專利交易過程中的專利價(jià)值評(píng)估

　　關(guān)鍵詞 專利交易 專利評(píng)估 專利引證
　　對(duì)交易專利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估是專利交易過程中最為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。專利交易的買家可從多個(gè)維度來對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估，但實(shí)踐中主要是對(duì)專利的對(duì)應(yīng)性和穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于批量專利的交易情況，由于無法針對(duì)每一件專利的對(duì)應(yīng)性和穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)估，此時(shí)，可參考被引證次數(shù)等指標(biāo)來對(duì)批量專利的總體價(jià)值進(jìn)行大致評(píng)估。為了節(jié)省專利評(píng)估的時(shí)間、人力等資源，建議優(yōu)先評(píng)估專利的對(duì)應(yīng)性，在專利的對(duì)應(yīng)性較好的情況下，再去評(píng)估專利的穩(wěn)定性；而對(duì)于對(duì)應(yīng)性不好的專利，可以放棄對(duì)其穩(wěn)定性的評(píng)估。
　　一、交易專利的對(duì)應(yīng)性評(píng)估
　　對(duì)應(yīng)性是指專利某項(xiàng)權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征與某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或者某一商用化的產(chǎn)品中的相應(yīng)技術(shù)特征的對(duì)應(yīng)情況。如果專利某項(xiàng)權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征能被某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或者某一商用化的產(chǎn)品中的相應(yīng)技術(shù)特征所全面覆蓋或者等同替代，則表明該專利針對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)或者產(chǎn)品存在對(duì)應(yīng)性。有價(jià)值的專利的首要特質(zhì)就是其相對(duì)于某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或者某一商用化的產(chǎn)品存在對(duì)應(yīng)性。專利分析中的對(duì)應(yīng)性可分為兩類：一類是與標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)應(yīng)性，這里的標(biāo)準(zhǔn)一般指的是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，如通信技術(shù)里的3GPP標(biāo)準(zhǔn)；另一類則是與產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)性，這里的產(chǎn)品是指市場(chǎng)中的商用化產(chǎn)品，如競(jìng)爭(zhēng)廠商所生產(chǎn)并銷售的競(jìng)品。
　　（一）專利對(duì)應(yīng)性評(píng)估的評(píng)估維度及對(duì)評(píng)估問題的處理
　　標(biāo)準(zhǔn)專利對(duì)應(yīng)性分析最為復(fù)雜，其對(duì)技術(shù)性要求也最高。不同于針對(duì)產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)性分析，標(biāo)準(zhǔn)專利的對(duì)應(yīng)性分析是將標(biāo)準(zhǔn)專利的權(quán)利要求文本與標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行對(duì)應(yīng)，雖然只是文本間的對(duì)應(yīng)，但是對(duì)于一般的專利分析工程師而言，若無技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)背景則很難勝任這項(xiàng)工作，如果買家內(nèi)部沒有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工程師，則此項(xiàng)工作最好委托給外部的專業(yè)機(jī)構(gòu)。買家拿到標(biāo)準(zhǔn)專利的權(quán)利要求比對(duì)表（Claim Charts，以下簡(jiǎn)稱“CC”）之后，應(yīng)該首先核實(shí)CC中所引用的專利是否已經(jīng)在標(biāo)準(zhǔn)組織中進(jìn)行了聲明，CC中所使用的權(quán)利要求內(nèi)容是否與授權(quán)文本一致，CC中所引用的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否與相應(yīng)版本號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容一致。由于標(biāo)準(zhǔn)版本一直處于變化過程中，有的CC使用的是比較早的版本，有的則使用的是較晚的版本，因此，還需要核實(shí)最新版本號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)文本的相應(yīng)內(nèi)容是否發(fā)生改變；如可能，則最好要求賣方提供最終版本的對(duì)比分析CC。如果同一權(quán)利要求引用了不同的標(biāo)準(zhǔn)版本進(jìn)行了對(duì)應(yīng)性分析，則需要證明這些不同版本的標(biāo)準(zhǔn)間存在內(nèi)在的技術(shù)銜接關(guān)系。
　　相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)專利的對(duì)應(yīng)性分析，產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)性分析則相對(duì)要容易一些，一般具有相關(guān)技術(shù)背景的專利工程師就能夠勝任。但是，對(duì)于一些類似于數(shù)據(jù)處理方法這樣的方法專利的對(duì)應(yīng)性分析，則可能需要借助反向工程才能進(jìn)行驗(yàn)證，這就對(duì)驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)條件和驗(yàn)證分析人員提出了更高的要求。在專利交易中，賣方一般會(huì)提供相關(guān)專利的使用證據(jù)對(duì)照表，即實(shí)踐中通常所說的EOU（Evidence of Use）。但是，如果賣方制作的這個(gè)EOU是使用買方所生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比分析制作的，則此種情況下買方需要特別謹(jǐn)慎，因?yàn)�，如果最終雙方?jīng)]有達(dá)成交易，那么買方對(duì)EOU進(jìn)行分析的行為就有可能構(gòu)成故意侵權(quán)的證據(jù)，賣方有可能后續(xù)會(huì)對(duì)買方提起故意侵權(quán)訴訟，并主張最高三倍的損害賠償。為避免此種情形的發(fā)生，買方最好事先能與賣方達(dá)成協(xié)議，要求賣方不得將基于與買方進(jìn)行專利交易之目的所使用或獲知的信息或資料作為證據(jù)用于后續(xù)的專利侵權(quán)訴訟中，同時(shí)，如有可能則最好可以要到賣方基于該特定專利對(duì)買方進(jìn)行權(quán)利主張的豁免。
　　買方在對(duì)CC或者EOU進(jìn)行分析后，可能會(huì)提出一些質(zhì)疑專利對(duì)應(yīng)性的問題，或者會(huì)提出一些相關(guān)的技術(shù)問題，對(duì)于這些問題的交流最好不要通過電子郵件等書面形式進(jìn)行，以防后續(xù)相關(guān)專利出現(xiàn)專利訴訟時(shí)，根據(jù)美國的證據(jù)開示程序的要求需要以證據(jù)的形式進(jìn)行提交。無論對(duì)于專利交易的賣方還是買方，其實(shí)都不希望將對(duì)專利的對(duì)應(yīng)性的質(zhì)疑以書面等有形形式進(jìn)行固定，如果專利交易達(dá)成，這將對(duì)買方不利，如果專利交易未達(dá)成，這將對(duì)賣方不利。此外，在專利交易過程中，如果交易的專利是美國專利，其實(shí)還可以充分利用美國的律師和客戶特權(quán)制度（attorney-client privilege），這一制度禁止法院或者政府強(qiáng)制披露律師和客戶之間的保密信息，凡是律師與客戶交流的資料中標(biāo)識(shí)有attorney-client privilege的，此類資料即可免于被強(qiáng)制披露。因此，對(duì)于重大的專利交易，最好能夠聘請(qǐng)律師進(jìn)行把關(guān)。
　�。ǘ�）專利對(duì)應(yīng)性分析評(píng)價(jià)報(bào)告
　　最終的專利對(duì)應(yīng)性分析結(jié)果最好能以評(píng)價(jià)報(bào)告的方式體現(xiàn)。在該評(píng)價(jià)報(bào)告中，應(yīng)該列明專利的主要信息，包括專利號(hào)、申請(qǐng)日、優(yōu)先權(quán)日，同時(shí)應(yīng)計(jì)算出專利的剩余有效期。一般而言，專利的剩余有效期最好能達(dá)到5年以上，以確保買方購買專利后仍有一定期限行使權(quán)利。如果專利在此之前有轉(zhuǎn)讓歷史，還應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓歷史進(jìn)行核實(shí)并進(jìn)行記載，根據(jù)轉(zhuǎn)讓情況可以在交易達(dá)成時(shí)要求賣方提供相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以確定協(xié)議中是否有對(duì)專利交易存在影響的條款。如果是標(biāo)準(zhǔn)專利，應(yīng)注明專利所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)名稱及標(biāo)準(zhǔn)號(hào)，同時(shí)，應(yīng)就相關(guān)專利是否已經(jīng)在標(biāo)準(zhǔn)組織中進(jìn)行了聲明予以明確；如果是非標(biāo)準(zhǔn)專利，應(yīng)注明專利所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品名稱、型號(hào)及廠商。黑名單與白名單是專利交易中非常重要的信息，有時(shí)雖然專利的對(duì)應(yīng)性與穩(wěn)定性非常好，但是由于其不滿足買方對(duì)白名單的特別要求，會(huì)導(dǎo)致專利不具有購買價(jià)值。如果在專利交易過程中，賣方能夠披露其已經(jīng)許可過的被許可方，則可將這些信息列入黑名單中；如果賣方由于受到與被許可方的保密協(xié)議的約束而無法披露黑名單，則買方可向賣方核實(shí)其是否可以使用該專利向其希望的第三方主張權(quán)利，并將核實(shí)情況列入白名單中。
　　在專利交易過程中，如果待交易專利有同族專利，賣方往往只從這一專利族中挑選出一件專利進(jìn)行CC或者EOU的制作。例如待交易專利是標(biāo)準(zhǔn)必要專利，其具有美國、歐洲、中國、日本等國的同族，則賣方往往會(huì)以美國或歐洲（一般都挑選對(duì)應(yīng)性較好的）授權(quán)專利來制作CC或EOU。此時(shí)可酌情核實(shí)其他同族專利是否具有與CC或者EOU所使用的權(quán)利要求的內(nèi)容相同的權(quán)利要求，該相應(yīng)權(quán)利要求的法律狀態(tài)如何，即是處于審查過程中、授權(quán)后維持、駁回、視撤還是授權(quán)后失效。同時(shí)，還需要基于CC或EOU中的對(duì)應(yīng)性分析結(jié)論而對(duì)其他同族專利的相應(yīng)權(quán)利要求的對(duì)應(yīng)性也進(jìn)行大致評(píng)價(jià)，從而能對(duì)同族專利的整體價(jià)值有大致了解。專利對(duì)應(yīng)性分析評(píng)價(jià)報(bào)告最好還應(yīng)對(duì)所涉及的發(fā)明的內(nèi)容進(jìn)行歸納總結(jié)，以方便日后進(jìn)行快速評(píng)審或便于獲知發(fā)明內(nèi)容。歸納總結(jié)的維度可包括：發(fā)明主要解決的技術(shù)問題；為解決該技術(shù)問題采取的技術(shù)方案的發(fā)明點(diǎn)；該技術(shù)方案能帶來的技術(shù)效果。此外，還可以評(píng)價(jià)一下為解決同一技術(shù)問題而采取其他技術(shù)方案的可能性，即通常所說的進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)的可能性，進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)的可能性是體現(xiàn)專利價(jià)值的重要維度之一。

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