NEC與FIDIC施工合同的交易費(fèi)用比較

　　內(nèi)容提要
　　與FIDIC合同相比，NEC合同更提倡合同雙方相互信任，促進(jìn)良好的工程管理，改善合同雙方對立關(guān)系。本文首先闡述NEC合同的概念和類型，并對交易費(fèi)用理論與工程項(xiàng)目的交易屬性進(jìn)行分析，然后從合同制訂原則、合同清晰性、合同條款等方面比較NEc施工合同和FIDIC施工合同，并最終得出結(jié)論，NEC施工合同更有利于降低合同實(shí)施過程中的交易費(fèi)用。
　　關(guān)鍵詞　NEC施工合同　FIDIC施工合同　工程項(xiàng)目　交易費(fèi)用
　　隨著社會與經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工程項(xiàng)目越來越復(fù)雜，需要各合同參與方協(xié)同合作才能順利完成。以FIDIC為代表的大多數(shù)傳統(tǒng)工程合同都是建立在業(yè)主與承包商相對立的商業(yè)目標(biāo)上的，對合同參與方缺乏激勵，不能有效管理工程項(xiàng)目，導(dǎo)致產(chǎn)生大量交易費(fèi)用。
　　針對FIDIC合同實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，英國土木工程師學(xué)會(Institution of Civil Engineers)制定了新工程合同條件(New EnneeringContract)。NEC合同符合現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理思想，鼓勵合作雙贏，提倡建立信任機(jī)制，促進(jìn)良好的工程管理。本文以交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，分析NEC施工合同條件與FIDIC施工合同條件的區(qū)別，探討NEC施工合同是如何影響交易費(fèi)用的。
　　一、NEC合同概述
　　1993年，NEC合同正式發(fā)行第一版。根據(jù)合同參與方的不同，包括以下四種合同：一是施工合同，這是用于業(yè)主和總承包商之間的合同，也是用于總包管理的一攬子合同；二是施工分包合同，這是用于總承包商與分包商之間的合同；三是專業(yè)服務(wù)合同，這是用于業(yè)主與項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)師等之間的合同；四是裁決者合同，這是用于業(yè)主和承包商(聯(lián)合在一起)與裁決人之間的合同。
　　其中，NEC施工合同是NEC系列合同中的主合同，類似于FIDIC合同中的土木工程施工合同條件，是英聯(lián)邦國家施工行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)合同，包括核心條款、主要選項(xiàng)條款、次要選項(xiàng)、成本組成表、合同資料五部分。
　　二、交易費(fèi)用理論與工程項(xiàng)目的交易屬性。
　　交易費(fèi)用理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支，最早起源于科斯在1937年發(fā)表的經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》，該文用交易費(fèi)用說明企業(yè)存在的原因，以及企業(yè)與市場相互替代時把交易費(fèi)用看作企業(yè)和市場運(yùn)作的成本，指出交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。其后，威廉姆森成為交易費(fèi)用理論的集大成者，指出交易費(fèi)用包括事前費(fèi)用和事后費(fèi)用，并且提出了“有限理性和機(jī)會主義是產(chǎn)生交易費(fèi)用的原因”，而“資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率又是產(chǎn)生機(jī)會主義的原因”。根據(jù)工程建設(shè)領(lǐng)域的特點(diǎn)，工程項(xiàng)目的交易屬性主要包括以下三個方面。
　　(一)工程項(xiàng)目的資產(chǎn)專用性
　　由于工程項(xiàng)目周期長，階段性強(qiáng)，會產(chǎn)生大量沉沒成本。工程項(xiàng)目類似于定做產(chǎn)品，是客戶的一種專門性資產(chǎn)投資。而且，各種工程文件與設(shè)計(jì)都具有很強(qiáng)的針對性，很難一塵不變地直接應(yīng)用到其他項(xiàng)目上。
　　(二)項(xiàng)目實(shí)施過程的不確定性
　　工程項(xiàng)目的生產(chǎn)過程與交易過程是同步的，工程項(xiàng)目的長期性與復(fù)雜性決定了其過程的不確定性。一方面是由于環(huán)境因素的變化導(dǎo)致不確定性；另一方面，人的有限理性和機(jī)會主義也增加了不確定性。例如，由于溝通交流難以描述所有細(xì)節(jié)，導(dǎo)致合同各方對合同理解不一致，造成爭端。
　　(三)交易的頻率高
　　工程項(xiàng)目交易過程有多個交易管理界面，主體要素包括業(yè)主、承包商、政府部門等。交易過程的不確定性和合同的不完備性容易帶來變更與沖突，導(dǎo)致交易頻率和交易費(fèi)用的增加，從而偏離項(xiàng)目目標(biāo)。
　　三、NEC與FIDIC施工合同的交易費(fèi)用比較
　　(一)合同制訂原則
　　NEC施工合同鼓勵提倡雙方信任合作，建立早期預(yù)警機(jī)制，從機(jī)制上減少合同雙方機(jī)會主義行為，并且通過溝通協(xié)作解決簽訂合同時考慮不到的風(fēng)險(xiǎn)事件，減少交易費(fèi)用。
　　FIDIC施工合同是建立在業(yè)主與承包商相對立的商業(yè)目標(biāo)基國際經(jīng)濟(jì)合作2012年第3期礎(chǔ)上，對合同任一方都不具有激勵或提倡合作的作用。承包商在投標(biāo)時研究的是怎樣尋找索賠機(jī)會，而不是怎樣降低成本；工程師在處理爭端時盡力維護(hù)業(yè)主利益，不能做到完全的公正公平。而NEC施工合同在核心條款的總則中明確指出：“業(yè)主、承包商、項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理工程師應(yīng)按合同規(guī)定，在工作中相互信任、相互合作。裁決人應(yīng)按照合同規(guī)定獨(dú)立工作�！边@個宗旨極大地減少了機(jī)會主義行為的發(fā)生。
　　此外，NEC施工合同通過早期預(yù)警機(jī)制建立了一種“合作即收益、不合作即受罰”的約束機(jī)制。業(yè)主或承包商一旦發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)諸如增加合同價款、推遲竣工、工程使用功能降低等問題，均應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告。這就減少或避免了此類事件可能導(dǎo)致的爭端，限制和減少了合同雙方的機(jī)會主義行為，有利于項(xiàng)目的順利實(shí)施。而FIDIC施工合同中沒有關(guān)于早期警告的機(jī)制，也未提到不作為可能造成的不利影響，雖然提到應(yīng)盡快通知工程師，但目的是保護(hù)承包商的利益，而不是降低共同損失。
　　(二)合同清晰性
　　相比FIDIC施工合同，NEC施工合同在清晰性上有明顯的優(yōu)勢。首先，F(xiàn)IDIC施工合同中有大量模糊用詞，在執(zhí)行時有些會偏離初始的意圖。其次，合同條件復(fù)雜晦澀，合同語句過長，較難理解。在FIDIC施工合同中有大量過長的合同條款，訴訟時，給裁決帶來困難。
　　NEC施工合同改進(jìn)了FIDIC的不足，把清晰簡潔作為編制目標(biāo)，這樣可以減少各方的機(jī)會主義行為。主要體現(xiàn)在以下方面。
　　1.用詞通俗準(zhǔn)確，易理解。盡管NEC施工合同是一個法律文件，但超過40個單詞的句子并不多，使那些第一語言非英語的人也容易理解，并容易翻譯成其他語言。此外，NEC施工合同用詞準(zhǔn)確，責(zé)任明確，避免了合同雙方利用模糊詞打擦邊球的現(xiàn)象。
　　2.工程師的角色更清晰。NEC施工合同中的項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理工程師的任務(wù)和職責(zé)更加明確，項(xiàng)目經(jīng)理只能向業(yè)主和承包商發(fā)出通知，而監(jiān)理工程師只能向承包商和項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)出通知，避免了FIDIC施工合同中工程師權(quán)力過大、職責(zé)不明確帶來的弊端。
　　3.工作程序更清晰。NEC施工合同中工作程序設(shè)定的邏輯性強(qiáng)，且工作流程以圖表的形式表現(xiàn)，極大地節(jié)省了使用者熟悉合同條件的時間，并有利于安排下一步工作，降低雙方的交易費(fèi)用。
　　(三)目標(biāo)控制條款
　　1.進(jìn)度控制
　　對于開工日期，F(xiàn)IDIC施工合同中規(guī)定的是承包商接到開工通知的時間，此時間取決于工程師的意見，隨意性強(qiáng)，而NEC卻是以現(xiàn)場占有日期來規(guī)定的。在施工進(jìn)度計(jì)劃方面，F(xiàn)IDIC施工合同和NEC施工合同的差別較

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