開發(fā)性金融與技術創(chuàng)新的市場制度建設

　　[摘 要]目前我國創(chuàng)新不足的原因是經(jīng)濟體中尚存在市場制度缺失，創(chuàng)新主體以及利用創(chuàng)新成果的主體從市場中獲得的創(chuàng)新收益不足，難以形成對創(chuàng)新行為的正向反饋，我國經(jīng)濟尚未走上“創(chuàng)新引領經(jīng)濟發(fā)展”的發(fā)展新路徑。文章從技術創(chuàng)新市場制度的演化入手，結合開發(fā)性金融支持我國企業(yè)創(chuàng)新的實踐，分析開發(fā)性金融推動技術創(chuàng)新的制度建設的原理和作用機制，認為運用開發(fā)性金融進行促進創(chuàng)新制度建設，可以從加強與地方政府合作力度、中長期融資支持積極實施創(chuàng)新的國有企業(yè)、運用和完善知識產(chǎn)權融資以及支持教育、科研投入作為突破點，為開發(fā)性金融助推技術創(chuàng)新、提高我國企業(yè)的創(chuàng)新能力和效果提供決策支持。
　　[關鍵詞]創(chuàng)新；開發(fā)性金融；市場制度
　　[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.12.011
　　1 引 言
　　技術創(chuàng)新很重要的部分是新技術在經(jīng)濟體中持續(xù)不斷的引入和擴散。引入和擴散的過程，使得創(chuàng)新主體和利用創(chuàng)新成果者能夠贏得市場競爭優(yōu)勢，并在市場中實現(xiàn)其創(chuàng)新收益作為創(chuàng)新的最重要的產(chǎn)品，知識的價值體現(xiàn)在兩個層面：一個是知識產(chǎn)品的社會價值；另一個是知識產(chǎn)品的經(jīng)濟價值或個人價值。知識產(chǎn)品的社會價值指知識產(chǎn)品增加社會全體成員的創(chuàng)新能力的效用，也可把它叫作知識產(chǎn)品的未來的經(jīng)濟價值。這個層次的價值決定了知識的公共物品屬性。知識產(chǎn)品的經(jīng)濟價值指知識產(chǎn)品在社會生產(chǎn)過程中所生產(chǎn)的新的交換價值。知識有新知識與普通知識之分，新知識產(chǎn)品的價值是知識生產(chǎn)者新創(chuàng)造的成果，還不為人所知，所以新知識產(chǎn)品的價值是重要的，進而，新知識產(chǎn)品的經(jīng)濟價值也是重要的。本文稱這種知識產(chǎn)品的經(jīng)濟價值為創(chuàng)新收益。。由此，創(chuàng)新者和潛在的創(chuàng)新者獲得足夠的正反饋，并有動力和能力承受創(chuàng)新風險，投入到改進和創(chuàng)造性能更高、質(zhì)量更好的產(chǎn)品和服務的活動之中，進一步推動經(jīng)濟進入技術不斷創(chuàng)造和替代的自我強化進程。所以，創(chuàng)新不僅僅是科研人員和技術人員的個人天才和集體努力，更是經(jīng)濟體對新技術的需求和激勵。這種需求和激勵，從經(jīng)濟角度上說，就是國民經(jīng)濟體系中建立一套有效的市場制度，能夠讓技術創(chuàng)新者和利用創(chuàng)新成果者降低技術創(chuàng)新的成本和風險，從中獲得競爭優(yōu)勢甚至暫時性的壟斷地位，實現(xiàn)收益，從而為創(chuàng)新活動提供足夠的激勵。
　　開發(fā)性金融經(jīng)過20多年的不斷實踐和完善，已經(jīng)發(fā)展出了一整套行之有效的制度建設方法，以中長期投融資為手段，依托國家信用，通過銀政合作，主動建設市場，把空白、缺失的市場逐漸培育成熟，被實踐證明在我國社會主義初級階段能夠彌補市場制度的不足，緩解經(jīng)濟社會發(fā)展瓶頸的制約，對我國經(jīng)濟社會發(fā)展起到了巨大推動作用。
　　“創(chuàng)新”位列中央提出的五大新發(fā)展理念之首，然而創(chuàng)新不足已成為社會廣泛共識。究其原因，是我國經(jīng)濟體中尚存在市場制度缺失，創(chuàng)新主體以及利用創(chuàng)新成果的主體從市場中獲得的創(chuàng)新收益不足，因此難以形成對創(chuàng)新行為的正向反饋，尚未走上“創(chuàng)新引領經(jīng)濟發(fā)展”的發(fā)展新路徑。本文從技術創(chuàng)新市場制度的演化入手，結合開發(fā)性金融支持我國企業(yè)創(chuàng)新的實踐，分析開發(fā)性金融推動技術創(chuàng)新的制度建設的原理和作用機制，認為運用開發(fā)性金融進行促進創(chuàng)新制度建設，可以從加強與地方政府合作力度、中長期融資支持積極實施創(chuàng)新的國有企業(yè)、運用和完善知識產(chǎn)權融資以及支持教育、科研投入作為突破點，為開發(fā)性金融助推技術創(chuàng)新、提高我國企業(yè)的創(chuàng)新能力和效果提供決策支持。
　　2 技術創(chuàng)新的市場制度演化
　　2.1 制度演化的動力
　　如同生物系統(tǒng)不斷發(fā)生著變異一樣，經(jīng)濟社會中的新奇總是不斷地在創(chuàng)生，促使技術和制度呈現(xiàn)多樣化的趨勢。這種多樣化帶來了思想和技術的沖突與融合，也被制度不斷地進行著選擇和淘汰。多樣化帶來的社會成本也是顯而易見的，一旦制度做出選擇，被淘汰的技術或制度所代表的創(chuàng)新的努力不能得到直接的回報（當然這個努力的過程帶給了創(chuàng)新者以及社會的精神資本積累，即積累了意會性知識，從而增加新奇創(chuàng)生的機會），曾經(jīng)的投入成為沉沒成本。與此相對的，被市場制度所選擇的技術則實現(xiàn)了其蘊含的創(chuàng)新收益。
　　實現(xiàn)創(chuàng)新收益是市場制度演化的一貫動力。在技術水平不高、生產(chǎn)力不夠發(fā)達的情況下，簡單生產(chǎn)的目的是為了獲得收益，這種收益的實質(zhì)是創(chuàng)新收益。因為人們利用的任何資源和生產(chǎn)資料都凝結了人類歷史上無數(shù)次的積累創(chuàng)新，通過這些積累創(chuàng)新與資本和管理的結合，生產(chǎn)才得以開展，價值的增值才得以實現(xiàn)。從制度演化角度來看，資本主義初期對社會進步的推動之所以取得了空前的巨大成就，不過是把資本與過去“一切世代”積累的創(chuàng)新結合起來而已，因此才創(chuàng)造了這樣巨大的收益或生產(chǎn)力。
　　在當代，由于資本積累對經(jīng)濟增長的邊際效應遞減，以及技術水平的高度發(fā)展，技術創(chuàng)新對收益獲取的影響變得更加顯著，所以創(chuàng)新收益的生產(chǎn)和實現(xiàn)是創(chuàng)新知識集團創(chuàng)新知識集團是高技術經(jīng)濟制度演化的推動力量，創(chuàng)新知識集團分為初級行為集團和次級行為集團。初級行為集團就是熊彼特式的企業(yè)家集團，是新型教育家、風險投資家、技術創(chuàng)業(yè)家、戰(zhàn)略企業(yè)家和新型政治家等的集合。次級行為集團就是分享制度創(chuàng)新收益的追隨者，是職業(yè)經(jīng)理人、技術專家、普通投資金融家和政府管理人員等的集合。推動當代高技術經(jīng)濟制度演化的根本動力。
　　因此，激勵創(chuàng)新知識集團從事探索活動，積累精神資本，實現(xiàn)并保護其創(chuàng)新收益，降低創(chuàng)新活動的成本和風險，必須不斷改革制約創(chuàng)新收益創(chuàng)造和實現(xiàn)的制度，創(chuàng)造和拓展能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新收益的市場，支持創(chuàng)新知識集團推動市場制度演化。
　　2.2 創(chuàng)新的制度演化
　　制度在創(chuàng)新知識集團的推動下不斷地發(fā)生著演化：①在基本制度不變或其他制度不變的前提下，技術創(chuàng)新相關制度依其邏輯漸次展開的過程，即財產(chǎn)權制度、企業(yè)制度、市場制度和公共部門管理制度按一定的關系展開的過程。②任一制度的演化總是從非正式的制度安排開始，向正式的制度安排漸次推進的過程。③在制度演化的過程中，任一非正式的制度安排總是從制度的初始條件出發(fā)，經(jīng)歷制度構建、制度試錯、制度比較選擇、制度鎖定和制度完善的過程。當新制度成為一國正式的制度安排后，其顯著的制度績效，吸引著其他國家，推進著新制度的國際擴散。技術創(chuàng)新的制度安排也是依照制度演化的四個方面漸次展開為主，同時存在互相影響的過程。

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