2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易每日一練(12月23日):2018證券從業(yè)資格考試

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單項(xiàng)選擇題
1、 在證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中，中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，立即對(duì)履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。（　　）

2、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（　�。�。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、 （　�。�屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

4、 證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（　�。�。
A．投資者與投資者之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收

5、 注冊(cè)資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（　　）

6、 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。（　�。�

7、 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（　�。�

8、 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（　�。�。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

多項(xiàng)選擇題
9、 深圳證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（　�。�。
A．維護(hù)投資者的合法權(quán)益
B．維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益
C．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D．按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)

10、 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有（　　）。
A．A股
B．基金
C．國債現(xiàn)券
D．可轉(zhuǎn)換債券

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