陳明明：比較現(xiàn)代化·市民社會·新制度主義

　　1979年以來，中國政治研究已經(jīng)不能自外于海外中國問題研究。畢竟，政治學(xué)學(xué)科的恢復(fù)是中國社會科學(xué)走向世界、走向現(xiàn)代化的一個重要事件，它昭示著在政治學(xué)研究領(lǐng)域，關(guān)于中國政治的研究不僅要認(rèn)真總結(jié)以往的理論和經(jīng)驗(yàn)，而且要注意吸收國外研究的最新成果。據(jù)歸納，在國外中國研究的重鎮(zhèn)美國，其研究模式不下九種:(1)傾向模式;(2)派別模式;(3)官僚模式;(4)結(jié)構(gòu)模式;(5)規(guī)范模式;(6)毛控制模式;(7)世代模式;(8)利益群體模式;(9)合理性模式。［1］這些研究模式，以今天的眼光看，有些是隔靴搔癢，有些是霧里看花，有些是生搬硬套，但也有相當(dāng)?shù)难芯坑|及中國政治發(fā)展的邏輯，其分析鞭辟入里，其觀點(diǎn)發(fā)人深思，其方法富有學(xué)理涵容性，在80年代得到國內(nèi)中國政治研究者廣泛的響應(yīng)。90年代后，隨著中國學(xué)術(shù)對外交流的擴(kuò)大，中國政治研究的不斷深入，國外中國政治研究的許多概念和范疇對中國政治學(xué)人逐步失去了最初的新鮮感和震撼力，但是，那些架構(gòu)比較合理、學(xué)理資源比較深厚、在學(xué)科上具有“大理論”特征的理論方法仍然對中國政治學(xué)人的中國政治研究發(fā)揮著深遠(yuǎn)的影響。它們實(shí)際上為理解和解釋中國政治提供了雖然不同但有內(nèi)在聯(lián)系的一組理論視角。

　　1.比較現(xiàn)代化。現(xiàn)代化是指人類社會從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)變的過程，從比較的角度對這一過程進(jìn)行研究是現(xiàn)代化理論的基本特征，凡是以傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型為線索來探討社會變遷的理論都可以歸入比較現(xiàn)代化研究的范圍。比較現(xiàn)代化的一個基本立論是，現(xiàn)代化在歐洲是現(xiàn)代性因素“內(nèi)源發(fā)生”成長的結(jié)果，這種現(xiàn)代性因素以殖民和資本輸出的形式從歐洲向外擴(kuò)張，把世界其他地區(qū)強(qiáng)行拉入工業(yè)化、民主化、城市化和理性化的歷史運(yùn)動之中，人類史由此變成一部世界史，因此，在非歐洲地區(qū)，現(xiàn)代化不過是這些國家應(yīng)對來自“外部挑戰(zhàn)”的過程。在改革開放前，中國政治學(xué)人對現(xiàn)代化理論還相當(dāng)陌生，但是，由于馬克思的現(xiàn)代社會發(fā)展理論與現(xiàn)代化理論有許多相似之處，［2］這一分析框架實(shí)際上非常接近現(xiàn)代化理論的某些預(yù)設(shè)，與它的理論邏輯并無大違。這也是為什么改革開放后，現(xiàn)代化理論一經(jīng)傳入中國，即風(fēng)行于中國的社會科學(xué)界，成為最時髦的理論方法之一。［3］然而，上述分析框架的取向畢竟不是現(xiàn)代化問題，“中國革命運(yùn)動是一場偉大而復(fù)雜的政治斗爭，但它本身并不等同于社會變革，并不能代替對社會變革全局的研究�！保�4］那么，如何認(rèn)識近代中國社會變革的全局呢？羅榮渠先生把它歸納為四個過程:(1)自我衰敗的過程;(2)半邊緣化即半殖民地過程;(3)革命化過程;(4)現(xiàn)代化過程�！熬C觀中國現(xiàn)代變革的全過程，鴉片戰(zhàn)爭以后，中國的傳統(tǒng)發(fā)展軌道已被打破，開始被納入現(xiàn)代世界發(fā)展的大潮之中，因此，中國的半邊緣化和革命化，實(shí)質(zhì)上都是中國現(xiàn)代化總進(jìn)程中舊體制向新體制轉(zhuǎn)變的特殊形式。就現(xiàn)代化的特定意義而言，在19世紀(jì)后半葉，它只是中國近世社會大變動諸流向中的一個流向;到本世紀(jì)初清王朝解體，現(xiàn)代化才異常艱難地上升為諸流向中帶有主導(dǎo)性的趨勢;到本世紀(jì)50年代以后，它才逐漸上升為大變革的主流，即占支配地位的大趨勢�！保�5］在比較現(xiàn)代化研究的影響下，80年代以來，不僅當(dāng)代中國政治發(fā)展圍繞著“傳統(tǒng)-現(xiàn)代”這個路徑來分析，甚至那些并非專門研究中國政治發(fā)展的論著也以社會轉(zhuǎn)型為中心來解釋和評價與此相關(guān)的其他歷史問題，從而使得中國政治研究具有濃厚的“社會-歷史研究”特色。

　　2.國家-社會關(guān)系分析。國家與社會關(guān)系理論通常被扼要地概括為市民社會理論。作為一個研究模式，它強(qiáng)調(diào)的是社會與國家相對的二元性質(zhì)，關(guān)注的是那些不能與國家混淆或不能被國家淹沒的社會生活領(lǐng)域，但因其發(fā)展脈絡(luò)過于龐雜，缺少理論亮點(diǎn)而顯得較為沉寂。如果不是20世紀(jì)后期國家主義的猖獗，市民社會理論可能就此衰落下去。市民社會理論的復(fù)興直接導(dǎo)因于70年代以來的東歐和前蘇聯(lián)的改革和民主化運(yùn)動，它受到中國政治學(xué)界的高度關(guān)注則是1992年以后的事。從現(xiàn)實(shí)來說，它是對中國改革開放以來正在經(jīng)歷的社會領(lǐng)域自治化進(jìn)程的回應(yīng)，這一進(jìn)程配合著經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場化逐步打破國家的全面控制，使越來越多的權(quán)力要素流入社會，導(dǎo)致國家與社會關(guān)系發(fā)生了根本性的變化。面對這種變化，80年代后期的中國政治學(xué)界引發(fā)了一場以“新權(quán)威主義”為主題的爭論�！靶聶�(quán)威主義”者基于對后發(fā)型現(xiàn)代化國家政治發(fā)展規(guī)律的認(rèn)知，認(rèn)為中國這樣一個處于改革階段的發(fā)展中國家，其經(jīng)濟(jì)市場化和社會自治化只有在集權(quán)體制下才能加速進(jìn)行，一個強(qiáng)大的具有現(xiàn)代化取向的中央權(quán)威是完成社會平穩(wěn)轉(zhuǎn)型的必要條件�！胺葱聶�(quán)威主義”者(又被稱為“激進(jìn)改革派”)則主張中國必須加大政治體制改革步伐以推動正在經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域出現(xiàn)的市場化、自治化趨勢，只有變集權(quán)為分權(quán)的政治民主化才能打破發(fā)展的瓶頸，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和政治的良性互動。撇開二者的分歧不論，它們的共同特征均是主張體制內(nèi)改革。但80年代末期中國政治生活發(fā)生的一些大事件促使中國政治學(xué)人對中國政治發(fā)展進(jìn)行反思，這種反思的一個結(jié)果是，現(xiàn)存體制內(nèi)的改革被認(rèn)為其邊際收益已經(jīng)接近為零，要進(jìn)一步發(fā)展中國的民主政治，需要在國家體制外的社會領(lǐng)域用功，即以社會領(lǐng)域的深入廣泛的變革推進(jìn)國家領(lǐng)域的變革，而一個自主性的市民社會是自由、民主、法治的可靠保證。體制外改革由此獲得了戰(zhàn)略意義。此后，中國國家與社會關(guān)系研究遂成為中國政治研究的熱點(diǎn)，“國家-社會關(guān)系”研究被認(rèn)為是一個極富增值性和原創(chuàng)性的分析框架。需要指出，雖然“國家-社會關(guān)系”隱含著運(yùn)用市民社會的獨(dú)立性所動員的社會資源來抵御后發(fā)型現(xiàn)代化國家的政治專橫設(shè)想，但基本上，在中國政治研究者那里，這一關(guān)系更多地被解釋為一種基于各自所具有的發(fā)展邏輯和自主性而展開的良性互動關(guān)系，“透過這種互動，雙方能夠較好地抑制各自的內(nèi)在弊端，使國家所維護(hù)的普遍利益與市民社會所捍衛(wèi)的特殊利益得到符合社會總體發(fā)展趨勢的平衡�！保�6］毫無疑問，這種非激進(jìn)的互動取向同中國這樣一個特殊的后發(fā)型現(xiàn)代化國家的政治生態(tài)特征是相聯(lián)系的。

　　3.新制度主義。新制度主義是一種主張把制度因素引入經(jīng)濟(jì)分析中以解釋長期經(jīng)濟(jì)變遷成因的理論，它本是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個非主流學(xué)派，但由于在建立制度分析模型方面取得巨大成功，80年代后日益引起人們的注意。新制度主義有兩個中心概念:“產(chǎn)權(quán)”與“交易費(fèi)用”。產(chǎn)權(quán)是對資源的排他性占有和使用的權(quán)利，它的重要性表現(xiàn)在假如某種資源沒有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬，利用這一資源就要冒著收益不抵成本的風(fēng)險，即產(chǎn)生外部性問題，從而導(dǎo)致資源利用的低效率或無效率。較之產(chǎn)權(quán)而言，交易費(fèi)用是一個更具革命性的概念。交易費(fèi)用簡單地說即某一產(chǎn)權(quán)界定的運(yùn)作費(fèi)用。假如交易費(fèi)用為零，產(chǎn)權(quán)如何界定對資源的有效配置無關(guān)宏旨，但事實(shí)上交易費(fèi)用總是大于零的，因此產(chǎn)權(quán)的界定取得極為重要的意義。產(chǎn)權(quán)的界定就是制度，制度的功能就是降低交易費(fèi)用，使外部性內(nèi)在化，使資源得到合理配置。新制度主義把“制度”理解為一系列包括正式約束(政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則)和非正式約束(道德規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣)的社會的“博弈規(guī)則”。所謂博弈就是選擇，正式的和非正式的制度通過影響個人選擇而對一國的經(jīng)濟(jì)績效發(fā)生積極作用。［7］在這里，制度被視為經(jīng)濟(jì)增長的自變量，制度總是變遷的，制度變遷即產(chǎn)權(quán)界定的不斷調(diào)整，產(chǎn)權(quán)界定則是國家最擅長和最本質(zhì)的工作。這樣，歷史的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)政治的發(fā)展應(yīng)該到制度變遷中去尋找原因。新制度主義對制度的特殊關(guān)注無疑引起政治學(xué)界的極大興趣，因?yàn)楹徒?jīng)濟(jì)學(xué)相比，制度更應(yīng)是“政治”的。只是由于行為主義革命的緣故，制度的研究讓位于行為的研究，國家的研究讓位于政治系統(tǒng)的研究，規(guī)范的研究讓位于經(jīng)驗(yàn)的研究。在行為主義政治學(xué)已呈頹勢的70年代，一部分政治學(xué)者轉(zhuǎn)向決策理論研究，“制度主義成為政治學(xué)研究中一股涌動不已的暗流”，他們適逢其時，因?yàn)橐徊糠纸?jīng)濟(jì)學(xué)者也轉(zhuǎn)向政治研究，“經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中制度主義思潮的興起，鼓舞了政治學(xué)研究中的制度主義理論家”。［8］顯而易見，政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的匯合很大程度上正是通過“制度”這一關(guān)鍵變量打通了個人行為與集體行動、社會與國家、經(jīng)濟(jì)與政治的聯(lián)系。新制度主義，論出身，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的，論歸宿，卻是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的(“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”)，這也是人們把它視為經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)科際整合范例的原因。新制度主義傳入中國的時間不長，應(yīng)用于政治學(xué)研究的時間則更短，目前主要是一些研究生和青年學(xué)者在使用這一理論方法，分析中國政治問題也很自然集中在中國改革發(fā)展的戰(zhàn)略、國家與市場一類很“經(jīng)濟(jì)化”的主題上，而主要不是社會政治問題�？梢韵胍�，這將是一個有望“刷新”政治學(xué)并有可能取得重大突破的新領(lǐng)域。

　　比較現(xiàn)代化：主題與問題

　　持比較現(xiàn)代化理論方法考察中國政治發(fā)展的學(xué)者多半都同意，中國現(xiàn)代化的主題可以概括為回應(yīng)西方挑戰(zhàn)，重建政治共同體，從而實(shí)現(xiàn)以經(jīng)濟(jì)起飛為動力的文明結(jié)構(gòu)的全面轉(zhuǎn)型。這里一個基本的理論假設(shè)是，在19世紀(jì)中葉以前，中國的衰落主要源自內(nèi)部的傳統(tǒng)危機(jī)，如果沒有外部因素的作用，王朝可以通過動員自身資源克服危機(jī)，自我復(fù)制，但在西方?jīng)_擊下，王朝循環(huán)被中斷，從此以后，中國的變革是圍繞西方新興資本主義世界的中軸而進(jìn)行，是受外來影響支配的。［9］

　　這一主題和假設(shè)面臨的第一個問題是如何認(rèn)識中國現(xiàn)代化的障礙。相當(dāng)長時間內(nèi)，馬克斯？韋伯的理論在東西方現(xiàn)代化比較研究中具有主導(dǎo)地位。韋伯把中國未能早于或與西方國家同時開始現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的原因歸結(jié)為中國人的“心理上的特點(diǎn)”，即與西方新教倫理價值取向大異其趣的儒教精神和生活態(tài)度的消極作用。這種從文化-心理角度探討中國現(xiàn)代化歷史起點(diǎn)的觀點(diǎn)曾對中國學(xué)者產(chǎn)生巨大的影響。但是，亞洲“四小龍”的興起以及對儒家文化的批判性挖掘很大程度上削弱了“文化決定論”的解釋效力。［10］它促使人們從更廣闊的視野來思考中國落伍的原因。在整個80年代，在注意吸收國外中國研究學(xué)術(shù)成果的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增長方式、社會組織、人口變遷、城市特質(zhì)等方面對這一問題展開的探討大大豐富了關(guān)于中國現(xiàn)代化障礙的認(rèn)識。例如，融家庭手工業(yè)和小商品生產(chǎn)于一體而富有彈性的農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)、以皇權(quán)為中心的專制國家政治和以儒家傳統(tǒng)文化為基干的宗族倫理構(gòu)成的自洽性的社會結(jié)構(gòu)是壓制資本主義發(fā)展的根本所在，這已經(jīng)成為學(xué)界的共識。對政治學(xué)者來說，上述研究文獻(xiàn)涉及到的前現(xiàn)代時期中國政治的特質(zhì)無疑是最令人關(guān)注的內(nèi)容。的確，許多資料表明，18世紀(jì)的中國有過啟動現(xiàn)代化最有利的時機(jī):一方面，西方的現(xiàn)代化已有200余年的歷史，正向東方擴(kuò)張，外部挑戰(zhàn)開始出現(xiàn)(按現(xiàn)代化理論，挑戰(zhàn)是現(xiàn)代化的機(jī)遇)，另一方面，王朝正處于全盛期，政局穩(wěn)定，而且中央集權(quán)化官僚體制的專門化、職業(yè)化和理性化的特點(diǎn)都很明顯，完全具備應(yīng)戰(zhàn)能力。但為什么中國卻不能像日本那樣有一個“明治維新”？海外中國研究主流學(xué)派的觀點(diǎn)是，清王朝這樣一個入主中原的異族政權(quán)過于關(guān)切自身的統(tǒng)治安全以至壓倒了現(xiàn)代化的取向。這使得政治制度具有天然的脆弱性，并因過分強(qiáng)調(diào)控制而導(dǎo)致權(quán)力內(nèi)重外輕、政務(wù)懈怠、行政退化、貪污腐敗。到19世紀(jì)，“政治結(jié)構(gòu)成了一堆廢物，對于現(xiàn)代化道路上任何有意義的行動，它都毫無所用。政治上的失敗乃是解釋中國對現(xiàn)代化起步緩慢的一個最重要的原因�！保�11］換言之，中國傳統(tǒng)政治結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的先天障礙，即使在它“非常具備現(xiàn)代轉(zhuǎn)變條件”時同樣如此。需要指出，中國學(xué)人在自己的研究中很早就觸及到這一結(jié)論，［12］尤其是中國的馬克思主義學(xué)者一直把政治問題作為中國改造的中心問題，只不過沒有從比較現(xiàn)代化的角度來加以系統(tǒng)論述罷了。

　　于是，革命便獲得了歷史的合法性。雖然在90年代“告別革命”的思潮對中國現(xiàn)代史上的若干重大事件提出深刻的質(zhì)疑，但大多數(shù)研究者仍然相信，中國傳統(tǒng)政治結(jié)構(gòu)的內(nèi)在強(qiáng)制單靠功能的轉(zhuǎn)換是無法改變的。問題是，革命摧毀王權(quán)以后，卻沒有能夠在政治結(jié)構(gòu)的廢墟上建立起一個新的權(quán)威。按照亨廷頓的觀點(diǎn)，在封建制或權(quán)力分散的政體中，集中權(quán)力是現(xiàn)代化的先決條件，而在一個已經(jīng)集中權(quán)力的官僚政體中，當(dāng)務(wù)之急是如何通過官僚機(jī)構(gòu)推行現(xiàn)代化的變革。［13］然而中國現(xiàn)代化的困境在于，當(dāng)中國有機(jī)會啟動現(xiàn)代化時，面對的是一個反現(xiàn)代性的專制型中央集權(quán)政體，而當(dāng)中國最終被納入現(xiàn)代化潮流中需要有一個強(qiáng)有力的政治權(quán)威予以保證時，中央集權(quán)政體卻發(fā)生了嚴(yán)重的危機(jī)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　喪失了整合和貫徹的能力。舊秩序已經(jīng)分崩離析，新政治規(guī)范無從產(chǎn)生，中國現(xiàn)代化在列強(qiáng)環(huán)伺、軍閥割據(jù)、暴力沖突中步履蹣跚。在這種背景下，從政治上尋求根本解決的激進(jìn)方案，以高度集權(quán)的方式重組社會秩序，便成為多數(shù)現(xiàn)代化精英的選擇。顯然，在這里，“革命”這一曾經(jīng)主導(dǎo)中國政治研究的“反帝反封建”范式的中心話語被置入中國現(xiàn)代化的語境中，獲得了新的意義:革命既是一個分權(quán)運(yùn)動(摧毀傳統(tǒng)的政治結(jié)構(gòu)，打破專制的中央集權(quán))，也是一個集權(quán)運(yùn)動(重建國家主權(quán)，為現(xiàn)代化提供新的權(quán)威基礎(chǔ))。

　　1949年共產(chǎn)黨開國建政，標(biāo)志著長達(dá)半個世紀(jì)的重構(gòu)現(xiàn)代化新權(quán)威基礎(chǔ)運(yùn)動的結(jié)束，中國迅速進(jìn)入現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)時期。比較現(xiàn)代化研究者感興趣的問題是，以工業(yè)化為基本內(nèi)涵的現(xiàn)代化建設(shè)對政治與社會生活發(fā)生了什么影響，或者反過來說，政治權(quán)威為推動工業(yè)化作出了什么制度安排，這些制度安排又帶來什么樣的社會政治后果。許多文獻(xiàn)都注意到，近代以來中國就是一個工業(yè)基礎(chǔ)極為薄弱、社會資源極度匱乏的國度，人口規(guī)模超大與社會資源總量貧乏的尖銳矛盾使現(xiàn)代化具有一種極為緊張的性質(zhì):從時間上說，需要把西方三百余年的現(xiàn)代化過程濃縮為幾十年內(nèi)完成;從空間上說，需要迅速的富國強(qiáng)兵以打破新政權(quán)面臨的外國敵對勢力的封鎖包圍，這就決定中國的工業(yè)化不能不采取“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)”的“趕超型戰(zhàn)略”。“趕超型”工業(yè)化需要規(guī)模龐大的資本投入，在當(dāng)時的情況下，能夠?yàn)樗�提供國�?nèi)儲蓄和資本積累來源的部門只有農(nóng)業(yè)，于是注定農(nóng)業(yè)要成為工業(yè)化的唯一索取對象。這在中央權(quán)威衰落的條件下是不容易做到的，但1949年的革命正好鍛造了一個強(qiáng)大的中央權(quán)威，因而國家可以利用其壟斷地位，運(yùn)用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品不等價政策把農(nóng)業(yè)剩余集中在自己手里，實(shí)行強(qiáng)制性的工業(yè)化積累。中國工業(yè)化的特殊邏輯必然創(chuàng)造一種特殊的制度安排:在鄉(xiāng)村，為了最大限度動員和提取工業(yè)化所需資金，必須克服土地改革后出現(xiàn)的小土地私有制和個體農(nóng)業(yè)的制度性后果，以合作化運(yùn)動把農(nóng)民組織起來，收回農(nóng)民獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利;同時為了使農(nóng)業(yè)為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展蓄留大規(guī)模勞動力，必須凍結(jié)農(nóng)業(yè)人口流動以壓低其機(jī)會成本。這樣便有了政社合一的人民公社。在城市，為了抑制居民的消費(fèi)需求，滿足國家對資源的壟斷性提取和再分配，必須以組織化的社會生產(chǎn)代替分散的私人生產(chǎn)，由此又必須把原屬于職業(yè)意義的“工作場所”改造成直接承擔(dān)匯聚資源、供給公共產(chǎn)品、具有社會控制功能的隸屬于國家行政機(jī)器的“政治單位”。［14］“趕超型”工業(yè)化的最大特點(diǎn)就是造成社會對政治權(quán)威的極度依賴，因而政治權(quán)力可以不受限制地滲入和控制社會每一個領(lǐng)域和每一個階層，使中國社會政治呈現(xiàn)出鮮明的“國家全能主義”特質(zhì)。國家全能主義現(xiàn)代化模式對社會資源的壟斷，對社會生活的高強(qiáng)度控制，雖然可以實(shí)現(xiàn)國家工業(yè)化的若干目標(biāo)，但卻最終導(dǎo)致社會的普遍困頓，使國家對社會資源的大規(guī)模提取無以為繼，反過來又使工業(yè)化和國家政治體制陷入危機(jī)之中。這是1979年開始的改革開放的深刻動因。

　　 比較現(xiàn)代化無疑為中國政治研究提供了一種“宏大敘事”的分析框架，即使是對某個短時段和某些個案的研究，也因其依托于這一分析框架而顯示出大歷史的理論風(fēng)格。它在中國學(xué)界享有重大影響不是偶然的。但是，作為比較現(xiàn)代化的理論基礎(chǔ)———現(xiàn)代化理論的邏輯假設(shè)卻一直為人詬病。在早期的比較現(xiàn)代化研究中，現(xiàn)代化就是西方化。既然承認(rèn)世界現(xiàn)代化進(jìn)程首先肇始于西歐，然后經(jīng)歐洲其它地區(qū)和北美傳播到亞洲、非洲和拉美所有國家，那為什么不能把這一過程視為歐美產(chǎn)生的制度和價值觀念即西方文明向全世界傳播的過程？不難發(fā)現(xiàn)，“西方中心論”假設(shè)是以現(xiàn)代化理論中常用的“傳統(tǒng)-現(xiàn)代”二元模式為基礎(chǔ)的，根據(jù)這一模式，傳統(tǒng)與現(xiàn)代在性質(zhì)上是兩個對立的無法兼容的要素系統(tǒng)，世界上所有國家都可以劃分為傳統(tǒng)社會和現(xiàn)代社會，現(xiàn)代化就是前者經(jīng)過傳播而獲得后者的共同特征。因此，對“西方中心論”的批判多由對“傳統(tǒng)-現(xiàn)代”二元模式的檢討開始。布萊克認(rèn)為，現(xiàn)代性與傳統(tǒng)性并不是相互排斥的極端狀態(tài)，每個社會的傳統(tǒng)性內(nèi)部都有發(fā)展出現(xiàn)代性的可能，故而應(yīng)把現(xiàn)代化理解為傳統(tǒng)的制度和價值觀念在功能上不斷適應(yīng)現(xiàn)代性要求的過程。在布萊克倡導(dǎo)的比較現(xiàn)代化研究中，現(xiàn)代化理論的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向?qū)Σ话l(fā)達(dá)國家本身的現(xiàn)代性和傳統(tǒng)性的互動關(guān)系的研究。［15］正是在這種背景下，柯文提出與“西方中心論”相對立的“中國中心觀”問題。所謂“中國中心觀”是指近現(xiàn)代的中國是歷史中國的邏輯發(fā)展，19世紀(jì)西方的登場制造了種種問題，“盡管中國的情境日益受到西方的影響，這個社會的內(nèi)在歷史自始至終依然是中國的。”［16］這種偏重于從中國社會內(nèi)部因素而不是外來因素來解釋中國近代社會政治發(fā)展的“內(nèi)向方法”(internalapproach)很自然導(dǎo)向?qū)�費(fèi)正清學(xué)派的“沖擊-反應(yīng)”模式的批判。然而，柯文的觀點(diǎn)并不是無懈可擊的，盡管它為一部分中國研究者所支持和追隨，但只要細(xì)心閱讀他們關(guān)于中國政治研究的論著，不難發(fā)現(xiàn)在大歷史觀方面，他們根本無法埋葬“沖擊-反應(yīng)”模式(例如在許多批判這一模式的文獻(xiàn)中仍廣泛使用“早發(fā)內(nèi)生”、“后發(fā)外生”這類現(xiàn)代化分類概念)。畢竟，19世紀(jì)列強(qiáng)的入侵確確實(shí)實(shí)導(dǎo)致中國“三千年未有之大變局”。即便柯文本人也不得不把中國問題作分層處理，承認(rèn)至少在“最外層帶”，諸如通商口岸、現(xiàn)代兵工廠、工商業(yè)、大眾傳媒、基督教徒、總理衙門等等的出現(xiàn)是對西方?jīng)_擊反應(yīng)的直接產(chǎn)物。［17］具有反諷意味的是，在比較現(xiàn)代化研究中，積極清算“西方中心論”的多為西方學(xué)者，［18］中國學(xué)人至多只懷有意識形態(tài)的義憤，至今很少見有系統(tǒng)的令人信服的論述，這是耐人尋味的。［19］

　　國家與社會:邊界與互動

　　作為一個具有內(nèi)在聯(lián)系而又具有張力的分析架構(gòu)，國家與社會關(guān)系理論無疑是西方學(xué)者對西方國家工業(yè)革命前后社會政治變革的思考的結(jié)果。如前所述，這一理論通常以市民社會理論的形態(tài)出現(xiàn)，真正意義上的市民社會是隨著近代資本主義商品經(jīng)濟(jì)的萌芽和成長導(dǎo)致社會領(lǐng)域相對于國家的自主化而問世的。這顯然是一個現(xiàn)代化的過程。事實(shí)上，國家與社會關(guān)系的演進(jìn)在許多論者的筆下往往又以“權(quán)威理性化”、“文化世俗化”、“結(jié)構(gòu)區(qū)分化”這樣十足的現(xiàn)代化理論語言加以表述，而且從結(jié)構(gòu)來看，一個執(zhí)著于“傳統(tǒng)-現(xiàn)代”的縱向比較，一個鐘情于“國家-社會”的橫向分劃，因此在精神氣質(zhì)上，國家-社會關(guān)系研究與現(xiàn)代化研究具有天然的親和性。所以有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)中國學(xué)者引入西方的市民社會概念及理論后，“我們基本上可以將中國市民社會研究定位為對中國欲實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化(政治現(xiàn)代化)的發(fā)展道路的探究�！保�20］

　　有趣的是，為什么在中國政治研究中現(xiàn)代化理論研究范式方興未艾之時，市民社會理論會異軍突起？如果說這兩種研究天然親和，為什么后者的崛起讓人多少感到前者的衰落？單純從理論自身的角度看，這可能與現(xiàn)代化理論研究中中國語境強(qiáng)化的權(quán)威主義取向的內(nèi)在矛盾有關(guān)，從政治發(fā)展實(shí)踐的角度看，它也是當(dāng)代中國政治動員型工業(yè)化的挫折導(dǎo)致國家危機(jī)的產(chǎn)物。前面已經(jīng)說過，中國現(xiàn)代化的動力不是來自社會自組織，而是來自一定的政治權(quán)威，正因如此，“國家全能主義”便具有歷史合理性和必然性。但“國家全能主義”與現(xiàn)代化存在著一種二律背反的關(guān)系:現(xiàn)代化需要國家通過政治動員來推動，然而革命后社會的政治動員的特質(zhì)是政治權(quán)威的行使沒有確定的體制程序和法律程序，它運(yùn)用完成革命的力量權(quán)威地組織和領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)代化建設(shè)的同時，必然使現(xiàn)代化過程充滿不確定性和震蕩性，把現(xiàn)代化引向危機(jī)。為了解決危機(jī)，國家又不得不通過更加強(qiáng)制專斷的方式來滿足自身對社會控制的需求，抑制來自各方面潛在或公開的挑戰(zhàn)。它的直接后果就是不可避免的權(quán)力高度集中。［21］國家無所不能，無所不管，政治、經(jīng)濟(jì)、文化一體同構(gòu)(即政治權(quán)力、經(jīng)濟(jì)權(quán)力、文化權(quán)力均集中于政治領(lǐng)域)和中心重疊(即政治、經(jīng)濟(jì)、文化活動均由政治的強(qiáng)制邏輯一以貫之)，社會完全成為國家的行政附屬物。1979年的改革開放在某種意義上說正是一場針對這種國家高度集權(quán)的分權(quán)運(yùn)動:它把直接經(jīng)營生產(chǎn)的權(quán)力返還給企業(yè)，把資源配置的權(quán)力返還給市場，把經(jīng)濟(jì)活動中的社會性監(jiān)督與管理的權(quán)力返還給社會，這樣，在“國家領(lǐng)域”的身邊，開始生長出一個粗陋的“私人領(lǐng)域”。“直到1992年，當(dāng)中國的改革進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)在日常生活中普遍確立的階段，‘社會’才被人們逐漸注意，源于西方的市民社會話語才在中國知識界引起如此普遍的注意。”［22］但要注意，僅有市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)動還不足以促使人們關(guān)注市民社會理論，正如前述，只有配合著80年代分權(quán)運(yùn)動而提出的政治體制改革特別是這一改革的受挫才是市民社會理論興起的真正原因，而市民社會理論的興起則意味著中國現(xiàn)代化研究中以國家本位為取向的總體性理路的危機(jī)。如果說，民主化進(jìn)程在體制內(nèi)因各種各樣復(fù)雜因素的制約而輾轉(zhuǎn)反復(fù)，那么體制外市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)育和社會自主性的生長則為民主化的遲早來臨準(zhǔn)備堅(jiān)實(shí)的土壤;如果說，民主化進(jìn)程的突破有賴于國家上層建筑的變革，那么民主政治的最終實(shí)現(xiàn)和正常運(yùn)行則有賴于國家以外的社會的支持。這正是市民社會論者的信念。在他們看來，市民社會對于國家權(quán)力體系民主化的意義表現(xiàn)在:(1)市民社會是現(xiàn)代民主的社會載體;(2)市民社會是國家權(quán)威與個人自由之間的緩沖帶;(3)市民社會是民主力量生成積累的基地;(4)市民社會是民主平穩(wěn)發(fā)展的平衡砝碼。［23］盡管有人批評關(guān)于中國市民社會的理論更多是一種“理性的價值建構(gòu)”，未必適切中國的實(shí)際，但有越來越多的研究表明，改革開放20年，中國社會總體狀況的確發(fā)生了類似西方工業(yè)革命以后的變化。第一、雖然迄今為止國家仍然控制著主要的社會資源，但社會資源的占有與控制已逐漸呈現(xiàn)多元化態(tài)勢，社會很大程度可以利用這些自由流動資源和自由活動空間發(fā)展出獨(dú)立于國家的物質(zhì)生產(chǎn)和社會交往形式。第二、伴隨著社會資源占有與控制的多元化，個人獨(dú)立性相對擴(kuò)大，這表現(xiàn)在個人受組織、身份的限制趨于減弱，尋求自身發(fā)展的選擇余地不斷增加，個人財(cái)產(chǎn)權(quán)利、言論、發(fā)表、隱私權(quán)與其他權(quán)利的狀況較前有所改善。第三、隨著從舊體制擺脫出來的新的社會力量和角色群體的發(fā)展壯大，在政府行政組織之外開始了民間社會的組織化進(jìn)程，經(jīng)濟(jì)、社會、文化領(lǐng)域的非贏利性團(tuán)體和非行政化的贏利性經(jīng)濟(jì)組織日益成為國家不能忽視的社會主體。［24］因此，研究者認(rèn)為，中國市民社會已經(jīng)不僅僅是一種“價值建構(gòu)”，而且是一種“實(shí)體存在”。按它的發(fā)展邏輯，沒有理由低估它在政治上的意義。

　　無論市民社會概念本身存在多大爭議，它的最大價值在于恢復(fù)了人們對國家與社會關(guān)系的關(guān)注，刷新人們關(guān)于國家與社會關(guān)系的知識。市民社會無疑是獨(dú)立于國家的一個領(lǐng)域，但市民社會卻不是一個獨(dú)立的概念，它是在與國家的相對關(guān)系中獲得自身的規(guī)定性。因此，欲考察民主實(shí)現(xiàn)的條件即民主建設(shè)問題，不能撇開國家單純著眼于市民社會，必須從一定的國家-社會關(guān)系模式出發(fā)。研究者舉列了四種國家與社會關(guān)系模式:(1)強(qiáng)社會-弱國家;(2)弱社會-強(qiáng)國家;(3)弱社會-弱國家;(4)強(qiáng)國家—強(qiáng)社會。［25］第一種模式反映了傳統(tǒng)自由主義的理念，即社會對抗國家;第二種模式反映了現(xiàn)代權(quán)威主義的要求，即國家宰制社會;第三種模式見諸于中世紀(jì)西歐封建制國家和現(xiàn)代不發(fā)達(dá)政體。這三種模式都與中國的現(xiàn)代化與民主建設(shè)目標(biāo)相違。對中國這樣一個后發(fā)展國家來說，中央權(quán)威的衰敗而導(dǎo)致地方勢力的盛行和民間社會的活躍(如1915-1936年間)的確也曾使現(xiàn)代化得以在社會中自發(fā)和自由地生長，開創(chuàng)過“中國資產(chǎn)階級的黃金歲月”，但這種現(xiàn)代文明因素之間缺乏有組織的相互聯(lián)系和呼應(yīng)，不可能產(chǎn)生持久和整體的效應(yīng)，而且在外敵入侵和內(nèi)部保守勢力的夾擊下迅即凋敝破產(chǎn)。沒有一個強(qiáng)有力的國家的引導(dǎo)，社會現(xiàn)代化的成果就無法積累和發(fā)展。另一方面，國家對現(xiàn)代化的推動作用不是無條件的，國家動員和提取資源首先得有資源可資動員和提取，沒有一個受法律保護(hù)的市場經(jīng)濟(jì)和自主的私人交往領(lǐng)域，正如前述，國家動員和提取資源則無以為繼，反過來使現(xiàn)代化陷于停滯。特別嚴(yán)重的是，國家的危機(jī)反應(yīng)促使國家強(qiáng)化對社會自主領(lǐng)域的干預(yù)和控制，最終既吞噬了社會，也斷送了國家。結(jié)論是，中國的現(xiàn)代化既需要一個強(qiáng)大的社會，也需要一個強(qiáng)大的國家。因此第四種模式即強(qiáng)國家-強(qiáng)社會被一些研究者認(rèn)為是中國現(xiàn)代化的一個理性選擇。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這構(gòu)成了國家與社會關(guān)系研究的主流觀點(diǎn)，它的基本精神就是肯定國家對社會的積極作用，以制度創(chuàng)新避免社會對抗國家和國家宰制社會的局面，爭取二者之間的良性互動與平衡。90年代中國為數(shù)不多的“合作主義”(Corporatism)研究可以視為對這一觀點(diǎn)的一個響應(yīng)。

　　顯然，國家與社會的互動平衡涉及國家與社會的邊界問題。無論是從國家具有優(yōu)越于社會的權(quán)能和擴(kuò)張性看，還是從當(dāng)代中國現(xiàn)代化與民主建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)看，國家與社會邊界問題的重點(diǎn)都應(yīng)首先落實(shí)到對國家行動合理范圍的界定。以個人權(quán)利為核心的社會生活領(lǐng)域比較而言總是脆弱的，所以需要國家保護(hù)，由此決定國家的主要功能就是制訂普遍性的行為規(guī)則，提供法律保障，以及當(dāng)社會出現(xiàn)自身無法解決的矛盾和沖突時以公共權(quán)力的角色進(jìn)行仲裁。但是國家又是個人權(quán)利最可能和最危險的侵害者，因此國家與社會的邊界又應(yīng)從消極方面予以界定，即凡是社會內(nèi)部有能力調(diào)解和從事的活動，國家都不應(yīng)插手干預(yù)。這成為80、90年代政府改革的“小政府、大社會”思路的一個理論依據(jù)。［26］有人認(rèn)為，中國目前國家與社會關(guān)系方面存在的主要問題是，“行政權(quán)力過于發(fā)達(dá)、控制力過于強(qiáng)大，各種非規(guī)范性的社會力量具有相當(dāng)大的勢力，而由各階層的人民群眾所構(gòu)成的社會權(quán)力則十分弱小，尚不足以對行政權(quán)力產(chǎn)生有效的制約，也不足以對非規(guī)范性的勢力產(chǎn)生有效的制約�！苯鉀Q這一問題應(yīng)朝三個方向努力:第一，增強(qiáng)政府在提供公共產(chǎn)品方面的作用，即政府在提供市場運(yùn)行規(guī)則、政治生活和社會生活的規(guī)則并有效實(shí)施這些規(guī)則方面的強(qiáng)有力的作用;第二，堅(jiān)決杜絕行政權(quán)力對市場的非法和不適當(dāng)?shù)慕槿牒蛪艛啵瑥氐邹D(zhuǎn)變政府職能，真正實(shí)現(xiàn)“政企”、“政事”分離;第三，積極創(chuàng)造各種條件來發(fā)展社會自主力量，使其向著社會自治和制約政府的方向逐漸成長起來。［27］可見，國家與社會邊界問題本質(zhì)上是關(guān)于“國家限度”的探討。從根本上說，“國家行動的限度是靠制度化、法治化來保證的�！�…它要求國家行動和國家官員的行為必須接受選民的政治監(jiān)督并接受法律所界定的規(guī)范，要求公共政策的制定與實(shí)際執(zhí)行相一致且具有制度化保障，要求資源分配的公正性與資源使用的有效性。”［28］

　　國家與社會關(guān)系研究為解釋與認(rèn)識中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的種種問題提供了一個新的視角，但圍繞著市民社會的構(gòu)建也產(chǎn)生了一系列的問題，按照鄧正來的總結(jié)，這些問題與其中使用的概念和分析框架的“舶來”特性緊密相關(guān)，當(dāng)西方市民社會模式成為中國政治批判的依據(jù)以后，它很容易帶來兩個誤導(dǎo)，一是將該理論模式設(shè)定為研究的出發(fā)點(diǎn)，在中國的歷史與現(xiàn)狀中尋找一些符合該理論模式前提的偽本土經(jīng)驗(yàn)材料(例如有論者把中國王朝時期的“民間社會”作市民社會解);二是依循這種既有模式對中國多元且多重性的歷史現(xiàn)象作片面性解讀或片面性評論。當(dāng)然，他把這歸咎于“現(xiàn)代化框架”內(nèi)在預(yù)設(shè)(西方政治現(xiàn)代化道路的普遍有效性)的影響，因而對這一問題的批評可與對現(xiàn)代化理論的批評聯(lián)系起來。［29］對中國政治研究者來說，這是一項(xiàng)長期而艱巨的工作。

　　 新制度主義：國家與產(chǎn)權(quán)

　　 80年代以來，制度創(chuàng)新成為中國改革開放的同名詞，最先是頻率極高地見諸經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究分析中，隨后擴(kuò)散到社會學(xué)和政治學(xué)�，F(xiàn)在人們對這一點(diǎn)已經(jīng)沒有爭議:中國的改革開放盡管是由國家率先發(fā)動的，但它的理由卻植根于社會，制度的創(chuàng)新發(fā)軔于政治中心之外的廣大的邊緣地帶，然后逐漸回饋影響到政治中心，促成改革的全面深入發(fā)展�！稗r(nóng)村包圍城市”或“體制外走向體制內(nèi)”就是對制度創(chuàng)新路徑的一種形象描述。

　　中國改革為什么不是自城市而是自農(nóng)村始？按照新制度主義的觀點(diǎn)，只有當(dāng)通過制度創(chuàng)新可能獲取的潛在收益大于為獲取這種收益而支付的成本時，制度創(chuàng)新才可能發(fā)生。制度創(chuàng)新是需要成本的，這種成本表現(xiàn)在由于改變既存的利益格局和社會結(jié)構(gòu)而可能引發(fā)大規(guī)模的社會震蕩，由于社會失序?qū)е滦吕�益群體的行為選擇突破原有的理性邊界而必須制訂新的規(guī)范和約束并組織實(shí)施，同時為清除制度變革阻力以免其對脆弱的制度體系造成沖擊而必須提供安置、疏導(dǎo)或暴力控制的設(shè)施。顯然，當(dāng)時處于文革剛剛結(jié)束時期的國家既無力也不愿承擔(dān)這些成本，于是，制度創(chuàng)新選擇了從比較成本最小、突破口最容易的部門入手:國家放松對農(nóng)村的管制，讓農(nóng)民自發(fā)進(jìn)行發(fā)展所必須的體制方面的探索。聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制與村民自治制度正是這種制度創(chuàng)新的成果。這是一個十分理想化的分析。

　　事實(shí)上，農(nóng)村的改革與其說源自預(yù)期收益與預(yù)期成本的比較，即凈收益的正向激勵，不如說源自實(shí)際收益與實(shí)際成本的巨大反差，即負(fù)收益的反向激勵。制度的效率只能事后評估。周其仁對改革開放前國家控制農(nóng)村經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的收益和費(fèi)用的分析表明，在1957-1961年間(以1960年為峰尖)和1972-1981年間(以1980年為峰尖)，國家控制的收益指數(shù)增長相對于費(fèi)用指數(shù)增長出現(xiàn)倒掛，也就是說，國家提高農(nóng)業(yè)公有化程度引起制度費(fèi)用的連年快速增長大于國家由此獲得的收益指數(shù)的增長。“收益-成本”倒掛的背后是饑荒和停滯，它的后果是迫使國家在政治失敗和政策退卻之間作出選擇，國家除了動員一切可能的政策手段動員農(nóng)民增加生產(chǎn)并實(shí)行自救，別無他途。雖然60年代的政策調(diào)整還不能算作制度創(chuàng)新，但承認(rèn)家庭副業(yè)的合法地位和確立生產(chǎn)隊(duì)為基礎(chǔ)的體制實(shí)際上為后來的制度創(chuàng)新提供了兩個支點(diǎn)，“誰也不曾料到，正因?yàn)橛辛诉@兩個支點(diǎn)，農(nóng)民增強(qiáng)了對集體的談判地位，集體則增強(qiáng)了對國家的談判地位，從而為改革集體公有制準(zhǔn)備了條件�！保�30］70年代末的農(nóng)村改革就這樣進(jìn)入了一個新的邏輯，“即經(jīng)過國家和農(nóng)民之間的交易，以及農(nóng)民之間的交易來形成新的有效產(chǎn)權(quán)。在一個可以圍繞制度形成和改變作交易的環(huán)境里，國家從對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)無所不在的控制狀態(tài)大踏步后退，以此交換穩(wěn)定的稅收，低成本的控制系統(tǒng)和農(nóng)民的政治支持;農(nóng)民則以保證對國家的上繳和承擔(dān)經(jīng)營責(zé)任，換得土地的長期使用權(quán)及其流轉(zhuǎn)權(quán)，承包上繳之余資源的私產(chǎn)權(quán)，以及非農(nóng)資源的部分或全部所有權(quán)�！�…最重要的是，國家在交易中轉(zhuǎn)向保護(hù)新的有效產(chǎn)權(quán)的政策方向，并且它已經(jīng)不能再單方面改變產(chǎn)權(quán)而無須經(jīng)過與農(nóng)民作進(jìn)一步的交易。”［31］

　　這里值得注意的是，在改革開放前究竟是什么機(jī)制使國家的控制在1950年以后能夠不容挑戰(zhàn)地深入到鄉(xiāng)村基層，而我們知道在以往任何時期國家都未曾作到這一點(diǎn)。比較現(xiàn)代化研究是從政治權(quán)威與工業(yè)化的相互關(guān)系來分析的(見前面所述)，新制度主義充分肯定這一分析視角，但是把它納入“路徑依賴”(pathdependence)這一框架，作出制度主義的獨(dú)特解釋。所謂路徑依賴簡單地說就是“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”，初始的制度選擇即使是偶然的，但由于其帶來“報酬遞增”，結(jié)果強(qiáng)化了這一制度的刺激和慣性。從表面上看，50年代初國家把土地分給農(nóng)民使農(nóng)民成為小土地所有者與后來國家收回農(nóng)民土地私有權(quán)使農(nóng)民成為無產(chǎn)者似乎是矛盾的，但是這兩者之間的邏輯卻是一致的。這就是50年代初農(nóng)民的土地私有權(quán)不是產(chǎn)權(quán)市場上土地交易的產(chǎn)物，而是國家運(yùn)用政治暴力剝奪地主轉(zhuǎn)移土地產(chǎn)權(quán)的結(jié)果(這種做法可以追溯到土地革命時期，其政治上的“利潤”就是體制外的動員獲得了廣大農(nóng)民的支持)。在農(nóng)民的土地私有權(quán)上事先就凝聚了鮮明的國家意志。既然農(nóng)民的土地私有權(quán)本來就不是“購買”來的，而是“分配”來的，那么，國家無論在道義上還是實(shí)際上都有權(quán)根據(jù)自己的目標(biāo)和需要改變原來的“分配方案”。所以有論者說，在土改形成的農(nóng)民個體私有制中其實(shí)已經(jīng)包含了后來集體化公有的一切可能的形式。［32］前一個選擇決定和影響了后一個選擇。這也是為什么當(dāng)國家取消了農(nóng)民的土地私有權(quán)而農(nóng)民卻并不認(rèn)為這有什么不合法，從而最終接受這樣一種非合約性制度安排的根本原因。路徑依賴一旦形成，制度變遷或者進(jìn)入良性循環(huán)，或者沿著原來的錯誤方向自我強(qiáng)化，以至被“鎖定”(lockin)在某種無效率狀態(tài)中難以自拔。這時要改變這種狀況就要借助外部力量或政權(quán)的力量。于是，“供給主導(dǎo)型制度變遷”的制度變遷模型越來越引起人們的關(guān)注。

　　供給主導(dǎo)型制度變遷是相對于需求誘致型制度變遷而言的。新制度主義把制度變遷分為兩類模型，一類為需求誘致型，一類為供給主導(dǎo)型。前者指創(chuàng)新主體在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施的自下而上的制度創(chuàng)新，它是以奠基于市場經(jīng)濟(jì)之上的分權(quán)型決策體制為制度條件的;后者指由政府借助行政、經(jīng)濟(jì)、法律手段自上而下組織實(shí)施的制度創(chuàng)新，它與一個市場經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)且國家力量相對強(qiáng)大的集權(quán)型決策體制相適應(yīng)。研究者一般認(rèn)為，中國目前所選擇的是一種供給主導(dǎo)型制度變遷模型，其特征主要是:(1)在政府主體與非政府主體參與制度安排的社會博弈中，由于政府主體在政治力量的對比和資源配置權(quán)力上居于優(yōu)勢地位，它的制度供給能力和意愿決定著制度變遷的方向、形式、深度和廣度;(2)政府通過制度創(chuàng)新所追求的目標(biāo)是雙重的，一要通過使權(quán)力中心及其代表的利益集團(tuán)的壟斷租金最大化，以贏得最大化的政治支持，抑制潛在的反對派勢力的生長;二要通過降低交易費(fèi)用使社會總產(chǎn)出最大化，以擴(kuò)大社會全體的福利，增加政府可支配的財(cái)政收入。(3)政府主體在推行自上而下的制度創(chuàng)新的過程中，為防止下級政府或非政府主體利用上級授權(quán)謀取自身利益而使改革發(fā)生變形，要求維護(hù)政府、特別是中央政府的權(quán)威。［33］供給主導(dǎo)型制度變遷的主體無疑是國家。如果說制度安排是一種公共產(chǎn)品，那么它一般是而且主要應(yīng)該是由國家“生產(chǎn)”的。國家的基本功能就是提供法律、秩序和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，并以此交換稅收。按新制度主義分析，國家作為壟斷者可以比競爭性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性的服務(wù)。例如，需求誘致型制度變遷無法避免的外部性和“搭便車”問題對供給主導(dǎo)型制度變遷而言多半不成為問題，因?yàn)閲�家可以憑恃其強(qiáng)制力和意識形態(tài)等要素減少或扼阻“搭便車”現(xiàn)象，從而降低制度變遷的成本�？偠�言之，在供給主導(dǎo)型變遷中，國家掌握的暴力潛能使它享有極大的主動性，一旦它發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新方案的凈收益大于零，就可以借助行政力量強(qiáng)制性地進(jìn)行試點(diǎn)，并通過設(shè)置人為的改革“進(jìn)入壁壘”來弱化外部性和不確定性，降低交易成本。［34］

　　但是，國家果真能建立符合社會需要的制度安排嗎？國家的強(qiáng)制性變遷能完全“生產(chǎn)”有效的制度供給嗎？上面說過，國家的目標(biāo)是雙重的:既要界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭和合作的一般規(guī)則，使國家租金最大化，也要降低交易費(fèi)用，使社會產(chǎn)出最大化，并由此增加國家稅收。這兩個目標(biāo)其實(shí)是沖突的:社會產(chǎn)出的最大化有賴于有效率的產(chǎn)權(quán)制度，而有效率的產(chǎn)權(quán)制度可能并不有利于國家利益(租金)的最大化。這里關(guān)鍵是要把國家理解為一個遵循經(jīng)濟(jì)原則的具有自己獨(dú)特利益的統(tǒng)治者，即“他”也是具有效用最大化行為的“經(jīng)濟(jì)人”，也面臨著生存與發(fā)展的問題，面臨著潛在的競爭者。第一，國家與社會是一種“交換關(guān)系”，國家的制度供給本質(zhì)上是以提供壟斷性的服務(wù)換取壟斷性的收入———賦稅(由此剝?nèi)チ藝�家的神圣�?。第二，國家為使收入最大化而為不同的集團(tuán)設(shè)定不同的產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上是一個“帶有歧視性的壟斷者”(由此剝?nèi)チ藝�家的中立�?。第三，國家在外在競爭壓力下不能高枕無憂，“其壟斷權(quán)力是各個不同選民集團(tuán)替代度的函數(shù)”(由此剝?nèi)チ藝�家的穩(wěn)態(tài)性)。［35］國家的這種世俗化的經(jīng)濟(jì)理性特質(zhì)支配著國家關(guān)于制度變遷的態(tài)度。正如研究者所指出，國家對預(yù)期政治收益與政治成本的比較是國家是否主動實(shí)施制度創(chuàng)新的先決條件。不能說國家沒有建立有效產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的動機(jī)，但假如有效產(chǎn)權(quán)的確立意味著失去既得利益的集團(tuán)將從國家政治上的同盟者變?yōu)榉磳φ�，那么至少在短期�?nèi)國家不會觸動那種雖然無效但能保護(hù)該集團(tuán)既得利益的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu);同理，假如經(jīng)濟(jì)利益的獨(dú)立化意味著政治的多元化，意味著對政治秩序和執(zhí)政地位的威脅，那么盡管預(yù)期到有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有助于提高社會總產(chǎn)出和擴(kuò)大稅收來源，國家也會對無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)采取容忍態(tài)度。［36］再如中國民主制度建設(shè)，盡管目標(biāo)明確，但幾十年來一直如此坎坷，從國家角度考察，蓋源“當(dāng)國家或政府作為制度供給的主體或最后裁決者時，國家顯然不會供給或認(rèn)可那種不能使其政治收益最大化的民主制度的初始形式”。［37］

　　 政治研究者在這里碰到了一個悖論———所謂“諾斯悖論”:一方面，沒有國家及其代理人(行政官僚)的介入，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　財(cái)產(chǎn)權(quán)利就不能得到有效的界定和實(shí)施，另一方面，國家介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又可能導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。所以諾斯說:“國家的存在對于經(jīng)濟(jì)增長來說是必不可少的，但國家又是人為的經(jīng)濟(jì)衰退的根源�！保�38］從根本上說，諾斯悖論是不可化解的，這是因?yàn)閲�家的活動始終面臨著兩重約束，一是交易費(fèi)用的約束，二是競爭環(huán)境的約束。交易費(fèi)用大于零，決定產(chǎn)權(quán)的界定必須不斷進(jìn)行，統(tǒng)治者必須出場，而統(tǒng)治者在界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)時必然索取“出場費(fèi)”;在競爭環(huán)境約束下，統(tǒng)治者將避免觸犯有勢力的集團(tuán)，當(dāng)這些集團(tuán)的勢力達(dá)到臨界狀態(tài)時，統(tǒng)治者會與有利于該集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)妥協(xié)。其實(shí)，這不僅僅是新制度主義的看法，而且是整個西方政治學(xué)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，新制度主義不過是從經(jīng)濟(jì)學(xué)上確立國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系，從而把這一古老的問題奠基在現(xiàn)代學(xué)理邏輯上，使其更具解釋力和穿透力�？偠�言之，“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩�！保�39］國家的介入只有當(dāng)面臨硬的財(cái)政約束、技術(shù)手段控制和社會-政治層面的約束時才會行止于其合理的邊界上，因此，“國家理性”是需要國家內(nèi)部分權(quán)機(jī)制尤其是國家外部社會力量進(jìn)行監(jiān)督的。對于中國政治研究來說，無論是主張國家干預(yù)市場的國家主義學(xué)派還是主張“守夜人”國家的自由主義學(xué)派都不得不在諾斯悖論前重新調(diào)整自己的理論。

　　新制度主義在中國政治學(xué)界已經(jīng)受到了越來越普遍的關(guān)注。有人指出:“它的革命性理論含義，對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋力，充滿想象力的獨(dú)特思路，甚至它的表達(dá)方法所包含的理論趣味，使得它在中國經(jīng)濟(jì)理論界引起的震蕩遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他任何一種西方經(jīng)濟(jì)理論�！保�40］這里只要把“經(jīng)濟(jì)”二字改為“政治”，則完全可以借用來描述它在政治學(xué)界的殊榮。同現(xiàn)代化理論、市民社會理論一樣，新制度主義理論在中國政治研究中的應(yīng)用可能需要比經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的限制條件，需要在理論的一般性與現(xiàn)實(shí)的特殊性之間尋求更合適的路徑與接點(diǎn)，但是它的基本方法、中心概念對于中國過渡政治學(xué)和發(fā)展政治學(xué)的建立所具有的理論價值應(yīng)該是沒有疑問的。

　　 注釋:

　　 ［1］王景倫:《走進(jìn)東方的夢———美國的中國觀》，時事出版社，1994年，第66-71頁。

　　 ［2］羅榮渠先生列表對二者有較為詳細(xì)的比較，見羅榮渠:《現(xiàn)代化新論》，北京大學(xué)出版社，1993年，第85-86頁。

　　 ［3］其實(shí)，“現(xiàn)代化”一詞在五四以后關(guān)于東西文化的論爭中已散見于中國學(xué)人的演講、論著和報章當(dāng)中，到30年代以后已經(jīng)作為一個標(biāo)準(zhǔn)的社科詞匯頻頻使用，而且在討論中也涉及到現(xiàn)代化的“障礙”、“前提”、“條件”和“方式”這樣一些30、40年后才興起于北美大陸的現(xiàn)代化理論的核心問題。但中國學(xué)人的現(xiàn)代化觀點(diǎn)在學(xué)理上仍然是模糊的、零碎的，這里有政治和意識形態(tài)的原因。因此，中國雖然早于西方提出現(xiàn)代化概念，但現(xiàn)代化理論于中國卻是舶來的。見羅榮渠主編:《從“西化”到現(xiàn)代化:五四以來有關(guān)中國的文化趨向和發(fā)展道路論爭文選》，北京大學(xué)出版社，1990年，第13-36頁。

　　 ［4］［5］羅榮渠:《現(xiàn)代化新論》，北京大學(xué)出版社，1993年，第238、239頁，第243頁。

　　 ［6］鄧正來:《國家與社會:回顧中國市民社會研究》，載張靜主編:《國家與社會》，浙江人民出版社，1998年，第287頁。［7］參閱登姆塞茨:《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》，戴維斯、諾斯:《制度變遷的理論:概念與原因》，載《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷———產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度主義學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店，1994年。諾斯:《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》，上海三聯(lián)書店，1994年，第49-72頁。

　　 ［8］何增科:《新制度主義:從經(jīng)濟(jì)學(xué)到政治學(xué)》，載《公共論叢》，1996年第2卷。但何增科認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)研究中的新制度主義有區(qū)別:新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)個人行為受利益驅(qū)使以及理性的個人選擇的重要性，政治學(xué)中的新制度主義強(qiáng)調(diào)個人行為受社會規(guī)則驅(qū)動以及個人偏好的形成受制度的影響。不過，二者都承認(rèn)制度在影響個人選擇從而影響社會結(jié)局方面起著關(guān)鍵作用。

　　 ［9］這是一個典型的現(xiàn)代化理論的命題，在比較現(xiàn)代化論者中也是一個主流的觀點(diǎn)，顯然，它受惠于費(fèi)正清學(xué)派的研究。這方面的論述可參閱羅榮渠:《現(xiàn)代化新論》，北京大學(xué)出版社，1993年，第259頁;孫立平:《中國傳統(tǒng)社會王朝周期中的重建機(jī)制》，《天津社會科學(xué)》，1993年第6期;許紀(jì)霖、陳達(dá)凱:《中國現(xiàn)代化史》，上海三聯(lián)書店，1995年，第1-8頁。對這一命題的批評和質(zhì)疑總體而言是無力的。

　　 ［10］儒家文化圈內(nèi)的日本和亞洲“四小龍”的成功經(jīng)驗(yàn)在東亞金融危機(jī)爆發(fā)前的確成為挑戰(zhàn)韋伯觀點(diǎn)的重要例證，這方面的著述同樣很多。此外，也有越來越多的學(xué)者看到儒家文化體系始終包含有經(jīng)世、憂患、變易乃至“革命”的因子和思想潛能，它們與現(xiàn)代化的聯(lián)系是不能簡單否定的。

　　 ［11］［美］吉爾伯特？羅茲曼:《中國的現(xiàn)代化》，江蘇人民出版社，1988年，第276頁。這種“政治上的失敗”當(dāng)然也包括清政府推行改革的措施和方法的失誤。一些中國學(xué)者認(rèn)為清政府面對挑戰(zhàn)并不是無動于衷的，但其改革始終只是政策而不是結(jié)構(gòu)調(diào)整，并不能回應(yīng)社會對全面變革的歷史要求，它最終造成地方既得利益集團(tuán)的坐大，從而加速中央權(quán)威的衰落，徹底喪失對中國現(xiàn)代化的領(lǐng)導(dǎo)能力。問題的癥結(jié)還是政治性的。見蕭功秦:《中國早期現(xiàn)代化歷史研究》，《蕭功秦集》，黑龍江教育出版社，1995年，第199-312頁;許紀(jì)霖、陳達(dá)凱:《中國現(xiàn)代化史》，三聯(lián)書店，1995年，第74-103頁。

　　 ［12］如楊明齋、王亞南、張素民、董之學(xué)等人30年代初發(fā)表的論文即認(rèn)為中國落后的主因在政治，因此主張“主要還是要從政治上來想出根本的徹底的辦法”來解決中國的“非資本主義的經(jīng)濟(jì)改造與建設(shè)”問題。見羅榮渠主編:《從“西化”到現(xiàn)代化:五四以來有關(guān)中國的文化趨向和發(fā)展道路論爭文選》，北京大學(xué)出版社，1990年。

　　 ［13］［美］亨廷頓:《變動社會中的政治秩序》，上海譯文出版社，1989年，第170頁。

　　 ［14］這方面的文獻(xiàn)可參閱李路路、王奮宇:《當(dāng)代中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會結(jié)構(gòu)及其變革》，浙江人民出版社，1992年;路風(fēng):《單位:一種特殊的社會組織形式》，《中國社會科學(xué)》，1989年第1期;《中國單位體制的起源和形成》，《中國社會科學(xué)季刊》，1993年秋季卷;孫立平等:《改革以來中國社會結(jié)構(gòu)的變遷》，《中國社會科學(xué)》，1994年第2期;林尚立:《當(dāng)代中國政治形態(tài)研究》，天津人民出版社，2000年;劉建軍:《單位中國》，天津人民出版社，2000年。

　　 ［15］［美］C。布萊克:《比較現(xiàn)代化》，上海譯文出版社，1996年，第18頁。［16］［17］［美］柯文:《在中國發(fā)現(xiàn)歷史》，中華書局，學(xué)術(shù)動態(tài)1989年，第174頁，第40—41頁。

　　 ［18］例如，像亨廷頓，其“文明沖突論”在中國深為學(xué)人所詬病，然而他卻是明確反對把現(xiàn)代化和西方化等量齊觀的。見亨廷頓:《發(fā)展的目標(biāo)》，載羅榮渠主編:《現(xiàn)代化理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，上海譯文出版社，1993年，第354-356頁;《文明的沖突與世界秩序的重建》，新華出版社，1999年，第58-72頁。

　　 ［19］楊豫先生認(rèn)為布萊克提出現(xiàn)代化的重點(diǎn)不在于回應(yīng)外界(發(fā)達(dá)西方國家)的挑戰(zhàn)刺激，而在于處理自身與傳統(tǒng)文化的關(guān)系，即重視研究傳統(tǒng)性在什么樣的條件下對現(xiàn)代性要求的適應(yīng)，這種觀點(diǎn)從根本上清除了“西方中心論”在現(xiàn)代化理論中的統(tǒng)治地位(見楊豫為《比較現(xiàn)代化》寫的“譯者前言”)。但這恐怕不夠。要徹底清除“西方中心論”，也許得采取弗蘭克那樣的釜底抽薪之法。弗蘭克認(rèn)為，“西方中心論”是基于西方一時的領(lǐng)先優(yōu)勢和結(jié)構(gòu)優(yōu)勢而把世界其他地區(qū)說成是圍繞著西方組建起來的，因此，要證偽它，必須證明(1)西方不是靠自身的經(jīng)濟(jì)力量興起的，或者說，西方的興起不是來自它自身的特殊性;(2)西方很長時間，至少在18世紀(jì)以前不比世界其他地區(qū)更先進(jìn)，毋寧說，它是1400年以來即存在的世界經(jīng)濟(jì)體系的邊緣。弗蘭克從白銀的流向來考察歷史，結(jié)論是，從來就沒有什么西方中心，如果硬說有的話，倒確實(shí)存在過一個亞洲中心，其代表是中國和印度。見弗蘭克《白銀資本》，中央編譯出版社，2000年。當(dāng)然，弗蘭克的歷史分析也存在許多問題。

　　 ［20］鄧正來:“中國發(fā)展研究的檢視”，載鄧正來、亞歷山大編:《國家與市民社會》，中央編譯出版社，1999年，第457頁。

　　 ［21］見王滬寧:《革命后政治發(fā)展的比較分析》，《復(fù)旦學(xué)報》，1987年第4期;林尚立:《當(dāng)代中國政治形態(tài)研究》，天津人民出版社，2000年，第287頁。

　　 ［22］許紀(jì)霖:“從范式的確立轉(zhuǎn)向范例的論證“，載張靜主編:《國家與社會》，浙江人民出版社，1998年，第305頁。

　　 ［23］見燕繼榮:“市民社會與民主化的“雙邊進(jìn)程”“，《東方論壇》，1997年第2期。

　　 ［24］見孫立平等:“改革以來中國社會結(jié)構(gòu)的變遷“，《中國社會科學(xué)》，1994年第2期;王穎等:《社會中間層———改革與中國社團(tuán)組織》，中國發(fā)展出版社，1993年;康曉光:《權(quán)力的轉(zhuǎn)移》，浙江人民出版社，1999年。

　　 ［25］［26］見景躍進(jìn):《“市民社會與中國現(xiàn)代化”學(xué)術(shù)討論會述要》，《中國社會科學(xué)季刊》1993年第4卷。

　　 ［27］見李景鵬:“走向現(xiàn)代化中的國家與社會》，《學(xué)習(xí)與探索“，1999年第3期。

　　 ［28］時和興:《關(guān)系、限度、制度:政治發(fā)展過程中的國家與社會》，北京大學(xué)出版社，1996年，第193頁。

　　 ［29］參閱鄧正來:《國家與社會》，載張靜主編:《國家與社會》，浙江人民出版社，1998年，第287-290頁。

　　 ［30］［31］［32］周其仁:“中國農(nóng)村改革:國家和所有權(quán)關(guān)系的變化“，《中國社會科學(xué)季刊》，1994年夏季卷。

　　 ［33］［34］見楊瑞龍:“漸進(jìn)改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式“，載吳敬璉等著:《漸進(jìn)與激進(jìn)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996年，第75-76頁，第88頁。

　　 ［35］參閱盧現(xiàn)祥:《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國發(fā)展出版社，1996年，第164-165頁。

　　 ［36］見楊瑞龍:“漸進(jìn)改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式“，載吳敬璉等著:《漸進(jìn)與激進(jìn)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996年，第79頁。

　　 ［37］唐興霖、馬駿:“中國農(nóng)村政治民主發(fā)展的前景及困難:制度角度的分析“，載《政治學(xué)研究》，1999年第1期。

　　 ［38］諾斯:《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變革》，商務(wù)印書館，1992年，第21頁。

　　 ［39］見諾斯1995年3月9日在北京京城大廈的演講，《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》，1995年4月8日。

　　 ［40］盛洪:“科斯教授和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“，《天津社會科學(xué)》，1993年第4期。

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