jì)中存在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，則不平等可能會(huì)不斷收斂。但是，如果經(jīng)濟(jì)中存在著能力、偏好的差異和隨機(jī)收入的影響，則不平等會(huì)不斷加劇。能力和偏好在短期內(nèi)一般是固定的，因此，“隨機(jī)性”收入就成為短期內(nèi)同分配制度本身相關(guān)且能夠?qū)Σ黄降犬a(chǎn)生影響的主要因素。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中，這種“隨機(jī)性”因素可能是使得我國(guó)不平等加劇的主要原因。具體說(shuō)，這種“隨機(jī)性”因素包括壟斷、制度改革中導(dǎo)致的收入再分配以及其他非法收入。

　　關(guān)于壟斷力量對(duì)我國(guó)不平等的影響，這從直覺中是很好理解的。由于壟斷力量的存在，而具有壟斷力量的部門又可以按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制定價(jià)，在個(gè)人利益最大化的情況下，壟斷部門必定會(huì)給自己制定一個(gè)高于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的價(jià)格。正是憑借著這種壟斷定價(jià)，壟斷者可以獲得超過(guò)市場(chǎng)定價(jià)的壟斷收入，這樣就肯定會(huì)使得這些部門的人的收入和財(cái)富水平高于一般人的收入和財(cái)富水平�？梢哉f(shuō)，在我國(guó)，部門壟斷和行業(yè)壟斷對(duì)不平等的“貢獻(xiàn)”是很巨大的。關(guān)于這一點(diǎn)，只要比較壟斷部分和行業(yè)和非壟斷部分和行業(yè)的平均工資水平就可以知道了。例如，電訊、石油、鐵路、金融等部門的工資水平都高于市場(chǎng)一般人的工資水平。此外，即使在國(guó)家對(duì)壟斷部門進(jìn)行價(jià)格控制的情況下，只要這些部門的供給存在限制，由于價(jià)格控制必然會(huì)使得這些部門供給的產(chǎn)品供不應(yīng)求，從而肯定存在著尋租的可能。這也會(huì)導(dǎo)致這些部門通過(guò)“尋租”來(lái)獲得高于一般人的非法收入。由此可見，在市場(chǎng)存在壟斷力量的情況下，必然加劇收入和財(cái)富的不平等。所以，打破各種壟斷，包括行業(yè)壟斷、部門壟斷和市場(chǎng)壟斷，對(duì)于降低我國(guó)收入分配的不平等是必不可少的措施。

　　其次，政府改革中的每一次不完善制度改革都會(huì)造成一次性的財(cái)富集聚和收入不平等加劇。如果只是改革只是一次性的，那么，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，隨著該項(xiàng)制度的逐漸穩(wěn)定，這種一次性改革所導(dǎo)致的不平等可能會(huì)慢慢消失。但是，如果總是不斷地有各項(xiàng)新制度的改革出現(xiàn)，而且具有財(cái)富優(yōu)勢(shì)的人總是可以在歷次的制度變革中，憑借自己的財(cái)富優(yōu)勢(shì)在改革所帶來(lái)的財(cái)富再分配中獲得優(yōu)勢(shì)，那么，這就可能導(dǎo)致持續(xù)性的財(cái)富集聚和收入不平等的不斷加劇。因此，隨著改革的不斷進(jìn)行，盡管單項(xiàng)制度可能會(huì)得到完善，但由于經(jīng)濟(jì)中總有新制度的改革和財(cái)富的再分配出現(xiàn)，所以，整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的不平等肯定會(huì)不斷加劇，而且，這種不平等的加劇可能會(huì)同市場(chǎng)力量相互作用而得到累積。此外，各種制度的改革中所出現(xiàn)的信息先機(jī)以及隨之而來(lái)的利益先機(jī)，也會(huì)導(dǎo)致一些尋租行為，由此而產(chǎn)生的貪污、行賄受賄和走私等其他一些非法收入渠道也是加劇不平等的一個(gè)重要方面。從這種意義上講，盡量縮短改革的時(shí)間和制度的不穩(wěn)定性，加強(qiáng)制度的透明性，減小各種“尋租”行為，這些都是降低我國(guó)不平等的一些重要因素。

　　4 城鄉(xiāng)分割、地區(qū)分割和戶籍制度對(duì)不平等的影響

　　第二部分的分析表明，地區(qū)分割明顯會(huì)加劇不同地區(qū)的收入不平等。在現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究中，地區(qū)分割對(duì)不平等加劇主要表現(xiàn)在不同地區(qū)對(duì)教育選擇的不同會(huì)造成它們之間的人力資本的不同，從而使不同地區(qū)之間產(chǎn)生持續(xù)的收入差距。在我國(guó)，地區(qū)分割和戶籍限制對(duì)不平等的加劇還不僅于此。首先，就地區(qū)分割來(lái)說(shuō)，由于國(guó)家改革是漸進(jìn)性的，因此，國(guó)家在改革過(guò)程中對(duì)不同地區(qū)的政策扶持使得各地區(qū)本身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了差距，這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致了不同地區(qū)工資報(bào)酬和資本報(bào)酬之間的差距，從而使得不同地區(qū)個(gè)人之間的收入產(chǎn)生差距。其次，更重要的是，我國(guó)戶籍制度并不是限制所有人的流動(dòng)。對(duì)于那些高學(xué)歷、高能力和高財(cái)富水平的人，各地區(qū)都不加限制甚至是鼓勵(lì)它們進(jìn)入本地區(qū)。因此，在這種不完全限制人口流動(dòng)的戶籍制度下，原來(lái)經(jīng)濟(jì)水平好的地區(qū)勢(shì)必會(huì)吸引更多的高能力的人進(jìn)入，從而這些地區(qū)將會(huì)擁有更多的人力資本。同時(shí)，更多的人力資本又會(huì)使得這些地區(qū)能吸引更多的物質(zhì)資本，從而使得這些地區(qū)所有人的工資水平都更高。這樣，就更會(huì)加劇不同地區(qū)個(gè)人之間的收入的差距，特別是不同地區(qū)具有低人力資本的個(gè)人收入差距。就城鄉(xiāng)分割對(duì)不平等的影響，大家只要看看中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距幾年來(lái)擴(kuò)大的趨勢(shì)就可以知道，此處不再詳細(xì)討論。由此可見，戶籍制度所造成的城鄉(xiāng)分割、地區(qū)分割和低能力人口流動(dòng)的限制同地區(qū)發(fā)展不平等，可能是加劇我國(guó)不平等的一個(gè)重要因素。

　　5 高等教育自費(fèi)的教育制度改革對(duì)中國(guó)不平等的影響

　　由第二部分的討論可知，教育和人力資本投資對(duì)個(gè)人收入和財(cái)富分配的不平等具有很大的影響作用。如果個(gè)人的教育不受到個(gè)人初始財(cái)富的約束，則教育不會(huì)加劇收入不平等。但是，一旦教育受到個(gè)人初始財(cái)富的約束，低收入和低財(cái)富水平的人可能永遠(yuǎn)只會(huì)獲得低教育水平從而總是停留在低收入階層，由此，教育可能成為加劇不平等的重要途徑，它甚至可能成為導(dǎo)致兩極分化的直接原因。在我國(guó)原有的公費(fèi)高等教育體制下，除了個(gè)人的教育時(shí)間投資外，個(gè)人幾乎不需要為教育支付成本，因此，個(gè)人的教育投資不會(huì)受到個(gè)人初始財(cái)富水平的限制。但是，在高等教育自費(fèi)的教育體制下，教育成本直接由個(gè)人承擔(dān)，而我國(guó)教育投資的信貸市場(chǎng)又不完善，這就使得個(gè)人教育投資直接受到個(gè)人現(xiàn)有收入和財(cái)富水平的影響。因此，高等教育自費(fèi)的教育體制下勢(shì)必會(huì)加劇我國(guó)收入不平等和收入階層的兩極分化。如何消除個(gè)人現(xiàn)有收入和財(cái)富水平對(duì)個(gè)人教育投資的約束，對(duì)改善我國(guó)不平等狀況具有非常重要的作用，這應(yīng)當(dāng)成為政府降低長(zhǎng)期分配不平等的一種政策。

　　當(dāng)然，收入和財(cái)富分配不平等本身是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，它同整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制中的任何環(huán)節(jié)都有聯(lián)系。因此，產(chǎn)生和加劇不平等的機(jī)制也是復(fù)雜的和多樣的，本文沒有也不可能分析完所有導(dǎo)致不平等產(chǎn)生和加劇的原因和機(jī)制。對(duì)于現(xiàn)實(shí)中導(dǎo)致中國(guó)不平等加劇的原因，更是復(fù)雜。這里所列舉的一些原因，也僅僅是一個(gè)初步的分析。要對(duì)現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)不平等的加劇的原因進(jìn)行完全的解釋，這對(duì)本論文是力所難及的。而如果要想對(duì)現(xiàn)實(shí)收人不平等政策提出任何建議，都應(yīng)該建立在更嚴(yán)格的試驗(yàn)分析基礎(chǔ)上。這里的分析僅僅希望能為我國(guó)不平等加劇的原因產(chǎn)生一些啟示。

　　來(lái)源：《浙江社會(huì)科學(xué)》2009年第4期

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